馬品懿，王政

（中國(guó)環(huán)境管理干部學(xué)院，河北秦皇島066004）

環(huán)境監(jiān)管失職罪的正確認(rèn)定

馬品懿，王政

（中國(guó)環(huán)境管理干部學(xué)院，河北秦皇島066004）

結(jié)合真實(shí)案例探討了環(huán)境監(jiān)管失職罪的兩個(gè)難點(diǎn)問(wèn)題，主張運(yùn)用監(jiān)督過(guò)失理論認(rèn)定監(jiān)督人的預(yù)見(jiàn)范圍，運(yùn)用偶然因果關(guān)系的理論分析監(jiān)督人的失職行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系。

環(huán)境監(jiān)管失職罪；監(jiān)督過(guò)失理論；偶然因果關(guān)系

1 基本案情

環(huán)境監(jiān)管失職罪是指負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行環(huán)境保護(hù)監(jiān)管職責(zé)導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。

鑒于我國(guó)刑法理論和司法實(shí)踐中對(duì)此類犯罪研究較少，筆者結(jié)合日前接觸的一起案件，探討此罪名認(rèn)定中存在的若干問(wèn)題。

基本案情如下：1999年，A縣某電鍍廠經(jīng)環(huán)保驗(yàn)收合格開(kāi)工生產(chǎn)后不久，即私自改變排污口方向，將生產(chǎn)電鍍廢水從原審批的界限溝改排至村民長(zhǎng)期起土形成的大坑中。該坑?xùn)|、西、南緊鄰村民民宅。2006-2007年間，該縣環(huán)保局對(duì)該電鍍廠進(jìn)行過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，根據(jù)其污染狀況對(duì)該廠下達(dá)過(guò)限期治理通知書(shū)。2008年，家住坑西岸某村的6歲男童不慎掉入坑中，經(jīng)搶救無(wú)效死亡。經(jīng)鑒定，該男童系生前溺水，溺液中的氰化物、六價(jià)鉻加速了窒息的過(guò)程，鑒定結(jié)論為“溺水導(dǎo)致呼吸功能障礙，心力衰竭而死”。A縣檢察院指控A縣環(huán)保局管理股股長(zhǎng)甲、副股長(zhǎng)乙、環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)丙環(huán)境監(jiān)管失職，向A縣人民法院提起公訴。

對(duì)于甲的行為是否構(gòu)成環(huán)境監(jiān)管失職罪，在實(shí)踐中產(chǎn)生了不同意見(jiàn)，主要分歧點(diǎn)在于：男童溺水身亡的危害后果是否超出被告“應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)”的范圍，主觀上有無(wú)犯罪的過(guò)失；被告的環(huán)境監(jiān)管失職行為和男童溺水身亡之間是否具有法律上的因果關(guān)系。

筆者認(rèn)為被告的行為構(gòu)成了環(huán)境監(jiān)管失職罪，下面結(jié)合監(jiān)督過(guò)失理論和刑法的偶然因果關(guān)系理論對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行分析。

2 危害后果是否超出被告“應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)”的范圍

環(huán)境監(jiān)管失職罪在主觀方面是過(guò)失，即對(duì)發(fā)生的重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果而言，存在著應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)卻由于疏忽大意而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)或者雖然已預(yù)見(jiàn)但卻輕信能夠避免的心理狀態(tài)。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，本案中，被告工作中的疏忽致使該廠私自改變排污口方向而未采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施，也未承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，故被告因未對(duì)該電鍍廠排污口進(jìn)行有效監(jiān)管而存在工作上的失誤。被告雖然應(yīng)該預(yù)見(jiàn)到由于自己工作的不負(fù)責(zé)任將會(huì)影響到周邊環(huán)境，但是本案中男童身亡系溺水所致，溺液中的氰化物、六價(jià)鉻只是加速了窒息的過(guò)程。換句話說(shuō)，縱然該坑儲(chǔ)存的是礦泉水，男童失足落水也難逃溺死的命運(yùn)。故男童溺水身亡，這一危害后果超出被告“應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)”的范圍，主觀上沒(méi)有犯罪的過(guò)失。

筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)沒(méi)有注意到監(jiān)督過(guò)失與一般過(guò)失的不同，在環(huán)境監(jiān)管失職罪的過(guò)失認(rèn)定上應(yīng)運(yùn)用監(jiān)督過(guò)失理論加以分析認(rèn)定。

監(jiān)督過(guò)失理論是在20世紀(jì)60年代末由日本學(xué)者率先提出的。二戰(zhàn)以后，由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，環(huán)境污染、礦山爆炸、交通肇事、火災(zāi)事故、食品藥品變質(zhì)、建筑物倒塌等事故時(shí)有發(fā)生，對(duì)國(guó)家、社會(huì)和公眾利益的危害越來(lái)越大。隨著人們追究新型過(guò)失責(zé)任訴求的不斷增強(qiáng)，一些學(xué)者和法律從業(yè)人員開(kāi)始思考監(jiān)督過(guò)失責(zé)任問(wèn)題。日本森永奶粉事件的出現(xiàn)，使監(jiān)督過(guò)失理論被正式提出并應(yīng)用于司法實(shí)踐中。

關(guān)于監(jiān)督過(guò)失的內(nèi)容，有很多種表述。在筆者看來(lái)，監(jiān)督過(guò)失是指負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的行為人，即與實(shí)施直接使結(jié)果發(fā)生的過(guò)失行為人相對(duì)應(yīng)，處于監(jiān)督直接行為人立場(chǎng)的人，違反應(yīng)當(dāng)防止被監(jiān)督人過(guò)失行為及危害后果的義務(wù)，因而發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)監(jiān)督者責(zé)任的行為。

我國(guó)刑法理論雖沒(méi)有明確提出監(jiān)督過(guò)失的概念，但從刑法關(guān)于過(guò)失瀆職犯罪的法條來(lái)看，這些規(guī)定實(shí)際上已經(jīng)包含了監(jiān)督過(guò)失的基本理論，如刑法第四百零八條規(guī)定的環(huán)境監(jiān)管失職罪，便是監(jiān)督過(guò)失的適例。

盡管監(jiān)督過(guò)失并不是獨(dú)立于疏忽大意過(guò)失與過(guò)于自信過(guò)失之外的一種過(guò)失，監(jiān)督過(guò)失也具有刑法所規(guī)定的一般過(guò)失的基本特征。但監(jiān)督者的過(guò)失與一般的過(guò)失相比，有自己的特殊性。

2.1 監(jiān)督過(guò)失中的預(yù)見(jiàn)義務(wù)內(nèi)容與一般過(guò)失不同

因?yàn)榇嬖谝环N監(jiān)督關(guān)系，相應(yīng)其預(yù)見(jiàn)義務(wù)的內(nèi)容也因這種監(jiān)督關(guān)系而與一般過(guò)失有所區(qū)別，履行監(jiān)管、管理義務(wù)只是為了防止被監(jiān)督者實(shí)施違反規(guī)章制度或其他不適當(dāng)行為，與一般過(guò)失的直接違反具體注意義務(wù)內(nèi)容不同。因?yàn)楸O(jiān)督行為與危害結(jié)果之間介入了第三要素，監(jiān)督者對(duì)危害結(jié)果的預(yù)見(jiàn)能力比一般過(guò)失低。

在監(jiān)督過(guò)失情況下，監(jiān)督者的過(guò)失與結(jié)果的聯(lián)系是間接性的，而不是直接性的，因此監(jiān)督過(guò)失的注意義務(wù)內(nèi)容與一般過(guò)失自然會(huì)有所不同，即監(jiān)督者的預(yù)見(jiàn)義務(wù)并非只是對(duì)結(jié)果可能性的預(yù)見(jiàn)，更重要的是對(duì)自己的行為與被監(jiān)督者的過(guò)失行為引起結(jié)果發(fā)生的可能性的預(yù)見(jiàn)。

