王 芬,王俊豪

(1.浙江海洋學(xué)院管理學(xué)院,浙江 舟山 316004;2.浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院政府管制與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所,浙江 杭州 310018)

一、引 言

長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)對(duì)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)一直實(shí)行政府壟斷經(jīng)營(yíng)、政企合一的管理體制,把水務(wù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)作社會(huì)公益性福利事業(yè),過(guò)分強(qiáng)調(diào)其公共服務(wù)性,對(duì)其經(jīng)濟(jì)性認(rèn)識(shí)不足。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展,這種高度集中管理體制的弊端日益體現(xiàn),表現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率低下、投資渠道單一、企業(yè)虧損經(jīng)營(yíng)、服務(wù)質(zhì)量差、政府財(cái)政負(fù)擔(dān)重等方面。隨著我國(guó)城市化進(jìn)程日益推進(jìn),工業(yè)化程度不斷提高,原有的經(jīng)營(yíng)模式已不能滿(mǎn)足我國(guó)城市供水和污水處理的需求。為改善這種局面,政府在城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)逐步推行民營(yíng)化:1990年開(kāi)始放開(kāi)了水務(wù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù),主要是供水生產(chǎn)和污水處理環(huán)節(jié);2002年開(kāi)始,水務(wù)產(chǎn)業(yè)的管網(wǎng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)也逐步開(kāi)放。在本文中,“民營(yíng)”的內(nèi)涵是指與 “政府直接經(jīng)營(yíng)”(或稱(chēng) “官營(yíng)”)相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,“民營(yíng)”的實(shí)質(zhì)在于 “非政府”、“非官方”直接經(jīng)營(yíng)。我國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的民營(yíng)化主要采用BOT模式 (建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交模式)、TOT模式 (移交-運(yùn)營(yíng)-移交模式)、PPP模式 (公私合營(yíng)模式)、純民營(yíng)模式等,已經(jīng)吸引了眾多民營(yíng)企業(yè)參與到水務(wù)產(chǎn)業(yè)的建設(shè)發(fā)展。政府對(duì)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行民營(yíng)化:一方面是為了降低進(jìn)入門(mén)檻,引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,提高企業(yè)的生產(chǎn)效率;另一方面是為了拓展投資渠道,促進(jìn)普遍服務(wù),滿(mǎn)足發(fā)展的需求。城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的民營(yíng)化在我國(guó)已經(jīng)推行了二十多年,民營(yíng)化的實(shí)際效果如何,是否達(dá)到了政府的目的,這需要理論界作出回答。

國(guó)外對(duì)水務(wù)產(chǎn)業(yè)所有權(quán)與績(jī)效的實(shí)證研究較多,但研究結(jié)論并不一致。在所有權(quán)與成本效率的驗(yàn)證方面,Morgan(1977)、Crain&Zradkoohi(1978)利用成本函數(shù)的方法得出民營(yíng)企業(yè)能促進(jìn)成本效率的結(jié)論,Bruggink(1982)利用成本函數(shù)的方法得出國(guó)有企業(yè)成本更低的結(jié)論。在所有權(quán)與生產(chǎn)效率的驗(yàn)證方面,Bhattacharyya等 (1994)認(rèn)為國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的總體效率無(wú)差別,但民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)效率較低;Saal&Parker(2001)認(rèn)為民營(yíng)化提高了利潤(rùn)但沒(méi)有提高生產(chǎn)率,沒(méi)有證據(jù)說(shuō)明民營(yíng)化可以促進(jìn)生產(chǎn)率的提高。國(guó)內(nèi)直接研究城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化績(jī)效的文章并不多。陳君君等 (2009)的研究表明外資水務(wù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效要比國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)好,該研究?jī)H僅是對(duì)比了兩種不同產(chǎn)權(quán)類(lèi)型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效,未對(duì)其它方面的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。肖興志 (2010,2011)對(duì)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的管制效果 (包括進(jìn)入管制和價(jià)格管制)進(jìn)行了實(shí)證研究,研究結(jié)果表明放松進(jìn)入管制能促進(jìn)供水總量的提升,但沒(méi)有分析放松進(jìn)入管制對(duì)污水處理及管道建設(shè)的影響。在城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化不斷推進(jìn)的現(xiàn)實(shí)背景下,很有必要拓展原有的研究,從多個(gè)角度評(píng)價(jià)水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的績(jī)效,為推動(dòng)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的發(fā)展提供實(shí)證依據(jù)。

本文擬從水務(wù)產(chǎn)業(yè)的總量水平、生產(chǎn)效率、利潤(rùn)和普遍服務(wù)水平等四個(gè)方面研究民營(yíng)化對(duì)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的影響,依據(jù)現(xiàn)有研究和相關(guān)理論提出假設(shè),運(yùn)用數(shù)據(jù)驗(yàn)證假設(shè)后,進(jìn)一步挖掘評(píng)價(jià)結(jié)果的內(nèi)涵本質(zhì),為政府推進(jìn)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化提供參考。

