閻昱彤，王昕旭

(1.內(nèi)蒙古大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特010021;2.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院 中文系，內(nèi)蒙古 呼和浩特010070)

西方發(fā)達(dá)國家對(duì)于企業(yè)國際化的研究始于上個(gè)世紀(jì)60年代，隨著越來越多的企業(yè)國際化的發(fā)展，新問題和新現(xiàn)象的層出不窮，進(jìn)一步推動(dòng)了企業(yè)國際化理論的發(fā)展。總體而言，西方企業(yè)國際化理論大體可以分成三個(gè)階段:第一階段，西方傳統(tǒng)的四大跨國企業(yè)理論是所有企業(yè)國際化理論的基礎(chǔ);第二階段，鄧寧提出的生產(chǎn)折中理論后來發(fā)展成為比較完善的國際化理論;第三階段，在20世紀(jì)80年代后，隨著企業(yè)國際化進(jìn)程的加快，企業(yè)國際化理論更多地和網(wǎng)絡(luò)觀、技術(shù)創(chuàng)新理論聯(lián)系起來，出現(xiàn)了百家爭鳴的局面。

西方傳統(tǒng)的企業(yè)國際化理論包括壟斷優(yōu)勢理論、區(qū)位優(yōu)勢理論、產(chǎn)品生命周期理論和內(nèi)部化理論。按照美國學(xué)者海默所提出的壟斷優(yōu)勢理論，市場不完全是跨國公司對(duì)外直接投資的根本原因。由索斯納德提出，艾薩德擴(kuò)展的區(qū)位優(yōu)勢理論則認(rèn)為，跨國公司之所以向某一特定地區(qū)進(jìn)行投資，是因?yàn)樗梢垣@取一定的區(qū)位優(yōu)勢，這種優(yōu)勢在其他東道國或地區(qū)卻是沒有的。弗農(nóng)于1996年提出了產(chǎn)品生命周期理論，該理論認(rèn)為，產(chǎn)品生命周期的發(fā)展規(guī)律決定了企業(yè)必須進(jìn)行對(duì)外投資，跨國投資是遵循產(chǎn)品生命周期的一個(gè)必然步驟。內(nèi)部化理論是由巴克利和卡森在前人相關(guān)研究的基礎(chǔ)上提出的，由拉格曼進(jìn)一步發(fā)展。該理論認(rèn)為:當(dāng)市場交易成本巨大或市場難以組織時(shí)，企業(yè)會(huì)改用企業(yè)所有權(quán)聯(lián)結(jié)，即以內(nèi)部市場作為代替，以降低交易費(fèi)用，提高經(jīng)營效率;當(dāng)開辟內(nèi)部市場的行動(dòng)跨越國界時(shí)，就形成國際直接投資活動(dòng)。該理論過分強(qiáng)調(diào)跨國公司主觀意圖，忽視經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，不免帶有很大的負(fù)面性和局限性。

一、國際生產(chǎn)折中理論

該理論在1977年由鄧寧提出。它是采用折中的方法對(duì)西方傳統(tǒng)跨國理論的有機(jī)綜合，是迄今為止最為完善的跨國企業(yè)理論——具有較強(qiáng)的適應(yīng)性和綜合性，能解釋對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)，被人們廣泛接受。

該理論認(rèn)為，只有當(dāng)所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢同時(shí)具備時(shí)，才完全擁有對(duì)外直接投資的條件;所有權(quán)優(yōu)勢是企業(yè)擁有或能獲得，而別國企業(yè)沒有或無法獲得的技術(shù)、規(guī)模、管理、金融等方面的特定優(yōu)勢，是對(duì)外直接投資的基礎(chǔ);內(nèi)部化優(yōu)勢是企業(yè)將其所有權(quán)優(yōu)勢以直接投資的方式通過內(nèi)部市場轉(zhuǎn)移給國外子公司，從而與所有權(quán)優(yōu)勢共同構(gòu)成對(duì)外投資的必要條件;區(qū)位優(yōu)勢是具備必要條件之后不可少的充分條件。

