原長弘，周林海

（西安交通大學管理學院，陜西 西安 710049）

知識轉(zhuǎn)移效率的研究現(xiàn)狀

原長弘，周林海

（西安交通大學管理學院，陜西 西安 710049）

在回顧知識轉(zhuǎn)移效率理論產(chǎn)生及發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，討論知識轉(zhuǎn)移效率的定義及其內(nèi)涵，分析知識轉(zhuǎn)移效率的基本特性、測度方法和影響因素，進一步指出了未來研究方向。

知識轉(zhuǎn)移效率；概念界定；特性；測度；影響因素

2006年，國家提出《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，2007年，黨的“十七大”又指出“提高自出創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”是“提高綜合國力的關(guān)鍵”，并將其放在促進國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展的八個著力點之首。十七大會議報告強調(diào)，“加快建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系是提高國家自主創(chuàng)新能力的重要途徑”。作為技術(shù)創(chuàng)新重要形式的知識轉(zhuǎn)移受到多方的重視。但是，由于我國處在特殊的轉(zhuǎn)軌時期，知識產(chǎn)權(quán)制度還不夠完善，相應(yīng)的配套體制還沒有完全建立，長期以來我國企業(yè)之間、高校與企業(yè)之間的知識轉(zhuǎn)移效率還比較低。為了實現(xiàn)“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的偉大目標，提高知識轉(zhuǎn)移效率顯得尤為迫切，本文對我國知識轉(zhuǎn)移效率研究的現(xiàn)狀進行梳理和總結(jié)，在理論研究方面取得新的進展。

1 論文回顧

在我國，知識轉(zhuǎn)移和知識轉(zhuǎn)移效率并非是一個全新的概念。2010年6月，筆者通過《中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》，以“知識轉(zhuǎn)移”篇名進行查詢，共得到845條查詢結(jié)果，其中最早涉及到知識轉(zhuǎn)移的文章發(fā)表于1995年，但是2005年之前知識轉(zhuǎn)移方面的文章數(shù)量不大，1995—2000年共有9篇，2001—2004年共有50篇，2005年后，知識轉(zhuǎn)移方面的文章數(shù)量快速上升，當年就有59篇，相當于前10年的總和。2006—2009年4年間，文章數(shù)量逐年增加到89、145、191、223，2010年前 6 個月的文章數(shù)就已經(jīng)達到79篇，說明國內(nèi)對于知識轉(zhuǎn)移的關(guān)注不斷加強。但是，值得注意的是，如果將“知識轉(zhuǎn)移”和“效率”共同作為篇名進行查詢時，僅僅得到16條查詢結(jié)果，即使利用“成功”、“效果”、“有效”、“效用”、“績效”等替換“效率”也總共只得到84條查詢結(jié)果，說明對知識轉(zhuǎn)移效率的學術(shù)研究還有待加強，要注意防止過多關(guān)注知識轉(zhuǎn)移水平量，而忽略了對知識轉(zhuǎn)移效率的研究。

這方面的學術(shù)文章為什么會突然增多？因為，隨著知識經(jīng)濟時代的進一步到來，經(jīng)濟政治一體化、全球化競爭加劇、企業(yè)面對的內(nèi)外部環(huán)境不斷變化，知識成為了組織獲得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性資源，為了獲得持續(xù)的競爭力，組織必須不斷地獲取新知識。由于資源的限制，組織自身研發(fā)創(chuàng)造新知識，將面對成本與風險的雙重壓力，于是企業(yè)更多的通過外部資源（如高校）來獲取新知識，這就致使組織間的知識轉(zhuǎn)移越來越普遍，學者也越來越關(guān)注于此，學術(shù)文章自然會增多。而且，由于市場競爭日趨激烈，并非所有的知識轉(zhuǎn)移都能為組織帶來競爭優(yōu)勢，只有具有效率的知識轉(zhuǎn)移才能使組織獲得持續(xù)的競爭力?？梢灶A(yù)見，有關(guān)知識轉(zhuǎn)移效率的文章會不斷增多。

