余 躍

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，武漢 430073）

一、引言

一直以來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們高度關(guān)注和深入研究的問(wèn)題之一，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用也越來(lái)越受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的重視。20世紀(jì)50年代末和60年代初，在舒爾茨、貝克爾、明塞爾等人的研究下，人力資本理論得以確立和形成，到20世紀(jì)80年代末，以人力資本為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長(zhǎng)的發(fā)展，成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者和專家研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。以羅默（1986）的《收益遞增和長(zhǎng)期增長(zhǎng)》和盧卡斯（1988）的《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制》兩文為標(biāo)志，被稱為的“新增長(zhǎng)理論”，其核心在于在新古典的生產(chǎn)函數(shù)中加入人力資本投入和技術(shù)進(jìn)步等內(nèi)生化因素，因此也被稱為“內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”。特別是盧卡斯，其在模型中引入人力資本，提出以人力資本為核心的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，將技術(shù)進(jìn)步和知識(shí)積累轉(zhuǎn)化為人力資本的形式，以期解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)問(wèn)題。在我國(guó)對(duì)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的應(yīng)用和研究中，王金營(yíng)（2001）進(jìn)行了較為系統(tǒng)的分析，其研究發(fā)現(xiàn)，由于人力資本的顯著外部性作用，因而人力資本外部模型，即盧卡斯模型更能準(zhǔn)確測(cè)量人力資本對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響和作用。

長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式，人們更多的是關(guān)注生產(chǎn)要素配置以及市場(chǎng)有效性的問(wèn)題，卻對(duì)人力資本這一因素很少有人研究。本文則應(yīng)用內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)手段，來(lái)驗(yàn)證人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，并試圖發(fā)現(xiàn)各個(gè)要素在上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的貢獻(xiàn)率。

二、人力資本對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的定量分析

（一）人力資本內(nèi)生化增長(zhǎng)模型

本文采用的人力資本內(nèi)生化增長(zhǎng)模型，即“盧卡斯人力資本外部性增長(zhǎng)模型”，其具體表達(dá)形式是：

其中，Yt表示t年的實(shí)際產(chǎn)出量，At表示t年的技術(shù)進(jìn)步水平，Kt表示t年的物質(zhì)資本存量，Ht表示t年的人力資本存量，也就是盧卡斯所說(shuō)的有效勞動(dòng)投入（Ht=L·ht，L 指勞動(dòng)力投入的數(shù)量），ht表示 t年的平均人力資本存量。

（二）模型所需數(shù)據(jù)指標(biāo)體系的建立

根據(jù)盧卡斯人力資本外部模型公式的要求和上海市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型涉及的要素，選取以下幾個(gè)指標(biāo)：2000年-2009年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)總值、人力資本存量、人力資本水平、勞動(dòng)力人數(shù)。

1.上海市生產(chǎn)總值。上海市生產(chǎn)總值作為測(cè)量上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總量指標(biāo)，并統(tǒng)一換算成以2000年不變價(jià)計(jì)算的歷年生產(chǎn)總值。結(jié)果見(jiàn)表1。

2.固定資產(chǎn)總值核算方法。對(duì)固定資本存量的估算，本文采用的測(cè)算方法是基于目前被廣泛使用的Gold Smith的永續(xù)盤(pán)存法上，對(duì)各個(gè)變量的處理，參考李治國(guó)、唐國(guó)興的方法?；竟綖椋?/p>

式中，Kt表示第t年的物質(zhì)資本存量，δt表示t年的固定資本折舊率，INt表示第t年的實(shí)際資本投資總額。因?yàn)楣潭ㄙY本存量等于當(dāng)年固定資本投資額與上一年存量之和，所以在考察資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)的變化趨勢(shì)上，為了方便計(jì)算和數(shù)據(jù)的搜集，觀測(cè)當(dāng)年固定資本投資額，也能起到同樣的效果，故此處采用固定資產(chǎn)投資額，來(lái)作為資本存量的數(shù)據(jù)。此外，本文還采用李治國(guó)、唐國(guó)興計(jì)算的中國(guó)年平均固定資產(chǎn)折舊率4.73%，計(jì)算INt采用的數(shù)據(jù)為歷年固定資產(chǎn)投資總額。

3.人力資本存量核算方法。我們采用受教育年限法對(duì)上海市的人力資本存量進(jìn)行核算，因?yàn)榇朔椒ū阌诶斫?，而且獲取的數(shù)據(jù)精確度較高并容易獲得。除此之外，勞動(dòng)者受教育年限與其在受教育過(guò)程中所產(chǎn)生的人力資本投資成本直接具有很強(qiáng)的正相關(guān)性。一般情況下，根據(jù)上文提到的Ht=L·ht，我們可以從上海市地方統(tǒng)計(jì)年鑒中獲得相應(yīng)的數(shù)據(jù)，人均受教育程度可以通過(guò)將勞動(dòng)者的受教育年限加權(quán)求和后，再除以總?cè)藬?shù)獲得，具體表現(xiàn)為：

