徐瑗

2011年11月10日，中國將迎來加入世界貿(mào)易組織10周年紀念日。在入世10年以后的今天，中國經(jīng)濟總量已躍居世界第二位，并成為世界第二大貿(mào)易國、第一大出口國。然而，相比于所取得的經(jīng)濟和貿(mào)易成就，我國參與全球貿(mào)易規(guī)則的動力和能力明顯不足，入世對于中國經(jīng)濟市場化改革和市場法制體系建設的推進作用似乎也正在弱化。與此同時，經(jīng)濟全球化正在呈現(xiàn)新的發(fā)展趨勢，這種新的發(fā)展趨勢將使一國在全球多邊貿(mào)易體系中的話語權不但取決于其經(jīng)濟貿(mào)易硬實力的大小，更取決于其駕馭全球經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則制定的軟實力的高低。就這些議題，全國工商聯(lián)副主席、上海市政協(xié)副主席暨上海WTO事務咨詢中心總裁王新奎接受了本刊記者的獨家專訪。

不要把“非市場經(jīng)濟地位”條款過度政治化

《南風窗》：到目前為止，全球已有包括俄羅斯、巴西、新西蘭、瑞士、澳大利亞在內(nèi)的81個國家承認中國“市場經(jīng)濟地位”，而美國、歐盟及其成員國、日本等仍未予以承認。事實上，按照世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則，中國加入WTO 15年后，即2016年將自動獲得完全市場經(jīng)濟地位。最近這一問題又被廣泛關注，源于溫總理在夏季達沃斯論壇呼吁歐盟提前承認中國“完全市場經(jīng)濟地位”，而歐盟迄今仍不承認?！笆袌鼋?jīng)濟地位”到底對我們意味著什么？

王新奎：所謂“非市場經(jīng)濟地位”并不是在中國入世的時候為中國度身定制的，而是有其在全球多邊貿(mào)易體制中長期發(fā)展的軌跡。眾所周知，無論是關貿(mào)總協(xié)定還是世界貿(mào)易組織，都是由資本主義的市場經(jīng)濟成員方組成的，因此在關貿(mào)總協(xié)定或世界貿(mào)易組織的正式協(xié)定文本里只有公平競爭或非歧視的概念，而沒有涇渭分明的“市場經(jīng)濟地位”或“非市場經(jīng)濟地位”的概念。但歷史的現(xiàn)實是，幾乎從關貿(mào)總協(xié)定誕生的第一天起，就面臨一個如何處理與社會主義計劃經(jīng)濟國家的貿(mào)易關系的問題，當初西方資本主義國家從自身的角度出發(fā)，把這些國家一概稱為“非市場經(jīng)濟”國家。在二戰(zhàn)結束前后，發(fā)起建立“關貿(mào)總協(xié)定”的時候，美國和（前）蘇聯(lián)還是盟國，蘇聯(lián)也曾表示愿意加入關貿(mào)總協(xié)定。當初蘇聯(lián)是全球唯一的計劃經(jīng)濟國家，為了吸引蘇聯(lián)加入關貿(mào)總協(xié)定，準備在關貿(mào)總協(xié)定中專門設立一章關于“非市場經(jīng)濟國家”的條款。在當時，所謂“非市場經(jīng)濟國家”還并不是一個貶義詞。后來，冷戰(zhàn)開始，蘇聯(lián)自己搞了一個名叫“經(jīng)互會”的社會主義計劃經(jīng)濟國家的多邊貿(mào)易體系與關貿(mào)總協(xié)定相對抗。但是即便如此，在關貿(mào)總協(xié)定體系內(nèi)也仍然存在著所謂“非市場經(jīng)濟國家”的問題，這是因為，有一部分原關貿(mào)總協(xié)定的創(chuàng)始國后來變成了社會主義國家，如捷克和古巴，特別是50年代中期以后，越來越多的東歐國家，如南斯拉夫、羅馬尼亞等紛紛要求加入關貿(mào)總協(xié)定。在這一過程中，出于冷戰(zhàn)的需要，關貿(mào)總協(xié)定各締約方逐步發(fā)展出一套處理與東歐社會主義國家經(jīng)貿(mào)關系的做法，從國內(nèi)法上掃除與東歐國家發(fā)展貿(mào)易關系的障礙。