在不完全具備這三個(gè)優(yōu)勢的情況下，例如，有前兩個(gè)優(yōu)勢而缺少區(qū)位優(yōu)勢，則只能在國內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)而后出口;再如，只有所有權(quán)優(yōu)勢則只能采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式?？傊疾荒苄纬蓪?duì)外的直接投資。

二、最新的企業(yè)國際化理論

(一)企業(yè)跨國化網(wǎng)絡(luò)理論

該理論由Johanson和Mattson提出。該理論認(rèn)為，因?yàn)閱蝹€(gè)廠商的生存依賴于其他企業(yè)所控制的資源，因此，企業(yè)國際化是企業(yè)在國際市場中建立和發(fā)展網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的過程;企業(yè)必須通過提高其在網(wǎng)絡(luò)中的地位來得到這些資源;提高地位的途徑是通過國際貿(mào)易、國際投資擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)范圍，通過地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化消除經(jīng)營障礙，提高國際化程度。

(二)企業(yè)跨國戰(zhàn)略管理理論

錢德勒以“企業(yè)追隨戰(zhàn)略”的著名論斷表明跨國公司的戰(zhàn)略將極大地影響其戰(zhàn)略計(jì)劃的進(jìn)程、跨國化程度、市場進(jìn)入模式，決定其結(jié)構(gòu)?？鐕镜膽?zhàn)略可分為種族中心、多國中心、地區(qū)中心和全球中心四種。

(三)與創(chuàng)新相聯(lián)系的跨國化模型

克辛科等將技術(shù)創(chuàng)新的演進(jìn)模型應(yīng)用于企業(yè)跨國化過程，認(rèn)為企業(yè)跨國經(jīng)營是企業(yè)外部推動(dòng)機(jī)制和企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動(dòng)機(jī)制相互作用的結(jié)果;特別是企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動(dòng)機(jī)制中的制度創(chuàng)新、所有權(quán)優(yōu)勢的形成，決定了企業(yè)從最初走出國門轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕a(chǎn)。

(四)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移理論

該理論認(rèn)為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移包括兩個(gè)途徑:由本土企業(yè)通過出口、許可證、直接投資進(jìn)行;由境外子公司通過自身技術(shù)創(chuàng)新同步實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨國轉(zhuǎn)移。該理論的特點(diǎn)是從技術(shù)轉(zhuǎn)移的角度討論跨國經(jīng)營。

(五)跨文化理論

1.霍夫斯蒂德的國家文化距離模型

該模型用五個(gè)維度區(qū)分不同國家的不同文化價(jià)值觀。第一是權(quán)力距離，或稱權(quán)力距離指數(shù)，用以衡量人們接受權(quán)力不平等分配的程度。例如，在中國、日本等亞洲國家，認(rèn)為權(quán)力距離越小，社會(huì)越民主。在奧地利、以色列、丹麥等國，認(rèn)為人們彼此是平等的，等級(jí)制度不過是職務(wù)不同而已，企業(yè)上下級(jí)感情相近，下級(jí)容易接近并反駁上級(jí)。第二是個(gè)人主義/集體主義，或稱個(gè)人主義指數(shù)。比如在一些英語占統(tǒng)治地位的國家，人們通常以個(gè)人為中心，為個(gè)人利益努力，往往忽視整體利益，個(gè)人主義文化盛行;在韓國、日本等國集體主義文化呈強(qiáng)勢，強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，通過集體價(jià)值體現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，傾向于集體決策。第三是對(duì)不確定問題的回避程度，用以表現(xiàn)人們對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。風(fēng)險(xiǎn)回避程度越高，表示人們?cè)綉峙嘛L(fēng)險(xiǎn);反之，表示越能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第四是女權(quán)主義/男權(quán)主義。用以衡量文化反映的主要內(nèi)容是男性的果斷堅(jiān)定、勇于競爭還是女性的和諧、溫和、追求生活質(zhì)量和良好的人際關(guān)系。一般而言，男權(quán)主義傾向較強(qiáng)的國家，人們注重收入、競爭、成就、經(jīng)濟(jì)增長;女權(quán)主義傾向強(qiáng)的國家則注重平等、團(tuán)結(jié)、責(zé)任、人性化、生活品質(zhì)、工作環(huán)境、就業(yè)保障，企業(yè)內(nèi)部工作壓力較低，員工具有較高自由度，人們以良好的人際關(guān)系和生活環(huán)境為成就。第五是長期取向/短期取向，用以區(qū)分人們心目中對(duì)長期導(dǎo)向或短期導(dǎo)向的偏好。這點(diǎn)是對(duì)東西文化的比較研究的體現(xiàn)。