人力資本水平（人均受教育程度）=（小學(xué)文化人口×6+初中文化人口×9+高中文化人口×12+中專文化人口×13.5+大學(xué)在校人口×14+大學(xué)文化人口×16）÷總?cè)丝?/p>

需要說(shuō)明的是，由于2001年以后的勞動(dòng)力從業(yè)人口數(shù)據(jù)根據(jù)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)進(jìn)行了調(diào)整，不包括2000年，故2000年的數(shù)據(jù)對(duì)結(jié)果會(huì)產(chǎn)生一些偏差。

（三）模型回歸和實(shí)證結(jié)果分析

對(duì)于盧卡斯模型中放松資本和勞動(dòng)投入規(guī)模收益不變的假設(shè)，再在兩邊進(jìn)行對(duì)數(shù)變換，可得出用于實(shí)證的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型：

在上式中，對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，得到結(jié)果見(jiàn)表2。

對(duì)表2中數(shù)據(jù)使用EVIEWS軟件進(jìn)行OLS數(shù)據(jù)回歸分析。結(jié)果顯示，R2=0.974，F(xiàn)=130.59，因變量為lnYt-lnHt。可得：

t 值：（-1.33） （2.02） （2.10）

從對(duì)人力資本外部性模型的OLS估計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，擬合度超過(guò)了 0.97，且 F=130.59＞F（2，7）=4.74，也就是說(shuō)模型整體的顯著性高，并且各個(gè)參數(shù)也都通過(guò)了在5%顯著條件下的t0.05（7）=1.90的t檢驗(yàn)，這充分反映了各解釋變量的顯著性，也就是說(shuō)該模型能夠準(zhǔn)確反映上海市人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

經(jīng)過(guò)整理，得到公式：

從上面的上海市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中我們可以看到，上海物質(zhì)資本、人力資本存量和人力資本水平的產(chǎn)出彈性分別為0.379、0.621和0.515，即上海物質(zhì)資本投入、人力資本存量和人力資本水平每增長(zhǎng)1%，上海市生產(chǎn)總值將分別增長(zhǎng)0.379%、0.621%和0.515%。由于人力資本水平的產(chǎn)出彈性達(dá)到62.1%，這代表人力資本水平具有較為明顯的外部性，并且這也說(shuō)明勞動(dòng)力對(duì)上海市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大，是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一要素。

（四）各要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率分析

對(duì)人力資本外部性增長(zhǎng)模型，即式（1）進(jìn)行轉(zhuǎn)換，得到其增長(zhǎng)方程：

結(jié)合上述方程與模擬所得的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出不同模型下各要素對(duì)上海市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，見(jiàn)表3。

根據(jù)表3的結(jié)果，近10年以來(lái)，物質(zhì)資本對(duì)于上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為39.5%，人力資本存量的貢獻(xiàn)率為41.4%，人力資本水平的貢獻(xiàn)率為17.8%，人力資本和物質(zhì)資本貢獻(xiàn)率相差不多，人力資本水平貢獻(xiàn)率最低。由此可見(jiàn)，物質(zhì)資本的投入促進(jìn)上海市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，與我國(guó)經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展趨勢(shì)基本一致，但是這種促進(jìn)影響力要逐漸小于人力資本存量的作用。其主要原因在于我國(guó)粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，依靠人力、物質(zhì)和財(cái)力的大量投入而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是上海市作為一個(gè)全國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心，尤其是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，上海市對(duì)于人力資本投資的重視，加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)力的教育以及培訓(xùn)投入，從而使人力資本在上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來(lái)越重要，其經(jīng)濟(jì)效益也正在得以逐步體現(xiàn)。

三、簡(jiǎn)要結(jié)論及政策性建議

本文運(yùn)用盧卡斯模型，針對(duì)2000年-2009年上海市經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，測(cè)算了人力資本存量、物質(zhì)資本存量以及人力資本水平，并定量分析了其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變化以及各投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，并得出人力資本存量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在著正相關(guān)性，且對(duì)上海市生產(chǎn)總值的影響明顯大于物質(zhì)資本存量，同時(shí)，其在對(duì)上海市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度的影響也越來(lái)越大。所以，上海市要想繼續(xù)持續(xù)快速的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)投資驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)方式已經(jīng)不再適合上海當(dāng)前的情況，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，從依靠物質(zhì)資本投資轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽咳肆Y本投資。針對(duì)以上結(jié)論，并結(jié)合上海市的實(shí)際情況，筆者提出以下政策建議：

