推定的類型化
——兼論其證據(jù)規(guī)則

肖 愛,劉 杰

(1.吉首大學(xué)法學(xué)院,湖南吉首 416000;2.蘇州大學(xué)法學(xué)院,江蘇蘇州 215000)

推定的類型化
——兼論其證據(jù)規(guī)則

肖 愛1,劉 杰2

(1.吉首大學(xué)法學(xué)院,湖南吉首 416000;2.蘇州大學(xué)法學(xué)院,江蘇蘇州 215000)

囿于傳統(tǒng)的分類方法,以及對(duì)推定基礎(chǔ)的單一化解釋,我國學(xué)術(shù)界對(duì)于推定的研究尚處于比較淺的層次,司法實(shí)踐中推定的適用也處于比較混亂的狀態(tài)。推定的基礎(chǔ)應(yīng)為政策考量與價(jià)值權(quán)衡而不僅僅是蓋然性。從多元的推定基礎(chǔ)出發(fā),可以將推定分為政策保護(hù)型推定、政策負(fù)擔(dān)型推定、規(guī)則預(yù)設(shè)型推定以及純粹蓋然性推定。不同類型的推定其證據(jù)法效果及反駁規(guī)則也不統(tǒng)一?；诿袷路ê托淌路ǖ膮^(qū)別,即使同類推定其反駁規(guī)則也應(yīng)有差異。

推定; 類型化; 舉證責(zé)任

在法學(xué)術(shù)語中,除了證明責(zé)任外,推定是最難處理的[1]660。本文意欲重新認(rèn)識(shí)推定的多元化基礎(chǔ),對(duì)推定的分類及其證據(jù)規(guī)則展開探討。

一、推定分類研究的主要觀點(diǎn)述評(píng)

關(guān)于推定的分類,國內(nèi)學(xué)者一般認(rèn)同源于德日等大陸法系國家理論中的法律推定與事實(shí)推定的兩分法。法律推定與事實(shí)推定的區(qū)別在于是否被立法者以立法的形式予以固定?！皬臍v史角度看,事實(shí)推定是法律推定的遺留。”[2]75-77“之所以將推定分為法律推定與事實(shí)上的推定,其根本原因在于前者要求法院必須適用法律的規(guī)定進(jìn)行推定,而后者法律上沒有規(guī)定,法官可以依職權(quán)進(jìn)行。”[3]247-248法律推定要有法律依據(jù),事實(shí)推定則有賴于經(jīng)驗(yàn)法則。這種兩分法在我國臺(tái)灣地區(qū)是比較通行的理論。但是,大陸直接繼受這種分法有些不合時(shí)宜,并且在對(duì)其進(jìn)行舉證責(zé)任分析時(shí)更有粗疏之嫌。

其一,法學(xué)中的推定與邏輯學(xué)上的推定相混同,致使推定的基礎(chǔ)被單一化,難以指出法律推定與事實(shí)推定的本質(zhì)區(qū)別。許多學(xué)者引用了《辭?！坊颉对~源》中對(duì)“推定”的基于漢語言背景的、邏輯學(xué)的解釋來展開分析,然而,邏輯學(xué)中的推定其基礎(chǔ)在于單一的蓋然性,法學(xué)中的推定是處理證據(jù)的方法,除了蓋然性以外,還有技術(shù)以及其他因素的考量,并且后者可能優(yōu)于前者。也因此,難以合理分析和解釋某些推定規(guī)則。有些學(xué)者干脆將蓋然性難以解釋的推定規(guī)則理解為實(shí)體規(guī)范而忽略甚至拒絕對(duì)其作出分析,從而縮小了推定研究的范圍?！瓣P(guān)于推定依據(jù)的或然性的特征,許多學(xué)者包括我國學(xué)者都已明確指出。問題在于他們所定義的推定只包括依蓋然性程度進(jìn)行的可反駁的推定,沒有包括不依據(jù)蓋然性程度進(jìn)行的推定。”[4]173另有學(xué)者指出:“推定制度建立在人類的普遍經(jīng)驗(yàn)和立法者所考慮的社會(huì)政策的基礎(chǔ)上,而并不必然遵循邏輯推理規(guī)則?！盵5]721

