綦良群，李興杰

(哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150040)

一、引言

裝備制造業(yè)是為社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)裝備的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展水平?jīng)Q定了一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)體系的競(jìng)爭(zhēng)力和工業(yè)化水平［1］。我國(guó)裝備制造業(yè)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展，已逐步形成了門類齊全、具有相當(dāng)規(guī)模和一定水平的產(chǎn)業(yè)體系，成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱產(chǎn)業(yè)［2］。

近年來(lái)，我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整緩慢，使得裝備制造業(yè)中諸多領(lǐng)域被鎖定在全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)，低技術(shù)含量的產(chǎn)品產(chǎn)能過(guò)剩，高技術(shù)裝備制造能力嚴(yán)重不足，這已嚴(yán)重制約了裝備制造業(yè)的發(fā)展。不斷提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是區(qū)域裝備制造業(yè)發(fā)展的必備條件，因此，深入分析區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供理論依據(jù)，對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

20世紀(jì)90年代末，全球價(jià)值鏈理論被引入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)分析框架中，Gereffi(1999)將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)分為4個(gè)層次:產(chǎn)品層次上的升級(jí)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層次上的升級(jí)、部門內(nèi)層次上的升級(jí)和部門間層次上的升級(jí)［3］。Kaplinsky，Morris等(2001)提出了工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)4個(gè)價(jià)值鏈升級(jí)層次，并概括了立法治理、司法治理和行政治理等3種價(jià)值鏈治理方式［4］。Humphrey，Schmitz(2002)提出了一種以企業(yè)為中心、由低級(jí)到高級(jí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的四個(gè)層次:一是流程升級(jí)，通過(guò)重組生產(chǎn)系統(tǒng)或引入高級(jí)技術(shù)使得投入到產(chǎn)出的過(guò)程變得更有效率;二是產(chǎn)品升級(jí)，單位增加值轉(zhuǎn)向更高端生產(chǎn)線;三是功能升級(jí)，獲得價(jià)值鏈上新的、更好的功能;四是部門間升級(jí)，把從一個(gè)特定價(jià)值環(huán)節(jié)中獲得的能力應(yīng)用于新的領(lǐng)域或轉(zhuǎn)向一個(gè)新的全球價(jià)值鏈［5］。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于全球價(jià)值鏈背景下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究起步較晚，文嫮、曾剛(2004)探討中國(guó)本土建筑陶瓷集群與國(guó)際建筑陶瓷集群間基于全球價(jià)值鏈的互動(dòng)，分析了目前國(guó)內(nèi)集群在全球價(jià)值鏈中面臨的挑戰(zhàn)，提出在全球產(chǎn)業(yè)視角下促進(jìn)集群升級(jí)的可能途徑［6］。張輝(2005)從價(jià)值環(huán)節(jié)跳躍式布局和蔓延式布局兩個(gè)角度，構(gòu)建了全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的基本模式，并對(duì)模式中涉及的主要相關(guān)性內(nèi)容作了詳細(xì)詮釋［7］。張國(guó)勝(2009)認(rèn)為，全球價(jià)值鏈內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的傳遞機(jī)制是企業(yè)的內(nèi)生技術(shù)能力，通過(guò)企業(yè)持續(xù)進(jìn)行的技術(shù)學(xué)習(xí)，在充分利用全球價(jià)值鏈內(nèi)局部知識(shí)外部性的基礎(chǔ)上，整合企業(yè)內(nèi)部和外部的知識(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的線性發(fā)展，推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)的持續(xù)升級(jí)［8］。潘百翔(2009)以湖州典型地方產(chǎn)業(yè)集群為例，以全球價(jià)值鏈理論為分析工具，考察了湖州地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈的基本狀況，探討了湖州地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)升級(jí)的模式選擇和總體思路［9］。另外，結(jié)合全球價(jià)值鏈理論對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題進(jìn)行研究的文獻(xiàn)逐漸增多，如段文娟、聶鳴等(2006)在對(duì)全球汽車產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈重構(gòu)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，提出了我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的升級(jí)思路［10］，周煜、聶鳴(2007)分析了全球價(jià)值鏈背景下我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的升級(jí)路徑［11］，焦媛媛、范靜燕等(2009)結(jié)合全球價(jià)值鏈治理模式及我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位，提出了我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的途徑［12］。現(xiàn)有研究中結(jié)合全球價(jià)值鏈理論分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的文獻(xiàn)多以地方產(chǎn)業(yè)集群或具體行業(yè)為研究對(duì)象，研究側(cè)重于結(jié)合具體對(duì)象探討升級(jí)策略，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)內(nèi)在機(jī)理的研究較少。

