劉 豐

(上海海洋大學(xué)外國語學(xué)院,上海201306)

二十世紀(jì)九十年代起,隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,國家對科研工作的重視程度及資金投入的力度日益增強(qiáng),高校對于廣大師生科研成果的要求也有所提高,學(xué)術(shù)界的種種不良行為也隨之增多并曝光,其滋生蔓延之勢因嚴(yán)重阻礙高校學(xué)風(fēng)建設(shè)的進(jìn)程,而逐漸引起公眾的關(guān)注,“學(xué)術(shù)不端”(或稱為“學(xué)術(shù)欺詐”或“學(xué)術(shù)造假”)一詞也由此誕生。關(guān)于“學(xué)術(shù)不端”行為最早的定義大約可追溯至1992年。當(dāng)時(shí),由美國國家科學(xué)院、國家工程院和國家醫(yī)學(xué)研究院組成的22位科學(xué)家小組將學(xué)術(shù)不端行為定義為“在申請課題、實(shí)施研究報(bào)告結(jié)果的過程中出現(xiàn)的捏造、篡改或抄襲行為”。在我國,2006年《中國青年報(bào)》曾將學(xué)術(shù)不端歸納為十大行為①這些行為包括:抄襲剽竊他人成果;偽造篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù);隨意侵占他人科研成果;偽造申請者或簽名;編造虛假簡歷;重復(fù)發(fā)表論文;學(xué)術(shù)論文質(zhì)量降低和育人不負(fù)責(zé)任;學(xué)術(shù)評審和項(xiàng)目申報(bào)中突出個(gè)人利益;過分追求名利助長浮躁之風(fēng);違反實(shí)驗(yàn)動物保護(hù)規(guī)范。。

2009年3月19日,教育部發(fā)出關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知,明確指出:高校應(yīng)建立健全處理學(xué)術(shù)不端行為的工作機(jī)構(gòu),對本校有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人學(xué)術(shù)不端行為的查處負(fù)有直接責(zé)任。通知中進(jìn)一步明確了學(xué)術(shù)不端行為的幾種具體表現(xiàn)形式:包括抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果;篡改他人學(xué)術(shù)成果;偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn),捏造事實(shí);偽造注釋;未參加創(chuàng)作,在他人學(xué)術(shù)成果上署名;未經(jīng)他人許可,不當(dāng)使用他人署名;其他學(xué)術(shù)不端行為。教育部要求高校將學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)作為深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀活動的重要內(nèi)容,廣泛開展學(xué)風(fēng)建設(shè)的專題討論,切實(shí)提高廣大師生的學(xué)術(shù)自律意識。要把學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范作為教師培訓(xùn),尤其是新教師崗前培訓(xùn)的必修內(nèi)容,把學(xué)風(fēng)表現(xiàn)作為教師考評的重要內(nèi)容,把學(xué)風(fēng)建設(shè)績效作為高校各級領(lǐng)導(dǎo)干部考核的重要方面,形成學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育的長效機(jī)制。

此前,中國科協(xié)公布的“第二次全國科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告”顯示,近半數(shù)科技工作者認(rèn)為,當(dāng)前學(xué)術(shù)不端行為普遍存在。調(diào)查發(fā)現(xiàn),分別有43.4%、45.2%和42.0%的科技工作者認(rèn)為,當(dāng)前“抄襲剽竊”、“弄虛作假”和“一稿多發(fā)”現(xiàn)象相當(dāng)或比較嚴(yán)重,認(rèn)為“侵占他人成果”現(xiàn)象相當(dāng)或比較普遍的比例更高達(dá)51.2%。另有超過55.5%的科技工作者表示,確切知道自己周圍的研究者有過至少一種學(xué)術(shù)不端行為[1]。