2 定義探討

2.1 知識轉(zhuǎn)移的概念

目前，關(guān)于知識轉(zhuǎn)移的概念，國內(nèi)外學界還沒有形成統(tǒng)一的概念。知識轉(zhuǎn)移（Knowledge Transfer）的思想是由Teece最先提出，他認為通過國際間技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)能夠不斷獲得有價值的知識并且促進技術(shù)擴散，從而減小不同地區(qū)間的技術(shù)差距［1］。

為了清晰界定知識轉(zhuǎn)移的概念與內(nèi)涵，有必要區(qū)分三個概念，即知識轉(zhuǎn)移、知識共享與技術(shù)轉(zhuǎn)移。有學者指出，知識轉(zhuǎn)移是組織或者個人有目的、有計劃地進行知識共享的過程［2］，學者林東清的觀點與此類似，認為廣義上，知識轉(zhuǎn)移與知識共享都是通過知識的外化、共享、互補對組織產(chǎn)生更有價值的集體知識，狹義上，知識轉(zhuǎn)移更加強調(diào)由組織主導、較正式、有明確目標和流動方向的知識流動［3］；國外有學者在研究校企合作時指出，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是校企之間的合作研究，目的是將科研院校的新技術(shù)進行商業(yè)化，而知識轉(zhuǎn)移包括個人間的交流、合作辦學和人事互換等。實際上，由于我國的特殊轉(zhuǎn)軌背景和歷史沿襲，知識轉(zhuǎn)移的概念是在技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。在研究高校與企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移時，我國學者多用的相關(guān)概念包括，高校科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移、高校知識/技術(shù)商業(yè)化和高校專利商業(yè)化等。

知識轉(zhuǎn)移包含技術(shù)轉(zhuǎn)移，知識轉(zhuǎn)移比知識共享更加具有方向性與目的性，存在明顯的發(fā)送方與接收方。因為，技術(shù)的本質(zhì)是知識，任何技術(shù)都是知識的表現(xiàn)形式，當一種技術(shù)發(fā)生轉(zhuǎn)移或共享時，構(gòu)成它的知識也隨之轉(zhuǎn)移或共享，知識和技術(shù)密不可分。因此，本文將知識轉(zhuǎn)移定義為：在一定的情景和目的下，知識（包括技術(shù)）被發(fā)送方傳遞到接收方，并且被接收方吸收應(yīng)用的過程。

2.2 知識轉(zhuǎn)移效率的定義

知識轉(zhuǎn)移效率可以理解為每單位轉(zhuǎn)移產(chǎn)出所耗費資源的多少［4］。較早的知識轉(zhuǎn)移效率的定義，大多建立在知識轉(zhuǎn)移的水平量基礎(chǔ)上，如將知識轉(zhuǎn)移效率界定為：轉(zhuǎn)移的知識量與轉(zhuǎn)移這些知識所花費的時間之比，其中知識轉(zhuǎn)移的水平量是轉(zhuǎn)移主體數(shù)、知識長度和知識寬度三個維度的乘積。而且還區(qū)分了即時效率和平均效率的概念，知識轉(zhuǎn)移的即時效率是指某一時刻的轉(zhuǎn)移效率，平均效率是指某一時間段內(nèi)所轉(zhuǎn)移知識量與所用時間的比值［5］。

本文傾向于對知識轉(zhuǎn)移效率進行廣義定義，雖然也關(guān)注知識轉(zhuǎn)移在速度上的效率體現(xiàn)，但是放寬知識轉(zhuǎn)移成功實現(xiàn)的標準。 參照 Hakanson和Nobel［6］、Kim和Nelson［7］、Szulanski［2］等對成功知識轉(zhuǎn)移的定義，本文將知識轉(zhuǎn)移效率定義為：在知識接收方限制的時間和成本范圍內(nèi)，知識發(fā)送方以一定的速度轉(zhuǎn)移一定量的有用知識到接收方，并使接收方感到滿意的程度。因此，知識轉(zhuǎn)移效率體現(xiàn)在以下四個方面：①轉(zhuǎn)移是在一定的時間范圍內(nèi)完成；②轉(zhuǎn)移是在一定的成本約束條件下完成；③被轉(zhuǎn)移的知識不僅存在數(shù)量上的要求，還存在質(zhì)量上的要求，即必須是對接收方具有使用價值的知識；④總體上，必須讓接收方感到滿意。

