◎ 陸 穎

在數(shù)字化時(shí)代，獲取知識(shí)的方式已經(jīng)發(fā)生了改變。受版權(quán)和相關(guān)權(quán)利保護(hù)的作品可以通過(guò)數(shù)字化的形式傳送到任何地方，用戶(hù)也沒(méi)有時(shí)間和空間上的限制。不過(guò)，網(wǎng)上的數(shù)字產(chǎn)品必須通過(guò)購(gòu)買(mǎi)許可的方式獲取，這與印刷時(shí)代的銷(xiāo)售方式大不相同。

許可的含義是指，版權(quán)所有者愿意為合法用戶(hù)提供內(nèi)容訪問(wèn)。在數(shù)字環(huán)境下，并不存在物理性質(zhì)的內(nèi)容副本，因此許可就是版權(quán)所有者在數(shù)字環(huán)境下允許他人對(duì)內(nèi)容進(jìn)行合法訪問(wèn)的工具。一份許可協(xié)議確定了用戶(hù)被授予權(quán)利的種類(lèi)以及他們應(yīng)該承擔(dān)的相應(yīng)義務(wù)。許可協(xié)議的條款可以與裝載數(shù)字內(nèi)容的文件集成在一起，并運(yùn)用技術(shù)手段控制內(nèi)容的實(shí)際使用。但是在某些情況下，例如在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，許可協(xié)議也可以基于許可人和被許可人之間的信任關(guān)系，在這種情況下，它將遵守協(xié)議條款的義務(wù)直接交給了用戶(hù)。

許可是個(gè)非常靈活的工具，它既可以由版權(quán)所有者個(gè)人做出，即使用版權(quán)所有者指定的許可或行業(yè)認(rèn)可的許可模式，也可以由復(fù)制權(quán)組織(RRO)集體決定，或者是由上述兩者共同決定。但是，為了保證許可的有效性，完善的版權(quán)立法、有效的認(rèn)證體系和技術(shù)保護(hù)措施、安全的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是不可或缺的現(xiàn)實(shí)條件。

一、版權(quán)立法

完善的版權(quán)立法對(duì)許可的重要性是不言而喻的。雖然有效的技術(shù)保護(hù)能起到關(guān)鍵的作用，但是如果版權(quán)立法中沒(méi)有保護(hù)方案完整性的相關(guān)條文，那么技術(shù)保護(hù)在實(shí)際應(yīng)用中有很大可能是失效的。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在1996年制定的《互聯(lián)網(wǎng)條約》（Internet Treaties）為未來(lái)數(shù)字化產(chǎn)品的流通建立了較為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)?！盎ヂ?lián)網(wǎng)條約”在版權(quán)內(nèi)容的交互式傳輸、版權(quán)限制以及推廣有利于創(chuàng)意內(nèi)容傳播和使用的技術(shù)等領(lǐng)域，為新技術(shù)環(huán)境中平衡的版權(quán)保護(hù)制度奠定了基礎(chǔ)。這項(xiàng)條約從2002年開(kāi)始生效，當(dāng)時(shí)得到了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的30個(gè)成員國(guó)的認(rèn)可，到2007年11月，加入這項(xiàng)條約的成員國(guó)增加到了64個(gè)，2009年12月14日歐盟也批準(zhǔn)并加入了《互聯(lián)網(wǎng)條約》。

雖然，版權(quán)意味著某個(gè)作品的復(fù)制和傳播專(zhuān)有權(quán)利，但是完善的版權(quán)立法并不意味著對(duì)版權(quán)施行完全封閉式的保護(hù)，它也有一些例外和限制。在普通法國(guó)家，例外和限制采取的形式是“合理交易”或“合理使用”條款，而在民法國(guó)家中，則采用特定的例外或限制規(guī)定，比如在大多數(shù)國(guó)家的立法中，都包含某些圖書(shū)館特權(quán)和私人使用條款。

二、認(rèn)證和技術(shù)保護(hù)

在新技術(shù)條件下，如果不指定與技術(shù)保護(hù)措施和版權(quán)管理信息相關(guān)的新型義務(wù)，那么數(shù)字內(nèi)容將存在被毀損、偷竊的危險(xiǎn)，或者這兩種危險(xiǎn)同時(shí)存在。

1.數(shù)字內(nèi)容的認(rèn)證

以數(shù)字化方式傳送產(chǎn)品和服務(wù)，合理的認(rèn)證是必須的。認(rèn)證系統(tǒng)本身的目的并不是保護(hù)作品未經(jīng)授權(quán)的使用，而只是對(duì)作品進(jìn)行確認(rèn)。