隨著經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，區(qū)域裝備制造業(yè)逐漸被納入到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，成為全球生產(chǎn)體系的重要組成部分。全球價(jià)值鏈理論為經(jīng)濟(jì)全球化背景下區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供了新的研究方法。同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論相比，全球價(jià)值鏈理論采取動(dòng)態(tài)分析方法，在國(guó)際視野下研究區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問題，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)看成是產(chǎn)業(yè)整體沿全球價(jià)值鏈攀升的過(guò)程，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)各階段間內(nèi)在聯(lián)系，更注重企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中的作用。

本文擬從區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)因出發(fā)，結(jié)合全球價(jià)值鏈理論，系統(tǒng)研究區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程，總結(jié)影響區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵因素，并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。本文應(yīng)用全球價(jià)值鏈理論對(duì)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)機(jī)理進(jìn)行研究，研究對(duì)象更為具體，研究角度更為新穎。

二、區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)因分析

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)主要指產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加值的低級(jí)形態(tài)向高新技術(shù)、高附加值的高級(jí)形態(tài)演變的過(guò)程或趨勢(shì)，其最終目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化［13］。傳統(tǒng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換與升級(jí)動(dòng)因的解釋主要有需求收入彈性說(shuō)、生產(chǎn)率上升說(shuō)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，認(rèn)為需求、供給、分工及交易費(fèi)用的降低是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要?jiǎng)右颍?4］。本文認(rèn)為，區(qū)域裝備制造業(yè)處于特定環(huán)境內(nèi)，受區(qū)域內(nèi)宏觀因素、資源稟賦影響較大，加之裝備制造業(yè)本身產(chǎn)業(yè)鏈較長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度高，對(duì)研發(fā)水平要求苛刻，產(chǎn)業(yè)技術(shù)存在關(guān)聯(lián)性，工藝銜接緊密，存在具有明顯規(guī)模優(yōu)勢(shì)的核心企業(yè)，這使得區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因除了需求、供給、交易費(fèi)用節(jié)約外，還應(yīng)考慮核心企業(yè)的利益驅(qū)動(dòng)及國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的要求。

(一)需求的拉動(dòng)

需求總量和需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)都會(huì)引起區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，而需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響更為直接。區(qū)域裝備制造業(yè)最終產(chǎn)品生產(chǎn)商多為具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的大型企業(yè)，伴隨著最終產(chǎn)品需求的增加及區(qū)域產(chǎn)業(yè)配套的完善，這些大型制造企業(yè)逐漸放棄一體化的生產(chǎn)方式，將零部件生產(chǎn)等業(yè)務(wù)外包，只保留附加值較高的環(huán)節(jié);大量的配套企業(yè)通過(guò)承接核心企業(yè)外包環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)擴(kuò)展，擺脫單一零部件生產(chǎn)，逐漸進(jìn)軍低端產(chǎn)品市場(chǎng)，這一生產(chǎn)要素的流動(dòng)改變了產(chǎn)業(yè)部門的比例結(jié)構(gòu)，引發(fā)了區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。

(二)生產(chǎn)供給的推動(dòng)

區(qū)域裝備制造業(yè)是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)技術(shù)的依賴遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他產(chǎn)業(yè)。隨著技術(shù)的進(jìn)步，以計(jì)算機(jī)技術(shù)為代表的先進(jìn)制造技術(shù)使生產(chǎn)過(guò)程實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化，減輕了勞動(dòng)負(fù)擔(dān)，提高了生產(chǎn)效率［15］。先進(jìn)制造技術(shù)在區(qū)域裝備制造中的普及，使得技術(shù)創(chuàng)新更容易在區(qū)域裝備制造業(yè)內(nèi)發(fā)生。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的直接影響表現(xiàn)為兩方面，一方面，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造出新的產(chǎn)品、形成新的產(chǎn)業(yè)門類時(shí)，投資者預(yù)期從事該行業(yè)能取得更高的投資回報(bào)，在資源分配相對(duì)自由的條件下，社會(huì)資源會(huì)迅速向其轉(zhuǎn)移，支持該部門擴(kuò)張;另一方面，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新出替代產(chǎn)品時(shí)，原有產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模便可能發(fā)生收縮，生產(chǎn)要素將從原有部門撤出［16］。

除了技術(shù)供給的影響外，區(qū)域資源稟賦、勞動(dòng)力及資本供給等要素之間的相對(duì)價(jià)格關(guān)系也會(huì)對(duì)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)方向產(chǎn)生影響。

(三)交易費(fèi)用的節(jié)約

裝備制造業(yè)產(chǎn)品構(gòu)成具有復(fù)雜性、系統(tǒng)性且所應(yīng)用的技術(shù)具有關(guān)聯(lián)性、可分解性，使單個(gè)企業(yè)完成所有的技術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)和流程變得不經(jīng)濟(jì)且不現(xiàn)實(shí)，專業(yè)化分工成為裝備制造業(yè)的內(nèi)生要求。在這種生產(chǎn)方式下，圍繞不同種類機(jī)器設(shè)備的生產(chǎn)形成了一個(gè)分工很細(xì)，專業(yè)化程度很高，保持高度同步性、一致性配套協(xié)作要求的生產(chǎn)體系［17］。勞動(dòng)分工的深化導(dǎo)致了交易費(fèi)用指數(shù)化的增長(zhǎng)，當(dāng)交易成本超過(guò)專業(yè)化分工與規(guī)模收益時(shí)，產(chǎn)業(yè)將停止擴(kuò)張。而區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)過(guò)程本身就是一個(gè)不斷降低交易費(fèi)用的過(guò)程，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，不斷促進(jìn)分工與交換的擴(kuò)張，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展至資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。