其二,法律推定的概括性歸類難以回應(yīng)司法實(shí)踐中復(fù)雜的應(yīng)用規(guī)則需求。雖然同樣是法律推定,但是其證據(jù)規(guī)則卻又因具體推定而變得不一致,所以理論界不得不創(chuàng)造出更多的概念,如可反駁的法律推定與不可反駁的法律推定、卻推定與假推定等等。但即使是如此分下去,仍然沒有解決為什么可以反駁或不可以反駁,而只是概括性的將其歸因于立法者的規(guī)定。

其三,立法的精細(xì)具有或然性,同一推定規(guī)則由于法域不同或者是同一法域的歷史時(shí)期不同,可能有不同的證據(jù)規(guī)則。典型的例子如我國臺(tái)灣地區(qū)民事法第 1063條第 1款的規(guī)定:“妻之受胎,系在婚姻關(guān)系存續(xù)中者,推定其所生子女為婚生子女。”大陸并沒有這樣規(guī)則的直接法律依據(jù)而只能適用事實(shí)推定規(guī)則。依法律是否明文規(guī)定而將推定分為法律推定與事實(shí)推定,勢(shì)必會(huì)造成對(duì)推定規(guī)則的片面理解。而更為重要的是,這種分類方法是以法律明文規(guī)定為界限,但是,哪些推定應(yīng)當(dāng)成為法律推定,各種法律推定的基礎(chǔ)是否一致,哪些推定只需留在司法實(shí)踐中,而其中的依據(jù)又是什么?對(duì)于這些問題,既有理論似乎很難明確解釋。

本文將圍繞幾例比較典型的推定來說明問題:1.《十二銅表法》第八表第 26條規(guī)定,任何人不得在城市里舉行夜間集會(huì),否則,就可推定為聚眾叛國。2.古羅馬時(shí)法學(xué)學(xué)者認(rèn)為當(dāng)奴隸和平民身份不清時(shí),推定為自由民。3.妻子在婚姻存續(xù)關(guān)系中受孕而生的子女,適用“母親的丈夫就是子女的父親”的原則,除有反證外,即為婚生子女。4.《法國刑法典》(1810年)第 278條規(guī)定,乞丐或游民持有價(jià)值超過 100法郎之物品,而未能證明其來源者,處 6個(gè)月以上 2年以下監(jiān)禁。5.英國 1916年防止賄賂法第 2條規(guī)定,“……該現(xiàn)金、禮品或者其他報(bào)酬應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是上述法律所說的作為誘導(dǎo)或者回報(bào)而賄賂地支付、給予或者接收,但反證被證實(shí)的除外?！蔽覈愀鄣貐^(qū)在 1971年頒布的《防止賄賂條例》第 10條規(guī)定:“……除非就其如何能維持該生活水準(zhǔn)或就該等金錢資源或財(cái)產(chǎn)如何歸其控制向法庭作出圓滿解釋,否則即屬犯罪?！?.關(guān)于責(zé)任能力的推定。7.近現(xiàn)代侵權(quán)法上的過錯(cuò)推定。8.死亡推定、事故中死亡順序的推定。9.證據(jù)規(guī)則中公文書效力推定、不利證據(jù)推定等。

不難看出:以上例舉的各推定其基礎(chǔ)并不相同,并且多數(shù)也不是建立在蓋然性之上的,如前五種推定;由于法系法域的不同,同一推定規(guī)范也不具有普適性。就第五種賄賂推定而言,并非所有的國家都有該規(guī)則,多存在于一些反腐政策比較激進(jìn)的國家或地區(qū),如英國、新加坡、我國香港地區(qū)等。

