尹易雯
(山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院,山東 濟(jì)南 250100)
淺析社會(huì)轉(zhuǎn)型期的國(guó)家自主性構(gòu)建
——以利益群體分化為視角
尹易雯
(山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院,山東 濟(jì)南 250100)
在目前利益群體分化的背景下,中國(guó)國(guó)家自主性建設(shè)要達(dá)到防止政府俘獲,發(fā)揮國(guó)家作用,促進(jìn)國(guó)家發(fā)展,維護(hù)社會(huì)公正的目的。為此,建設(shè)國(guó)家自主性的措施包括加強(qiáng)政府自身建設(shè),在政府與強(qiáng)勢(shì)利益群體間建立明晰的組織邊界,建立弱勢(shì)群體利益表達(dá)機(jī)制,建立利益群體的利益和思想整合機(jī)制等。
利益群體;分化;國(guó)家;自主性
西方政治思想史上,國(guó)家曾被賦予崇高性和積極能動(dòng)性。從古希臘智者到亞里士多德,國(guó)家(城邦)一直與善、美德、正義、理性等聯(lián)系在一起,近代以后,國(guó)家也常被當(dāng)作一種建設(shè)性的力量,這體現(xiàn)于馬基雅維利、霍布斯、黑格爾、美國(guó)立憲主義者等諸多人的思想中[1]。
學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)家自主性的討論,經(jīng)歷了一個(gè)從承認(rèn)國(guó)家具有相對(duì)的、潛在的自主性到對(duì)國(guó)家自主性討論的漸進(jìn)和深化的過(guò)程。20世紀(jì)70年代,一些馬克思主義背景的左翼學(xué)者提出了資本主義國(guó)家具有相對(duì)自主性、潛在自主性等概念;80年代,“國(guó)家回歸學(xué)派”開(kāi)始興起,社會(huì)學(xué)家和政治學(xué)家對(duì)國(guó)家自主性進(jìn)行了深入討論;90年代以來(lái),學(xué)術(shù)界進(jìn)一步把國(guó)家自主性進(jìn)行細(xì)分,用不同國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)、不同的公共政策議題來(lái)探討鑲嵌于自主性、孤立自主性和社會(huì)中的國(guó)家等概念[2]。國(guó)家自主性這一概念從20世紀(jì)80年代以來(lái)在社會(huì)科學(xué)研究中開(kāi)始流行,如今不僅是一個(gè)解釋力很強(qiáng)的概念,而且越來(lái)越突出地影響到了現(xiàn)代化國(guó)家建構(gòu)過(guò)程中國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的平衡[3]。盡管關(guān)于國(guó)家自主性仍然存在著各種爭(zhēng)議,而且定義很多且不相統(tǒng)一,國(guó)家自主性的議題卻不彰自明?!昂?jiǎn)言之,國(guó)家回歸學(xué)派文獻(xiàn)的核心特征是把國(guó)家描述為部分獨(dú)立的行動(dòng)者,它與社會(huì)中的其他主要權(quán)力行動(dòng)者爭(zhēng)權(quán)”[4]。
從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,將國(guó)際體系、國(guó)家和社會(huì)三者結(jié)合來(lái)分析全球化進(jìn)程中的國(guó)家自主性也許更加全面、客觀[5],在使用國(guó)家自主性范疇研究國(guó)內(nèi)問(wèn)題時(shí),國(guó)內(nèi)在這一領(lǐng)域的主要學(xué)者把國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中的自主性因素排除在國(guó)家自主性概念之外。這種排除顯著地把國(guó)家自主性與國(guó)家主權(quán)區(qū)別了開(kāi)來(lái),是有道理的[6],本文承接這一做法,所指的國(guó)家自主性略去了國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中的自主性因素。
傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的中國(guó)社會(huì)利益格局具有簡(jiǎn)單化和一致性的特點(diǎn),市場(chǎng)化改革以來(lái),中國(guó)社會(huì)從同質(zhì)的單一性社會(huì)向異質(zhì)的多樣性社會(huì)轉(zhuǎn)型,利益群體分化由等級(jí)式分化向團(tuán)塊式分化轉(zhuǎn)變,原來(lái)由行政級(jí)別和身份等級(jí)制度決定的等級(jí)式分化逐漸轉(zhuǎn)變成一種由類屬和單位邊界決定的團(tuán)塊式分化,并且分化隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的加快進(jìn)一步加?。?]。