(四)核心企業(yè)利益驅(qū)動(dòng)

區(qū)域裝備制造業(yè)屬于典型的規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)，市場(chǎng)集中度高，存在具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)的核心企業(yè)，它們擁有較多的資源，更容易在技術(shù)方面有所突破。為了獲得創(chuàng)新所產(chǎn)生的超額利潤(rùn)，核心企業(yè)會(huì)在技術(shù)創(chuàng)新上加大投資。創(chuàng)新形成的新產(chǎn)品投入市場(chǎng)，可以獲得高于產(chǎn)業(yè)平均水平的收益，生產(chǎn)要素在利潤(rùn)平均化原理下，從其他產(chǎn)業(yè)流入該產(chǎn)業(yè)，引發(fā)該產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張。同時(shí)，隨著技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生，這一創(chuàng)新技術(shù)會(huì)不斷在產(chǎn)業(yè)內(nèi)被模仿擴(kuò)散，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平的提高，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

(五)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的要求

裝備制造業(yè)是為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行各行業(yè)提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)保障和國(guó)家綜合實(shí)力的重要體現(xiàn)［18］。然而，由于區(qū)域裝備制造業(yè)一般處于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，妨礙了生產(chǎn)要素的流入，因此，政府從國(guó)家戰(zhàn)略地位出發(fā)，突破靜態(tài)的觀點(diǎn)和方法，從追求動(dòng)態(tài)福利的觀點(diǎn)，引導(dǎo)資源的再配置［19］。我國(guó)政府十分重視區(qū)域裝備制造業(yè)的發(fā)展，通過(guò)制定裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃等舉措，大規(guī)模開展重大技術(shù)裝備自主化工作，政府的一系列政策手段都在一定程度上推動(dòng)了區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

三、區(qū)域裝備制造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程分析

現(xiàn)有研究將全球價(jià)值鏈框架下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)劃分為流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)四個(gè)層次。本文認(rèn)為，區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)，升級(jí)過(guò)程具有一定的特殊性，因此將升級(jí)過(guò)程劃分為核心企業(yè)技術(shù)升級(jí)、行業(yè)產(chǎn)品升級(jí)、價(jià)值鏈環(huán)節(jié)升級(jí)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化四個(gè)階段。

(一)區(qū)域裝備制造業(yè)核心企業(yè)技術(shù)升級(jí)

技術(shù)作為區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)生變量，在區(qū)域裝備制造業(yè)中的地位越來(lái)越重要。區(qū)域裝備制造業(yè)核心企業(yè)在資金、知識(shí)積累、人才等方面具有優(yōu)勢(shì)，因此，技術(shù)升級(jí)更容易在區(qū)域裝備制造業(yè)核心企業(yè)內(nèi)發(fā)生。核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)所創(chuàng)造的價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于輔助技術(shù)，核心企業(yè)通常會(huì)在這樣的技術(shù)研發(fā)或引進(jìn)上投入大量的資源，通過(guò)自主研發(fā)、合作研發(fā)、企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)引進(jìn)等方式，獲得高于行業(yè)平均水平的技術(shù)，并通過(guò)推出改進(jìn)型產(chǎn)品、替代型產(chǎn)品或提高原有產(chǎn)品的生產(chǎn)效率獲得創(chuàng)新利潤(rùn)。

這一過(guò)程發(fā)生在區(qū)域裝備制造業(yè)核心企業(yè)內(nèi)部，并不直接導(dǎo)致區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，但其對(duì)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響是巨大的，核心企業(yè)的技術(shù)升級(jí)將成為區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)提升的“放射源”。

(二)區(qū)域裝備制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品升級(jí)

區(qū)域裝備制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品升級(jí)與區(qū)域裝備制造業(yè)核心企業(yè)技術(shù)升級(jí)密切相關(guān)，是核心企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響在產(chǎn)業(yè)內(nèi)延續(xù)的過(guò)程。