根據(jù)不同的認(rèn)證機(jī)制，現(xiàn)有的認(rèn)證系統(tǒng)主要分為兩類(lèi)，一類(lèi)是標(biāo)識(shí)符，通過(guò)號(hào)碼形式或其他標(biāo)識(shí)工具進(jìn)行認(rèn)證，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)（intellectual property right,IPR）內(nèi)容的認(rèn)證就是一個(gè)歷史悠久的例子。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書(shū)號(hào)（ISBN）和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物編號(hào)（ISSN）是其中歷時(shí)最長(zhǎng)的，它們都是由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（International Standardization Organization,ISO）批準(zhǔn)的。然而，ISBN和ISSN是用于物理世界的，現(xiàn)在開(kāi)發(fā)出了許多用于電子傳輸?shù)男滦蜆?biāo)識(shí)符。數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符（digital object identifier,DOI）就是其一，它既可以附于完整的數(shù)字作品上，也可以用于較小的內(nèi)容上，例如一篇論文、一個(gè)章節(jié)或者僅僅一個(gè)圖表，都非常適用于靈活的數(shù)字內(nèi)容傳輸。

另一類(lèi)認(rèn)證系統(tǒng)采用的是數(shù)字簽名和標(biāo)記的方式，比如數(shù)字水印和數(shù)字指紋技術(shù)。數(shù)字簽名可以用來(lái)驗(yàn)證作品和其作者的授權(quán)。數(shù)字水印是授權(quán)作品中的隱藏信息，例如圖片中隱形的標(biāo)記或音樂(lè)作品中聽(tīng)不見(jiàn)的音樂(lè)信號(hào)，如果它們存在則證明了副本是得到合法授權(quán)的，不存在則表示其未經(jīng)授權(quán)。同樣，指紋也是一種隱形的標(biāo)記，它不僅用于標(biāo)識(shí)作品，而且可以用來(lái)標(biāo)識(shí)被授權(quán)的用戶(hù)；缺少它同樣意味著沒(méi)有經(jīng)過(guò)相應(yīng)的授權(quán)。

2.技術(shù)保護(hù)措施

技術(shù)保護(hù)措施（technological protection measures,TPM）是通過(guò)禁止使用未經(jīng)授權(quán)的內(nèi)容的方式來(lái)保護(hù)數(shù)字內(nèi)容的，因此，TPM通常指的是控制內(nèi)容獲取或使用的技術(shù)手段。技術(shù)保護(hù)措施原則上可以通過(guò)限制對(duì)源材料的訪問(wèn)或?qū)υ床牧线M(jìn)行加密來(lái)實(shí)現(xiàn)。

限制對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)字作品的訪問(wèn)權(quán)限是比較常見(jiàn)的方法，例如電子版報(bào)紙可以存儲(chǔ)在具有訪問(wèn)控制的數(shù)據(jù)庫(kù)中，合法的用戶(hù)可以利用密碼訪問(wèn)相關(guān)內(nèi)容，未經(jīng)授權(quán)的用戶(hù)則無(wú)法接觸相關(guān)的數(shù)據(jù)。訪問(wèn)控制在多數(shù)情況下僅僅是用來(lái)對(duì)用戶(hù)進(jìn)行認(rèn)證，可能并不涉及支付義務(wù)。版權(quán)信息的傳送可用數(shù)字信封或數(shù)字封裝的技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。在這種情況下，內(nèi)容接收者需要一把能夠打開(kāi)文件的鑰匙。

而加密技術(shù)則改變了信息本身的內(nèi)容，如果用戶(hù)沒(méi)有解密設(shè)備或鑰匙就無(wú)法讀取真實(shí)的內(nèi)容。這種技術(shù)手段廣泛應(yīng)用于衛(wèi)星和有線電視，現(xiàn)在也普遍用于網(wǎng)絡(luò)傳輸。還有一種有效的TPM是基于副本保護(hù)的，它可以對(duì)可復(fù)制的副本數(shù)量以及副本可以傳輸?shù)降慕橘|(zhì)進(jìn)行控制，副本保護(hù)技術(shù)對(duì)電子書(shū)的發(fā)展意義重大。

3.服務(wù)提供商的責(zé)任

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，如何確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的執(zhí)行是非常重要的，同時(shí)也是最有挑戰(zhàn)性的。這其中，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商是重要的一方。然而在《互聯(lián)網(wǎng)條約》中，尚沒(méi)有指定互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商的責(zé)任。因此，各國(guó)應(yīng)該在本國(guó)的立法中引入與服務(wù)提供商相關(guān)的執(zhí)行措施。