在這樣的定義方式下，知識轉(zhuǎn)移效率實際上是成功知識轉(zhuǎn)移和知識轉(zhuǎn)移績效等的不同表達方式。同時，知識轉(zhuǎn)移效率是對轉(zhuǎn)移過程和轉(zhuǎn)移結(jié)果兩個方面的綜合考量的結(jié)果。因此，本文從廣義上定義的知識轉(zhuǎn)移效率具有系統(tǒng)性與完備性。

3 內(nèi)涵辨析

早期的知識轉(zhuǎn)移效率的涵義，對應(yīng)于技術(shù)效率。技術(shù)效率是用來衡量現(xiàn)有技術(shù)水平下，生產(chǎn)者獲得最大產(chǎn)出（或投入最小成本）的能力，其利用前沿生產(chǎn)函數(shù)，確定產(chǎn)量最大化、成本最小化和利潤最大化條件下的可能性邊界，并以實際觀察值偏離可能性邊界的程度作為衡量生產(chǎn)效率即投入產(chǎn)出效率的度量［8］。后來又有學者提出了知識轉(zhuǎn)移績效的概念和衡量指標，知識轉(zhuǎn)移績效體現(xiàn)在知識獲取、知識吸收和知識應(yīng)用等多個環(huán)節(jié)中，具體表現(xiàn)在四個方面：增加了企業(yè)的知識儲備、提升了員工知識水平、降低了技術(shù)開發(fā)或改造成本和縮短了技術(shù)改造或創(chuàng)新的周期［9］。

從以上學者對知識轉(zhuǎn)移效率（績效）的定義中，我們發(fā)現(xiàn)，技術(shù)效率是從知識發(fā)送方在知識生產(chǎn)過程中的投入產(chǎn)出效率的角度來衡量知識轉(zhuǎn)移效率，而知識轉(zhuǎn)移績效是從知識接收方對知識的獲取、吸收和利用程度來度量知識轉(zhuǎn)移效率。為了進一步辨析知識轉(zhuǎn)移效率的內(nèi)涵，有必要深入分析另一個相似概念——成功知識轉(zhuǎn)移。因為，在研究知識轉(zhuǎn)移的影響因素時，對因變量的處理，學者們大都采取以下兩種方式：①將“知識轉(zhuǎn)移績效”作為因變量；②將“成功知識轉(zhuǎn)移”作為因變量［10］。

成功知識轉(zhuǎn)移作為實證研究中的因變量，不同的學者有不同的定義，不過，大體上可以歸納出4種不同的方式定義“成功的知識轉(zhuǎn)移”：①最基本的方式，是指一定的時間范圍內(nèi)從發(fā)送方轉(zhuǎn)移到接收方的知識數(shù)量，轉(zhuǎn)移的數(shù)量越多越有效［6］；②從技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新的角度，定義為接收方對知識的再創(chuàng)造程度。再創(chuàng)造，再利用的程度越深，轉(zhuǎn)移越成功［7］；③從項目管理的角度，意為一定的時間和預(yù)算范圍內(nèi)，讓接收方感到滿意的轉(zhuǎn)移稱為成功的轉(zhuǎn)移［2］；④從制度理論的角度，理解為知識被接收方內(nèi)化的程度，具體表現(xiàn)為接收方對知識的擁有權(quán)、信奉程度和滿意程度［11］。成功知識轉(zhuǎn)移的四種內(nèi)涵總結(jié)如表1所示。