由于技術(shù)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，使得其專有性成為不可能［20］。核心企業(yè)技術(shù)將通過(guò)逆向工程、人力資本流動(dòng)、核心企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的技術(shù)服務(wù)等途徑溢出。區(qū)域裝備制造業(yè)內(nèi)其他企業(yè)從核心企業(yè)獲得的技術(shù)信息通過(guò)消化吸收、模仿創(chuàng)新后將為企業(yè)帶來(lái)收益。在示范效應(yīng)和群起效應(yīng)的作用下，模仿者會(huì)持續(xù)增加，各個(gè)企業(yè)會(huì)相繼推出其創(chuàng)新產(chǎn)品，這些產(chǎn)品與核心企業(yè)之前開發(fā)的產(chǎn)品相比，技術(shù)水平相當(dāng)甚至更高。此時(shí)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，沒有引入這類技術(shù)的企業(yè)將處于劣勢(shì)，繼續(xù)生產(chǎn)原有產(chǎn)品所能獲得的收益將越來(lái)越低，為了保持市場(chǎng)地位，必須改進(jìn)產(chǎn)品，滿足市場(chǎng)的需求。區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)品升級(jí)過(guò)程實(shí)質(zhì)上是核心企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域裝備制造業(yè)企業(yè)間的擴(kuò)散模仿過(guò)程，這一過(guò)程將循環(huán)進(jìn)行，不斷推進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)水平的提升。

(三)區(qū)域裝備制造業(yè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)升級(jí)

區(qū)域裝備制造業(yè)內(nèi)核心企業(yè)通過(guò)產(chǎn)品升級(jí)逐漸占領(lǐng)高端市場(chǎng)后，在保留核心部件制造的基礎(chǔ)上，會(huì)逐步將重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到研發(fā)、品牌銷售等附加值高且不易被對(duì)手模仿的價(jià)值環(huán)節(jié)，將低附加值的環(huán)節(jié)外部化。同時(shí)，區(qū)域裝備制造業(yè)內(nèi)處于低附加值環(huán)節(jié)的企業(yè)將選擇性的承接核心企業(yè)放棄的價(jià)值環(huán)節(jié)，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域裝備制造業(yè)價(jià)值鏈的重構(gòu)。

制造業(yè)價(jià)值鏈條可分解為4個(gè)區(qū)段:一是研究開發(fā)，二是生產(chǎn)制造，三是展覽營(yíng)銷，四是營(yíng)運(yùn)管理，其中生產(chǎn)制造體現(xiàn)為核心部件制造、一般零件制造和加工組裝三個(gè)層次［21］。價(jià)值鏈的價(jià)值片段通常具有“大區(qū)域離散，小地域集聚”的特征［22］。因此，區(qū)域內(nèi)裝備制造業(yè)企業(yè)通常只能占領(lǐng)制造業(yè)價(jià)值鏈中的幾個(gè)環(huán)節(jié)，部分價(jià)值鏈環(huán)節(jié)被區(qū)域外企業(yè)所掌握。由于核心部件中所包含的技術(shù)先進(jìn)性和復(fù)雜性程度較高，很難通過(guò)簡(jiǎn)單模仿而被其他企業(yè)獲得，因此核心企業(yè)會(huì)越來(lái)越重視核心技術(shù)的研發(fā)及核心部件的生產(chǎn)，而將一般部件的生產(chǎn)、整機(jī)裝配等環(huán)節(jié)從企業(yè)中剝離出來(lái)。區(qū)域內(nèi)其他制造業(yè)企業(yè)則會(huì)迅速承接核心企業(yè)外包的價(jià)值環(huán)節(jié)，擴(kuò)展自身業(yè)務(wù)范圍，擺脫單一的以零部件生產(chǎn)、組裝為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，逐漸占領(lǐng)低端產(chǎn)品市場(chǎng);在企業(yè)資源能力允許的范圍內(nèi)，逐步進(jìn)軍低端產(chǎn)品中附加值相對(duì)較高的價(jià)值環(huán)節(jié)，空出的低端產(chǎn)品低價(jià)值環(huán)節(jié)將轉(zhuǎn)移至其他區(qū)域或由新進(jìn)入的企業(yè)承接。在這一過(guò)程中，區(qū)域裝備制造業(yè)內(nèi)企業(yè)逐漸提升其在價(jià)值鏈上的地位，實(shí)現(xiàn)價(jià)值環(huán)節(jié)的升級(jí);不同價(jià)值環(huán)節(jié)企業(yè)充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，集中企業(yè)資源專注于自身核心業(yè)務(wù)，整個(gè)區(qū)域裝備制造業(yè)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)布局趨于穩(wěn)定。

(四)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化

伴隨著生產(chǎn)要素的流動(dòng)，區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果逐漸波及到其他區(qū)域及產(chǎn)業(yè)，通過(guò)與其他產(chǎn)業(yè)不斷的交流，實(shí)現(xiàn)整個(gè)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)化。

1.區(qū)域間生產(chǎn)要素的流動(dòng) 隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，區(qū)域裝備制造業(yè)平均收益率將不斷提高，生產(chǎn)要素將從其他區(qū)域流入到區(qū)域裝備制造業(yè)內(nèi)。生產(chǎn)要素的流入加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化進(jìn)程，通過(guò)淘汰低附加值產(chǎn)業(yè)，不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高附加值方向發(fā)展。