二、推定基礎(chǔ)的多元化及層次性

1.推定基礎(chǔ)的多元化

國內(nèi)學(xué)者在界定推定的基礎(chǔ)時(shí),習(xí)慣性的將蓋然性作為主要甚至是唯一的依據(jù)。但從例舉中的推定來看,蓋然性似乎并不總是法律推定所主要依據(jù)的因素,甚至有的推定是完全不依照蓋然性的?！巴贫ㄊ且砸?guī)則形式預(yù)設(shè)事實(shí)或事實(shí)關(guān)系,在不充分確信的認(rèn)知狀態(tài)下,以不準(zhǔn)反駁或者因異議方不能達(dá)到一定程度的反駁,而武斷確認(rèn)預(yù)設(shè)有效的方法。推定的武斷只能從價(jià)值上判斷其合理性……推定規(guī)則系為法律利益而生,其邏輯實(shí)質(zhì)是人為的降低獲得確信的難度。因此,以推理概率作為推定的理由難以服人,推定的價(jià)值基礎(chǔ)是價(jià)值權(quán)衡。”[6]美國著名的證據(jù)學(xué)者格萊姆在研究聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則中的推定時(shí)指出,下列因素通常構(gòu)成決定證明責(zé)任的基礎(chǔ)。有時(shí)這一因素起主導(dǎo)作用,有時(shí)另一個(gè)要素起主導(dǎo)作用,但沒有任何一個(gè)因素單獨(dú)發(fā)揮作用,這些因素分別是:謹(jǐn)慎和方便、政策、公正、蓋然性[7]44。關(guān)于推定被引入民事實(shí)體法中的基本依據(jù),國外學(xué)者多有論述。如 John Sut2 ton,Jr.Wellborn III把推定存在的基礎(chǔ)概括為 7項(xiàng):通過免除當(dāng)事人對(duì)某些特定事實(shí)提供證據(jù)的責(zé)任,以方便訴訟,這些事實(shí)不可能成為爭點(diǎn);在某些案件中,推定對(duì)避免訴訟走入死胡同是必要的;有些推定以優(yōu)勢(shì)蓋然率為基礎(chǔ);在某些案件中,推定是用來減輕獲得合格證據(jù)之困難的重要因素;另外一些推定可以歸因于這樣的事實(shí),即當(dāng)事人一方有接近證據(jù)的特定的方法或者擁有關(guān)于案件事實(shí)的特定信息;同時(shí)許多推定表達(dá)了這樣的結(jié)果,法院按照社會(huì)的愿望創(chuàng)制推定,即是說推定反映了社會(huì)公眾的普遍心理;最后,如果不是大多數(shù),至少也可以說是許多被普遍承認(rèn)的推定都為一個(gè)或多個(gè)以上的理由所支持[8]847。《麥考密克論證據(jù)》也指出:“就像基于公正分配證明責(zé)任一樣,一些推定的創(chuàng)設(shè)目的是糾正由于一方當(dāng)事人更容易證明而引起的不平衡……同樣,有時(shí)是含蓄地、而非明確表達(dá)出來的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)政策觀念促使法院通過推定支持一方從而相應(yīng)的給受不利推定的對(duì)方當(dāng)事人設(shè)置障礙……推定創(chuàng)設(shè)也可以避免陷入僵局、達(dá)到一定的結(jié)果,即使這些結(jié)果具有一定的任意性……然而,一般說來,創(chuàng)設(shè)推理理由中最重要的是蓋然性?！盵1]663

借鑒以上學(xué)者的論證,我們將推定的基礎(chǔ)大體歸為:政策保護(hù)、政策負(fù)擔(dān)、規(guī)則運(yùn)用的便利以及蓋然性四種。當(dāng)然,在這些因素中,一項(xiàng)推定規(guī)則有時(shí)并非只是基于單獨(dú)某項(xiàng)考慮而很可能是基于多項(xiàng)因素的綜合考量。