隨著改革的不斷深入,其中強(qiáng)勢(shì)利益群體和弱勢(shì)利益群體的兩極分化,是目前我國(guó)利益群體分化比較鮮明和重要的特點(diǎn),強(qiáng)勢(shì)利益群體主要指民營(yíng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者、企事業(yè)單位的負(fù)責(zé)人、專業(yè)人士,弱勢(shì)利益群體大致包括農(nóng)民、農(nóng)民工、藍(lán)領(lǐng)產(chǎn)業(yè)工人與雇員、個(gè)體工商戶、城鄉(xiāng)貧困人口和失業(yè)半失業(yè)人員等,相對(duì)于強(qiáng)勢(shì)利益群體,弱勢(shì)利益群體在財(cái)富、社會(huì)地位、發(fā)展機(jī)會(huì)、精神領(lǐng)域、文化教育、政治權(quán)力等各個(gè)方面處于極端弱勢(shì)地位,中間利益群體人數(shù)較少,且不斷向兩極分化。
利益群體兩極分化現(xiàn)象和其嚴(yán)重程度可以從以下幾個(gè)方面得到證明和體現(xiàn)。首先,我國(guó)收入差距的不斷拉大。按照國(guó)際通常標(biāo)準(zhǔn),基尼系數(shù)在0.3以下為最佳的平均狀態(tài),在0.3至0.4之間為正常狀態(tài),超過(guò)0.4為警戒狀態(tài),達(dá)到0.6為危險(xiǎn)狀態(tài),1978年我國(guó)基尼系數(shù)為 0.317,2006年升至0.496[8]。其次,目前我國(guó)社會(huì)階層兩極分化不斷加劇,一方面,社會(huì)流動(dòng)弱化,從九十年代中期開(kāi)始,底層、下層成員向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)在減少,階層之間的流動(dòng)屏蔽正在形成[9];另一方面,社會(huì)結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定化,從不同階層生活環(huán)境與方式差異上看,階層之間的邊界開(kāi)始形成,階層內(nèi)部也開(kāi)始形成一種認(rèn)同。最后,改革是利益結(jié)構(gòu)的調(diào)整,為了維護(hù)既得利益和進(jìn)一步從改革中受益,強(qiáng)勢(shì)利益群體已經(jīng)和正在影響著利益結(jié)構(gòu)調(diào)整和體制改革,使改革呈現(xiàn)著一種路徑依賴,使利益群體兩極分化呈現(xiàn)固化和擴(kuò)大的趨勢(shì)。
作為一個(gè)后發(fā)國(guó)家,中國(guó)是在西方現(xiàn)代文明沖擊和擴(kuò)張的情況下,被迫從傳統(tǒng)國(guó)家向現(xiàn)代國(guó)家轉(zhuǎn)變的,我國(guó)國(guó)家自主性建設(shè)經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。1949年前后,隨著國(guó)家社會(huì)同構(gòu)結(jié)構(gòu)的建立,我國(guó)國(guó)家自主性獲得了很大提升,但傳統(tǒng)的集權(quán)體制使國(guó)家在很大程度上只能依賴魅力領(lǐng)袖整合社會(huì)利益,改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)經(jīng)歷了一場(chǎng)國(guó)家主導(dǎo)的深刻的社會(huì)變革,社會(huì)凸現(xiàn)的各種矛盾對(duì)國(guó)家自主性建設(shè)提出了新要求,社會(huì)轉(zhuǎn)型期利益群體分化就是其中之一。
“政府俘獲”的實(shí)質(zhì)是公權(quán)私用,即國(guó)家為少數(shù)利益群體而不是大眾謀利益,在被利益群體俘獲的政府中,掌握著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治權(quán)力的人利用公共控制的松弛謀取個(gè)人利益,在政府俘獲現(xiàn)象中,對(duì)既定量財(cái)富瓜分和掠奪而不是有效組織生產(chǎn)以增加產(chǎn)出是政府和各個(gè)利益群體的行為動(dòng)機(jī)。政府俘獲是一種由利益群體引發(fā)的強(qiáng)制性制度變遷。政府俘獲是轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)常出現(xiàn)的不良社會(huì)現(xiàn)象,會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)、貧富兩極分化,社會(huì)資源浪費(fèi)、腐敗猖獗蔓延等各種政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)弊端,社會(huì)在制度低效率的狀態(tài)中不能自拔。轉(zhuǎn)軌國(guó)家可以主動(dòng)采取措施防止政府俘獲現(xiàn)象,并能取得較好的效果。例如,在轉(zhuǎn)軌國(guó)家中利益群體問(wèn)題最典型的是俄羅斯,在休克療法以后,各種利益群體控制了它的經(jīng)濟(jì),為此普京采取了打擊措施,較好地促進(jìn)了俄羅斯經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。