二、中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及其數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)

中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的基本目標(biāo)是增強(qiáng)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的供給能力、提高生產(chǎn)效率、減輕政府財(cái)政負(fù)擔(dān)及促進(jìn)普遍服務(wù),這是建立民營(yíng)化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的根本依據(jù)。此外,結(jié)合數(shù)據(jù)可得性、評(píng)價(jià)系統(tǒng)性、評(píng)價(jià)全面性等原則,本文建立了水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 (見(jiàn)表1所示)。

表1 中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)

1.反映總量水平的指標(biāo)

城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的目標(biāo)之一是吸納更多民營(yíng)資本進(jìn)入城市水務(wù)產(chǎn)業(yè),解決投資不足的問(wèn)題,進(jìn)而提高城市水務(wù)的總量供給。據(jù)此,將總量水平設(shè)為一級(jí)指標(biāo),二級(jí)指標(biāo)主要包括供水生產(chǎn)和污水處理兩個(gè)方面的指標(biāo),分別設(shè)置代表處理能力和實(shí)際處理總量的評(píng)價(jià)指標(biāo)①處理能力主要是由投資決定的,而實(shí)際處理總量則是由實(shí)際的供給能力和需求共同決定的,原有的文獻(xiàn)只設(shè)計(jì)了實(shí)際供水總量這個(gè)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià),并不能準(zhǔn)確的反映投資狀況帶來(lái)處理能力的變化。,研究民營(yíng)化對(duì)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)總量水平的影響。其中,供水生產(chǎn)由日供水綜合生產(chǎn)能力、全年供水總量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)來(lái)衡量,分別衡量實(shí)際的供水生產(chǎn)能力和實(shí)際的供水總量;污水處理由污水處理廠(chǎng)污水日處理能力、污水年處理總量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)來(lái)衡量,分別衡量實(shí)際的污水處理能力和實(shí)際的污水處理總量。四個(gè)指標(biāo)的干擾因素是城市化水平,因?yàn)槌鞘谢M(jìn)程對(duì)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)總量水平有顯著的拉動(dòng)作用。

2.反映生產(chǎn)效率的指標(biāo)

城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的第二個(gè)目標(biāo)是促使水務(wù)企業(yè)提高運(yùn)作效率,改變傳統(tǒng)管理體制效率低下的局面。據(jù)此,將生產(chǎn)效率設(shè)為第二個(gè)一級(jí)指標(biāo),下設(shè)生產(chǎn)成本和勞動(dòng)生產(chǎn)率兩個(gè)二級(jí)指標(biāo),分別研究民營(yíng)化對(duì)生產(chǎn)成本和勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響①勞動(dòng)生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)比較容易獲得,而全要素生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)要通過(guò)數(shù)據(jù)計(jì)算轉(zhuǎn)化,且計(jì)算過(guò)程假定規(guī)模報(bào)酬不變,限制嚴(yán)格,故這里沒(méi)有采用全要素生產(chǎn)率。,其中勞動(dòng)生產(chǎn)率由人均生產(chǎn)總值來(lái)計(jì)算代替。生產(chǎn)成本的干擾因素是電力出廠(chǎng)價(jià)價(jià)格指數(shù),因?yàn)樗畡?wù)產(chǎn)業(yè)的主要投入品包括電和勞動(dòng),引起水務(wù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本變化主要是這兩大因素,由于水務(wù)產(chǎn)業(yè)員工工資的數(shù)據(jù)并不完整,故僅考慮了電力出廠(chǎng)價(jià)價(jià)格指數(shù)這個(gè)因素。勞動(dòng)生產(chǎn)率的干擾因素是GDP指數(shù),因?yàn)殡S著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,物價(jià)提高和技術(shù)進(jìn)步等原因,使得水務(wù)產(chǎn)業(yè)的人均生產(chǎn)總值必然和GDP指數(shù)有著相應(yīng)的時(shí)間趨勢(shì)。

3.反映利潤(rùn)的指標(biāo)

城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的第三個(gè)目標(biāo)在于改變水務(wù)產(chǎn)業(yè)虧損經(jīng)營(yíng)、過(guò)分依賴(lài)財(cái)政補(bǔ)貼的局面。據(jù)此,將利潤(rùn)設(shè)為第三個(gè)一級(jí)指標(biāo),下設(shè)每百元銷(xiāo)售銷(xiāo)售收入實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)一個(gè)二級(jí)指標(biāo),評(píng)價(jià)和考核企業(yè)的盈利能力。干擾因素是生產(chǎn)成本,生產(chǎn)成本的提高會(huì)降低企業(yè)的利潤(rùn)水平。