2.生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的興起 伴隨著價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的升級(jí)，制造業(yè)企業(yè)更加專注于自身核心業(yè)務(wù)，而將非核心業(yè)務(wù)外包，這使得運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等業(yè)務(wù)逐漸從裝備制造業(yè)中剝離出來(lái)，形成生產(chǎn)服務(wù)業(yè)這一新興產(chǎn)業(yè)。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的知識(shí)資本、人力資本和技術(shù)資本促進(jìn)了生產(chǎn)專業(yè)化，對(duì)制造業(yè)的效率提升起到直接的促進(jìn)作用;同時(shí)，通過(guò)為制造過(guò)程提供服務(wù)，提升了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)制造業(yè)的效率提升起到間接的促進(jìn)作用［23］。

3.區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)融合 區(qū)域裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)之間的融合貫穿于產(chǎn)業(yè)升級(jí)各個(gè)階段。一方面，信息產(chǎn)業(yè)的先進(jìn)技術(shù)、理念和管理模式推動(dòng)了制造業(yè)的分解和重構(gòu)，實(shí)現(xiàn)新的市場(chǎng)、業(yè)務(wù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展［24］。另一方面，高新技術(shù)提升了傳統(tǒng)裝備制造業(yè)技術(shù)裝備水平，改進(jìn)了產(chǎn)品生產(chǎn)工藝，提高了產(chǎn)品的技術(shù)含量與附加值，使得產(chǎn)業(yè)技術(shù)更容易實(shí)現(xiàn)突破，從而引發(fā)新一輪的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

在經(jīng)過(guò)了技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、價(jià)值鏈環(huán)節(jié)升級(jí)之后，區(qū)域內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上的節(jié)點(diǎn)之間將發(fā)生關(guān)聯(lián)，嘗試創(chuàng)造新的價(jià)值。此時(shí)，區(qū)域裝備制造業(yè)價(jià)值鏈不但繼續(xù)縱向延伸，同時(shí)開始橫向拓寬，整個(gè)區(qū)域內(nèi)各產(chǎn)業(yè)開始整合，相互推動(dòng)發(fā)展，各相關(guān)產(chǎn)業(yè)與裝備制造業(yè)之間形成一種復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化，區(qū)域裝備制造業(yè)(EMI)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具體過(guò)程如圖1所示。

四、區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響因素分析及測(cè)度

通過(guò)對(duì)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)因及過(guò)程的分析，我們發(fā)現(xiàn)，在區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中，存在著一類關(guān)鍵因素，這類因素直接影響著區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的幅度與質(zhì)量，決定著區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的方向。

(一)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響因素分析

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的源頭，技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)突破改進(jìn)了產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、提高了產(chǎn)品技術(shù)含量，通過(guò)提升區(qū)域裝備制造業(yè)技術(shù)水平引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的發(fā)生。作為區(qū)域裝備制造業(yè)內(nèi)擁有資源優(yōu)勢(shì)的核心企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新更容易有所突破，由于對(duì)區(qū)域內(nèi)其他企業(yè)具有導(dǎo)向作用，核心企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)整個(gè)區(qū)域的技術(shù)升級(jí)具有更加重要的推動(dòng)作用。

2.技術(shù)的傳播與擴(kuò)散。核心企業(yè)的技術(shù)突破并不必然導(dǎo)致區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的整體提升和產(chǎn)品升級(jí)，只有當(dāng)技術(shù)順利從核心企業(yè)擴(kuò)散至其他企業(yè)并得以廣泛應(yīng)用時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)才可能發(fā)生。無(wú)論是通過(guò)直接的技術(shù)轉(zhuǎn)讓途徑主動(dòng)轉(zhuǎn)移技術(shù)，還是通過(guò)逆向工程、人才流動(dòng)等途徑使技術(shù)被動(dòng)的流出企業(yè)，暢通的技術(shù)流通渠道都至關(guān)重要。

圖1 區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程圖

3.人力資本。人力資本對(duì)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響主要是通過(guò)增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、加速技術(shù)擴(kuò)散轉(zhuǎn)移、提升裝備制造企業(yè)整體管理水平來(lái)實(shí)現(xiàn)的。一方面，創(chuàng)新人才的原始性創(chuàng)新活動(dòng)引發(fā)核心企業(yè)的技術(shù)升級(jí)，人才的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散;另一方面，高素質(zhì)的人力資本為企業(yè)帶來(lái)了先進(jìn)的管理理念，通過(guò)對(duì)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)及制度的整合，實(shí)現(xiàn)交易費(fèi)用的降低，為技術(shù)創(chuàng)新提供制度上的保障。