在利益群體分化背景下,目前我國(guó)弱勢(shì)利益群體由于經(jīng)濟(jì)資源不足,集體行動(dòng)成本高等原因,在很多情況下無(wú)力做出實(shí)現(xiàn)自己利益的努力,強(qiáng)勢(shì)利益群體有組織、有目的也有能力表達(dá)自身利益,在“地方黨政干部人事任免、地方公共投資與財(cái)政資金分配、地方政策法規(guī)的制定等領(lǐng)域”[10],都在發(fā)揮較大的影響力,能夠“俘獲”政府而獲得具有明顯利益傾向性的政策,甚至在某些領(lǐng)域和地區(qū)出現(xiàn)了各領(lǐng)域精英互相進(jìn)行資源交換并對(duì)團(tuán)體外成員采取排斥甚至欺壓態(tài)度的集團(tuán)。國(guó)家自主性建設(shè),既要防止國(guó)家成為強(qiáng)勢(shì)利益群體代言人,又要防止弱勢(shì)利益群體在忍耐達(dá)到最大限度時(shí)借助某一突發(fā)事件采取革命行動(dòng),控制國(guó)家并使國(guó)家成為僅僅反映弱勢(shì)利益群體利益的機(jī)器,國(guó)家自主性建設(shè)要成為防止政府俘獲現(xiàn)象出現(xiàn)的根本手段,并能為治理政府俘獲現(xiàn)象提供政治基礎(chǔ)。
從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,與先發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家相比,后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家在市場(chǎng)和社會(huì)發(fā)育不健全、生產(chǎn)力水平比較低的情況下進(jìn)行現(xiàn)代化的社會(huì)變革,必須強(qiáng)化國(guó)家的作用,其中保持相對(duì)獨(dú)立又持續(xù)的發(fā)展意愿對(duì)處于轉(zhuǎn)型期的后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家至關(guān)重要。美國(guó)學(xué)者科利認(rèn)為,韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的原因是其國(guó)家組織具有獨(dú)立的發(fā)展意愿;相比之下,巴西印度的國(guó)家組織不夠凝聚,國(guó)家推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意愿也分散在社會(huì)各個(gè)階級(jí)或群體相互沖突的分配性要求中,所以發(fā)展較慢。同時(shí),從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,國(guó)家在相對(duì)和平的國(guó)際環(huán)境下,下了最大的發(fā)展決心,是我國(guó)改革開(kāi)放取得巨大成就十分重要的原因,因此,作為需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的國(guó)家,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速健康的發(fā)展,需要繼續(xù)保持政府持續(xù)又獨(dú)立于社會(huì)的發(fā)展意愿而不能被隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸成長(zhǎng)起來(lái)的社會(huì)力量逐漸支配、瓦解。
在利益群體分化背景下,目前我國(guó)某些政府決策在很大程度上是強(qiáng)勢(shì)利益群體利益的反映,以至于有的學(xué)者作出了“人們會(huì)發(fā)現(xiàn),無(wú)論這些措施或政策的取向是什么,在利益結(jié)果上幾乎都沒(méi)有太大的差別,該對(duì)誰(shuí)有利還是對(duì)誰(shuí)有利,該對(duì)誰(shuí)不利還是對(duì)誰(shuí)不利。即使是那些在價(jià)值或意識(shí)形態(tài)上會(huì)有很大差別的措施和政策,其最后的利益結(jié)果也還是差不多”[11]的總結(jié)。國(guó)家的自主性建設(shè)需要保證保持持續(xù)的、獨(dú)立于社會(huì)的發(fā)展意愿,需要保證政府不為某些利益群體所俘虜、支配,需要保證政府的超然性。國(guó)家超越利益群體利益的程度如何,直接關(guān)系到“國(guó)家能否制定出一種穩(wěn)定的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的、符合國(guó)家利益的現(xiàn)代化計(jì)劃與政策,并付諸實(shí)施”[12]。
