楊 青,施亞能
(武漢理工大學管理學院,湖北 武漢 430070)
食品安全是人類生存和發(fā)展的基本條件,它不僅關(guān)系著廣大人民群眾的日常生活,而且關(guān)系到農(nóng)產(chǎn)品聲譽和國際形象,甚至關(guān)系到國家安全與政治穩(wěn)定。由于信息不對稱引起食品市場安全問題,消費者權(quán)益受損,從而降低了資源配置效率,減少了社會公共福利。我國近年發(fā)生的多起嚴重食品安全事件說明:食品安全需要政府監(jiān)管。雖然國家十分重視食品安全監(jiān)管問題,但食品安全監(jiān)管的效率和效果不佳。如何監(jiān)管食品企業(yè)是監(jiān)管過程中必須解決的問題。研究食品企業(yè)與政府監(jiān)管部門雙方的行為,對保證政府監(jiān)管的有效性,提高監(jiān)管效率有著重要意義。
目前,食品安全政府監(jiān)管必要性研究主要是從政府是公眾利益代理人的角度切入。一些學者[1-6]分別研究了我國政府監(jiān)管的歷史和幾種典型行業(yè)的監(jiān)管,認為政府監(jiān)管是解決和矯正市場失靈的必需手段,可以控制企業(yè)濫權(quán)行為,維護社會公平。
從博弈論角度分析,國外學者認為食品本身的特性會造成食品生產(chǎn)者與消費者間的信息不對稱現(xiàn)象,食品安全監(jiān)管政策的選擇是國內(nèi)外消費者、農(nóng)場主、食品生產(chǎn)商、食品零售商、政府和納稅人等利益集團間博弈的結(jié)果,食品安全監(jiān)管政策在利益集團間的不同利益需求中求得平衡。
國內(nèi)外學者[7-11]分別運用博弈論基本原理,研究了政府主管部門與食品企業(yè)間在構(gòu)建食品安全過程中存在的相互制約、相互聯(lián)系的博弈關(guān)系,通過一次博弈、重復博弈、合謀博弈和不完全信息動態(tài)博弈下的戰(zhàn)略選擇,研究了利益機制,建議應當重構(gòu)一種以多元利益觀為導向的新型食品安全治理模式。
筆者運用博弈論方法研究食品企業(yè)和政府監(jiān)管部門在長期博弈過程中的行為變化,期待能夠從中發(fā)現(xiàn)問題,并從理論上提出建議。
在經(jīng)典博弈論中,一般假設博弈方具有完全理性。但是,面對復雜的社會經(jīng)濟環(huán)境,要求決策者完全理性顯然是不現(xiàn)實的。博弈方在決策時的理性局限,決定了博弈方一開始往往不會找到最優(yōu)策略。一定規(guī)模的特定群體中的成員反復博弈,相互學習、模仿優(yōu)勢戰(zhàn)略,最終會達到一個穩(wěn)定的均衡,其過程表現(xiàn)具有生物進化特征。
1973年梅納德·史密斯和普萊斯提出了演化穩(wěn)定戰(zhàn)略(evolutionarily stable strategy,ESS),泰勒和喬克提出了該理論的基本動態(tài)概念,即模擬者動態(tài)。之后,演化博弈理論得到了理論界的普遍關(guān)注,該理論在經(jīng)濟學上獲得了迅速的發(fā)展及廣泛的應用。它否定了傳統(tǒng)理論賴以成立的基礎,即理性人假定,建立了一個新的分析框架,并結(jié)合生態(tài)學、社會學、心理學及經(jīng)濟學的最新發(fā)展成果,從有限理性的社會人出發(fā)分析參與人的資源配置行為。在方法論上,不同于博弈論將重點放在靜態(tài)均衡和比較靜態(tài)均衡上,它強調(diào)的是一種動態(tài)的均衡。
