王玉珍 金 雁 張芬芬

(中共南京市委黨校 江蘇 南京 210001)

基于轉(zhuǎn)化鏈視角的南京政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研究*

王玉珍 金 雁 張芬芬

(中共南京市委黨校 江蘇 南京 210001)

轉(zhuǎn)化鏈理論揭示政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新具有廣闊的前景,南京在實踐中探索出獨具特色的“政產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新模式,然而要推進(jìn)“政產(chǎn)學(xué)研”的深度合作,必須解決轉(zhuǎn)化鏈各個環(huán)節(jié)上的矛盾和問題。本文從轉(zhuǎn)化鏈視角對南京政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的問題進(jìn)行研究,提出我們對該問題的見解。

轉(zhuǎn)化鏈;政產(chǎn)學(xué)研合作;核心合作主體;耦合與互動

一、科技成果轉(zhuǎn)化鏈中的產(chǎn)學(xué)研合作到政產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新

科技成果轉(zhuǎn)化,是指“為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的有實用價值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料,發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動”。[1]從過程的角度看,科技成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜的知識轉(zhuǎn)化、價值創(chuàng)造過程,這個過程從理論研究、應(yīng)用研究到開發(fā)試制,再到產(chǎn)品化、商品化、產(chǎn)業(yè)化,構(gòu)成了一個轉(zhuǎn)化鏈條(如圖1所示)。在這個轉(zhuǎn)化鏈條中,基礎(chǔ)研究所形成的科學(xué)理論成果經(jīng)由應(yīng)用研究轉(zhuǎn)化為以專利、專有技術(shù)為主要載體的技術(shù)成果;開發(fā)研究將實驗室獲得的技術(shù)成果與生產(chǎn)過程所涉及的因素相結(jié)合,進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為以樣品(機(jī))為主要形態(tài)的產(chǎn)品;對樣品(機(jī))的中試放大則根據(jù)市場需求完成了工業(yè)化大生產(chǎn)所需要的技術(shù)開發(fā)和準(zhǔn)備,使之具備了現(xiàn)實生產(chǎn)力的完整形態(tài),獲得了進(jìn)入市場實現(xiàn)其價值的“通行證”,進(jìn)而實現(xiàn)了從產(chǎn)品到商品的轉(zhuǎn)化;工業(yè)化大生產(chǎn)使這種現(xiàn)實生產(chǎn)力得以進(jìn)一步放大,從商品化走向產(chǎn)業(yè)化。正是這種對科技發(fā)展不同階段的成果的不斷遞進(jìn)“轉(zhuǎn)化”,形成科技成果由理論成果到現(xiàn)實生產(chǎn)力的連續(xù)轉(zhuǎn)化過程。從構(gòu)成要素的角度看,企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)、政府、中介組織、金融機(jī)構(gòu)等各類組織構(gòu)成轉(zhuǎn)化鏈的重要結(jié)點,它們之間密切的聯(lián)系與合作使各類創(chuàng)新資源以資金流、信息流、知識流、價值流的形式在各行為主體間高效地流動,降低了科技成果的轉(zhuǎn)化成本和轉(zhuǎn)化風(fēng)險,保證了科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的完整及各部分的有效銜接。