國(guó)家的社會(huì)管理職能要求公共利益的實(shí)現(xiàn),政府作為最具權(quán)威的公共管理機(jī)構(gòu),代表社會(huì)整體利益,掌握著其他社會(huì)力量無(wú)法掌握的公共資源,具有協(xié)調(diào)社會(huì)不同階層利益要求、維護(hù)社會(huì)公正的職能。加強(qiáng)和維護(hù)社會(huì)公正對(duì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó)具有極其深遠(yuǎn)和重要的政治意義。首先,中國(guó)力圖在穩(wěn)定中謀求發(fā)展,社會(huì)穩(wěn)定對(duì)于中國(guó)具有極其重要的意義,目前預(yù)演愈烈的群體性事件已經(jīng)成為影響我國(guó)政治穩(wěn)定的重要因素,群眾對(duì)政府公正性的懷疑是群體性事件的根本原因,也是導(dǎo)致目前社會(huì)不穩(wěn)定的重要因素。其次,它使民眾從內(nèi)心出發(fā)愿意服從政府的領(lǐng)導(dǎo),是政府組織能力和動(dòng)員能力的基礎(chǔ),是行政管理活動(dòng)開(kāi)展的前提條件。最后,它是政府權(quán)威的重要來(lái)源,它認(rèn)同和支持政府及其行為,使社會(huì)產(chǎn)生一種強(qiáng)大的凝聚力和內(nèi)在的向心力。
目前我國(guó)利益群體分化包含著大量社會(huì)不公正現(xiàn)象,例如,2005年,壟斷行業(yè)職工不足全國(guó)職工人數(shù)的8%,但工資和工資外收入估算卻占當(dāng)年全國(guó)職工工資總額的55%[13]。國(guó)家的自主性建設(shè)需要保證政府在制定和執(zhí)行公共政策時(shí)盡可能不受特定利益群體的影響,以引導(dǎo)和規(guī)范階層博弈向公平化、有序化、制度化的方向健康發(fā)展,需要保證政府在不同利益群體面前具有相當(dāng)?shù)某叫浴?/p>
第一,加強(qiáng)政府自身建設(shè)。首先,加強(qiáng)公務(wù)員道德建設(shè),使公務(wù)員充分認(rèn)識(shí)到國(guó)家權(quán)力的公共性,進(jìn)行公務(wù)員的社會(huì)責(zé)任感和歷史使命感建設(shè);其次,建立具有高度自主性的核心經(jīng)濟(jì)官僚機(jī)構(gòu);再次,切實(shí)根據(jù)功績(jī)和才能對(duì)公務(wù)員進(jìn)行提拔和升遷;最后,建立結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制:建立通暢的權(quán)威渠道和明確的決策路線;依法治黨;重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督,加強(qiáng)對(duì)人財(cái)物管理和使用的監(jiān)督,解決資金管理特別是預(yù)算外資金管理中存在的弊端。
第二,在政府和利益群體間建立明晰的組織邊界。首先,合理確定政府公共權(quán)力的邊界,進(jìn)一步剝離政府的非公共服務(wù)職能;其次,通過(guò)制度途徑明確地劃分行政組織與企業(yè)行動(dòng)者的邊界,保持行政組織作為決策者的自主性和行動(dòng)能力;再次,對(duì)公務(wù)員從政府轉(zhuǎn)到私人部門或者從私人部門轉(zhuǎn)到政府部門工作進(jìn)行立法約束,限定高層官員離開(kāi)政府后所從事的職業(yè)或者活動(dòng);最后,推動(dòng)法制建設(shè),尊重和引導(dǎo)合法利益群體,打擊非法利益群體,尤其是利用合法組織外殼寄生存在的非法利益群體,抑制其過(guò)于膨脹的利益攫取能力;使商業(yè)利益群體真正成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里的競(jìng)爭(zhēng)主體和法人實(shí)體。
第一,保障各利益群體政治參與權(quán)。在人大、信訪、村民自治、工會(huì)等制度改革和政務(wù)公開(kāi)制度、決策聽(tīng)證制度,開(kāi)展公推直選、民主評(píng)議基層黨組織負(fù)責(zé)人等制度創(chuàng)新過(guò)程中可以做到以下幾點(diǎn):首先,科學(xué)設(shè)定代表結(jié)構(gòu)及比例,將原有的弱勢(shì)群體細(xì)分,劃出具有不同經(jīng)濟(jì)地位和不同利益的若干類別,明確私營(yíng)企業(yè)主、農(nóng)村黨支部書記在代表名額中的比例,防止弱勢(shì)群體代表被基層領(lǐng)導(dǎo)干部所替代。其次,明確履職能力等代表資格要件,使是否能夠當(dāng)選具有可操作的標(biāo)準(zhǔn)。最后,科學(xué)劃分選區(qū),如將產(chǎn)業(yè)工人按照行政區(qū)劃而非企業(yè)區(qū)劃進(jìn)行推選提名,因?yàn)槠髽I(yè)主與產(chǎn)業(yè)工人處于雇傭被雇傭的關(guān)系之下,若以各個(gè)企業(yè)為單位,不僅難推選出產(chǎn)業(yè)工人利益代表,而且很容易推選出企業(yè)主代言人。