從總體上說,當(dāng)前高校的學(xué)風(fēng)是好的,教師隊(duì)伍的主流是積極向上的。但是我們也必須清醒地認(rèn)識到,高校學(xué)術(shù)失范、學(xué)風(fēng)不正現(xiàn)象仍然存在,在某些方面還比較嚴(yán)重。一方面,一些高校學(xué)風(fēng)不正,部分師生不能嚴(yán)守學(xué)術(shù)規(guī)范,比如,學(xué)風(fēng)浮躁、理論與實(shí)踐脫節(jié)、簡單重復(fù),甚至粗制濫造、急功近利;另一方面,部分人存在學(xué)術(shù)不端行為,違背科學(xué)研究的基本原則,抄襲剽竊、偽造事實(shí)、篡改數(shù)據(jù)等問題時(shí)有發(fā)生。這些不良現(xiàn)象已經(jīng)嚴(yán)重?cái)牧烁咝５膶W(xué)術(shù)風(fēng)氣,阻礙了學(xué)術(shù)進(jìn)步,影響了學(xué)校聲譽(yù),損害了學(xué)校形象,造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響。對此,作為高等教育工作者,我們必須旗幟鮮明、態(tài)度堅(jiān)決地采取切實(shí)有力的措施,及時(shí)制止這種行為,決不能姑息遷就,任其恣意發(fā)展蔓延。

一、學(xué)術(shù)不端行為的原因剖析

任何現(xiàn)象的產(chǎn)生都有其必然性,學(xué)術(shù)不端行為也不例外。歸納起來,筆者認(rèn)為,造成學(xué)術(shù)不端行為的原因主要有以下幾點(diǎn):

(一)個(gè)人道德情操的缺失。隨著中國商品經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展,人民生活水平大幅提高的同時(shí),部分人的個(gè)人人生觀、道德觀、價(jià)值取向受到不良思潮的侵蝕,發(fā)生了偏移,在金錢、榮譽(yù)面前的道德缺失和錯(cuò)位使得部分高校師生為了順利畢業(yè)、晉升等,在利益的誘惑和驅(qū)動下,開始頻繁進(jìn)行學(xué)術(shù)造假、剽竊欺詐等諸多不端行為。

(二)高?？蒲锌己藱C(jī)制的弊端。近年來,國內(nèi)多所高校不斷傳出學(xué)術(shù)丑聞,高校緣何學(xué)術(shù)風(fēng)氣日益浮躁,學(xué)術(shù)不端行為激增?有專家分析后指出,問題的根源在于當(dāng)前高校過于量化的科研評價(jià)體系與管理機(jī)制[2]。

這種評價(jià)體系最大的弊端在于重量不重質(zhì),過度的量化指標(biāo)一定程度上導(dǎo)致了學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象滋生,這也成為目前高校科研考核評價(jià)體系所引發(fā)的一個(gè)最為嚴(yán)重的問題?？蒲锌冃Э己吮缓唵瘟炕癁榭蒲许?xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)、論文發(fā)表的數(shù)量及被引用的次數(shù)等。于是,許多高校教師為了應(yīng)付年底的科研考核,尋找“加分”因素,追求量化分?jǐn)?shù)最大化,根本不把精力放在搞科研上,反而挖空心思地琢磨如何更多地發(fā)表文章。每天為完成考核任務(wù)東拼西湊寫文章、編書,制造大量“知識垃圾”,粗制濫造的科研成果還要走關(guān)系、托門路發(fā)表。更令人不安的是,大量排隊(duì)積壓的論文,使得在很多期刊,尤其是核心期刊發(fā)表文章演變成為一種具有壟斷性的權(quán)力,出現(xiàn)了尋租現(xiàn)象,為迎合教師急于發(fā)表文章的心理而大肆索要“版面費(fèi)”的現(xiàn)象也成為學(xué)術(shù)界公開的秘密。

另外,缺乏分類指導(dǎo)的科學(xué)考核制度指標(biāo)體系也是這一考核機(jī)制的又一詬病。在考核工作中,管理層往往用單一的標(biāo)準(zhǔn)去考核不同崗位、不同職務(wù)、不同年齡、不同學(xué)歷層次的對象,沒有考慮教師作為個(gè)體相互之間存在的較大差異性,以及不同專業(yè)學(xué)科、不同年齡層次的各自特點(diǎn)。這樣勢必會由于評價(jià)指標(biāo)的不夠科學(xué)、規(guī)范和缺乏針對性,導(dǎo)致考核評價(jià)結(jié)果失真,從而影響教師工作的積極性,也失去了考核的真正意義。

