中國船級社認證公司 黃盛仁 劉棟森

CCSC CDM項目審定/核查介紹

中國船級社認證公司 黃盛仁 劉棟森

一個CDM項目從開始準備到獲得簽發(fā)CERs（核證減排量），整個開發(fā)流程包括項目識別、項目設計、項目所在國政府批準、項目審定、UNFCCC注冊、排放監(jiān)測、減排量核查/認證、簽發(fā)CERs 8個主要環(huán)節(jié)。其中，項目審定和減排量核查/認證兩個階段由聯(lián)合國CDM指定經營實體即DOE實施。只有經過了DOE的審定/核查，聯(lián)合國執(zhí)行理事會（EB）才會向實施CDM項目的企業(yè)頒發(fā)經過DOE核查證實的溫室氣體減排量，只有聯(lián)合國向企業(yè)頒發(fā)了CERs證書之后，減排指標CERs才能在國際碳市場上交易。

作為聯(lián)合國CDM指定經營實體，中國船級社認證公司（CCSC）對CDM項目的審定/核查是對CDM項目的復合型以及產生的減排量進行嚴格審定與核查的第三方公正行為。下面就對CCSC對CDM項目進行審定和核查的主要實施流程進行介紹。

項目審定

審定是CDM認證的第一個環(huán)節(jié)，指的是DOE基于CDM國際規(guī)則的要求和項目建議者所提交項目設計文件等，對項目活動是否符合CDM國際規(guī)則進行審查，涉及方法學的選擇、基準線情景識別、額外性論證、減排量計算、監(jiān)測計劃編制、環(huán)境影響、公眾意見等核心環(huán)節(jié)。它是對CDM項目合格性的一個正式確認過程，在項目設計文件完成后和項目實施前作的一種事前評價。CCSC對CDM項目進行審定的主要流程如圖2。

1） 項目業(yè)主準備項目文件，即編寫項目設計文件（PDD）；

2） 業(yè)主選擇審定機構，即通過招標或其他方式選擇對本項目實施審定的指定經營實體（DOE）；

3） 業(yè)主與DOE簽訂審定合同；

4） DOE根據項目特點和規(guī)模選定具備專業(yè)能力的審定人員組成審定小組，一般為2～3人，還可包括技術專家；

5） DOE在收到項目業(yè)主提交的PDD后，需通過聯(lián)合國的CDM官方網站將PDD公示30天，征集公眾意見并歸納匯總。審定環(huán)節(jié)的最終結果包括兩種可能性，即DOE認為項目“是”或者“不是”合格的CDM項目；

6） 審定小組對基準線與監(jiān)測方法學按照EB批準的方法進行監(jiān)測；

7） 審定小組對PDD進行評審，并公開聽取利益相關方對PDD的意見；

8） 審定小組對項目背景進行調查；

9） 審定小組進行必要的跟蹤訪問；

10) DOE與相關方進行協(xié)商，并就問題開立“改正行動要求”；項目建議者回應改進行動和澄清要求；

11) 審定小組草擬審定報告；

12） 技術評審人員對草擬的審定報告進行評審；

13）DOE的審定小組出具審定的最終報告，提出審定意見；

14）DOE認證決定部進行認證決定，并公布審定報告，同時提交EB注冊。

審定活動的參與者有：

1） 項目實體、項目建議者、咨詢顧問單位等項目參與方；

2） 地方利益相關方；

3） DOE ；

4） CDM-EB ；

5） 締約方的相關認可的NGO。

審定的準則包括：

1） 項目東道國的要求，CDM項目應與《京都議定書》非附件一中的國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略保持一致；

2）《京都議定書》的要求、馬拉喀什協(xié)定要求和EB的要求等；

3） 項目活動的特定要求；

4） 方法學的特定要求。

核查與核證

核查是指DOE對注冊的CDM項目在一定階段內減排量進行周期性的獨立評估和事后結論。核查期的期限長短沒有規(guī)定，但核查期不得長于計入期。核證是指DOE以書面的形式保證某一個CDM項目活動實現了經核證的減排量。DOE在核查和核證過程中可以審查PDD，對項目地點實地考察、訪談項目參與方與工作人員及利益相關方、測試監(jiān)測設備的準確度等。如果DOE認為監(jiān)測方法正確，而且項目的文檔完備且透明，它就可以向項目的參與方、相關締約方和EB提交核查和核證報告。核查和核證報告需要向公眾公開。

除非獲得EB批準，否則大規(guī)模CDM項目的深度以及核查和核證兩個環(huán)節(jié)的工作，必須由兩家不同的DOE承擔，而小規(guī)模CDM項目則允許由同一家DOE承擔。CCSC對CDM項目進行核查的主要流程如圖3。

1） 項目業(yè)主選擇核查機構，所選擇的核查機構必須是經EB正式批準的DOE；

2） 項目業(yè)主與DOE簽訂核查合同；

3） DOE根據項目的專業(yè)特點和規(guī)模確定核查小組成員，并制定組長；

4） 項目核查小組進行文件評審，包括公開監(jiān)測報告；

5） 項目核查小組進行現場核查；

6） DOE與相關方進行協(xié)商，并就問題開立“改正行動要求”；項目建議者回應改進行動和澄清要求；

7） 項目核查小組草擬核查報告；

8） 技術評審人員對草擬的核查報告進行評審；

9） DOE的核查小組出具核查的最終報告；

10）DOE認證決定部進行認證決定，并公布核查報告；

11）DOE提交給EB核查/核證報告，請求簽發(fā)與核查減排量相等的CERs。