4.對(duì)外開放程度。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不斷受到外部因素的影響，這種影響主要來(lái)自于外商直接投資(FDI)和進(jìn)出口貿(mào)易兩方面。一方面，以跨國(guó)公司為載體的外商直接投資帶來(lái)了相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，東道國(guó)企業(yè)在不斷消化與吸收的基礎(chǔ)上模仿創(chuàng)新，帶動(dòng)區(qū)域裝備制造業(yè)整體技術(shù)水平的提升，加速行業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的步伐。另一方面，對(duì)外進(jìn)出口貿(mào)易的興起將加速發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)承接國(guó)外產(chǎn)業(yè)，可以跳過(guò)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中的技術(shù)升級(jí)直接進(jìn)入產(chǎn)品升級(jí)階段，加速升級(jí)的進(jìn)行。

5.產(chǎn)業(yè)政策。由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起步較晚，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、公共品、外部性等方面存在市場(chǎng)失靈，因此需要政府以政策手段介入到區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中，通過(guò)制定和實(shí)施戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶持政策、衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策、新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等政策激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新積極性，促進(jìn)區(qū)域裝備制造業(yè)積極參與國(guó)際分工，充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，搶占價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)，帶動(dòng)區(qū)域裝備制造業(yè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)整體躍遷，并最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

(二)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響因素測(cè)度——以遼寧省裝備制造業(yè)為例

1.數(shù)據(jù)來(lái)源。本文選取遼寧省裝備制造業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，數(shù)據(jù)根據(jù)1990-2008年《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等資料整理計(jì)算得到，樣本量為19。

2.變量測(cè)度及說(shuō)明。區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)，是區(qū)域裝備制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)從較低水平向較高水平的動(dòng)態(tài)發(fā)展演化過(guò)程。升級(jí)的目標(biāo)側(cè)重于裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的高加工度化、高附加值化和高集約化。區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)中高加工度產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所占比重越大，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平越高。因此，本文采用裝備制造業(yè)中高加工度產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占裝備制造業(yè)總產(chǎn)值的比重作為衡量裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平的描述性指標(biāo)。其中，高加工度產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值用裝備制造業(yè)產(chǎn)值扣除金屬制品業(yè)和通用設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)值來(lái)表示，該指標(biāo)反映了遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)水平，指標(biāo)值越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平越高。

由于目前我國(guó)沒有專門針對(duì)裝備制造業(yè)的統(tǒng)計(jì)年鑒，各種統(tǒng)計(jì)年鑒中多是以大中型工業(yè)企業(yè)為統(tǒng)計(jì)對(duì)象，而大中型工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計(jì)范圍不僅包括裝備制造業(yè)企業(yè)，還包括采掘業(yè)及其他制造業(yè)企業(yè)，因此，需要采用合適的比例將遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)折算為大中型裝備制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)。本文采用全國(guó)平均比例作為折算依據(jù)，即以全國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)各指標(biāo)中裝備制造業(yè)企業(yè)所占比重作為折算依據(jù)，將遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品開發(fā)支出、技術(shù)開發(fā)人員數(shù)、科學(xué)家工程師數(shù)、技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)籌集額及其中政府資金等數(shù)據(jù)折算為遼寧省裝備制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)。結(jié)合區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程分析所得的關(guān)鍵影響因素，并綜合考慮數(shù)據(jù)的可獲得性。本文選取了以下6個(gè)解釋變量。

(1)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的投入主要體現(xiàn)在資金投入與人力投入兩方面，因此，本文采用遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中新產(chǎn)品開發(fā)支出所占比重來(lái)衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入水平(設(shè)為X1);采用遼寧省裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)人員中科學(xué)家、工程師所占比重來(lái)衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人力投入水平(設(shè)為X2)。這兩個(gè)指標(biāo)越大，說(shuō)明企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新越重視、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新越活躍。

(2)技術(shù)的傳播與擴(kuò)散。技術(shù)市場(chǎng)作為生產(chǎn)要素流通市場(chǎng)之一，是技術(shù)傳播與擴(kuò)散的主要渠道，技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)育程度主要通過(guò)交易規(guī)模來(lái)衡量，本文采用遼寧省技術(shù)市場(chǎng)成交額占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)衡量技術(shù)傳播與擴(kuò)散程度(設(shè)為X3)，該指標(biāo)越大，說(shuō)明技術(shù)傳播與擴(kuò)散程度越高。

(3)人力資本。由于人力資本的數(shù)量并不是影響區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平的直接因素，因此本文引入人力資本素質(zhì)指標(biāo)，采用遼寧省裝備制造業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)人力資本的平均素質(zhì)(設(shè)為X4)，為了消除價(jià)格因素的影響，本文采用遼寧省各年工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)這一指標(biāo)進(jìn)行了折算。該指標(biāo)越大，說(shuō)明人力資本平均素質(zhì)越高。

(4)對(duì)外開放程度。由于對(duì)外進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)于區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響較為間接，因此本文主要從外商直接投資(FDI)角度考察對(duì)外開放程度對(duì)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。采用外資依存度作為反映區(qū)域?qū)ν忾_放程度的描述性指標(biāo)(設(shè)為X5)，其中，外資依存度等于遼寧省利用外資合同金額占地區(qū)GDP的比重。這一指標(biāo)越大，表明對(duì)外開放程度越高。