綜上，筆者認(rèn)為，環(huán)境監(jiān)管失職罪的監(jiān)督過(guò)失中，行為人的預(yù)見(jiàn)對(duì)象包括對(duì)監(jiān)督者過(guò)失行為和被監(jiān)督者過(guò)失行為之間因果關(guān)系的預(yù)見(jiàn)，也包括監(jiān)督者對(duì)自己的過(guò)失行為與危害結(jié)果發(fā)生之間因果關(guān)系的預(yù)見(jiàn)。

2.2 監(jiān)督過(guò)失中的預(yù)見(jiàn)程度與一般過(guò)失不同

傳統(tǒng)過(guò)失理論都主張過(guò)失的成立以預(yù)見(jiàn)可能性為前提，而且都認(rèn)為預(yù)見(jiàn)的程度是具體的預(yù)見(jiàn)，即過(guò)失行為人對(duì)自己的過(guò)失行為導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生這一因果關(guān)系的具體、明確的預(yù)見(jiàn)。

但隨著國(guó)外過(guò)失理論的最新發(fā)展，監(jiān)督過(guò)失理論提出了不同的觀點(diǎn)。在日本，進(jìn)入20世紀(jì)60年代中期以后，以環(huán)境污染等公害犯罪大量出現(xiàn)為背景，理論上出現(xiàn)了擴(kuò)大過(guò)失的處罰范圍的見(jiàn)解。這種理論又被稱為不安感說(shuō)或危懼感說(shuō)，它認(rèn)為認(rèn)定過(guò)失的預(yù)見(jiàn)可能性，不一定需要具體的預(yù)見(jiàn)，對(duì)危險(xiǎn)的發(fā)生只要有模糊的不安感、危懼感就夠了。因此，超新過(guò)失理論主張對(duì)危害結(jié)果的預(yù)見(jiàn)程度是抽象、模糊的預(yù)見(jiàn)。

環(huán)境監(jiān)管失職罪一般具有危害結(jié)果發(fā)生的高技術(shù)性、復(fù)雜性、不確定性和較長(zhǎng)周期性等顯著特點(diǎn)，因而要求監(jiān)督人對(duì)危害結(jié)果的具體預(yù)見(jiàn)，既不符合環(huán)境監(jiān)管失職罪的特點(diǎn)，也不利于遏制和懲治這些犯罪。因此，著眼于環(huán)境監(jiān)管失職的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、存在領(lǐng)域和懲治環(huán)境監(jiān)管失職犯罪日益緊迫的需要，借鑒監(jiān)督過(guò)失理論發(fā)展的新成果，筆者認(rèn)為，環(huán)境監(jiān)管失職中的預(yù)見(jiàn)程度應(yīng)根據(jù)不同的預(yù)見(jiàn)義務(wù)內(nèi)容而有所區(qū)別，即對(duì)監(jiān)督者的過(guò)失行為引起被監(jiān)督者的過(guò)失行為這一直接因果關(guān)系聯(lián)系是具體、明確的預(yù)見(jiàn)，而對(duì)自己的過(guò)失行為造成一定危害結(jié)果這一間接聯(lián)系是抽象、模糊的預(yù)見(jiàn)。