2.推定強(qiáng)度的層次性

即使同為法律推定,其效力也應(yīng)當(dāng)是有所區(qū)別的?！巴贫ǖ膹?qiáng)度可以分為:絕對(duì)推定 (不能反駁)、非常推定 (因排除合理懷疑的相反證明而推翻)、顯著推定 (因相反優(yōu)勢(shì)證明而推翻)、慣常推定 (因相反合理懷疑而推翻)、姑且推定 (異議就可以推翻)?！盵6]臺(tái)灣學(xué)者陳瑋直先生將法律推定進(jìn)一步分為普通推定、強(qiáng)力推定和混合推定。普通推定指“因此一推定而免除舉證責(zé)任之當(dāng)事人,應(yīng)有忍受他方提出反證之義務(wù)也。換言之,他方當(dāng)事人提出有力之反證時(shí),其法律上之推定即告失效?！睆?qiáng)力推定“系指法律推定之一種,即任何證據(jù)與此內(nèi)容相反時(shí)均不產(chǎn)生效力,故法律推定同時(shí)具有兩種意義,其一為法律賦予享受此一推定利益之人以免除舉證之責(zé)任;其一為嚴(yán)禁其相對(duì)人有提出任何反證之權(quán)利。”混合推定之效力介于普通推定與強(qiáng)力推定之間,相對(duì)于普通推定而言,法律許可對(duì)方當(dāng)事人以反證予以反駁;相對(duì)于強(qiáng)力推定而言,法律僅許可對(duì)方當(dāng)事人以特定的證據(jù)予以反駁[9]27-28。英國學(xué)者 Cross在學(xué)理上把推定做了另外的分類:結(jié)論性推定,推定的事實(shí)沒有任何證據(jù)能反駁,實(shí)際上相當(dāng)于不可反駁的法律推定;說服性推定,運(yùn)用足夠的證據(jù)來說服,憑蓋然性的衡量可以認(rèn)定推定事實(shí)的存在與否;證據(jù)性推定,根據(jù)某種證據(jù)是否遭駁回,來使案件當(dāng)事人適用法律證明負(fù)擔(dān)的有關(guān)規(guī)則;臨時(shí)性推定,即從某種策略角度來考慮,采取反駁證據(jù)以促使法院認(rèn)為某種推定事實(shí)的真實(shí)與否[10]272-273。這些學(xué)說和理論對(duì)于推定的分類視角雖然不同,但都能體現(xiàn)出即使同為法律推定,其效力的強(qiáng)度依然是具有層次性的。

對(duì)于事實(shí)推定,其地位不同國家有所差別。英美法系國家的學(xué)者一般主張推定應(yīng)當(dāng)包括事實(shí)上的推定。而大陸法系德、日兩國訴訟理論僅在廣義上承認(rèn)事實(shí)上的推定,而認(rèn)為狹義上的推定僅指通常意義上的法律上的推定。日本學(xué)者在理論上還劃分出一種“顯而易見的推定”,將其作為一種獨(dú)立的推定類型,甚至在司法判例中加以適用[11]114。而德國學(xué)者對(duì)于類似的推定則稱為表見證明。在國內(nèi),也有學(xué)者尤其是刑事法研究的學(xué)者也不將事實(shí)推定納入推定范圍[12]。德國學(xué)者海穆勒以蓋然性的大小為標(biāo)準(zhǔn),將經(jīng)驗(yàn)法則分為四類:生活規(guī)律、經(jīng)驗(yàn)基本原則、簡單的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則和純粹的偏見。所謂生活規(guī)律是指數(shù)學(xué)或邏輯學(xué)上可以證明的,或者不可能有例外的經(jīng)驗(yàn),它足以構(gòu)成表見證明?？杀硎鰹椤叭绻偸恰薄Ｒ?yàn)檫@些規(guī)律符合人類的認(rèn)知,沒有這些認(rèn)知規(guī)律法官不可能形成心證。經(jīng)驗(yàn)基本原則具有高度的蓋然性,但不能排除例外的存在。它可以表述為“如果……則大多數(shù)情況下是……”。這種規(guī)則具備高度的證明力,如果沒有反證的話,應(yīng)當(dāng)可以使法官形成完全的心證。簡單的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則只具有較低的蓋然性,它不能獨(dú)立地讓法官形成完全的心證,可以表述為“如果……則有時(shí)……”。簡單的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則并非毫無意義,它無疑可以使法官形成部分心證。它可以成為直接證據(jù)的輔助手段,同直接證據(jù)一起,讓法官形成完全的心證。純粹的偏見不具備蓋然性規(guī)則,這樣的規(guī)則沒有價(jià)值可言[2]155-160。