在整個轉(zhuǎn)化鏈條中,最為關(guān)鍵的是技術(shù)轉(zhuǎn)移階段。在這一階段,科學(xué)研究的新探索與企業(yè)家對市場的把握進(jìn)行對接,科技成果完成其從科學(xué)價值到商業(yè)價值的轉(zhuǎn)換。目前,科技成果轉(zhuǎn)化的主要途徑大體可以分為三種。一是企業(yè)為主體轉(zhuǎn)化,即科技成果的研究開發(fā)直到新產(chǎn)品走向市場,基本上都是在企業(yè)內(nèi)部完成;二是高校和科研機(jī)構(gòu)為主體直接轉(zhuǎn)化,即高校或科研院所利用自身開發(fā)的新技術(shù)直接或間接創(chuàng)辦企業(yè),形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);以上兩種轉(zhuǎn)化過程都需要成果開發(fā)方獨立完成,對其研究發(fā)明—開發(fā)試制—產(chǎn)品化—商品化—產(chǎn)業(yè)化等綜合能力要求甚高,受轉(zhuǎn)化主體能力的限制而難以成為科技成果轉(zhuǎn)化最主要形式。三是產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化。這種轉(zhuǎn)化突破了傳統(tǒng)的內(nèi)化式創(chuàng)新,使得科技成果供給方(包括高校和公共科研機(jī)構(gòu)在內(nèi)的學(xué)術(shù)界)與成果需求方(以企業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)界)在社會范圍內(nèi)依照各自的優(yōu)勢,按照分工的原則,分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新不同階段所需的資源,組織技術(shù)創(chuàng)新活動,達(dá)到資源共同投入、風(fēng)險共同分擔(dān)、成果收益共同分享,以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。產(chǎn)學(xué)研合作比較容易達(dá)到資源的有效配置狀態(tài),極大地減少轉(zhuǎn)化成本,使科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的時間大為縮短,因此,產(chǎn)學(xué)研合作成為科技成果轉(zhuǎn)化的最重要途徑。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)鏈

十九世紀(jì)中期,產(chǎn)學(xué)研合作在美國出現(xiàn)后很快便在世界各工業(yè)化國家迅速地推廣。20世紀(jì)90年代中期,亨利·埃茨科威茲和勞埃特·雷德斯多夫提出了“三螺旋模型”用以解釋“大學(xué)——產(chǎn)業(yè)——政府”三者在知識經(jīng)濟(jì)時代的新關(guān)系,創(chuàng)立了產(chǎn)學(xué)研深度合作之三螺旋理論。[2]在三螺旋模型中,以往被認(rèn)作只是產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界二者相互作用的產(chǎn)學(xué)研合作,實際上離不開政府的參與,是產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和政府三者之間互動的結(jié)果。政府及其機(jī)構(gòu)形成行政鏈,以集團(tuán)的形式組織在一起的企業(yè)形成生產(chǎn)鏈,所有的高校形成科技鏈,這三鏈之間互相影響、共同進(jìn)化形成了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng);各主體間的邊界不再是確定的,而是模糊的、流動的,通過各主體間職能的相互轉(zhuǎn)化、共生發(fā)展達(dá)到創(chuàng)新目的。[3]

產(chǎn)學(xué)研合作是一個以創(chuàng)新為核心的復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(如圖2所示),不僅涉及到學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界兩大領(lǐng)域,還與政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)乃至整個社會文化環(huán)境密切相關(guān),該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各行為主體的行為及其耦合與互動的契合狀況是政產(chǎn)學(xué)研合作能否獲得成效的關(guān)鍵。一個能夠卓有成效地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體系應(yīng)該具備兩個基本條件。

第一,核心合作主體具有強(qiáng)大的實力并且充滿活力是產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)成功運行的基本前提。作為科學(xué)成果轉(zhuǎn)化鏈條中的供給方和需求方,產(chǎn)業(yè)界(以企業(yè)為主)與學(xué)術(shù)界(高校、科研機(jī)構(gòu))構(gòu)成了產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)的核心合作主體,主體落實到位是產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的最基本前提。從企業(yè)的角度看,作為產(chǎn)學(xué)研合作中的主導(dǎo)者,必須通過建立現(xiàn)代企業(yè)制度解決合作創(chuàng)新的投入主體、責(zé)任主體和利益主體問題,這是企業(yè)的創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化能力的內(nèi)在條件。從高校和科研機(jī)構(gòu)的角度看,作為科技成果和創(chuàng)新人才等知識資源的發(fā)源地,是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的源頭和推進(jìn)器,使自身的科學(xué)研究和人才培養(yǎng)活動通過適當(dāng)?shù)慕涌谂c市場經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行對接,成為其主體落實到位的關(guān)鍵。從政府的角度看,雖然它不直接是科學(xué)成果轉(zhuǎn)化鏈條中的供給方和需求方,但它是“核心合作主體”的宏觀環(huán)境(經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場、政策、文化等)的營造者,是引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研有效合作、協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作矛盾、推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作健康發(fā)展的重要調(diào)控者。政府的這一特殊作用為產(chǎn)學(xué)研合作到政產(chǎn)學(xué)研合作提供了理論根據(jù)。