我們認為，對于第一和第二種定義方式，涉及到知識轉(zhuǎn)移數(shù)量和知識再利用的程度，一個眾所周知的問題是，隱性知識可能嵌入到組織成員的技能、使用工具、工作流程以及由這些部分組成的網(wǎng)絡(luò)中，致使有效的復(fù)制知識本來就非常困難。加之，不少研究表明，即使能實現(xiàn)知識的完全復(fù)制，接收方在應(yīng)用知識時，又不得不考慮自身特有的情景因素［11］，因此，知識的“本土化”也顯得尤為困難；對于第三和第四種定義，都提及了滿意度，都是基于轉(zhuǎn)移結(jié)果去衡量知識轉(zhuǎn)移的成功與否，不難發(fā)現(xiàn)，滿意度和信奉程度是個人的一種主觀感受，容易受個體層面因素的影響，即使同一人在不同時間也可能會有不同的評價結(jié)果。而且，轉(zhuǎn)移本身就是一個過程，所以對轉(zhuǎn)移過程的度量理應(yīng)受到重視，如轉(zhuǎn)移過程的順暢程度、轉(zhuǎn)移速度的高低［12］和轉(zhuǎn)移成本的大?。?3］。

綜上所述，知識轉(zhuǎn)移效率、知識轉(zhuǎn)移績效和成功知識轉(zhuǎn)移，三者的內(nèi)涵既有區(qū)別也有聯(lián)系，但是在本質(zhì)上相同的。知識轉(zhuǎn)移績效是結(jié)果量，強調(diào)知識接收方在知識獲取、吸收和利用中達到的效果，有學者將其劃分為財務(wù)績效和非財務(wù)績效兩個方面［14］。成功知識轉(zhuǎn)移是狀態(tài)量，關(guān)注轉(zhuǎn)移目標的達成程度，但是，同時也關(guān)注目標實現(xiàn)過程中資源的有效利用程度，也就是說要對轉(zhuǎn)移質(zhì)量加以評估。知識轉(zhuǎn)移績效與成功知識轉(zhuǎn)移相結(jié)合就是本文定義的廣義的知識轉(zhuǎn)移效率的內(nèi)涵，結(jié)果為有用知識被轉(zhuǎn)移且讓接收方感到滿意，轉(zhuǎn)移過程中必須滿足一定的時間和成本約束。這類似于項目評估分為兩部分：一是產(chǎn)出后所產(chǎn)生的效果，二是實施過程中的效果。

4 特征討論

（1）新穎性。如本文第一部分所述，雖然有關(guān)知識轉(zhuǎn)移的文獻逐年增加，但是知識轉(zhuǎn)移效率得到的關(guān)注卻非常不足，知識轉(zhuǎn)移效率以新思想、新角度、新理論、新方法為起點，其目標是實現(xiàn)更加高效的知識轉(zhuǎn)移。

（2）價值性。通過對轉(zhuǎn)移效率的研究，可以確切地了解知識轉(zhuǎn)移的過程和目標以及可能產(chǎn)生的效果，對知識的獲取、吸收和再利用過程中需要改善的環(huán)節(jié)也更加重視，使得轉(zhuǎn)移雙方能夠準確把握資源的配置是否正確，是否具備正當性和價值性，從而實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略效果和實施過程效果。

（3）多側(cè)面性。知識轉(zhuǎn)移效率涉及許多側(cè)面，英文中就有多個類似的單詞，如efficient、effectiveness、performance、success、satisfaction 等 ， 轉(zhuǎn)移效率也體現(xiàn)在過程、目標實現(xiàn)程度、滿意度，財務(wù)績效等諸多方面。

（4）多層次性。知識轉(zhuǎn)移效率既可以是組織層次的知識儲備增加、財務(wù)績效提高和新技術(shù)開發(fā)周期的縮短，也可以團隊工作流程的改善、合作效率的提升，甚至是個人知識量的增加和工作效率的提高等，也就是說轉(zhuǎn)移效率體現(xiàn)在組織、團隊和個人等多個層次。