此外,考核結(jié)果缺乏與考核對象之間的反饋與溝通,也是當(dāng)前考核體系的一大弊端。這種既定的考核模式使得績效考核完全成為職務(wù)晉升和獎懲的工具,而其最重要的功能——對高校教師今后教學(xué)和科研的指導(dǎo)往往被忽略,從而使績效考核結(jié)果最終流于形式。

(三)缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。對權(quán)力缺乏有效監(jiān)督,和評價(jià)機(jī)制依賴片面標(biāo)準(zhǔn)一樣,是學(xué)術(shù)腐敗產(chǎn)生的又一土壤。在學(xué)術(shù)監(jiān)督方面,國外有專門的學(xué)術(shù)打假機(jī)構(gòu),它們的任務(wù)都是制定、宣傳、執(zhí)行有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范,監(jiān)督檢查各種學(xué)術(shù)腐敗防治情況,受理并調(diào)查學(xué)術(shù)違規(guī)舉報(bào),處理學(xué)術(shù)違規(guī)人員[3]。目前,國內(nèi)高校缺乏類似的專門機(jī)構(gòu),導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為屢屢發(fā)生,不良風(fēng)氣愈演愈烈。

(四)缺乏相應(yīng)規(guī)范和具體的懲戒措施。監(jiān)督懲戒學(xué)術(shù)不端行為,單純靠學(xué)術(shù)共同體的自治和學(xué)者本身的自律并不能解決問題,引入他律是必要的,因此,預(yù)防和減少學(xué)術(shù)不端行為需要有完善的立法和嚴(yán)格的執(zhí)法作為后盾。而現(xiàn)實(shí)中,我們恰恰就是缺乏懲戒這種不端行為的行政規(guī)范和立法規(guī)范。

二、加強(qiáng)高校學(xué)風(fēng)建設(shè)的幾點(diǎn)思考

清楚了問題的癥結(jié)所在,那么,如何應(yīng)對學(xué)術(shù)不端行為,凈化高校學(xué)術(shù)風(fēng)氣就成為擺在我們面前的一個(gè)首要問題。筆者認(rèn)為,主要可以從以下幾個(gè)方面努力:

(一)加強(qiáng)對學(xué)生和教師的思想政治教育,尤其側(cè)重對教師的師德教育和對學(xué)生的素質(zhì)教育。在師生中普遍開展關(guān)于校風(fēng)、校訓(xùn)、校情、校史的教育,增強(qiáng)廣大師生愛校、榮校的使命感和責(zé)任感,不斷推進(jìn)學(xué)校的學(xué)風(fēng)建設(shè)。

(二)高校應(yīng)該給予科研必要的自主權(quán),成立科研監(jiān)察機(jī)構(gòu),保證科學(xué)和學(xué)術(shù)研究的獨(dú)立和尊嚴(yán),使正常的科研和教學(xué)不受到外界的干預(yù)。要堅(jiān)持學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和行政機(jī)構(gòu)完全分開,建立保證學(xué)術(shù)獨(dú)立的機(jī)制,各種學(xué)術(shù)委員會及相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)該在事先制訂并經(jīng)民主通過的統(tǒng)一規(guī)則的指導(dǎo)下充分發(fā)揮作用,而不能單純聽命于領(lǐng)導(dǎo)或行政部門。只有徹底地消除高校體制內(nèi)的行政腐敗,才能真正清除學(xué)術(shù)腐敗。另外,國內(nèi)也可嘗試將這一機(jī)構(gòu)與教育部門的監(jiān)察機(jī)構(gòu)合并,擴(kuò)大其職責(zé)和職權(quán)范圍,使其能更好地履行學(xué)術(shù)監(jiān)察之責(zé)[4]。此外,我們還必須積極拓展其他監(jiān)察渠道:1.建立公示制度。在學(xué)術(shù)評審活動中,采取多種形式和途徑對申報(bào)材料、評審標(biāo)準(zhǔn)、評審過程和結(jié)果進(jìn)行全方位、全過程跟蹤及公示,增強(qiáng)學(xué)術(shù)評審工作的透明度。2.建立申訴和聽證制度,公開評審的標(biāo)準(zhǔn)和過程,保障公眾的知情權(quán),保證評審程序的公正,減少學(xué)術(shù)評審中的腐敗現(xiàn)象。3.加強(qiáng)學(xué)術(shù)活動的輿論監(jiān)督,建立舉報(bào)獎勵(lì)制度等,在有關(guān)報(bào)刊、電臺、電視臺、網(wǎng)站上定期公布高校學(xué)術(shù)領(lǐng)域違法違規(guī)行為。