在當時，對東歐國家的所謂非市場經(jīng)濟待遇大致包括兩大部分的內(nèi)容：第一部分的內(nèi)容是政治性的，即各主要西方資本主義國家議會紛紛修改關稅法或貿(mào)易法，確定判斷一個國家是否市場經(jīng)濟國家的標準，并授權政府在此法律框架內(nèi)處理與東歐國家之間的貿(mào)易關系；第二部分的內(nèi)容是技術性的，即要求加入關貿(mào)總協(xié)定的東歐國家必須做出進口承諾、接受出口配額限制，后來又發(fā)展出更加技術性的所謂“確定補貼和傾銷時的價格可比性問題”。

中國加入WTO時，冷戰(zhàn)已經(jīng)結束，并且中國已經(jīng)進行了20多年的改革，有了有效的關稅制度和匯率制度，完全取消了指令性的進出口計劃管理。在當時，經(jīng)過艱苦的“入門費”談判，最后對中國保留了一條與“非市場經(jīng)濟地位”有關的歧視性的技術措施，即《議定書》第15條“確定補貼和傾銷時的價格可比性”，并且規(guī)定了自加入起15年后終止的硬性約束。

我認為，在這里有兩個重大的誤解必須澄清：第一，所謂“非市場經(jīng)濟地位”并不是一項世界貿(mào)易組織的規(guī)則，而是成員方通過制定國內(nèi)法確定的規(guī)則，這一規(guī)則不是多邊的，而純粹是單邊的；第二，也不是中國加入世界貿(mào)易組織 15年后，即2016年將自動獲得完全市場經(jīng)濟地位，2016年僅僅是終止《議定書》第15條“確定補貼和傾銷時的價格可比性”這一項技術性措施，中國是否能獲得完全的市場經(jīng)濟地位取決于各成員方是否修改其國內(nèi)法，并沒有“自動”獲得一說。

《南風窗》：為什么對于歐盟仍不承認中國“市場經(jīng)濟地位”，商務部新聞發(fā)言人在9月20日對歐盟“表達了失望”，并認為“市場經(jīng)濟地位的問題不是技術問題，而是政治決斷”？請問背景是什么？

王新奎：這有更深層的背景。我不知道你對經(jīng)濟全球化是怎么認識的，經(jīng)濟全球化是全球范圍內(nèi)生產(chǎn)和發(fā)展的必然規(guī)律。發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展水平的頂端，全球市場必然由他們主導。經(jīng)濟全球化主體是誰？不是主權國，而是全球性跨國公司。很多人認為我們這么大的貿(mào)易國家應該有全球利益，但在目前階段我們在很多情況下沒有直接的全球利益，或者說利益不清晰，因為我們沒有全球性跨國公司。為沃爾瑪供貨的加工廠，它有什么全球利益？沒有的，有全球利益的是沃爾瑪。當然我們最近這幾年企業(yè)走出去發(fā)展的步伐很快，但要形成有全球影響力的巨型跨國公司，還要經(jīng)歷一個很長的過程。

于是，我們就在國際貿(mào)易談判過程中面對一個困境，人家的大量跨國企業(yè)在我們這里，他們的政府為他們的企業(yè)向我們提出的要價清單非常具體。而我們在他們那邊沒有跨國企業(yè)，提不出具體的要價清單，政府只能提原則性的政治要求，比如“完全的市場經(jīng)濟地位”。我認為這是為什么長期以來這一問題如此引起公眾和政府高度關注的主要原因之一。