經(jīng)驗(yàn)法則中的生活規(guī)律與經(jīng)驗(yàn)基本原則可以構(gòu)成事實(shí)推定;而簡單的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則可以使法官形成臨時(shí)心證,有利于訴訟程序的推進(jìn),一般也可以納入事實(shí)推定研究的范圍。而在我國語境下,生活規(guī)律則是屬于司法認(rèn)知的范疇,一般意義上的經(jīng)驗(yàn)法則包含經(jīng)驗(yàn)基本原則和簡單的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則。從以上的理論也可以得知,即使在以蓋然性為主要基礎(chǔ)的事實(shí)推定也是可以分級(jí)的。

三、推定的類型化新析

從以上關(guān)于推定的列舉以及理論的分析可以得出推定的依據(jù)是多元的,而無論是法律推定還是事實(shí)推定都是可以分層的。基于此,可以依據(jù)推定的基礎(chǔ)對(duì)推定予以新的分類。

其一,政策保護(hù)型推定。這類推定一般是基于對(duì)特殊群體的特別保護(hù)或身份的特別限定或體現(xiàn)人權(quán)保護(hù)價(jià)值或是基于相反的價(jià)值選擇,以規(guī)范的形式存在的推定。該類推定由于其強(qiáng)力的價(jià)值取向,蓋然性并不成為考量的重點(diǎn)。其又可以按照政策的堅(jiān)持程度分為政策絕對(duì)保護(hù)型推定與政策相對(duì)保護(hù)型推定。前者往往以武斷性對(duì)推定事實(shí)加以固定而不允許反駁,如刑事法中疑罪從無的有利推定等;后者則是考慮到推定的例外對(duì)另一方當(dāng)事人具有相對(duì)的利益性,而給予其反駁的機(jī)會(huì)。但是這類推定的反駁所要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)非常高。如上述對(duì)婚姻存續(xù)期間子女身份的推定,“人們一致認(rèn)為,對(duì)于這個(gè)推定,由主張為非婚生子女的對(duì)方當(dāng)事人負(fù)有說服責(zé)任,而且這個(gè)責(zé)任不是以民事案件的一般證明標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)勢(shì)證據(jù)來衡量,而是以明確的、令人信服的、滿意的證明要求來衡量,甚至如大多數(shù)法院所說,以刑事證明標(biāo)準(zhǔn)排除合理懷疑來衡量。”[1]664當(dāng)然,絕對(duì)性與相對(duì)性的區(qū)分并未有劃一的標(biāo)準(zhǔn),它受到立法者的態(tài)度以及立法技術(shù)的影響。如對(duì)于刑事責(zé)任年齡的推定,一般認(rèn)為不滿法定責(zé)任年齡的未成年人不具有犯罪能力的推定是絕對(duì)型推定而不容反駁。但在英國 J.M.v.Runeckles案中,“高等法院分庭認(rèn)為,若想駁斥幼童沒有構(gòu)成犯罪能力的推定,檢方必須證明,該小童知道他或她在做一件非常錯(cuò)誤的行為。”[13]87即,對(duì)于幼童沒有犯罪能力的推定留有余地,檢方在承擔(dān)說服責(zé)任的情況下可以反駁該推定。

其二,政策負(fù)擔(dān)型推定。這類推定往往是基于公平分擔(dān)舉證責(zé)任或者是舉證難度過大而又為了社會(huì)政策推行的考量,以規(guī)范的形式將不利的負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移到另一方的推定。在民事法中最為典型的為現(xiàn)代侵權(quán)法的過錯(cuò)推定,“應(yīng)用過錯(cuò)推定,是現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)各種事故與日俱增的形勢(shì)下出現(xiàn)的法律對(duì)策”。[14]44此外,諸如:在實(shí)行聯(lián)運(yùn)的承運(yùn)人之間,損害發(fā)生在最后一個(gè)承運(yùn)人那里;占有往往推定為所有等規(guī)則。在刑事法中如上述關(guān)于乞丐財(cái)產(chǎn)來源的推定以及關(guān)于賄賂的推定,實(shí)質(zhì)上涉及到價(jià)值判定:法國一個(gè)乞丐身上有 110法郎而不能說清楚來源,刑法對(duì)其做有罪推定的作法備受責(zé)難;中國一個(gè)科級(jí)官員有 10萬美元不能證明是其合法所得,應(yīng)該推定其有罪,因?yàn)榍辶枪珯?quán)行使的當(dāng)然義務(wù)。