美國(guó)1998年頒布的《數(shù)字千禧年版權(quán)法案》(Digital Millennium Copyright Act,DMCA)詳細(xì)規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的不同義務(wù)和責(zé)任，描述了當(dāng)出現(xiàn)對(duì)有版權(quán)保護(hù)的數(shù)字內(nèi)容未經(jīng)授權(quán)的使用時(shí)應(yīng)該嚴(yán)格采取的程序；然而它的不足之處在于，它沒(méi)有涉及非版權(quán)范圍內(nèi)的侵害，比如名譽(yù)損害等。在歐盟，信息社會(huì)版權(quán)法令將世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的義務(wù)歸入了社會(huì)立法層面，電子商務(wù)法令則明確了互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商的義務(wù)，這些法令是既適用于版權(quán)侵害也適用于其他侵害的通則。

在一般情況下，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商對(duì)其在網(wǎng)絡(luò)上傳輸?shù)膬?nèi)容不負(fù)責(zé)任。然而，如果服務(wù)提供商知道，或者應(yīng)該知道其服務(wù)器上的侵害材料，它必須采取措施刪除有關(guān)內(nèi)容或者阻止對(duì)此內(nèi)容的訪問(wèn)，即所謂的“通知移除”程序。

由此可見(jiàn)，美國(guó)的《數(shù)字千禧年版權(quán)法案》允許“避風(fēng)港原則”和“紅旗原則”并存?！氨茱L(fēng)港原則”實(shí)質(zhì)上是通過(guò)被侵權(quán)人“通知”和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商“刪除”操作，使網(wǎng)站免責(zé)。而“紅旗原則”是指當(dāng)侵權(quán)行為明顯到如同鮮艷的紅旗一樣，連普通人也一眼能夠看出時(shí)，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商就不能夠再視而不見(jiàn)，應(yīng)該主動(dòng)負(fù)起監(jiān)測(cè)、刪除、排除的義務(wù)，以對(duì)抗“避風(fēng)港原則”的濫用。中國(guó)的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》中也是“避風(fēng)港原則”和“紅旗原則”并存，因此可以推測(cè)，百度和盛大之間有關(guān)部分文學(xué)內(nèi)容的版權(quán)之爭(zhēng)，也許會(huì)因?yàn)檫@兩個(gè)原則的同時(shí)并存而不了了之。

三、市場(chǎng)發(fā)展

文化產(chǎn)業(yè)和基于知識(shí)的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)先后進(jìn)入了數(shù)字時(shí)代，其商業(yè)模式的選擇取決于市場(chǎng)和用戶(hù)的不同需求。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面，互通性是數(shù)字內(nèi)容流通中亟需解決的關(guān)鍵問(wèn)題。另外，便利的支付手段在受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的數(shù)字內(nèi)容交易中扮演著極其重要的角色。

對(duì)于出版業(yè)來(lái)說(shuō)，迄今為止，紙張仍然是閱讀文本的最好介質(zhì)。然而，電子油墨技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)明顯改善了在屏幕上閱讀文本的可讀性，可卷折的電子顯示屏幕將使得電子出版物變得更為便攜，數(shù)字化和網(wǎng)上傳播則讓曾經(jīng)在市場(chǎng)上消失的過(guò)版書(shū)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和按需印刷方式有機(jī)會(huì)重新進(jìn)入流通領(lǐng)域，在這些重要的技術(shù)革新的影響下，讀者的消費(fèi)習(xí)慣可能會(huì)在不遠(yuǎn)的將來(lái)發(fā)生改變。

科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)（scientific technical and medical,STM）出版商是數(shù)字出版時(shí)代的先行者，據(jù)統(tǒng)計(jì)，在科學(xué)和學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)中大約有10,000個(gè)出版商，它們?cè)谌虺霭娲蠹s23,000種同行評(píng)審制的學(xué)術(shù)期刊，數(shù)字出版在期刊業(yè)是普遍現(xiàn)象，并有很多不斷發(fā)展的商業(yè)模式。例如開(kāi)放存取（open access,OA）就是學(xué)術(shù)出版界的熱點(diǎn)話(huà)題，特別是在STM出版業(yè)。OA行動(dòng)的目標(biāo)是使得科學(xué)研究的論文可以被全世界范圍內(nèi)的用戶(hù)自由獲取。這個(gè)問(wèn)題一直是有關(guān)知識(shí)獲取討論中的重點(diǎn)議題。現(xiàn)在有兩種實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取的方式：一種是自存檔，即論文作者與傳統(tǒng)的期刊出版物同步將自己的論文拷貝上傳并存放在開(kāi)放的網(wǎng)絡(luò)空間上；一種是OA出版，即將論文放在可以自由獲取的期刊上發(fā)表。