我之所以主張不要把“非市場經(jīng)濟地位”條款問題過度政治化，是因為，要向一個成員方提出給予“完全市場經(jīng)濟地位”的要求，必須滿足以下三個要件：第一，這個國家必須有關于“完全市場經(jīng)濟地位”的完整的法律；第二，這個國家必須有實施該法律的有效的行政法規(guī)及其措施；第三，這個國家必須與我們有實質性的一定規(guī)模的貿(mào)易關系。在目前，能滿足這一條件的大多是西方主要的發(fā)達國家。平心而論，從當前中國所處的國際環(huán)境以及在全球多邊貿(mào)易體制內(nèi)所處的實力地位來看，西方主要發(fā)達國家根本不可能在政治上認同我們現(xiàn)在的政治和經(jīng)濟制度，不可能在政治上給予我們“完全市場經(jīng)濟地位”。我認為，一個國家采取什么樣的政治經(jīng)濟體制，是不需要別國的立法機構以頒布國內(nèi)法的方式批準的，世界上沒有這個先例。單方面要求西方發(fā)達國家給予我們“市場經(jīng)濟地位”，反而為他們提供了對我們的政治和經(jīng)濟制度評頭品足的機會。更何況，所謂“非市場經(jīng)濟地位”最終要通過一系列的技術性貿(mào)易措施來體現(xiàn)，當這些技術性貿(mào)易措施被陸續(xù)終止以后，所謂“非市場經(jīng)濟地位”的政治能量也將大大下降，這比我們主動向人家去要求市場經(jīng)濟地位所付出的代價要小得多。

中國入世10周年之際的若干反思

《南風窗》：今年是中國加入世界貿(mào)易組織10周年，回顧走過的10年入世之路，您認為我們有哪些地方需要反思？

王新奎：我認為有三點值得引起深思。第一，當初我們對經(jīng)濟全球化的認識有一個局限，我們認為經(jīng)濟全球化是西方發(fā)達國家的經(jīng)濟現(xiàn)象，只是一種可供利用的外部發(fā)展機遇，我們不過是利用這一過程來實現(xiàn)我們的現(xiàn)代化，而尚未認識到經(jīng)濟全球化是由人類社會生產(chǎn)力發(fā)展的規(guī)律所決定的，中國融入經(jīng)濟全球化和接受全球多邊貿(mào)易制度安排是一種歷史的必然。實際上入世以后才發(fā)現(xiàn)，我們本身也融入了經(jīng)濟全球化的過程中了。當初說“機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)”，我們把入世看作是一個機遇?，F(xiàn)在的問題是，你已經(jīng)發(fā)展了，人家要你為他們提供機遇，我們卻還轉不過來。這是第一個值得我們反思的地方，現(xiàn)在要補課，要充分認識經(jīng)濟全球化。

第二，就是因為對經(jīng)濟全球化認識上的不足，把入世看作是中國現(xiàn)代化過程中的一個階段性策略，因此在履行對WTO承諾的過程中，我們把基本的出發(fā)點放在“應對”上，而且，往往把這種應對限制在經(jīng)濟貿(mào)易領域。我個人越來越覺得用“應對”這個詞不妥。議定書彰顯了國家的承諾，在《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》的第一頁就載有時任國家主席江澤民簽署的《批準書》，《批準書》有他的簽名并加蓋國印，并莊嚴承諾“中華人民共和國對議定書中所載一切完全遵守”，但在履行承諾時我們卻說是“應對”入世。本來加入WTO是想給改革開放增加新的動力，但因為采取“應對”的策略，導致改革動力不足。

第三，整個全球多邊貿(mào)易體系和我們國家的傳統(tǒng)觀念、文化觀念差異很大。首先，世界貿(mào)易組織的規(guī)則是形式公平。我們國家的傳統(tǒng)觀念不是這樣，我們要求實質公平。其次，WTO規(guī)則是程序正義，我們不是，我們是結果正義。再次，西方強調契約關系。就是說它把《議定書》看作是一個合同，我們往往認為簽了合同就要相信我們有道德、誠信至上，西方人不這樣，他要制定一系列制度來制約，它會先假定你不道德。這些差別使人們對通過入世推動中國社會主義市場經(jīng)濟法制建設的必要性和功能性的認識出現(xiàn)動搖，甚至像當初我們因入世而制定的《行政許可法》—在中國法制建設史上具有重要意義的法律，頒布后也沒有真正發(fā)揮規(guī)范政府行政行為的作用，在一定程度上失去了通過入世推進法制體系建設的極好機會。

充分認識多邊貿(mào)易體系扁平化趨勢

《南風窗》：伴隨著全球金融危機的爆發(fā)和全球經(jīng)濟的衰退，我們正面對更多的貿(mào)易摩擦和貿(mào)易保護，而發(fā)達國家貿(mào)易保護也呈現(xiàn)新的特點。與此同時，人們的關注重點也從貿(mào)易自由化轉向氣候、環(huán)境與貿(mào)易等新議題，發(fā)達國家正試圖在這些與貿(mào)易有關的新領域構筑一種新的貿(mào)易規(guī)則，我們將如何應對新的貿(mào)易保護措施和貿(mào)易規(guī)則？