4.反映普遍服務(wù)水平的指標(biāo)

城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的普遍服務(wù)是為了保障人民的基本生活用水需求,由于水務(wù)產(chǎn)業(yè)的特殊性,其普遍服務(wù)主要體現(xiàn)在供水管道和排水管道的建設(shè)覆蓋區(qū)域,滿(mǎn)足人們對(duì)水產(chǎn)品可得性的要求。吸納更多資金進(jìn)行管網(wǎng)建設(shè),覆蓋更多人群,促進(jìn)水務(wù)的普遍服務(wù)也是水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的一個(gè)目標(biāo)。據(jù)此,將普遍服務(wù)水平設(shè)為第四個(gè)一級(jí)指標(biāo),下設(shè)供水管道長(zhǎng)度、排水管道長(zhǎng)度兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)。其干擾因素指標(biāo)是城市化,城市化水平越高,要求供水和排水管道的長(zhǎng)度越長(zhǎng)。

在設(shè)計(jì)水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí),還應(yīng)當(dāng)考慮水務(wù)服務(wù)質(zhì)量和價(jià)格的評(píng)價(jià)指標(biāo),由于水務(wù)產(chǎn)業(yè)供水合格率的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)只有2007-2009年的,供水價(jià)格的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也只能在 《中國(guó)物價(jià)年鑒》中搜集到較少的數(shù)據(jù),考慮到數(shù)據(jù)的可得性,沒(méi)有將其納入到評(píng)價(jià)指標(biāo)中,但這兩個(gè)指標(biāo)仍然是相當(dāng)重要的。

(二)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的衡量指標(biāo)

根據(jù)肖興志等 (2010)在對(duì)水務(wù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制的衡量指標(biāo)的說(shuō)明,有三類(lèi)指標(biāo)可以考慮用來(lái)衡量民營(yíng)化:第一類(lèi)是水務(wù)的總投資,用非國(guó)有投資占總投資的比重衡量民營(yíng)化的程度;第二類(lèi)是使用新進(jìn)入企業(yè)與在位企業(yè)的數(shù)量比來(lái)衡量民營(yíng)化的程度;第三類(lèi)是考慮產(chǎn)品價(jià)值量和企業(yè)資本量,使用非國(guó)有企業(yè)總產(chǎn)值與國(guó)有企業(yè)總產(chǎn)值的比例和非國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)與國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)的比例兩個(gè)指標(biāo)。由于統(tǒng)計(jì)年鑒中缺乏 “水的生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)”國(guó)有企業(yè)投資的數(shù)據(jù),第一類(lèi)指標(biāo)我們不能使用。而對(duì)于第二類(lèi)指標(biāo),對(duì)于新進(jìn)入企業(yè)是國(guó)有、國(guó)有控股還是非國(guó)有等具體情況缺乏說(shuō)明,所以難以被選用。最后選擇第三類(lèi)指標(biāo)作為水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的衡量指標(biāo),根據(jù)已有的研究 (肖興志,齊鷹飛,郭曉丹,2010;肖興志,韓超,2011),均認(rèn)為選擇非國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)與國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)的比例能更好的衡量民營(yíng)化,本文據(jù)此選擇非國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)與國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)的比例作為衡量民營(yíng)化的數(shù)據(jù),簡(jiǎn)稱(chēng)MYH。

(三)數(shù)據(jù)獲得說(shuō)明

文中所有指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)來(lái)自于 《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》,檢驗(yàn)的樣本區(qū)間為1990-2009年,1990年既是政府頒布文件正式推進(jìn)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的起點(diǎn),也是文中大部分?jǐn)?shù)據(jù)能獲得的最早時(shí)間。

日供水綜合生產(chǎn)能力、全年供水總量、污水年處理總量、污水處理廠(chǎng)污水日處理能力、供水管道長(zhǎng)度、排水管道長(zhǎng)度六個(gè)指標(biāo)可通過(guò) 《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》直接獲得。

生產(chǎn)成本使用的是 “水的生產(chǎn)與供應(yīng)”業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)售成本 (或主營(yíng)業(yè)務(wù)成本)①在中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中,2003年以前是統(tǒng)計(jì)的“自來(lái)水的生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)”,2003年及以后統(tǒng)計(jì)的是 “水的生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)”,下面包括自來(lái)水的生產(chǎn)與供應(yīng)、污水處理及再生利用等。,電力出廠(chǎng)價(jià)價(jià)格指數(shù)用 “電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”出廠(chǎng)價(jià)價(jià)格指數(shù)來(lái)近似代替,均可直接通過(guò) 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》獲得。