圖2 政產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

第二,各行為主體的耦合與互動是政產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)成功運行的關(guān)鍵。一般說耦合度越高互動面越大,政產(chǎn)學(xué)研合作效果越好。怎樣使政產(chǎn)學(xué)研各方的優(yōu)勢資源向?qū)Ψ筋I(lǐng)域進(jìn)行滲透和功能延伸,在科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中形成更大的相互耦合、彼此作用的功能“交迭”區(qū)域呢?這除了需要學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的相互理解外,更需要學(xué)術(shù)界—產(chǎn)業(yè)界—政府三方的緊密式合作。在“三螺旋模型”中,“國家的責(zé)任不再僅僅是為創(chuàng)新提供良好、健康的環(huán)境和適當(dāng)?shù)膭?chuàng)新基質(zhì),而是在微觀和制度層面塑造創(chuàng)新行為的軌跡和方向”。[4]官、產(chǎn)、學(xué)三方交互作用,產(chǎn)生了三方網(wǎng)絡(luò)和緊密聯(lián)系學(xué)術(shù)界—產(chǎn)業(yè)界—政府的以科技園區(qū)、孵化器、創(chuàng)業(yè)中心、工程研究中心等為代表的混成組織,實現(xiàn)政策、知識、資本的有效結(jié)合。政府的直接的深度的介入對產(chǎn)學(xué)研合作具有重要的、不可或缺的作用。一方面,政府通過直接參與、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)企業(yè)與高校研究機(jī)構(gòu)組建產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟,使其與國家科技發(fā)展計劃結(jié)合起來,有效地引導(dǎo)了科技成果轉(zhuǎn)化的方向與項目選擇;另一方面,通過資金和信息方面的支持,政府扮演了風(fēng)險資本家和信息中介的角色,對于市場的資金和信息供給產(chǎn)生了極為有效的誘導(dǎo)作用;此外,政府角色的介入增強(qiáng)了產(chǎn)學(xué)研多元主體之間的互信,政府成為產(chǎn)學(xué)研合作的社會信用基礎(chǔ)的重要建構(gòu)者。市場、政府、中介、金融機(jī)構(gòu)等不同層面的組織,直接構(gòu)成產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)的支撐體系,其支撐力的強(qiáng)弱程度直接關(guān)系到產(chǎn)學(xué)研核心主體合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的動力和效果。市場經(jīng)濟(jì)越發(fā)展市場體系越完善,可能形成的外部體系越龐大越嚴(yán)密,作為市場管理者政府的作用越不可小視。政府的這一特殊作用為產(chǎn)學(xué)研合作到政產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新提供了實踐依據(jù)。

二、南京政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的主要做法

南京擁有得天獨厚的政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的資源優(yōu)勢。一方面,南京科教資源豐富;截至2009年底,南京地區(qū)共有各類高校70余所,省級以上科研機(jī)構(gòu)600多個,在校大學(xué)生77萬多人,兩院院士80余人,這些科教資源數(shù)量充足、領(lǐng)域廣泛、水平上乘。另一方面,南京高科技企業(yè)聚集度較高,以大型國防軍工企業(yè)和駐寧部省屬企業(yè)為主,這些企業(yè)擁有一大批尖端領(lǐng)域的科技人員和科技研發(fā)實力?；诖?南京建設(shè)創(chuàng)新型城市路徑選擇的核心點是,以技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制建設(shè)為突破口,通過資源和制度的融合,整合資源,實現(xiàn)高校、科研院所的知識資源與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的對接,建立高校、科研院所的知識創(chuàng)新源泉向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新順暢流動和轉(zhuǎn)移的社會機(jī)制,并在此基礎(chǔ)上形成開放和吸收國內(nèi)外資源的發(fā)展機(jī)制。[5]