第二,避免弱勢(shì)群體的弱勢(shì)地位對(duì)其實(shí)現(xiàn)政治參與權(quán)的制約。首先,科學(xué)界定利益表達(dá)中的財(cái)物應(yīng)用。明確賄選與候選人承諾辦公益事業(yè),采取合適手段、載體自我宣傳,與選民進(jìn)行感情聯(lián)絡(luò)的區(qū)別,具體界定拉票、賄選的形式、情節(jié)、數(shù)量,實(shí)行候選人承諾制,加大對(duì)選舉的物質(zhì)支持,考慮給參加選舉而影響工作的群眾生活補(bǔ)貼。其次,建立針對(duì)弱勢(shì)群體的宣傳教育機(jī)制,加強(qiáng)和提高弱勢(shì)群體的利益表達(dá)意識(shí)和能力。再次,提高弱勢(shì)群體的組織化程度,建立各種規(guī)模不等的行業(yè)性、綜合性、聯(lián)誼性的非正式組織,恢復(fù)加強(qiáng)原有弱勢(shì)群體組織,如充分發(fā)揮共青團(tuán)在實(shí)現(xiàn)第二代農(nóng)民工有序利益表達(dá)方面的作用等。最后,建立弱勢(shì)群體利益表達(dá)的信息、資金、物質(zhì)、制度支持平臺(tái),建立弱勢(shì)群體及其組織與政府機(jī)制化、常態(tài)化的磋商機(jī)制,如建立合法簡(jiǎn)單的辭職制度和補(bǔ)選程序,增強(qiáng)弱勢(shì)群體代表履職穩(wěn)定性。
第一,建立利益群體利益整合機(jī)制。首先,建立健全社會(huì)公共選擇機(jī)制,通過(guò)制定游戲規(guī)則化解利益沖突,建立不同利益群體之間溝通、協(xié)調(diào)的渠道,建立完整的解決不同群體激烈利益沖突的機(jī)制,避免局部或暫時(shí)的利益沖突擴(kuò)展到全社會(huì),危及社會(huì)穩(wěn)定和政治安全。其次,提高利益代表與人民的利益關(guān)聯(lián)度,使利益代表代表人民的利益。最后,將政府有限整合與社會(huì)自主整合相結(jié)合,綜合運(yùn)用政治、經(jīng)濟(jì)、法律、道德等多種整合方式。
第二,提高思想整合能力。一方面,通過(guò)意識(shí)形態(tài)創(chuàng)新引導(dǎo)各種利益群體形成價(jià)值共識(shí),從有效治理的層面闡發(fā)公民的政治素質(zhì)和道德要求,強(qiáng)化公民意識(shí),培養(yǎng)社會(huì)認(rèn)同和社會(huì)信任。另一方面,通過(guò)制度化建設(shè)完善思想政治工作的整合功能,加強(qiáng)黨的基層組織建設(shè),確立道德要求的標(biāo)準(zhǔn),強(qiáng)化對(duì)道德的制度約束,吸納政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)相關(guān)理論,拓展思想政治工作的內(nèi)容和方法。·
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On the State Autonomy Construction of Social Transformation Period——From the perspective of interest groups differentiation
YIN Yi-wen
(School of Political Science and Public Administration,Shandong University,Ji’nan 250100,China)
Nowadays on the background of interest groups differentiating,the state autonomy construction of China should achieve the aim of controling the government capture,playing the national role in promoting national development,and safeguarding the social justice,for this,the measures of the state autonomy construction including strengthening the government’s self-building,setting up clear boundaries between the government and powerful interest groups,establishing vulnerable interests groups interests expression mechanism, and constructing interests and thought integration mechanism of interests groups.
interest groups;differentiation;state;autonomy
D616
A
1009-6566(2011)04-0062-04
2011-05-20
尹易雯(1985—),女,山東泰安人,山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院政治學(xué)理論專業(yè)碩士研究生,從事政治學(xué)理論、當(dāng)代中國(guó)政府與政治研究。