對(duì)于政策是如何形成負(fù)擔(dān)推定的,國內(nèi)學(xué)者鮮有研究,我們借助 Linda Hamilton Krieger教授研究的印度嫁資禁止法的實(shí)現(xiàn)過程以作說明。傳統(tǒng)印度社會(huì)中婚姻的成立,以男方收到女方家庭給予的嫁資作為最終條件。到 19世紀(jì),給予嫁資失去了原來的自愿性質(zhì),而具有了強(qiáng)制性和普遍性的特點(diǎn)。女方家庭如果不能滿足男方的嫁資要求,婚后女方可能遭到折磨、迫害、遺棄、驅(qū)逐,甚至被以焚燒、“協(xié)助自殺”的方式致死。1961年的嫁資禁止法試圖限制嫁資實(shí)踐,禁止男方索要嫁資,但在各個(gè)方面都未獲成功。1983年和 1986年印度國會(huì)修訂了嫁資禁止法和刑法,以強(qiáng)化控訴方對(duì)涉及嫁資的有關(guān)犯罪或死亡案件中的控訴能力。新修訂的法律通過為 1862年的印度證據(jù)法增加新的條款,最終實(shí)現(xiàn)了其追求的價(jià)值目標(biāo)。印度證據(jù)法第 113條A款規(guī)定:如果爭議涉及婦女的自殺是否基于其丈夫或者其丈夫的親屬的教唆的問題,且該婦女的自殺發(fā)生在其結(jié)婚后的 7年以內(nèi),其丈夫或者其丈夫的親屬對(duì)其實(shí)施過虐待,則法庭可以在綜合考慮案件的其他情況的前提下,推定該婦女的自殺是因?yàn)槠湔煞蚧蚱湔煞虻挠H屬的教唆所致。第 113條 B款規(guī)定:如果爭議涉及到某人是否犯有致婦女因嫁資死亡的罪行,且有證據(jù)證明該婦女在死亡前,因?yàn)殛P(guān)系到男方的嫁資要求曾受到被告的虐待或折磨,法庭應(yīng)當(dāng)推定該被告犯有致人因嫁資死亡的罪行[15]23。而基于同樣的原理,上述賄賂推定則是基于反腐的急迫性與無罪推定原則的平衡。這類推定必須有反駁規(guī)則,并且受推定不利影響的一方須承擔(dān)一定的說服責(zé)任。對(duì)于“無罪推定”理論做出重大貢獻(xiàn)的貝卡利亞指出:“對(duì)于那些被指控犯有兇殘暴行的人,如若只有重大嫌疑,但還確定不了他們就是罪犯的話,看來應(yīng)該將他們驅(qū)逐。但是,這樣做需要有一個(gè)非武斷的、盡量準(zhǔn)確的章程,以此來承辦那些使國家處于下述災(zāi)難性抉擇——或者位居他或者侵犯他——之中的人,同時(shí),也給予他證實(shí)自己無罪的神圣權(quán)利?！盵16]65《十二銅表法》對(duì)在城市里舉行夜間集會(huì)可推定為聚眾叛國,則是法律專制的例子。

其三,規(guī)則預(yù)設(shè)型推定。為起到預(yù)設(shè)法律關(guān)系或者是告知當(dāng)事人法律后果的一種推定。這種推定往往是基于規(guī)則便利或者是訴訟程序順利推進(jìn)的需要,因而有時(shí)甚至表現(xiàn)為武斷的決定。“推定創(chuàng)設(shè)也可避免陷入僵局、達(dá)到一定的結(jié)果,即使這些結(jié)果具有一定的任意性。例如,為了實(shí)施其他法律規(guī)則,涉及共同災(zāi)難中死亡的人生還可能性的推定是必要的,即使事實(shí)上沒有任何事實(shí)依據(jù)使人們認(rèn)為,一方當(dāng)事人或其他人可能首先死亡?！盵1]663再如,我國《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干規(guī)定》第 30條規(guī)定:有證據(jù)證明持有證據(jù)的一方當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不提供,如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人,可以推定該主張成立。該推定則是為了實(shí)現(xiàn)證據(jù)開示的規(guī)則而強(qiáng)行賦予一方不利法律后果的預(yù)告。該推定稱為“不正行為人不利益的推定”,源自羅馬法諺“一切事物推定為對(duì)不正行為人的不利益”?！霸谶@種情形下,如果法院通過適用證明責(zé)任原則作出判決而使負(fù)有證明責(zé)任的當(dāng)事人敗訴,那么不免會(huì)產(chǎn)生不當(dāng)且不公正之感。于是,就應(yīng)當(dāng)考慮以證明妨礙為杠桿來開發(fā)‘避免通過證明責(zé)任作出裁判’的法律技術(shù)。”[17]466此種推定在實(shí)體法中往往作為選擇擬定一種法律關(guān)系或狀態(tài),如宣告失蹤、宣告死亡;在程序法中往往為了確定一種法律后果,如證據(jù)規(guī)則中的自認(rèn)。