運用演化博弈理論研究食品企業(yè)與政府監(jiān)管部門之間的博弈,十分符合現(xiàn)實情況。通過研究隨著時間變化食品企業(yè)和政府監(jiān)管部門兩個群體演化的動態(tài)過程,說明群體為何會達到某一狀態(tài)以及如何達到,期待能夠解釋食品安全監(jiān)管中的問題,預測未來的發(fā)展趨勢,為政府部門更好地解決問題提供參考意見。
食品企業(yè)和政府監(jiān)管部門的效用矩陣如表1所示。為了構(gòu)建模型和博弈分析的需要,做如下假設:
(1)博弈雙方分別為食品企業(yè)和政府監(jiān)管部門,都是有限理性的。
(2)食品企業(yè)的戰(zhàn)略空間是生產(chǎn)合格食品或生產(chǎn)不合格食品,簡寫為(合格,不合格),概率分別為θ和1-θ。
(3)監(jiān)管部門的戰(zhàn)略空間是監(jiān)管或不監(jiān)管,其概率分別為λ和1-λ。
表1 食品企業(yè)和政府監(jiān)管部門的效用矩陣
其中:r為企業(yè)的收入;c為企業(yè)固定成本;c1為企業(yè)生產(chǎn)合格食品而增加的成本;g為監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品后對食品企業(yè)做出的懲罰;s為監(jiān)管部門實施監(jiān)管后有形和無形的效用(如上級部門對本政府工作的表揚和獎勵,人民身體健康得到保證等);v為監(jiān)管成本。設s>v,顯然,r、c、c1、g、s和 v均大于 0。
由前面的假設,博弈一方食品企業(yè)采取生產(chǎn)合格食品戰(zhàn)略的比例為θ,采取生產(chǎn)不合格食品戰(zhàn)略的比例為1-θ,那么,采用兩種戰(zhàn)略博弈方的期望效用和群體平均效用分別為:
食品企業(yè)采用生產(chǎn)合格產(chǎn)品戰(zhàn)略類型比例的復制動態(tài)方程(動態(tài)變化速度)為:
根據(jù)式(2),λ =c1/(g+r)時,dθ/dt=0,意味著所有θ都是穩(wěn)定狀態(tài);如果λ≠c1/(g+r),則θ*=0和 θ*=1是兩個穩(wěn)定狀態(tài),其中,λ <c1/(g+r)時,θ*=0 是 ESS,λ > c1/(g+r)時,θ*=1是 ESS。
如圖1所示的3個相位圖表示了食品企業(yè)在以上3種情況下θ的動態(tài)趨勢和穩(wěn)定性。
圖1 食品企業(yè)群體復制動態(tài)相位圖
政府監(jiān)管部門的期望效用為:
監(jiān)管部門采用監(jiān)管戰(zhàn)略類型比例的動態(tài)變化速度為:
根據(jù)式(4),當 θ=(s-v)/s時,dλ/dt=0,即所有λ都是穩(wěn)定狀態(tài);當θ≠(s-v)/s時,λ*=0和λ*=1是兩個穩(wěn)定狀態(tài),其中,θ<(s-v)/s時,λ*=1是 ESS,θ>(s-v)/s時,λ*=0是ESS。
監(jiān)管部門群體復制動態(tài)相位圖如圖2所示,其表示了在3種情況下λ的動態(tài)趨勢和穩(wěn)定性。
圖2 監(jiān)管部門群體復制動態(tài)相位圖
令 θ0=(s-v)/s,λ0=c1/(g+r),顯然,0 <θ0<1。在不同的情況下,將上述兩個群體類型比例變化的復制動態(tài)關(guān)系和穩(wěn)定性,以兩個比例為坐標的平面圖上表示出來,如圖3所示。
圖3 食品安全監(jiān)管博弈的復制動態(tài)關(guān)系和穩(wěn)定性