(5)產(chǎn)業(yè)政策。本文從供給層面上對(duì)產(chǎn)業(yè)政策因素進(jìn)行衡量，采用遼寧省裝備制造業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金所占比重來(lái)反映政府產(chǎn)業(yè)政策對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的支持力度(設(shè)為X6)，該指標(biāo)越大，表明政府對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)越重視。其中，政府資金指裝備制造業(yè)企業(yè)從各級(jí)政府部門獲得的計(jì)劃用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，包括科學(xué)事業(yè)費(fèi)、科技三項(xiàng)費(fèi)、科研基建費(fèi)、科學(xué)基金、教育等部門事業(yè)費(fèi)中計(jì)劃用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，以及政府部門預(yù)算外資金中計(jì)劃用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)。

3.分析方法。本文利用多元線性回歸方法，運(yùn)用SPSS13.0軟件對(duì)影響遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的各種因素進(jìn)行分析。

4.結(jié)果分析

表1 模型綜述表

表1模型綜述表顯示，模型的擬合系數(shù)R2為0.892，表示6個(gè)自變量共同作用可以解釋因變量89.2%的變動(dòng)，模型擬合效果較好。

表2 方差分析表

表2方差分析表顯示，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為15.211，對(duì)應(yīng)的顯著性水平Sig.=0.000﹤0.05，方程總體回歸效果顯著。

表3系數(shù)表顯示，模型中自變量X3、X4、X5的t統(tǒng)計(jì)量對(duì)應(yīng)的顯著性水平均小于0.05，自變量X2的t統(tǒng)計(jì)量對(duì)應(yīng)的顯著性水平雖然大于0.05但小于0.1，因此這4個(gè)自變量均應(yīng)該進(jìn)入方程。

表3 系數(shù)表

從標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)(Beta)來(lái)看，除X5外其他自變量的回歸系數(shù)均大于0，各因素對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響程度由大到小分別為:技術(shù)傳播與擴(kuò)散(0.829)、外商直接投資(-0.394)、人力資本(0.330)、技術(shù)創(chuàng)新人力投入(0.300)、產(chǎn)業(yè)政策(0.124)、技術(shù)創(chuàng)新資金投入(0.027)。其中，F(xiàn)DI與遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明FDI不僅沒有促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升，反而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有限制作用;技術(shù)創(chuàng)新資金投入、產(chǎn)業(yè)政策雖然與遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈正相關(guān)關(guān)系，但影響系數(shù)不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說(shuō)明這兩個(gè)影響因素對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)作用較小，下文將對(duì)結(jié)果進(jìn)行具體分析:

(1)外商直接投資。在進(jìn)行回歸分析的6個(gè)自變量中，只有外商直接投資與裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，與我們前面的分析相悖。外商直接投資對(duì)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響主要是通過(guò)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢實(shí)現(xiàn)的。然而，遼寧省裝備制造業(yè)吸收的外資主要集中于一般加工工業(yè)，以勞動(dòng)密集型項(xiàng)目為主，技術(shù)密集型項(xiàng)目較少，以2008年為例，遼寧省裝備制造業(yè)中的三資企業(yè)僅有16.79%分布于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門，因此，外商直接投資對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)并未產(chǎn)生積極影響。相反，由于外資企業(yè)利用東道國(guó)廉價(jià)的生產(chǎn)要素及自身?yè)碛械某墒旒夹g(shù)搶占本地市場(chǎng)，會(huì)排擠本地企業(yè)的市場(chǎng)份額。一些國(guó)有企業(yè)在與外商合資的過(guò)程中，原有的研發(fā)機(jī)構(gòu)被分拆，技術(shù)力量大量流失，使我國(guó)一些本已具有一定創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)面臨著人才流失和技術(shù)主導(dǎo)權(quán)失控的困境，因而在一定程度上抑制了內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)和創(chuàng)新能力的提高［25］。因此，外商直接投資不僅未對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生積極影響，反而限制了升級(jí)的進(jìn)行。