5 測度方法

目前，關(guān)于知識轉(zhuǎn)移效率的測度沒有統(tǒng)一的方法。根據(jù)度量是定性還是定量，是主觀判斷還是客觀信息的標準，有學者將評價知識轉(zhuǎn)移效率的方法分為：定性說明法、客觀量化法和主觀量化法［15］。本文認為，由于定性說明法依賴于專業(yè)評價人員的直觀判斷，這就容易造成人為偏差，尤其在實證文獻中，幾乎不采用定性說明法來度量知識轉(zhuǎn)移效率。所以，我們將知識轉(zhuǎn)移效率評價的方法分為兩類：客觀量化法和主觀量化法。

實際上，對知識轉(zhuǎn)移效率的評價的確分為客觀量化學派和主觀量化學派。第一，客觀量化學派，主張對知識轉(zhuǎn)移效率的評價應(yīng)盡可能地用有形的、可數(shù)的貨幣或非貨幣來度量（財務(wù)指標和非財務(wù)指標），財務(wù)指標如利潤增加量、成本降低量和市場占有率的變化等［16］，非財務(wù)指標如專利增加量、論文產(chǎn)出量［17］技術(shù)流程的改進、組織系統(tǒng)的變化和創(chuàng)新速度等，客觀量化學派使用最廣泛的測量轉(zhuǎn)移效率的工具為DEA和SFE［18］，而使用最廣的評價模型是投入-產(chǎn)出模型［19］；第二，主觀量化學派，主張將個人直觀判斷轉(zhuǎn)化為具體數(shù)字，體現(xiàn)在轉(zhuǎn)移效率度量中為里克特量表的廣泛應(yīng)用。如新產(chǎn)品開發(fā)速度［20］，轉(zhuǎn)移滿意度等［2］。

我們認為，為了全面評價知識轉(zhuǎn)移效率，需要兼顧客觀量化法和主觀量化法?？陀^量化法主要應(yīng)用于對轉(zhuǎn)移過程的測度，即對轉(zhuǎn)移效率的度量（此處效率為狹義上的效率，指每單位轉(zhuǎn)移產(chǎn)出所耗費資源的多少），如轉(zhuǎn)移速度的大小和轉(zhuǎn)移成本的大小；主觀量化法主要應(yīng)用于對轉(zhuǎn)移結(jié)果的衡量，即轉(zhuǎn)移效果的度量，在這里，效果是指達到轉(zhuǎn)移目標的程度，如轉(zhuǎn)移到接收方的知識的有用性和接收方的滿意度等。

之所以要使用客觀量化法和主觀量化法，并且從過程和結(jié)果兩個維度度量知識轉(zhuǎn)移效率，如上文討論的轉(zhuǎn)移效率的內(nèi)涵所示，原因在于：第一，從轉(zhuǎn)移結(jié)果看，除非轉(zhuǎn)移知識具有有用性，且讓接收方感到滿意，接收方才會配置時間和資源去充分理解內(nèi)化知識，否則轉(zhuǎn)移的知識無法為提高組織能力起到實質(zhì)性的作用，也就是說，即使轉(zhuǎn)移過程迅速且成本低廉，但知識價值不大或不被接收方所理解，那么轉(zhuǎn)移也就得不到預(yù)期的效果；第二，從轉(zhuǎn)移過程看，轉(zhuǎn)移必須是迅速且成本低廉的，否則即使知識完全復(fù)制轉(zhuǎn)移到接收方，也無法形成組織的競爭優(yōu)勢。也就是說，雖然接收方獲得了有價值的知識，轉(zhuǎn)移過程卻很緩慢且耗費過多資源，由知識創(chuàng)新利用而獲得的后期利潤會低于前期投入的成本，從而使企業(yè)發(fā)生虧損；第三，單一從知識轉(zhuǎn)移的結(jié)果或過程來衡量知識轉(zhuǎn)移的效率，都缺乏完備性，而結(jié)果和過程兩個維度共同作用才能實現(xiàn)轉(zhuǎn)移的最優(yōu)化；第四，至于兩種方法（客觀量化法和主觀量化法）和兩個維度（過程和效果）的匹配，是在數(shù)據(jù)的有效性和數(shù)據(jù)獲得的難易程度上分析得到，如滿意度本身難以客觀量化，而成本等財務(wù)指標卻易于從公司的報表和文本記錄中獲得。