在實踐探索中,南京逐漸形成了以政府為主導(dǎo)、以提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)價值為導(dǎo)向、以技術(shù)轉(zhuǎn)移通道和機(jī)制建設(shè)為重點的政產(chǎn)學(xué)研深度合作創(chuàng)新模式。這一模式使在寧高校、科研院所應(yīng)用技術(shù)成果在南京本地轉(zhuǎn)化率不斷提高,2005年為28%,2006年為33%,2007年為36.6%,2008年為40.23%,2009年達(dá)到41.24%。南京政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成效明顯,其主要做法是:

(一)政府強(qiáng)力推動是南京產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的重要引擎

長期以來,南京雖然高校、科研機(jī)構(gòu)密集,但絕大多數(shù)是部省屬的,與南京的企業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏聯(lián)系,處于相互封閉、各自發(fā)展的狀態(tài),豐富的科教資源并沒有成為南京區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力源。為改變這種狀況,南京市政府率先擔(dān)當(dāng)起了打破藩籬,促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)與地方企業(yè)合作創(chuàng)新的引擎。

一是以打破行政隸屬邊界為突破口。南京市改變以往只著眼于市屬科教機(jī)構(gòu)的做法,主動圍繞部省屬的高校和科研院所制定創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)劃和扶持政策、建立全面合作的制度、進(jìn)行科技投入、建設(shè)創(chuàng)新載體和科技服務(wù)平臺,并積極鼓勵、引導(dǎo)其與南京企業(yè)合作創(chuàng)新,主動將部省屬高校和科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)利益、社會聲譽(yù)和長遠(yuǎn)發(fā)展融入南京區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中。

二是構(gòu)造政產(chǎn)學(xué)研合作的政策環(huán)境和制度保障。相繼出臺了《南京市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》(1995年)、《南京市關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力加快建設(shè)創(chuàng)新型城市的意見》(2006年)、《南京市推進(jìn)科技創(chuàng)新,推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的行動計劃》(2010年),為政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新提供了發(fā)展方向和相應(yīng)的推進(jìn)政策;通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一系列制度的建立和工作的展開,有效地保護(hù)了產(chǎn)學(xué)研合作中的合法權(quán)益;通過改善政務(wù)環(huán)境、信用環(huán)境、法治環(huán)境和輿論環(huán)境,為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新提供了良好的外部環(huán)境;通過建設(shè)各類科學(xué)園區(qū)、提升開發(fā)區(qū)的科技功能,為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新搭建了平臺;通過建立中介機(jī)構(gòu)和對技術(shù)創(chuàng)新的資金支持,為產(chǎn)學(xué)研合作建立起了支撐體系。

(二)核心合作主體是南京政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的有效形式

核心合作主體即指產(chǎn)學(xué)研的密切融合。作為轉(zhuǎn)化鏈條中科技成果的創(chuàng)新源頭和供給方,在寧高校和科研院所積極與地方政府合作,以政產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化為通道,力圖將自己的科研成果融入南京區(qū)域創(chuàng)新體系。一方面,以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化科技成果為導(dǎo)向,創(chuàng)新科研評價體系和激勵機(jī)制,另一方面,根據(jù)自身情況和待轉(zhuǎn)化科技成果的特點,積極尋求與企業(yè)合作創(chuàng)新的有效形式。南京高校和科研機(jī)構(gòu)豐富的科技成果,不僅對本地企業(yè)產(chǎn)生了極大的吸引力,而且吸引了大批外地或外資企業(yè)來南京落戶,形成了形式多樣的多層次的產(chǎn)學(xué)研合作形式,如,專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓、共享科技服務(wù)與科技資源、科技合作攻關(guān)、創(chuàng)建合資合股合作科技公司、聯(lián)合建立開發(fā)機(jī)構(gòu)和工程研究院、聯(lián)合建立博士后科研工作站等等,從而推動了南京產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的深化。