勞動(dòng)生產(chǎn)率由人均生產(chǎn)總值來(lái)反映,用 “水的生產(chǎn)與供應(yīng)”業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值和水務(wù)產(chǎn)業(yè)職工數(shù)比例來(lái)計(jì)算,其中,工業(yè)總產(chǎn)值可直接在 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》獲得,1990-1997年、2003-2009年的水務(wù)產(chǎn)業(yè)職工數(shù)可直接從中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒獲得,1998-2002年的職工人數(shù)用統(tǒng)計(jì)年鑒中職工數(shù)等于年鑒中的工業(yè)增加值與 “全員勞動(dòng)生產(chǎn)率”的比值計(jì)算而得。

每百元銷(xiāo)售收入實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)、非國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)與國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)的比例通過(guò)查詢(xún) 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算而得。城市化水平由城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋壤齺?lái)反映,可通過(guò) 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》直接獲得。

最終,所有指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)值見(jiàn)下表2所示。

表2 指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)值

三、理論解析及相關(guān)假設(shè)

(一)水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化對(duì)總量水平影響的假設(shè)

水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化促使更多民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入水務(wù)產(chǎn)業(yè)投資,建立多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)體系,可以解決水務(wù)產(chǎn)業(yè)資金不足的問(wèn)題,提高水務(wù)產(chǎn)業(yè)的總量水平。肖興志、韓超 (2011)的研究表明,資產(chǎn)代表的進(jìn)入管制 (用非國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的比值代替)的當(dāng)期變量對(duì)人均城市水務(wù)總量產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用,而滯后一期的進(jìn)入管制卻對(duì)人均城市水務(wù)總量產(chǎn)生了負(fù)向影響,研究認(rèn)為進(jìn)入管制的促進(jìn)作用并沒(méi)有顯示出長(zhǎng)期的一致性和穩(wěn)健性,僅僅是短期的政策調(diào)整,沒(méi)有真正發(fā)揮放松管制對(duì)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)力。分析說(shuō)明,水務(wù)產(chǎn)業(yè)總體上將促進(jìn)總量水平的提高。

假設(shè)1(H1):水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化導(dǎo)致更高的水務(wù)總量水平。

假設(shè)1-1(H1-1):水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化導(dǎo)致更高的城市日供水綜合生產(chǎn)能力。

假設(shè)1-2(H1-2):水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化導(dǎo)致更高的城市全年供水總量。

假設(shè)1-3(H1-3):水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化導(dǎo)致更高的 (污水處理廠(chǎng))污水處理能力。

假設(shè)1-4(H1-4):水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化導(dǎo)致更高的污水年處理總量。

(二)水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化對(duì)生產(chǎn)效率和利潤(rùn)影響的假設(shè)

第一,根據(jù)鮑莫爾 (1982)提出的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,只要政府放松進(jìn)入管制,新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的潛在競(jìng)爭(zhēng)威脅自然會(huì)迫使原有壟斷企業(yè)提高效率。第二,與國(guó)有企業(yè)相比,民營(yíng)企業(yè)不能得到政府的財(cái)政支持,面臨更大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)壓力,這會(huì)迫使企業(yè)想盡辦法增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)而提高生產(chǎn)效率。同時(shí),水務(wù)產(chǎn)業(yè)的價(jià)格管制和競(jìng)爭(zhēng)的壓力會(huì)迫使企業(yè)通過(guò)各種手段降低成本以獲得更多利潤(rùn)。第三,與國(guó)有產(chǎn)權(quán)相比,私有產(chǎn)權(quán)與企業(yè)的利益更為密切,也更了解企業(yè)的運(yùn)作信息,私有產(chǎn)權(quán)內(nèi)在地具有較強(qiáng)的激勵(lì)作用,會(huì)采取機(jī)制更加嚴(yán)格地監(jiān)督經(jīng)理的運(yùn)作,提高企業(yè)的生產(chǎn)效率,進(jìn)而提高企業(yè)利潤(rùn)水平。

假設(shè)2(H2):水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化導(dǎo)致更低的生產(chǎn)成本。

假設(shè)3(H3):水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化導(dǎo)致更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

假設(shè)4(H4):水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化導(dǎo)致更高的利潤(rùn)水平。

(三)水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化對(duì)普遍服務(wù)水平影響的假設(shè)

我國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)管網(wǎng)建設(shè)一直存在較大的資金缺口,隨著2002年政府出臺(tái)政策允許開(kāi)放城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的管網(wǎng)部分,民營(yíng)化吸引了更多資本進(jìn)入管網(wǎng)建設(shè)領(lǐng)域,增加了水務(wù)產(chǎn)業(yè)的管網(wǎng)長(zhǎng)度,進(jìn)而提高供水和排水的覆蓋面,提高水務(wù)產(chǎn)業(yè)的普遍服務(wù)水平。