綜上所述，在總結(jié)前人研究基礎(chǔ)上，我們分析得到更加全面的知識轉(zhuǎn)移效率的評價指標，如表2所示。

6 影響因素

目前，關(guān)于知識轉(zhuǎn)移效率的影響因素的研究還非常鮮見。但是，學者們在研究知識轉(zhuǎn)移的影響因素時，實際上是以影響知識轉(zhuǎn)移績效或者有效性的因素為分析對象。例如有學者指出，影響知識轉(zhuǎn)移的因素包括：知識內(nèi)隱性、知識復(fù)雜性、轉(zhuǎn)移意愿、傳授能力、組織激勵、吸收能力、關(guān)系信任、知識距離、組織距離和地理距離等［9］，而在其文章中的后續(xù)實證研究中，實際上將這些因素作為了影響知識轉(zhuǎn)移績效的解釋變量。后來才有學者直接將以下因素作為影響知識轉(zhuǎn)移效率（績效）的解釋變量：知識的依附性、知識的系統(tǒng)性、知識的抽象性、知識的可表達性、學習文化、激勵制度、信任、吸收能力、知識差距、傳授意愿、接受意愿、傳授能力、硬件環(huán)境、制度［10］、高?？蒲袡C構(gòu)、中介組織、專家［21］和戰(zhàn)略聯(lián)盟的控制方式［22］等。

通過對大量文獻的整理，我們發(fā)現(xiàn)，在分析知識轉(zhuǎn)移（效率）的影響因素時，學者們大都根據(jù)知識轉(zhuǎn)移包括的要素對影響因素進行歸類，即知識發(fā)送方因素［23］、知識接收方因素［24］、知識特性因素［25］、轉(zhuǎn)移情景因素。其中發(fā)送方因素主要包括發(fā)送意愿和發(fā)送能力等；接收方因素主要包括學習文化、吸收能力和吸收意愿等；知識特性主要包括知識內(nèi)隱性、知識可表達性、知識可編碼性、嵌入性等；情景因素主要包括知識距離［26］、物理距離、組織距離、制度距離、信任關(guān)系等。

但是，由于知識轉(zhuǎn)移效率不僅包括對轉(zhuǎn)移結(jié)果的考評，還包含對知識轉(zhuǎn)移質(zhì)量，即轉(zhuǎn)移過程中的效果的測度，所以，知識轉(zhuǎn)移效率的影響因素與知識轉(zhuǎn)移的影響因素相比，還有特殊的因素，如目標的明確性、轉(zhuǎn)移項目的優(yōu)先級、政府支持和市場不確定性等。

目標的明確性是指對細節(jié)和意圖的準確理解，而且與目標的穩(wěn)定性高度相關(guān)，目標的明確性與創(chuàng)新速度之間具有正向關(guān)系［20］，而知識轉(zhuǎn)移過程本來就是創(chuàng)新的過程，在轉(zhuǎn)移的過程中，如果目標能夠被清晰地界定和理解，轉(zhuǎn)移主體會更加深入了解對方的需求和阻礙，從而使得溝通更加順暢，而且，目標的穩(wěn)定性使雙方專注于初始確定的目標的實現(xiàn)，減少因目標頻繁或過大變更帶來的溝通成本和糾錯成本。綜上，目標明確性越高，知識轉(zhuǎn)移效率也就越高。

項目的優(yōu)先級越高，則得到的關(guān)注和資源就越多。前人的研究表明，接收方的學習意愿［27］和動機［2］是轉(zhuǎn)移能獲得成功的重要因素。我們認為，相比于沒有多大轉(zhuǎn)移意義的項目，項目優(yōu)先級越高，接收方越有意愿和動機去接收新知識，而且，本文提出的項目優(yōu)先級這一解釋變量與學習意愿相比，優(yōu)越性表現(xiàn)在，項目優(yōu)先級由雙方共同確定，不僅可以體現(xiàn)接收方的學習意愿，還能體現(xiàn)發(fā)送方的發(fā)送意愿，項目優(yōu)先級越高，發(fā)送方發(fā)送意愿也越強烈。所以，項目優(yōu)先級與知識轉(zhuǎn)移效率成正向關(guān)系。