王新奎：WTO就是把各個國家的與貿(mào)易有關的政策法律措施約束在大家議定的范圍里。從這次全球金融危機以后，WTO也做了不少工作，總體評價，這次金融危機沒有引起貿(mào)易保護主義大規(guī)模反彈，基本上所有國家都在議定的范圍里采取措施。包括反傾銷、反補貼和貿(mào)易爭端，都在規(guī)則之內(nèi)，而且基本是公平的，誰都可以用。金融危機沒有導致貿(mào)易保護大戰(zhàn)，應該說全球多邊貿(mào)易體制起了很大作用。所以首先要肯定WTO的作用。當然，貿(mào)易保護主義傾向是有的，我把它定義為可控的貿(mào)易保護主義，有多邊貿(mào)易體系在，這個貿(mào)易保護主義是可控的。

從本世紀頭10年的經(jīng)濟全球化發(fā)展趨勢來看，人們對全球經(jīng)濟的關注重點已經(jīng)不是傳統(tǒng)貨物和服務貿(mào)易等現(xiàn)行全球多邊規(guī)則范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化問題，而是諸如氣候、環(huán)境與貿(mào)易、全球經(jīng)濟信息化與貿(mào)易、勞工標準與貿(mào)易等充滿挑戰(zhàn)性的新議題。這一新的經(jīng)濟全球化發(fā)展將使多邊貿(mào)易體系出現(xiàn)扁平化的趨勢，貿(mào)易規(guī)則的磋商、制定和實施將不可能在世界貿(mào)易組織單一的政府間平臺進行，越來越多的國際組織、甚至非政府機構將參與到各類與貿(mào)易有關的規(guī)則的制定過程中來。這種全球多邊貿(mào)易體系日益扁平化的發(fā)展趨勢將使一國在全球多邊貿(mào)易體系中的話語權不但取決于其經(jīng)濟貿(mào)易硬實力的大小，而且更為重要的是取決于其駕馭全球經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則制定的軟實力的高低。對中國這樣一個新興貿(mào)易大國來講，這一發(fā)展趨勢有使其在前一輪經(jīng)濟全球化過程中確立的比較競爭優(yōu)勢發(fā)生逆轉的危險。中央反復強調要轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，要走新型的工業(yè)化道路，就是這個道理。

《南風窗》：所以我們要從“應對”思維轉向“積極參與”思維，積極參與新的貿(mào)易規(guī)則的協(xié)商、制定？

王新奎：現(xiàn)在要制定規(guī)則，但制定規(guī)則當中你有多少發(fā)言權和主導權？比如，我們不能說碳關稅是變相的貿(mào)易保護主義，我們就不參與相關規(guī)則的制定，因為這是一個全世界的共識，要考慮氣候變化對人類的影響。總體上我還是很樂觀，因為它和我們國家的發(fā)展趨勢相一致。我們從1986年爭取加入關貿(mào)總協(xié)定，到2001年加入WTO，這個過程和我們經(jīng)濟的高速增長一致，所以我們獲得了一個非常好的環(huán)境。第二輪的發(fā)展趨勢，又和我們經(jīng)濟轉型、結構調整相一致。所以一定要通過擴大開放，通過參與經(jīng)濟全球化，把全球多邊貿(mào)易規(guī)則的形成作為一種壓力和動力推動我們改革開放，這才是唯一出路。

在參與新的貿(mào)易規(guī)則制定上，應該說，我們會越來越積極，但我們也不能做我們力所不能及的事情。對我們來說，最大的難題是，在可以預見的將來我們將是第一大貿(mào)易國，第一大貿(mào)易國就要承擔更多責任。這對我們壓力很大，我們實際的能力和表觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)所反映的能力不匹配。所以，我們承擔責任也好，參與制定規(guī)則也好，需要實事求是，客觀評價自己。從增強軟實力開始，切切實實做工作，加速推進改革開放。

（沈翀一對本文亦有貢獻）