假設(shè)5(H5):水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化導(dǎo)致更高的普遍服務(wù)水平。

四、檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/h2>

評(píng)價(jià)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的績(jī)效需要有一個(gè)較長(zhǎng)的觀(guān)察期,并用相關(guān)數(shù)據(jù)加以驗(yàn)證,因此,本文采用時(shí)間序列模型,同時(shí),根據(jù)影響城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素,加入適當(dāng)?shù)目刂谱兞?。?jiǎn)化的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缦?其中除民營(yíng)化、城市化、GDP、電力出廠(chǎng)價(jià)價(jià)格指數(shù)以外的其它指標(biāo)采用自然對(duì)數(shù)形式。

其中,πt是t時(shí)期的效果指標(biāo);MYHt是t時(shí)期的民營(yíng)化程度的指標(biāo);Zit是t時(shí)期民營(yíng)化之外影響效果指標(biāo)的控制變量值;α是常數(shù)項(xiàng),ε是殘差項(xiàng)。依據(jù)前面設(shè)定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,分別在城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的總量水平、生產(chǎn)效率、利潤(rùn)和普遍服務(wù)水平四個(gè)方面展開(kāi)研究。

中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)總量水平的檢驗(yàn)回歸方程是:

這說(shuō)明城市日供水綜合生產(chǎn)能力 (RGSNL)、城市全年供水總量 (NGS)、污水處理廠(chǎng)污水日處理能力(WSRNL)、污水年處理總量 (WSZL)的自然對(duì)數(shù)分別是民營(yíng)化 (MYH)、城市化 (CSH)的線(xiàn)性函數(shù)。民營(yíng)化和城市化的影響系數(shù)從前面的假設(shè)推斷來(lái)看均應(yīng)為正。

中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本的檢驗(yàn)回歸方程是:

這說(shuō)明城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本 (SCCB)的自然對(duì)數(shù)是民營(yíng)化 (MYH)、電力產(chǎn)品出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)的線(xiàn)性函數(shù)。根據(jù)前面的假設(shè),民營(yíng)化的影響系數(shù)應(yīng)為負(fù),電力出廠(chǎng)價(jià)價(jià)格指數(shù)的影響系數(shù)為正。

中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的檢驗(yàn)回歸方程是:

這說(shuō)明城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率 (LDSCL)的自然對(duì)數(shù)是民營(yíng)化 (MYH)、GDP指數(shù)的線(xiàn)性函數(shù)。根據(jù)前面的假設(shè),影響系數(shù)均應(yīng)為正。

中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)的檢驗(yàn)回歸方程是:這說(shuō)明城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的每百元銷(xiāo)售收入實(shí)現(xiàn)利潤(rùn) (XSLR)的自然對(duì)數(shù)是民營(yíng)化 (MYH)、生產(chǎn)成本(SCCB)的自然對(duì)數(shù)的線(xiàn)性函數(shù)。根據(jù)前面的假設(shè),民營(yíng)化的影響系數(shù)應(yīng)為正,生產(chǎn)成本的影響系數(shù)為負(fù)。

中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)普遍服務(wù)水平的檢驗(yàn)回歸方程是:

這說(shuō)明城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)供水管道長(zhǎng)度 (GSCD)和排水管道長(zhǎng)度 (PSCD)的自然對(duì)數(shù)分別是民營(yíng)化(MYH)和城市化 (CSH)的線(xiàn)性函數(shù)。根據(jù)前面的假設(shè),其影響系數(shù)均應(yīng)為正。

五、檢驗(yàn)結(jié)果

(一)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)總量水平的檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)民營(yíng)化與反映水務(wù)產(chǎn)業(yè)總量水平的四個(gè)指標(biāo)的關(guān)系進(jìn)行分析時(shí),分別在Eviews5軟件中對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行初始回歸分析,Durbin-Watson值較低,殘差的自相關(guān)和偏相關(guān)分析顯示殘差自相關(guān)和偏相關(guān)性強(qiáng),利用廣義差分法修正模型,直至殘差的自相關(guān)性在5%的顯著水平內(nèi)。具體結(jié)果見(jiàn)表3所示。

表3 中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)總量水平的檢驗(yàn)結(jié)果

1.民營(yíng)化、城市化兩個(gè)因素聯(lián)合起來(lái)有力地解釋中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)總量水平的變化。模型擬合優(yōu)度均在0.8以上,F統(tǒng)計(jì)量顯著。

2.民營(yíng)化對(duì)日供水綜合生產(chǎn)能力的影響系數(shù)為0.2212,t檢驗(yàn)P值為0.0209,民營(yíng)化對(duì)城市全年供水總量的影響系數(shù)為0.4087,t檢驗(yàn)P值為0.0149,兩個(gè)影響系數(shù)均為正并在5%的顯著性水平上顯著,假設(shè)1-1和1-2得到支持,表明民營(yíng)化確實(shí)提升了城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的供水量和供水能力,并且促進(jìn)作用明顯。