本文界定的政府支持是指，政府直接的資金資助、法律法規(guī)支持和平臺支持。創(chuàng)新存在較強的正外部效應(yīng)，為了糾正由外部效應(yīng)引起的市場失靈，經(jīng)濟學的一個傳統(tǒng)手段是政府介入。如前文所述，知識轉(zhuǎn)移過程是創(chuàng)新的過程，通過政府直接的采購和資金支持能夠引導知識轉(zhuǎn)移的內(nèi)容、寬松的政策環(huán)境和支持平臺能夠激勵知識轉(zhuǎn)移的參與主體，例如，美國政府在引導知識轉(zhuǎn)移內(nèi)容方面就做的非常好，一直以解決國家遇到的階段性難題或危機為目標，從最初的農(nóng)業(yè)發(fā)展到戰(zhàn)爭時期的軍工產(chǎn)品，再到冷戰(zhàn)時期的民用產(chǎn)品，以實用為導向使得組織間的知識轉(zhuǎn)移為國家的持續(xù)創(chuàng)新做出了巨大的貢獻。而美國Bayh-Dole法案的頒布激勵了轉(zhuǎn)移主體，使得高校的專利數(shù)和許可數(shù)都顯著增長［28］。更重要的原因在于，轉(zhuǎn)軌時期的我國政府是一個比西方政府更強大的“強政府”，理論上和現(xiàn)實中都將起到更為強大的作用，所以，政府支持與知識轉(zhuǎn)移效率之間存在正向關(guān)系。

我們定義的市場不確定性是指，市場中的用戶需求不確定性、技術(shù)不確定性、競爭的不確定性三個方面。市場是最終檢驗知識轉(zhuǎn)移經(jīng)濟價值的場所，在進行知識轉(zhuǎn)移時，企業(yè)不得不面對的一個問題是對技術(shù)知識進行選擇，而技術(shù)的選擇必須面對技術(shù)和產(chǎn)品市場的不確定性，不確定性越高，模糊性越大，競爭者模仿和整合的難度就越大，這個技術(shù)選擇的潛在價值就越高，但是，另一方面，由于市場環(huán)境的信息難以獲取和辨別，競爭者行為難以把握，這些不確定性也會增加轉(zhuǎn)移的風險和成本，降低接收方的學習意愿。所以，市場不確定性對知識轉(zhuǎn)移效率存在影響。

由于知識轉(zhuǎn)移效率和知識轉(zhuǎn)移的相似性與特殊性，二者的影響因素也存在異同，我們將知識轉(zhuǎn)移效率的關(guān)鍵影響因素總結(jié)如圖1所示。

7 結(jié)論

本文對知識轉(zhuǎn)移及知識轉(zhuǎn)移效率的概念進行了討論與界定，并分析了知識轉(zhuǎn)移效率的內(nèi)涵、測度方法和影響因素等方面。我們的貢獻在于，系統(tǒng)地對知識轉(zhuǎn)移效率的理論進行了梳理，并且對知識轉(zhuǎn)移績效、成功知識轉(zhuǎn)移和知識轉(zhuǎn)移效率（效果）等三個相似概念進行了辨析，總結(jié)并對比得出：①知識轉(zhuǎn)移效率的兩種主要評價方法需要與兩個衡量維度匹配應(yīng)用，即知識轉(zhuǎn)移效率體現(xiàn)在過程和結(jié)果兩個方面，客觀量化法主要對知識轉(zhuǎn)移過程中的速度與成本進行評價，而主觀量化法主要對知識轉(zhuǎn)移結(jié)果中的有用性與滿意度進行評價；②知識發(fā)送方、知識接收方、知識特性以及轉(zhuǎn)移情景等四個要素對知識轉(zhuǎn)移效率存在影響，這與前人研究結(jié)果相同，但我們提出了四個特殊的解釋變量，目標的明確性、轉(zhuǎn)移項目的優(yōu)先級、政府支持和市場不確定性，并論證了它們與知識轉(zhuǎn)移效率之間的關(guān)系，目標的明確性、轉(zhuǎn)移項目的優(yōu)先級、政府支持與知識轉(zhuǎn)移效率存在正向關(guān)系，而市場不確定性與知識轉(zhuǎn)移效率之間可能存在正向也可能存在負向關(guān)系。