對于政府監(jiān)管部門,由圖3分析可知,當θ0→0,即s與v接近,政府監(jiān)管部門的效用與監(jiān)管成本相近時,θ>θ0的概率會大大增加,政府部門經(jīng)過長期的演化博弈會趨向于采取不監(jiān)管的戰(zhàn)略,即λ=0是穩(wěn)定戰(zhàn)略;當政府監(jiān)管成本v很小時,θ0→0,演化博弈落在圖3的左半部分,最終會達到λ=1,即因為幾乎不要成本,政府會完全監(jiān)管。
根據(jù)以上分析,為了保證政府部門有效監(jiān)管,有兩個途徑:①盡可能降低監(jiān)管成本v,相當于提高了監(jiān)管概率。在政府監(jiān)管中考慮成本的概念是近年來政府管制理論的重要內(nèi)容,不計成本的監(jiān)管顯然是不現(xiàn)實的。②增加監(jiān)管部門工作后的效用s,要他們認真工作,既要有物質(zhì)上的獎勵,也要有各種宣傳和表彰。
對于食品企業(yè),由圖3可知,當0≤c1/(g+r)≤1時,即為了生產(chǎn)合格食品需要額外增加的成本c1越小或者企業(yè)的銷售收入與被查獲不合格品時的罰款之和 (r+g)越大(λ0越小),λ>λ0的概率越大,食品企業(yè)經(jīng)過長期演化博弈會達到θ=1(生產(chǎn)合格食品)的穩(wěn)定狀態(tài)。
θ*=(s-v)/s,λ*=c1/(g+r)是兩個臨界點。當θ*=(s-v)/s時,食品企業(yè)生產(chǎn)合格食品和生產(chǎn)不合格食品的效用相同,沒有區(qū)別,他們可能采取任何一種戰(zhàn)略;同樣,當λ*=c1/(g+r)時,政府部門監(jiān)管和不監(jiān)管的效用一樣,他們可能對監(jiān)管抱著無所謂的態(tài)度,工作好壞完全取決他們的態(tài)度。
由圖3可以看出,當0≤λ0<1時,該監(jiān)管博弈沒有演化博弈穩(wěn)定戰(zhàn)略,即不存在一個自動的演化趨勢,使得政府監(jiān)管部門和食品企業(yè)都采用該戰(zhàn)略,而不受外界變化戰(zhàn)略的影響。當λ0≥1時,存在演化穩(wěn)定戰(zhàn)略,θ*=0,λ*=1是復制動態(tài)中的收斂和具有抗擾動的穩(wěn)定狀態(tài)。這意味著:當生產(chǎn)合格食品的代價太高時,企業(yè)會選擇生產(chǎn)不合格食品,而監(jiān)管部門會實行完全監(jiān)管,結(jié)果是兩敗俱傷,不能創(chuàng)造社會效益,是最不愿看到的情形。
綜上所述,經(jīng)過對食品安全監(jiān)管博弈的詳細分析,筆者試圖尋找該模型的演化穩(wěn)定戰(zhàn)略。在基于該模型的參數(shù)設置下,得到的結(jié)論是:
(1)食品安全監(jiān)管博弈是一個復雜的動態(tài)過程,由于各方的效益不同,最終可能產(chǎn)生完全不同的結(jié)果。
(2)當生產(chǎn)合格品成本太高、企業(yè)效益太少、對不合格食品的處罰太小時,企業(yè)逐漸趨向生產(chǎn)不合格品的不良穩(wěn)定狀態(tài)。鑒于此,企業(yè)降低成本,政府優(yōu)化商業(yè)環(huán)境,加大對生產(chǎn)不合格食品企業(yè)的處罰力度利于建立一個穩(wěn)定良好的均衡。
(3)企業(yè)生產(chǎn)合格食品成本與其收入和生產(chǎn)不合格品的處罰相比要低時,情況較復雜,沒有確定的均衡狀態(tài)。事實上,通過合理的制度,合適的獎懲機制,降低監(jiān)管成本,提高監(jiān)管部門的效用,可以獲得令人滿意的博弈均衡。
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