通過(guò)運(yùn)用監(jiān)督過(guò)失理論對(duì)環(huán)境監(jiān)管失職罪的犯罪過(guò)失的分析，可以得出結(jié)論，在環(huán)境監(jiān)管失職的情況下，監(jiān)督者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己不履行或者不正確履行監(jiān)督義務(wù)的行為可能引起被監(jiān)督者的過(guò)失行為，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，從而發(fā)生危害結(jié)果；或者監(jiān)督者是輕信了被監(jiān)督者不會(huì)有過(guò)失行為，從而發(fā)生危害結(jié)果。具體到本案中，相關(guān)執(zhí)法人員雖然在事前很難預(yù)見(jiàn)會(huì)有男童溺水中毒身亡的嚴(yán)重環(huán)境污染事故的發(fā)生，負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的執(zhí)法人員也進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，下達(dá)過(guò)限期治理通知書(shū)，但在限期治理未取得效果的情況下，執(zhí)法人員沒(méi)有積極行使法律賦予的權(quán)力，采取進(jìn)一步措施，致使該電鍍廠違法排污存在10余年，向外排放了大量的含有強(qiáng)酸的污水，這屬于放棄履行職責(zé)的行為。正是相關(guān)執(zhí)法人員的過(guò)失行為引起被監(jiān)督人隨意排放有毒廢水，使這個(gè)含有電鍍廠排出的大量強(qiáng)酸性物質(zhì)的污水坑長(zhǎng)期存在，造成嚴(yán)重的污染后果，其對(duì)于污染企業(yè)違法行為的持續(xù)應(yīng)當(dāng)有預(yù)見(jiàn)性，由于沒(méi)有盡到監(jiān)督者的職責(zé)，才喪失了避免發(fā)生環(huán)境污染事故的最后機(jī)會(huì)。因此，盡管被告對(duì)男童溺水身亡的這一具體危害后果沒(méi)有明確的預(yù)見(jiàn)，但對(duì)含有毒廢水的污水坑會(huì)造成無(wú)辜者人身和財(cái)產(chǎn)損失是應(yīng)有預(yù)見(jiàn)的，即對(duì)危害結(jié)果是有抽象的預(yù)見(jiàn)的，而對(duì)自己不履行或者不正確履行監(jiān)督義務(wù)的行為可能引起被監(jiān)督者的過(guò)失行為，則毫無(wú)疑問(wèn)是應(yīng)有具體、明確的預(yù)見(jiàn)的，只是嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，沒(méi)有認(rèn)真履行環(huán)境保護(hù)監(jiān)管職責(zé)才導(dǎo)致發(fā)生了重大環(huán)境污染事故，所以危害后果并沒(méi)有超出被告“應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)”的范圍，被告具有環(huán)境監(jiān)管失職罪的主觀過(guò)失。

3 被告的環(huán)境監(jiān)管失職行為與損害后果之間是否存在因果關(guān)系

環(huán)境監(jiān)管失職罪屬于過(guò)失瀆職犯罪，這類犯罪有一個(gè)共同點(diǎn)，即以負(fù)有公共職責(zé)的特定主體疏于履行職責(zé)為前提，但是，是否疏于履行職責(zé)又涉及到對(duì)危害結(jié)果的分析。換句話說(shuō)，疏于履責(zé)與危害結(jié)果之間是否具有刑法上的因果關(guān)系，理論上爭(zhēng)議很大，實(shí)踐中認(rèn)識(shí)也不一致，導(dǎo)致對(duì)此類案件的處理有著不同的結(jié)論。

在本案中，主張被告的環(huán)境監(jiān)管失職行為和男童溺水身亡之間不具有法律上的因果關(guān)系的觀點(diǎn)認(rèn)為，雖然溺液中的氰化物、六價(jià)鉻加速了窒息的過(guò)程，但并非致男童死亡的直接原因，直接原因在于水。通常情況下，坑中大量含有氰化物、六價(jià)鉻的污水不會(huì)發(fā)生致人損害的情況，該坑已存在近10年并未有致人損害的報(bào)道即是證明。因此，6歲男童失足落水導(dǎo)致溺水身亡的后果屬于異常介入，被告的環(huán)境監(jiān)管失誤行為和男童溺水身亡之間的因果關(guān)系被切斷。