只有提高知識轉(zhuǎn)移效率才能為組織帶來持續(xù)的競爭優(yōu)勢。在知識轉(zhuǎn)移項目中，為了提高知識轉(zhuǎn)移效率，組織需要對知識轉(zhuǎn)移效率進行監(jiān)督與評價，而本文為知識轉(zhuǎn)移效率的評價指標的構(gòu)建提供了一定的理論基礎(chǔ)，即從轉(zhuǎn)移過程中的成本、速度以及轉(zhuǎn)移結(jié)果中的滿意度、有用性等四個方面去衡量。另外，與知識轉(zhuǎn)移的影響因素相比，政府支持以及市場不確定性等特殊因素會影響知識轉(zhuǎn)移效率，所以，政府在進行直接的資金支持的同時，還需要起到良好的引導和調(diào)節(jié)作用，建立完善的市場制度，為企業(yè)創(chuàng)造順暢的獲取和分析市場信息的渠道，降低知識轉(zhuǎn)移項目的成本與風險，而目標明確性和項目優(yōu)先級則要求轉(zhuǎn)移主體在轉(zhuǎn)移項目進行過程中，建立順暢的溝通機制，保證雙方對轉(zhuǎn)移目標的準確理解，同時為轉(zhuǎn)移項目提供較高的優(yōu)先級，保證各種資源的及時到位。如此，才能提高知識轉(zhuǎn)移效率，為知識接收方帶來持續(xù)的競爭力，為知識發(fā)送方實現(xiàn)知識的經(jīng)濟價值，為實現(xiàn)“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的戰(zhàn)略目標作出貢獻。

知識轉(zhuǎn)移效率還是一個新的研究領(lǐng)域，作為探索性研究，我們也認識到本文的不足和有待進一步論證的方向：知識轉(zhuǎn)移效率、成功知識轉(zhuǎn)移、知識轉(zhuǎn)移績效、知識轉(zhuǎn)移有效性和知識轉(zhuǎn)移效果等，本文只提出前三者之間既有聯(lián)系又有區(qū)別，未對五者進行全面的對比分析，如涵義異同和度量維度異同等，這有待更多專家學者的探討。另外，主觀量化法和客觀量化法的應(yīng)用也需要實證研究的檢驗，實際上兩種方法都有多種度量工具，而各種度量工具的優(yōu)劣和使用范圍需要更加深入的分析，例如開發(fā)適合我國背景的有關(guān)知識轉(zhuǎn)移效率的里克特量表就是有意義的進一步研究方向。知識轉(zhuǎn)移效率的解釋變量是否還有其它特殊因素，如基于速度的回報程度、高管團隊對轉(zhuǎn)移項目的支持度等［20］，各個變量之間是否存在中介效應(yīng)或調(diào)節(jié)效應(yīng)，這些都還需要更加深入的分析和論證。

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（責任編輯 劉傳忠）

Present Study Situation of Knowledge Transfer Efficiency

Yuan Changhong，Zhou Linhai
（School of Management,Xi’an Jiaotong University,Xi’an 710049,China）

In this paper,the theory origin and evolution of knowledge transfer efficiency is reviewed,and its definition and intention are discussed.The characteristics,method of measurement,and influencing factors are analyzed.At last,we point out the direction for future research.

knowledge transfer efficiency;concept definition;characteristics;measurement;influencing factors

F276.42

A

國家自然科學基金“轉(zhuǎn)型時期產(chǎn)學研合作的知識轉(zhuǎn)移效率對企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響研究”項目資助(70972103)。

2010-06-23

原長弘(1963-)，男，陜西西安人，副教授；研究方向：技術(shù)管理與技術(shù)創(chuàng)新。