1.加大人力資本投資力度。一般來(lái)說(shuō)，決定科研成果能夠轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要因素是勞動(dòng)者的素質(zhì)以及受教育水平，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的教育水平程度通常決定了當(dāng)?shù)氐目萍及l(fā)展水平，因此，上海市必須加大人力資本投資力度，提高勞動(dòng)者勞動(dòng)技能水平，增強(qiáng)管理人員的素質(zhì)，支撐經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速的增長(zhǎng)。加大對(duì)人力資本投資力度重點(diǎn)在于不斷完善財(cái)政對(duì)教育領(lǐng)域投資的主導(dǎo)地位。若地方政府片面追求短期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，把大量財(cái)力投入到見(jiàn)效快的項(xiàng)目中，輕視教育，輕視對(duì)人力資本的培養(yǎng)，那么長(zhǎng)期來(lái)看，必將對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生不利后果。

2.大力發(fā)展各類職業(yè)教育企業(yè)。企業(yè)作為人力資本投資的一股重要力量，不斷加強(qiáng)崗前培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)，使勞動(dòng)者能夠熟練掌握相應(yīng)的技能，也將推動(dòng)上海市人力資本投資的快速發(fā)展。但是由于短期經(jīng)濟(jì)利益的影響，不少企業(yè)可能仍然會(huì)忽視這方面的培養(yǎng)，再加上我國(guó)現(xiàn)階段缺少較為有效的人力資本約束機(jī)制，往往會(huì)造成培訓(xùn)之后的高素質(zhì)人才跳槽的局面，也限制了企業(yè)對(duì)其員工培養(yǎng)的積極性。為此，需要建立有效的約束機(jī)制，加大對(duì)企業(yè)的保護(hù)，對(duì)勞動(dòng)者的職業(yè)道德進(jìn)行約束。

3.完善人才市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。由于上海市外來(lái)務(wù)工的流動(dòng)性比較大，因此，需逐步建立和完善有關(guān)人才流動(dòng)的法律法規(guī)，保障各類人才在公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)的條件下競(jìng)聘崗位，自主擇業(yè)，并制定相應(yīng)的勞動(dòng)力資源利用規(guī)劃，積極引導(dǎo)勞動(dòng)者匹配合適的工作崗位，保證人盡其才，發(fā)揮積極的作用。同時(shí)，改善人才環(huán)境，加強(qiáng)引進(jìn)高層次人才，并加大人才激勵(lì)力度，解決其相應(yīng)的困難，采用物質(zhì)鼓勵(lì)和精神鼓勵(lì)的方法對(duì)優(yōu)秀杰出人才進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

4.繼續(xù)健全醫(yī)療保障體系。美國(guó)心理學(xué)家赫茨伯格早在1959年就提出了著名的“雙因素”理論，他認(rèn)為只有滿足了健康方面的因素需要后，人才能發(fā)揮更大的積極性去投入到自己的工作中，增加自身人力資本的投入。因此，城市的醫(yī)療衛(wèi)生發(fā)展水平應(yīng)該跟上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，政府也應(yīng)該鼓勵(lì)和支持醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域引入市場(chǎng)機(jī)制，建立健全多方面的籌資渠道，積極動(dòng)員閑置的社會(huì)資源進(jìn)入該領(lǐng)域，創(chuàng)造公平有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，加快并深化醫(yī)療體制改革，加大醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的投入，使公立與民營(yíng)醫(yī)院各行其道，形成相互彌補(bǔ)、相輔相成的多元化、多渠道醫(yī)療服務(wù)體系。

本文通過(guò)運(yùn)用盧卡斯模型，建立了上海市人力資本測(cè)度體系，對(duì)上海市的人力資本進(jìn)行了實(shí)證研究。其突破在于彌補(bǔ)了上海市最新的人力資本投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系實(shí)證分析方面的空白，并采取定量分析方法，突破了傳統(tǒng)的人力資本的定性分析研究范疇。但本文也仍然存在一些不足：第一，因個(gè)人所能搜集的數(shù)據(jù)有限，對(duì)上海市人力資本的量化分析上，可能還存在一些欠缺嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡胤?；第二，人力資本與物質(zhì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)最大限度的發(fā)揮，要求兩者合理有效的配合，這方面的研究在文中沒(méi)有體現(xiàn)；第三，由于本研究較為初步，對(duì)于人力資本的投資、配置、使用及發(fā)揮的作用在不同時(shí)期是如何進(jìn)行等問(wèn)題都有待進(jìn)一步研究。

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