毛壽龍

賴昌星被遣返回國了，對外逃貪官來說，可以說是一個不幸的轉(zhuǎn)折點。它表明，外逃貪官的好日子不多了。但是，要把外逃貪官全部緝拿歸案，最大限度地追回外逃資金，還需要做很多工作

緝拿外逃貪官，涉及國家間主權(quán)關(guān)系問題

外逃貪官的有些貪污腐敗行為是在國內(nèi)發(fā)生的，但很多行為，尤其是資金轉(zhuǎn)移行為，具有跨國界的特點；其生存行為也具有跨國界的特征。這時，要調(diào)查外逃貪官的資金以及緝拿外逃貪官，就涉及到國家間的主權(quán)關(guān)系問題。

目前，從司法上講，每個國家都是主權(quán)國家，一個國家的警察不可能去另一個國家調(diào)查犯罪行為，更不可能直接去另一個國家緝拿逃犯。況且司法審判，也往往不審判發(fā)生在國外的犯罪行為。這種司法主權(quán)分割的狀況，使得各國打擊跨國犯罪不得不面臨國際間司法主權(quán)分割的障礙。為了克服這一障礙，國際上逐步建立了兩個制度：國際刑警制度和引渡制度。

國際刑事警察組織是僅次于聯(lián)合國的國際組織，有184個成員國，不過每年的預(yù)算僅有3000多萬歐元。其主要使命是匯集和審核國際犯罪資料，搜集各種刑事犯案件及犯罪指紋、照片、檔案；通報重要案犯線索、通緝追捕重要罪犯和引渡重要犯罪分子；在成員國之間交換犯罪信息等。所以，它是一個國家間刑事警察國家犯罪信息交流和合作平臺，同時也是通緝和緝拿國際犯罪分子的跨國合作平臺。中國1984年加入國際刑警組織，成立國際刑警組織中國國家中心局，隸屬于公安部刑偵局，主要工作是打擊走私、販毒、偽造國家貨幣、國際恐怖活動和國際詐騙等國際性犯罪。通過國際刑警的制度平臺，到2005年中國已經(jīng)緝拿了320多名外逃貪官。

如原浙江省建設(shè)廳副廳長楊秀珠，涉案金額達2.532億元，她先逃到新加坡，覺得不安全，再逃到美國，然后又逃到荷蘭。浙江檢察機關(guān)通過國際刑警組織，發(fā)出紅色通緝令，全球通緝楊秀珠。最后荷蘭警察抓到了楊秀珠，并通過引渡，遣返回國，被判處無期徒刑。

第二項制度，就是引渡。引渡是國際司法協(xié)助的制度。這項制度沒有國際組織，但有相應(yīng)的國內(nèi)法和國際法作為支持。它需要兩個主權(quán)國家簽訂引渡協(xié)議，還要符合國際法和國內(nèi)法的要求。一般來說，引渡的人必須是提出請求國的人，而且犯罪的發(fā)生地也在請求國;嫌犯的罪行在被請求國也是犯罪，而且是普通刑事犯罪，在一定的刑期以上。嫌犯被引渡后，還不會遭到酷刑虐待，也不會被判處死刑等。

外逃貪官遣返的難點在哪

國際刑警組織和引渡協(xié)議，給緝拿外逃貪官，包括其他刑事罪犯，提供了制度上的途徑。但是，為什么還有眾多貪官逍遙海外？

這是因為，首先國際刑警組織作用僅僅在于提供協(xié)助，提供信息交流平臺。它通過審查，可以應(yīng)會員國要求，向全世界發(fā)出通緝令，但是它對于成員國的刑警沒有指揮權(quán)。所以，要真正抓捕所在國的罪犯，還需要依靠所在國的警察，而且是否積極抓捕、能否抓捕，還需要考慮到當?shù)氐姆珊退痉w制的要求。一般來說外逃貪官，都是利用真的假護照，也就是真護照假名出國的，其海關(guān)就沒有真名的入境記錄。而世界上絕大多數(shù)國家，沒有嚴格的戶籍制度，也沒有嚴格的身份證制度，如果沒有足夠的證據(jù)，警察很難采取行動，抓捕嫌犯。更何況，中國和一些國家的刑事合作關(guān)系，往往受政治、經(jīng)貿(mào)關(guān)系等影響。復(fù)雜的司法和復(fù)雜的政治經(jīng)貿(mào)關(guān)系，使得本來就很難的緝拿逃犯活動雪上加霜。

其次，引渡上的障礙。中國制定引渡法的時間比較短，和各國開展引渡合作的實踐歷史不長。中國2000年12月28日才正式通過《中華人民共和國引渡法》，到目前為止，只與40個國家有引渡協(xié)議，或者有與引渡相關(guān)的司法協(xié)助協(xié)議，但是與絕大多數(shù)國家，還沒有引渡協(xié)議。貪官一旦逃往沒有司法引渡協(xié)議的國家，從司法上來說，就沒有任何機制，可以讓該貪官引渡回國。即使有引渡協(xié)議，依然會因為中國和協(xié)議國國內(nèi)法及其司法體制的差異而阻力重重。比如很多國家沒有死刑，而很多重要罪犯，在中國很可能被判處死刑。一旦要判處死刑，這些國家就會拒絕引渡要求。