這種觀點(diǎn)實(shí)質(zhì)是采用了“中斷”理論來(lái)判斷因果關(guān)系。所謂中斷理論，即在刑法因果關(guān)系發(fā)展過(guò)程中，由于某種因素的介入導(dǎo)致原來(lái)因果聯(lián)系的方向發(fā)生不同程度的變化，致使因果關(guān)系中斷。這種中斷必須符合一定的條件：一是介入因素是異常的；二是介入因素對(duì)最后的危害結(jié)果起直接作用。

但是，引入中斷理論來(lái)對(duì)過(guò)失瀆職犯罪的因果關(guān)系加以判斷是不合適的。中斷理論的提出是由于在因果關(guān)系理論方面主張條件說(shuō)的學(xué)者企圖制約不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大因果關(guān)系范圍的結(jié)果。在過(guò)失瀆職犯罪中，絕大多數(shù)的個(gè)罪，比如玩忽職守罪、環(huán)境監(jiān)管失職罪、失職致使在押人員脫逃罪等罪名中，介入的因素都是導(dǎo)致最終結(jié)果的直接原因，而且在通常情況下都是不會(huì)發(fā)生的。從因果關(guān)系的發(fā)展進(jìn)程上看，中斷理論在判斷過(guò)失瀆職犯罪中具有無(wú)法正確認(rèn)識(shí)刑法因果關(guān)系的性質(zhì)。

對(duì)環(huán)境監(jiān)管失職這樣的過(guò)失瀆職犯罪，要從正確區(qū)分必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系的角度認(rèn)定因果關(guān)系。

哲學(xué)意義上的因果關(guān)系，是指自然界或社會(huì)現(xiàn)象中的一種聯(lián)系，表現(xiàn)為一種現(xiàn)象引起或決定另一種現(xiàn)象發(fā)生。哲學(xué)范疇內(nèi)的因果關(guān)系的必然性和偶然性反映在刑法上也表現(xiàn)為必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系。

刑法上的必然因果關(guān)系是指原因與結(jié)果之間存在著客觀的、內(nèi)在的、必然的、合乎規(guī)律的聯(lián)系，表現(xiàn)形式是：一個(gè)危害行為即原因必然地引起了一個(gè)危害結(jié)果的發(fā)生，即“原因”引起“結(jié)果”。

環(huán)境監(jiān)管失職罪的必然因果關(guān)系是指環(huán)境監(jiān)管的瀆職行為同瀆職結(jié)果之間的必然聯(lián)系。也就是說(shuō)，只有當(dāng)某種或某些環(huán)境監(jiān)管的瀆職行為，在一定條件下，必然地、不可避免地引起某種瀆職結(jié)果的時(shí)候，才能認(rèn)定這些瀆職行為與瀆職結(jié)果之間存在因果關(guān)系。必然因果關(guān)系屬于刑法上的因果關(guān)系是沒(méi)有疑義的，但是，如果把瀆職犯罪的因果關(guān)系理解為只有必然因果關(guān)系就是一種片面的觀點(diǎn)。因?yàn)檫@樣就把因果性等同于必然性，因而不能正確理解因與果、必然與偶然這些哲學(xué)范疇間的相互聯(lián)系，縮小了刑事責(zé)任的范圍，從而使有些瀆職者可以此為借口逃脫法律的懲罰。

而刑法偶然因果關(guān)系則不那么簡(jiǎn)單。它是指兩個(gè)必然因果關(guān)系交叉而形成的“前因”與“后果”之間的關(guān)系，即一個(gè)危害行為造成一個(gè)危害結(jié)果或危險(xiǎn)狀態(tài)，稱為“前因前果”；它又與另一個(gè)危害行為或者事件相遇，又產(chǎn)生了另一個(gè)危害結(jié)果，稱為“后因后果”。這種“前因”和“后果”之間的關(guān)系，就是刑法上的偶然因果關(guān)系。