3.民營(yíng)化對(duì)污水日處理能力和污水年處理總量的影響系數(shù)為負(fù),未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),結(jié)果表明民營(yíng)化并未拉動(dòng)城市污水處理能力和污水處理總量提升,假設(shè)1-3和1-4未得到支持。通過(guò)查閱 《中國(guó)固定資產(chǎn)投資年鑒》的數(shù)據(jù)分析,盡管從近十年的時(shí)間來(lái)看,非國(guó)有及國(guó)有控股對(duì)污水處理的投資比重實(shí)際是日益增加的,從2003年的6.22%上升到2008年的27.1%;但從20年的時(shí)間段來(lái)看,檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明非國(guó)有資本整體上是傾向于不進(jìn)入污水處理行業(yè)的。供水生產(chǎn)和污水處理都是于上世紀(jì)90年代開(kāi)始民營(yíng)化,但正式開(kāi)征污水處理費(fèi)是從2000年開(kāi)始。2000年以前,企業(yè)進(jìn)入污水處理廠(chǎng)收益得不到保障,非國(guó)有資本主要進(jìn)入的是供水生產(chǎn)環(huán)節(jié),2000年以后,非國(guó)有資本進(jìn)入到污水處理環(huán)節(jié)逐漸增加。

4.城市化因素對(duì)日供水綜合生產(chǎn)能力和城市全年供水總量的影響系數(shù)為負(fù),未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),表明城市化對(duì)日供水綜合生產(chǎn)能力和城市全年供水總量存在一定的負(fù)向影響,說(shuō)明城市供水可能不能滿(mǎn)足城市化高速發(fā)展的需要。城市化對(duì)污水日處理能力和污水年處理總量的影響系數(shù)為正,通過(guò)顯著性檢驗(yàn),城市化對(duì)污水日處理能力和污水年處理總量干擾影響很大,表明城市化對(duì)城市污水處理的拉動(dòng)作用明顯。

(二)水務(wù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率、利潤(rùn)的檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)水務(wù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本、勞動(dòng)生產(chǎn)率檢驗(yàn),初始回歸分析時(shí),D-W值偏小,利用廣義差分法重新估計(jì)模型,得到回歸結(jié)果。對(duì)利潤(rùn)檢驗(yàn)時(shí)直接回歸得到結(jié)果。具體結(jié)果見(jiàn)表4所示。

表4 中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本、勞動(dòng)生產(chǎn)率、利潤(rùn)的檢驗(yàn)結(jié)果

1.民營(yíng)化和電力出廠(chǎng)價(jià)價(jià)格指數(shù)兩個(gè)因素聯(lián)合起來(lái)有力的解釋了生產(chǎn)成本的變化,模型擬合優(yōu)度接近1,F統(tǒng)計(jì)量顯著。民營(yíng)化對(duì)生產(chǎn)成本的影響系數(shù)為正,未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),假設(shè)2不成立,可能的原因在于:第一,我國(guó)實(shí)行的是固定投資回報(bào)率方式,這會(huì)鼓勵(lì)企業(yè)更多的使用資本代替勞動(dòng),存在A-J效應(yīng),有可能增加生產(chǎn)成本;第二,一些地區(qū)為了吸引外資水務(wù)企業(yè),在合同中約定固定投資回報(bào)率,由中方約定價(jià)格包銷(xiāo)水量,這種方式使得企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較少,未能促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)降低生產(chǎn)成本;第三,水務(wù)產(chǎn)業(yè)本身是一個(gè)資本密集性行業(yè),現(xiàn)階段處于快速擴(kuò)張階段,導(dǎo)致資本性支出快速增加,而企業(yè)現(xiàn)金收入還不穩(wěn)定,未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì),這也可能導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本增加。干擾因素電力產(chǎn)品出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)對(duì)生產(chǎn)成本有顯著的正向影響,說(shuō)明電力產(chǎn)品出廠(chǎng)價(jià)格上漲促進(jìn)了水務(wù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本的提高。

2.民營(yíng)化和GDP指數(shù)兩個(gè)因素聯(lián)合起來(lái)有力地解釋了勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化,模型擬合優(yōu)度接近1,F統(tǒng)計(jì)量顯著。民營(yíng)化對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響系數(shù)為正,與預(yù)期一致,但沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn),假設(shè)3未得到顯著支持。干擾因素GDP指數(shù)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率有顯著的正向影響。