(三)各級政府和各高校制定科研和教育的發(fā)展目標(biāo)要實(shí)事求是,實(shí)行逐層劃分,分類管理,學(xué)術(shù)研究不能一刀切。營造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境,對待科研失敗采取寬容的態(tài)度?？蒲谐晒麤Q不是靠急功近利、一蹴而就便可以在短期內(nèi)出來的,也不是靠任何人設(shè)定既定目標(biāo)就可以達(dá)到的,而要靠研究者持續(xù)不斷的鉆研和付出。因此,在各級政府和高校本著切實(shí)的原則和精神設(shè)定目標(biāo)的前提下,要因人而異,分類指導(dǎo),才能確?？蒲谐晒淖罱K質(zhì)量。

(四)端正教師的學(xué)術(shù)科研態(tài)度,制定相應(yīng)的科研規(guī)范制度,嚴(yán)厲懲治學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端等行為,嚴(yán)重的學(xué)術(shù)腐敗及欺詐行為應(yīng)該納入司法追究。與我國這種法律缺位相比,國外對學(xué)術(shù)欺詐的處理早就進(jìn)入了司法領(lǐng)域。韓國當(dāng)年的黃禹錫論文造假事件最終被納入司法程序,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任就是生動一例[5]。對此,我們應(yīng)該仿效國外一些做法,盡快頒布專門懲治學(xué)術(shù)腐敗的相關(guān)法律,在《著作權(quán)法》、《專利法》等相關(guān)法律中加入懲治學(xué)術(shù)腐敗的內(nèi)容,增強(qiáng)其嚴(yán)密性和可操作性,確保懲治學(xué)術(shù)腐敗有法可依。同時(shí),高校應(yīng)著手建立和完善相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范,對包括論文著作引文標(biāo)注、稿件評審和處理、課題立項(xiàng)的組織實(shí)施、成果鑒定的組織實(shí)施等方面做出具體規(guī)定,其中特別要對違反規(guī)范的行為和處罰方式等進(jìn)行具體明確的界定。

學(xué)風(fēng)集中反映了一所學(xué)校的精神面貌,從廣義上講,它不應(yīng)僅限于高校的學(xué)習(xí)風(fēng)氣,還應(yīng)該包括整個(gè)學(xué)術(shù)風(fēng)氣,而這需要在長期的自身建設(shè)過程中努力創(chuàng)造和逐步形成。一所學(xué)校的學(xué)風(fēng)好壞將直接影響該校的整體風(fēng)貌、教學(xué)質(zhì)量、教學(xué)水平、學(xué)生素質(zhì)等方面,在高校的發(fā)展過程中具有非常重要的作用。而學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)將會極大地阻礙高校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作的順利開展。因此,作為高校教育工作者,我們要進(jìn)一步提高學(xué)術(shù)自律意識,自覺抵制各種學(xué)術(shù)不端行為,繼續(xù)保持和發(fā)揚(yáng)優(yōu)良的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

[1]遏制學(xué)術(shù)不端教育部成立學(xué)風(fēng)建設(shè)協(xié)調(diào)小組[OL/DB].中新網(wǎng),2009-11-17.

[2]盧艷君.學(xué)術(shù)論文不端行為的成因分析[J].科技管理研究,2007,(9).

[3]董建龍.世界上一些國家加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信管理的經(jīng)驗(yàn)[J].紅旗文稿,2007,(6).

[4]任洪波.美國和丹麥的科研誠信[J].全球經(jīng)濟(jì)瞭望,2007,(3).

[5]黃怡勝.從論文造假看國內(nèi)學(xué)術(shù)不端問題[J].華南師范大學(xué)學(xué)報(bào),2006,(6).