(2)技術(shù)創(chuàng)新資金投入與技術(shù)流通擴(kuò)散。分析結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新資金投入水平與遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈正相關(guān)關(guān)系，但影響系數(shù)不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新資金投入能夠推動(dòng)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但作用并不明顯。這里可能存在由于數(shù)據(jù)折算導(dǎo)致的結(jié)果偏差，但本文認(rèn)為，遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金投入本身在結(jié)構(gòu)上存在一定問題。一方面，2005-2008年期間，遼寧省裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中新產(chǎn)品開發(fā)支出所占比重逐年遞減，由 2005年的 85.50%下降到 2008年的63.12%，下降幅度達(dá)22.38%，這一比重變化會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)生消極的影響。另一方面，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出中技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)比重失調(diào)，2008年，遼寧省裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出約為12.06億元，占研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的15.41%，而消化吸收經(jīng)費(fèi)支出僅為1.28億元，僅占經(jīng)費(fèi)支出總額的1.63%，這種重引進(jìn)、輕吸收的技術(shù)取得方式使企業(yè)很容易陷入一種“引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后”的惡性循環(huán)，很難通過(guò)自身的技術(shù)吸收再創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)，只能沿著技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的產(chǎn)品創(chuàng)新軌跡不斷跟進(jìn)。因此，技術(shù)創(chuàng)新資金投入水平雖然對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定的正向推動(dòng)作用，但作用并不明顯。由于企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品研發(fā)及外部技術(shù)消化吸收重視程度的降低，加劇了企業(yè)對(duì)外部技術(shù)的依賴，使得作為技術(shù)傳播與擴(kuò)散渠道的技術(shù)市場(chǎng)對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用變的舉足輕重，在6個(gè)影響因素中，技術(shù)傳播與擴(kuò)散對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響最大，顯著的推動(dòng)了裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

(3)產(chǎn)業(yè)政策。分析結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定的正向推動(dòng)作用，但作用效果并不十分明顯。這主要是因?yàn)楸疚膬H采用了裝備制造業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金所占比重這一單一指標(biāo)來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)政策，一方面，由于目前企業(yè)的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要以企業(yè)自籌為主，政府資金所占比重較小，因此政府資金對(duì)于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)升級(jí)作用并不顯著。另一方面，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響并不僅限于資金投入層面，產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)作用對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響同樣重要，而這一影響沒有通過(guò)指標(biāo)體現(xiàn)出來(lái)。

(4)人力資本與技術(shù)創(chuàng)新人力投入。這兩個(gè)要素與因變量呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到了積極的推動(dòng)作用，二者的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)分別為0.330和0.300，在所有影響因素中排名第三、四位，說(shuō)明人力資本和技術(shù)創(chuàng)新人力投入水平對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有重要的作用。

五、結(jié)論及建議

本文通過(guò)對(duì)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)因及過(guò)程的分析，總結(jié)出影響區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵因素，并以遼寧省裝備制造業(yè)為例，驗(yàn)證了各因素對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，通過(guò)分析得出以下結(jié)論:

1.區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是一個(gè)系統(tǒng)化的過(guò)程，在需求、供給的推動(dòng)作用及國(guó)家政策的大力扶植下，區(qū)域裝備制造業(yè)企業(yè)為了追求交易費(fèi)用節(jié)約及企業(yè)利潤(rùn)最大化，通過(guò)不斷的技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)升級(jí)、行業(yè)產(chǎn)品升級(jí)，并最終實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化。在升級(jí)過(guò)程中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、技術(shù)傳播與擴(kuò)散、人力資本、對(duì)外開放程度、產(chǎn)業(yè)政策等因素發(fā)揮了重要的作用。

2.通過(guò)對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)的實(shí)證分析表明，由于各區(qū)域間在資源稟賦、比較優(yōu)勢(shì)、政策環(huán)境等方面存在顯著差異，各影響因素對(duì)于不同區(qū)域裝備制造業(yè)的作用效果并不完全一致。其中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力投入、技術(shù)傳播與擴(kuò)散、人力資本等因素顯著的推動(dòng)了遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);技術(shù)創(chuàng)新資金投入、產(chǎn)業(yè)政策等因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用并不明顯;而外商直接投資不僅沒有推動(dòng)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，相反對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定的限制作用。

基于以上研究，本文認(rèn)為，區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)需要企業(yè)與政府的共同努力，無(wú)論是企業(yè)還是政府，在制定升級(jí)策略時(shí)都應(yīng)針對(duì)區(qū)域?qū)嶋H情況，在綜合分析的基礎(chǔ)上尋求提升區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的途徑，以提升裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。政府應(yīng)通過(guò)完善技術(shù)市場(chǎng)，推動(dòng)技術(shù)的流動(dòng)與傳播;加大市場(chǎng)開放力度，積極參與高端制造業(yè)的國(guó)際分工。企業(yè)則應(yīng)實(shí)施長(zhǎng)效的引進(jìn)和培養(yǎng)人才機(jī)制，提升創(chuàng)新能力與管理效率;通過(guò)搶占制造業(yè)價(jià)值鏈中的高附加值環(huán)節(jié)，構(gòu)建由自己領(lǐng)導(dǎo)的全球價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

全球價(jià)值鏈理論框架下區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問題尚有許多領(lǐng)域值得研究，如升級(jí)的模式、路徑、升級(jí)影響因素，以及以企業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問題等，這些領(lǐng)域?qū)⑹俏磥?lái)的主要研究方向。

由于部分?jǐn)?shù)據(jù)獲取困難，實(shí)證分析中產(chǎn)業(yè)政策因素僅考慮了政府資金投入這一單一指標(biāo)，所用數(shù)據(jù)是通過(guò)對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行折算得到的，這可能成為產(chǎn)業(yè)政策因素影響程度不顯著的主要原因。

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