3.民營(yíng)化和生產(chǎn)成本兩個(gè)因素較好地解釋了利潤(rùn)的變化,模型擬合優(yōu)度達(dá)到0.6,F統(tǒng)計(jì)量顯著。民營(yíng)化對(duì)利潤(rùn)的影響系數(shù)為10.2377,并在5%的水平上顯著,假設(shè)4得到支持,說(shuō)明民營(yíng)化促進(jìn)了城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)水平的提高。生產(chǎn)成本對(duì)利潤(rùn)的影響系數(shù)為負(fù),并且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),隨著電力價(jià)格和勞動(dòng)成本的提高,水務(wù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本不斷增加,減少了利潤(rùn)。

(三)水務(wù)產(chǎn)業(yè)普遍服務(wù)水平的檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)水務(wù)產(chǎn)業(yè)供水管道長(zhǎng)度、排水管道長(zhǎng)度進(jìn)行檢驗(yàn),初始回歸分析時(shí),D-W值偏小,利用廣義差分法重新估計(jì)模型,得到回歸結(jié)果。具體結(jié)果見(jiàn)表5所示。

表5 中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)普遍服務(wù)水平的檢驗(yàn)結(jié)果

1.民營(yíng)化和城市化兩個(gè)因素聯(lián)合起來(lái)有力地解釋了供水管道程度和排水管道長(zhǎng)度的變化,模型擬合優(yōu)度都達(dá)到0.98,F統(tǒng)計(jì)量顯著。

2.民營(yíng)化對(duì)供水管道長(zhǎng)度和排水管道長(zhǎng)度的影響系數(shù)都為正,但未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明民營(yíng)化并沒(méi)有顯著地促進(jìn)供水管道長(zhǎng)度和排水管道長(zhǎng)度的增加。假設(shè)5沒(méi)有得到顯著支持,原因在于:民營(yíng)企業(yè)由于不能掌握供排水管網(wǎng)的控股權(quán),獲得利潤(rùn)有限 (陳明,2009),而自來(lái)水的生產(chǎn)更容易獲得較高水平的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn),使得非國(guó)有企業(yè)缺乏進(jìn)入管網(wǎng)的動(dòng)力。

3.城市化對(duì)供水管道長(zhǎng)度和排水管道長(zhǎng)度的影響系數(shù)都為正,并通過(guò)顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明城市化對(duì)供水管道程度和排水管道長(zhǎng)度有著顯著的拉動(dòng)作用。

綜合以上檢驗(yàn)結(jié)果,本文提出的假設(shè)被檢驗(yàn)的情況如表6所示。

表6 假設(shè)被檢驗(yàn)情況

六、研究結(jié)論

(一)民營(yíng)化促進(jìn)了城市供水生產(chǎn)的發(fā)展

本文的研究表明,城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化對(duì)城市的全年供水總量和日供水綜合生產(chǎn)能力存在顯著的正向影響,說(shuō)明民營(yíng)化確實(shí)促進(jìn)了城市供水生產(chǎn)的發(fā)展。這與有關(guān)的現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)相符,2008年非國(guó)有及國(guó)有控股資本在 “自來(lái)水的生產(chǎn)和供應(yīng)”的投資占全部投資的22.01%,比2003年的6.78%上漲了14.33%①根據(jù)中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒中固定資產(chǎn)投資的國(guó)有控股、內(nèi)資、外資和港澳臺(tái)城鎮(zhèn)投資數(shù)據(jù)計(jì)算而得。。說(shuō)明政府在推進(jìn)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化的進(jìn)程中,為民營(yíng)企業(yè)建立了良好的制度環(huán)境,吸引了大批民營(yíng)資本進(jìn)入。

(二)政府要加強(qiáng)水價(jià)管制,迫使城市水務(wù)企業(yè)提高生產(chǎn)效率

根據(jù)上面的檢驗(yàn)結(jié)果,民營(yíng)化顯著地促進(jìn)了城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增加,但沒(méi)有證據(jù)表明民營(yíng)化促進(jìn)了生產(chǎn)成本的降低,民營(yíng)化也沒(méi)有顯著的提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,說(shuō)明現(xiàn)階段城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增加不是由于企業(yè)顯著地提高了生產(chǎn)效率,很可能是由于水價(jià)不斷提高促使利潤(rùn)增加②在民營(yíng)化的過(guò)程中,一些地方政府為了吸引外資,把提高水價(jià)或者較高的投資回報(bào)率作為政府承諾,使得水價(jià)調(diào)整幅度過(guò)快。。依據(jù) 《城市供水管理辦法》的規(guī)定,現(xiàn)有的水價(jià)基本上是按照平均歷史成本加上適當(dāng)利潤(rùn)率的成本加成定價(jià)法,這種方法使得企業(yè)發(fā)生的成本可以轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者,企業(yè)甚至?xí)搱?bào)成本。這種價(jià)格管制方法對(duì)水務(wù)企業(yè)來(lái)講缺乏成本控制的激勵(lì),迫切要求政府建立有效的價(jià)格管制體系。一方面,要加強(qiáng)價(jià)格監(jiān)控,嚴(yán)格成本審計(jì),促使企業(yè)通過(guò)降低成本提高生產(chǎn)效率來(lái)獲取利潤(rùn),而不是由于不合理價(jià)格導(dǎo)致水務(wù)產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)增加。另一方面,要完善價(jià)格聽(tīng)證制度,建立一個(gè)水價(jià)利益相關(guān)者 (政府、水務(wù)企業(yè)和用戶(hù))充分表達(dá)其意愿的平臺(tái),促使各方對(duì)水價(jià)成本了解更多的信息,做出合理的決策。