其四,純粹蓋然型推定。系指主要基于經(jīng)驗(yàn)法則的蓋然性而做出的推定。參照上文德國學(xué)者普維庭所引用的經(jīng)驗(yàn)法則的分類,我們依據(jù)蓋然性高低又可以將蓋然型推定分為生活規(guī)律型推定、高度蓋然型推定以及一般蓋然型推定。其中生活規(guī)律型推定與司法認(rèn)知規(guī)律相高度一致,法官在司法中可以直接做出裁判;一般蓋然型推定則是需要結(jié)合具體的案情才能形成臨時(shí)心證,而不能規(guī)則化,所起到的作用為推進(jìn)訴訟程序的進(jìn)行,推定的效力比較弱,但在司法實(shí)踐中也經(jīng)常會(huì)用到;最重要的則是高度蓋然型推定,它與德國理論中的“表見證明”以及日本理論中的“大致的推定”等同?！霸诜ü龠M(jìn)行事實(shí)上推定時(shí)所適用的經(jīng)驗(yàn)法則,既有可能是高度蓋然性的經(jīng)驗(yàn)法則,也可能是蓋然性較低的經(jīng)驗(yàn)法則。當(dāng)這種經(jīng)驗(yàn)法則具有高度蓋然性時(shí),一旦前提事實(shí)得到證明,那么法官有關(guān)推定事實(shí)的心證就接近證明度。這種事實(shí)上的推定,被稱為大致的推定。而接近這種證明之狀態(tài),也被稱為表見證明?！盵18]402

需要進(jìn)一步說明的問題是,純粹蓋然型推定在何時(shí)才能上升為推定規(guī)范?囊括所有蓋然型推定自然是立法者不能承受之重,因此,勢(shì)必就要在其中進(jìn)行條件選擇。生活規(guī)律型推定與一般蓋然型推定不必成為法律規(guī)范。前者是沒有必要,后者則是尚不能達(dá)到穩(wěn)定性的要求。而高度蓋然型推定被立法所采納也有一定的或然性,其取決于該經(jīng)驗(yàn)在司法實(shí)踐中的應(yīng)用頻率及立法的明細(xì)和立法者對(duì)于裁判者的限制程度?！胺蔀槭裁匆逊ü俚膫€(gè)別經(jīng)驗(yàn)上升為普適性規(guī)則?我們認(rèn)為,這主要是為了規(guī)范司法人員運(yùn)用推斷認(rèn)定未知事實(shí)的活動(dòng)?！盵12]例如,我國《著作權(quán)法》第 11條規(guī)定:如無相反證明,在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者。之所以認(rèn)為其具有或然性在于,在《著作權(quán)法》實(shí)施之前,這樣的一條經(jīng)驗(yàn)規(guī)則在實(shí)踐中也一直被應(yīng)用。是否為法律所認(rèn)可并不改變?cè)撘?guī)則對(duì)于法官的心證影響,同樣,也不改變?cè)撘?guī)則的舉證負(fù)擔(dān)。

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D 915.13

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1672-6219(2011)03-0070-05

2011-02-18

肖 愛,男,中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)博士研究生,湖南吉首大學(xué)法學(xué)院講師。劉 杰,男,蘇州大學(xué)法學(xué)院研究生。

[責(zé)任編輯:馬建平]