瀆職犯罪的偶然因果關(guān)系是指危害社會(huì)的瀆職行為本身并不包含著產(chǎn)生瀆職結(jié)果的根據(jù)，但在其發(fā)展過(guò)程中，偶然地介入其他因素并由介入因素合乎規(guī)律地引起瀆職結(jié)果。有些人認(rèn)為，“偶然因果關(guān)系”由于其不合乎規(guī)律，因而人們無(wú)法預(yù)見(jiàn)，不能將其作為刑事責(zé)任的根據(jù)。這種觀點(diǎn)現(xiàn)在已為大多數(shù)人所拋棄。偶然因果關(guān)系也是刑法上的因果關(guān)系，只不過(guò)對(duì)整個(gè)瀆職犯罪結(jié)果的發(fā)生不起決定性的作用，一般來(lái)說(shuō)，它都起到加速或延緩作用。必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系都是刑法上的因果關(guān)系，均能作為刑事責(zé)任的根據(jù)。許多瀆職犯罪的危害后果的發(fā)生，并不是行為人所實(shí)施的瀆職行為必然所致，在許多情況下，行為人實(shí)施瀆職行為可能發(fā)生危害社會(huì)的后果，也可能不發(fā)生危害社會(huì)的后果，可能發(fā)生這種危害后果，也可能發(fā)生那種危害后果。簡(jiǎn)而言之，瀆職行為與客觀危害后果的發(fā)生之間存在諸多偶然性。

對(duì)本案而言，被告的瀆職行為使被監(jiān)管企業(yè)長(zhǎng)期違法排污，排污形成的含強(qiáng)酸有毒廢水的污水坑存在達(dá)10余年之久，正是污水坑中的氰化物、六價(jià)鉻加速了男童窒息的過(guò)程。毫無(wú)疑問(wèn)，被告的瀆職行為是具有社會(huì)危害性的，而這種瀆職行為與被監(jiān)管企業(yè)的違法行為以及被害男童的不慎落水相競(jìng)合，產(chǎn)生了危害后果，這里被告的瀆職行為、被監(jiān)管企業(yè)的違法行為以及男童的不慎落水都與男童的死亡結(jié)果之間存在刑法上的因果關(guān)系，只不過(guò)男童不慎落水與死亡結(jié)果之間是必然因果關(guān)系，而被告的瀆職行為、被監(jiān)管企業(yè)的違法行為與死亡結(jié)果之間的表現(xiàn)形式是偶然因果關(guān)系。這也充分體現(xiàn)了過(guò)失瀆職犯罪中因果關(guān)系的復(fù)雜性。同時(shí)被告的瀆職行為與男童死亡結(jié)果之間有引起與被引起的現(xiàn)實(shí)可能性和對(duì)應(yīng)性，正是被告的環(huán)境監(jiān)管失職行為使企業(yè)的違法行為長(zhǎng)期得不到糾正，進(jìn)而使當(dāng)?shù)厝嗣竦纳踩幱诹宋ｋU(xiǎn)狀態(tài)。

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The Correct Identification of Environment Supervising and Managing Dereliction of Duty Crime

Ma Pinyi，Wang Zheng
（Environmental Management College of China，Qinhuangdao Hebei 066004，China）

This paper studied two difficult problems in the supervising and managing dereliction of duty crime in a real case,advocated using supervisory negligence theory to identify supervisors'predicting scope,using the theory of fortuitous causality to analyze the relationship between supervisors'misconduct and harm.

supervising and managing dereliction of duty crime；supervisory negligence theory；fortuitous causality

D922.683

A

1008-813X（2011）05-0013-04

10.3969/j.issn.1008-813X.2011.05.005

2011-09-05

河北省講師團(tuán)系統(tǒng)2011年度科研課題《社會(huì)轉(zhuǎn)型期政府環(huán)境管理模式創(chuàng)新研究》（201104）

馬品懿（1963-），女，河北唐山人，畢業(yè)于武漢大學(xué)環(huán)境法專業(yè)，碩士，教授，主要研究環(huán)境法與民商法。