商業(yè)出版也有顯著的進(jìn)展，將文本下載到電子書(shū)閱讀器上進(jìn)行閱讀的方式已經(jīng)悄然成形，現(xiàn)在市場(chǎng)上已經(jīng)出現(xiàn)了許多有競(jìng)爭(zhēng)力的閱讀設(shè)備。同時(shí)，許多網(wǎng)上提供下載的文本，既可下載到計(jì)算機(jī)上也可以下載到移動(dòng)設(shè)備上使用，數(shù)字化有聲讀物也已經(jīng)越來(lái)越流行了。這是商業(yè)出版中發(fā)展最迅速的領(lǐng)域，雖然是從一個(gè)很小的基數(shù)開(kāi)始的。

圖書(shū)館也正在進(jìn)入數(shù)字時(shí)代。早在2002年，斯德哥爾摩公共圖書(shū)館就開(kāi)始出借數(shù)字化的文本。報(bào)紙的電子版早就已經(jīng)可以在互聯(lián)網(wǎng)上自由訪問(wèn)?，F(xiàn)在的商業(yè)模式既有基于時(shí)間的模式（例如包月服務(wù)），也可以為訪問(wèn)每篇文章單獨(dú)付費(fèi)。大多數(shù)國(guó)際性的財(cái)經(jīng)報(bào)紙采取付費(fèi)模式，讀者需要為訪問(wèn)完整的內(nèi)容付費(fèi)。另外一些報(bào)紙出版商則要求讀者注冊(cè)，但讀者無(wú)須付費(fèi)，還有一些報(bào)紙會(huì)提供免費(fèi)的電子版。

軟件業(yè)的變化更是有目共睹，現(xiàn)在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售軟件是最常見(jiàn)的商業(yè)模式。2000年，只有10%的軟件銷(xiāo)售量來(lái)自于互聯(lián)網(wǎng)，2006年則大約擴(kuò)大為60%?？紤]到軟件通過(guò)網(wǎng)絡(luò)更新更加便捷和容易，網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售正越來(lái)越成為軟件業(yè)的潮流。

但是音樂(lè)產(chǎn)業(yè)的情況則有所不同，音樂(lè)的文件共享系統(tǒng)和P2P服務(wù)對(duì)音樂(lè)和電影產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了嚴(yán)重的后果。因此有必要提出新的解決方案，從而將非法服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)楹戏ǚ?wù)。例如蘋(píng)果的iTune模式, 用戶(hù)只有付費(fèi)后，才可以通過(guò)流播放或下載的方式獲得所需要的音樂(lè)。預(yù)計(jì)在2010年，移動(dòng)音樂(lè)在全球市場(chǎng)的收入將是2005年的兩倍。

電影和視聽(tīng)產(chǎn)業(yè)正面臨著幾年前音樂(lè)產(chǎn)業(yè)同樣的問(wèn)題。非法下載電影的行為正在迅速增長(zhǎng)，因此亟需制定合理的商業(yè)模式。同時(shí)，政府對(duì)版權(quán)的嚴(yán)格管理也有著非常關(guān)鍵的作用。針對(duì)大量視頻網(wǎng)站的侵權(quán)行為，中國(guó)廣電總局曾在2009年底開(kāi)展了空前的整頓，強(qiáng)調(diào)所有在網(wǎng)上提供視頻服務(wù)的公司都必須取得信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽(tīng)節(jié)目許可證，否則工業(yè)和信息化部會(huì)刪除其備案號(hào)，直接關(guān)閉其網(wǎng)站。此次整頓大大改變了中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)視頻的版權(quán)環(huán)境，提升了正版內(nèi)容商的運(yùn)營(yíng)價(jià)值。視頻網(wǎng)站優(yōu)酷網(wǎng)2010年購(gòu)買(mǎi)視頻內(nèi)容的版權(quán)費(fèi)用是2007年的18倍。

四、結(jié)論

平衡版權(quán)所有人的權(quán)利和用戶(hù)的合理權(quán)益是數(shù)字時(shí)代世界面臨重要挑戰(zhàn)之一。我們必須理解，原創(chuàng)的知識(shí)內(nèi)容都是出版商和生產(chǎn)者在其上進(jìn)行了大量投資的結(jié)果。如果我們希望持續(xù)地獲取高質(zhì)量作者原創(chuàng)的文學(xué)和藝術(shù)作品，就有賴(lài)于出版商和創(chuàng)作者能夠獲取恰當(dāng)?shù)耐顿Y回報(bào)。因此，數(shù)字時(shí)代的網(wǎng)絡(luò)商業(yè)能夠健康發(fā)展，主要依賴(lài)于帶有版權(quán)保護(hù)的內(nèi)容，一個(gè)更加完善的版權(quán)保護(hù)體系的建立是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的基礎(chǔ)。