(三)政府應(yīng)出臺(tái)政策鼓勵(lì)民營(yíng)資本進(jìn)入城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)管網(wǎng)建設(shè)領(lǐng)域

根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果,當(dāng)前我國(guó)民營(yíng)資本對(duì)促進(jìn)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)管網(wǎng)建設(shè)還不足,而該領(lǐng)域急需大量資金,為了提高水務(wù)產(chǎn)業(yè)的普遍服務(wù)水平,政府應(yīng)出臺(tái)政策引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)投資管網(wǎng)領(lǐng)域,可以給予投資管網(wǎng)的民營(yíng)企業(yè)收益率、稅收、普遍服務(wù)補(bǔ)貼等優(yōu)惠,也可以采取合資、股份制等形式吸引多種社會(huì)資金,改善管網(wǎng)建設(shè)投資過(guò)度單一的局面。

本文還就城市化對(duì)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行了研究,研究表明城市化顯著促進(jìn)了供水管道長(zhǎng)度和排水管道長(zhǎng)度的提升,與供水總量和供水能力存在不顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系,說(shuō)明城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須與城市化的進(jìn)程協(xié)調(diào)一致發(fā)展,在推進(jìn)城市化的同時(shí),必須考慮城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的供給能力。

本文嘗試分析民營(yíng)化對(duì)污水處理的影響,但由于受到方法和數(shù)據(jù)的限制,分析結(jié)果并不理想,這也是值得拓展的后續(xù)研究。另外由于缺乏相關(guān)企業(yè)的數(shù)據(jù),本文并沒(méi)有研究民營(yíng)化對(duì)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響,這也是隨著民營(yíng)化的推進(jìn)需要進(jìn)一步研究的內(nèi)容。

[1]Bruggink T.H.Public Versus Regulated Private enterprise in the Municipal Water Industry:A Comparison of Operating Costs[J].Quarterly Review of Economics and Business,1982.

[2]D.Saal,D.Parker.Productivity and Price Performance in the Privatized Water and Sewerage Companies of England and Wales[J].Journal of Regulatory Economics,2001,(20).

[3]Ronald Teeples,David Glyer.Cost of Water Delivery Systems:Specification and Ownership Effects[J].The Review of Economics and Statistics,1987,(8).

[4]W.Douglas Morgan.InvestorOwnedVS.Publicly OwnedWaterAgencies:an Evaluation of the Property Right Theory of the Firm[J].Journal of the American Water Resources Association,1977,(8).

[5]陳君君,馬生鵬等.產(chǎn)權(quán)制度差異對(duì)水務(wù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效影響的分析[J].人民黃河,2009,(11).

[6]陳明.中國(guó)城市公用事業(yè)民營(yíng)化研究 [M].北京:中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社,2009.

[7]建設(shè)部課題組.市政公用事業(yè)改革與發(fā)展研究[M].北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2007.

[8]劉戒驕.公用事業(yè):競(jìng)爭(zhēng)、民營(yíng)與監(jiān)管[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2007.

[9]盧洪友.中國(guó)城市公共事業(yè)經(jīng)營(yíng)管制機(jī)制研究[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2007.

[10]仇保興,王俊豪等.中國(guó)市政公用事業(yè)監(jiān)管體制研究 [M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2006.

[11]王俊豪.深化中國(guó)壟斷行業(yè)改革研究 [M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2010.

[12]肖興志等.公用事業(yè)市場(chǎng)化與規(guī)制模式轉(zhuǎn)型 [M].北京:中國(guó)財(cái)政出版社,2008.

[13]肖興志,齊鷹飛,郭曉丹等.中國(guó)壟斷產(chǎn)業(yè)管制效果的實(shí)證研究[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2009.

[14]肖興志,韓超.規(guī)制改革是否促進(jìn)了中國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展 [J].管理世界,2011,(2).

[15]許峰.中國(guó)公用事業(yè)改革中的親貧規(guī)制研究 [M].上海:上海人民出版社,2008.

[16]張會(huì)恒.我國(guó)公用事業(yè)政府規(guī)制的有效性研究 [M].合肥:中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社,2007.