2.西歐國家文化區(qū)域模型

根據(jù)霍夫斯蒂德的研究數(shù)據(jù)，尤斯捏爾按照文化相似性，將西歐國家分成四類，卡斯柏、布隆姆將歐洲國家的文化分為三類。這種劃分對(duì)于國際零售商海外市場的選擇提供了一定意義上的理論參考。

(六)企業(yè)內(nèi)外向聯(lián)系理論

芬蘭學(xué)者威爾什(Lawrence S.Welch)和羅斯坦瑞尼(Reijo K.Luostarinen)在1993年發(fā)表的題為“國際化中的內(nèi)外向聯(lián)系”一文中認(rèn)為:企業(yè)內(nèi)向國際化過程會(huì)影響其外向國際化的發(fā)展，企業(yè)內(nèi)向國際化的效果將決定其外向國際化的成功。

梁能和魯桐等國內(nèi)學(xué)者也提出了企業(yè)走向世界的兩條道路的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為企業(yè)走向世界在很大程度上意味著面對(duì)如何在本地市場迎接世界競爭的問題。因此，走向世界可以分為外向型和內(nèi)向型兩類，或者說走向世界的外向道路和內(nèi)向道路。外向國際化的形式主要指直接或間接出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國外各種合同安排、國外合資合營、海外子公司和分公司;內(nèi)向國際化活動(dòng)主要包括進(jìn)口、購買技術(shù)專利、三來一補(bǔ)、國內(nèi)合資合營、成為外國公司的國內(nèi)子公司或分公司。

國內(nèi)學(xué)者在對(duì)中國企業(yè)跨國經(jīng)營的研究中發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)國際化與其他國家企業(yè)的國際化相比是在兩個(gè)特殊條件下展開的:一是作為發(fā)展中國家企業(yè)，屬于后發(fā)展型跨國公司，在競爭優(yōu)勢、外國市場的進(jìn)入方式和所有權(quán)方式等方面與先發(fā)展型跨國公司有明顯不同;二是中國是一種過度經(jīng)濟(jì)體制，在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中，政府和企業(yè)都面臨著逐漸轉(zhuǎn)變職能以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的問題。中國企業(yè)面臨著市場化和國際化的雙重任務(wù)。一方面，國有企業(yè)改革由經(jīng)營權(quán)擴(kuò)大到產(chǎn)權(quán);另一方面，大量外國直接投資涌入使中國企業(yè)在自己的本土上面對(duì)國際競爭。因此，中國企業(yè)的國際化有其不同的特征和路徑選擇。

在中國企業(yè)國際化的發(fā)展過程中，內(nèi)向國際化是其外向國際化的必要基礎(chǔ)和條件:(l)技術(shù)、設(shè)備進(jìn)口及合資企業(yè)的建立是企業(yè)跨國經(jīng)營(出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同安排、投資建廠)的前期準(zhǔn)備;(2)內(nèi)向國際化的方式、速度、規(guī)模影響外向國際化的方式和發(fā)展速度;(3)內(nèi)向國際化的經(jīng)驗(yàn)積累直接影響企業(yè)跨國經(jīng)營的成功率;(4)企業(yè)內(nèi)向國際化對(duì)外向國際化的聯(lián)系和影響并不限于企業(yè)跨國經(jīng)營的初期階段，而是貫穿于企業(yè)國際化的全過程;(5)企業(yè)的外向國際化也會(huì)在一定程度上影響其內(nèi)向國際化的深度和廣度。企業(yè)國際化的內(nèi)外向聯(lián)系模型符合中國零售企業(yè)的國際化特點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)狀況，是中國零售企業(yè)國際化的指導(dǎo)思想。

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