還有，由于引渡協(xié)議往往是主權(quán)國家通過外交途徑簽訂的，很多國家都實施司法獨立的制度，外交機構(gòu)和司法機構(gòu)復(fù)雜的協(xié)調(diào)，又給引渡增加了變數(shù)。中國的司法制度不夠透明，與很多國家相比，我們的刑罰處罰過重，罪種過多，執(zhí)法往往從重從快從嚴，與國際上的漫長的司法程序?qū)嵺`和輕刑化趨向有很大的差異。這些因素，也增加了引渡的難度。況且，由于引渡的法律一般都限于普通刑事罪犯，如果貪官提出政治避難，相關(guān)的審理程序十分漫長，如賴昌星，一審理就過了12年。如果過了20年，過了中國法律的追訴期，他就永遠逍遙法外了。

為了更好地與發(fā)達國家簽訂引渡協(xié)議，并取得所在國警方的積極合作，改革我國的司法制度，透明、公正司法和執(zhí)法，取消酷刑，乃至取消死刑，讓中國的司法制度也能夠跟上發(fā)達國家的水平，從而取得世界各國的信任，也是重中之重的選擇。

不過，在簽訂引渡協(xié)議之前，貪官外逃到?jīng)]有引渡協(xié)議的國家，讓他們回國伏法，也并不是沒有途徑，如非法移民遣返等。中國和加拿大，沒有引渡協(xié)議，但是賴昌星卻能被遣返回國，其核心就在于中國政府的不懈努力，以及中加在司法協(xié)助方面的合作與互信。

賴昌星被遣返回國了，對外逃貪官來說，可以說是一個不幸的轉(zhuǎn)折點。它表明，外逃貪官的好日子不多了。但是，要把外逃貪官全部緝拿歸案，最大限度地追回外逃資金，還需要做很多工作。

（作者為中國人民大學教授）

責編/張曉 美編/石玉

延伸閱讀

中國官員因經(jīng)濟犯罪外逃始于上世紀 80 年代末。近年來外逃的腐敗分子及其轉(zhuǎn)移至境外的資金究竟有多少，至今還沒有一組公認的數(shù)據(jù)，只能根據(jù)各方報道勾畫出大體狀況。

一、還在外逃的典型腐敗分子

高嚴：原十五屆中央委員、正部級、電力高官，出逃后至今下落不明；

蔣基芳：河南省煙草專賣局（公司）原局長、黨組書記；

于志安：原武漢長江動力集團公司董事長；

童言白 ：原河南高速公路發(fā)展有限責任公司董事長

……

二、逃亡目標國：多集中于北美、澳大利亞、東南亞地區(qū)

1.涉案金額相對小、身份級別相對低的，大多就近逃到我國周邊國家，如泰國、緬甸、馬來西亞、蒙古、俄羅斯等；

2.案值大、身份高的腐敗分子大多逃往西方發(fā)達國家，如美國、加拿大、澳大利亞、荷蘭等；

3.一些無法得到直接去西方國家證件的，先龜縮在非洲、拉美、東歐的小國，伺機過渡；

4.有相當多的外逃者通過香港中轉(zhuǎn)，利用香港世界航空中心的區(qū)位以及港人前往原英聯(lián)邦所屬國家可以實行“落地簽證”的便利，再逃到其他國家。

三、腐敗分子向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的八種方式

1.用現(xiàn)金走私來轉(zhuǎn)移

直接攜帶出境，方式簡單，費用低，但數(shù)額有限，風險較大。

2.替代性匯款體系

主要表現(xiàn)為以非法買賣外匯、跨境匯兌為主要業(yè)務(wù)的地下錢莊。

3.利用經(jīng)常項目下的交易形式

大致有五類：進口預(yù)付貨款，出口延期收匯；偽造傭金及其他服務(wù)貿(mào)易項目對外付款；通過企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易實現(xiàn)向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的目的；利用假的進口合同騙取外匯管理部門核準外匯匯出境外；少報出口，多報進口。

4.利用投資形式向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)

特點是資金向境外轉(zhuǎn)移在形式上基本合法，通常以企業(yè)正常海外投資的形式轉(zhuǎn)往國外。資金性質(zhì)的改變發(fā)生在境外，在境外被腐敗分子非法占有或挪作他用。

5.利用信用卡向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)

通過在境外使用信用卡大額消費或提現(xiàn)來實現(xiàn)資金轉(zhuǎn)移。目前我國對此類經(jīng)常項下的個人支付沒有嚴格的外匯管制或限制。

6.利用離岸金融中心向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)

主要采用以下步驟：第一，轉(zhuǎn)移企業(yè)資產(chǎn)。企業(yè)管理層與境外公司通過“高進低出”或者“應(yīng)收賬款”等方式，將國內(nèi)企業(yè)的資產(chǎn)掏空。第二步，銷毀證據(jù)，漂白身份。

7.海外直接收受

在境外直接完成貪污、受賄等過程。如巨額回扣或轉(zhuǎn)換成境外的房屋等不動產(chǎn)。更隱蔽的做法是不涉及現(xiàn)金，而以安排子女留學等方式作為交易。

8.通過在境外的特定關(guān)系人轉(zhuǎn)移資金

此類參與轉(zhuǎn)移資金的特定關(guān)系人在他國均已取得合法身份，或者是留學生，或者是他國居民或公民。（以上資料根據(jù)《我國腐敗分子向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的途徑及監(jiān)測方法研究》報告整理）