(三)循轉(zhuǎn)化鏈建立的合作載體促進(jìn)了南京政產(chǎn)學(xué)研的深度合作

在科技成果轉(zhuǎn)化的各個階段,南京都形成了高層次的政產(chǎn)學(xué)研合作的組織。南京擁有重點實驗室48家(國家級18家,省級30家)、各級工程技術(shù)研究中心146家(國家級13家、省級96家、市級37家)、江蘇省企業(yè)院士工作站23家(共引進(jìn)33位中國科學(xué)院和中國工程院院士及其創(chuàng)新團(tuán)隊)、科技企業(yè)孵化器(包括大學(xué)科技園)32家(國家級孵化器11家、省級孵化器13家,總孵化面積已達(dá)130萬平方米,在孵企業(yè)2800家)、省級以上開發(fā)區(qū)12個。這些組織是政產(chǎn)學(xué)研合作的結(jié)合點和載體,科技企業(yè)孵化器是政產(chǎn)學(xué)研深度合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的最為典型的載體,是整合了三種資源的混成組織,即創(chuàng)新資源——以大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為源泉的知識和技術(shù)以及具有企業(yè)家精神的創(chuàng)業(yè)人才;政策資源——整合了政府對于創(chuàng)新支持的政策集合;資本和社會資源——吸引了產(chǎn)業(yè)界創(chuàng)新資金和風(fēng)險資金以及以市場為導(dǎo)向的專業(yè)化中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)資源。各種不同特點的企業(yè)孵化器形成了從項目到小型科技企業(yè)再到大中型科技企業(yè)的三級孵化體系,使得南京的政產(chǎn)學(xué)研合作在科技成果轉(zhuǎn)化鏈中沒有斷層,從而保持連續(xù)和順暢。

(四)提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)價值是南京政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的主要目標(biāo)

通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型占據(jù)價值鏈高端,提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)價值,是南京科技創(chuàng)新的主要目標(biāo)。

2010年,在《南京市推進(jìn)科技創(chuàng)新,推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的行動計劃》中確立了4+8+8的重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)。4指4大支柱產(chǎn)業(yè)(電子信息、汽車工業(yè)、石化工業(yè)、鋼鐵產(chǎn)業(yè))的提檔升級;重點發(fā)展8大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)(風(fēng)電光伏、智能電網(wǎng)與電力自動化、通信產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、新材料、軌道交通、航空航天)、大力發(fā)展8大現(xiàn)代服務(wù)業(yè)(軟件和服務(wù)外包業(yè)、金融業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)、信息服務(wù)業(yè)、旅游會展業(yè)、文化創(chuàng)意業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、商貿(mào)流通業(yè))。目前,南京各重點領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè),絕大多數(shù)都與高校和科研機(jī)構(gòu)有著密切的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。通過合理的產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制,高校和科研機(jī)構(gòu)的科技成果成為南京區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提供源源不斷的持續(xù)性動力。

(五)科技服務(wù)為南京政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新提供了重要的外部支撐

南京的科技服務(wù)體系是在政府主導(dǎo)下發(fā)展起來的。早在1987年,南京就建立了技術(shù)市場體系,搭建了“南京技術(shù)市場網(wǎng)絡(luò)平臺”;為改變以往南京市技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的分散、隔離狀態(tài),2006年組建了具有多重服務(wù)功能的“南京市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心”,確立了它的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)核心地位,為整合、帶動眾多技術(shù)服務(wù)隊伍,促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)打下基礎(chǔ);通過整合全市技術(shù)設(shè)備和技術(shù)信息資源,組合成南京市大型科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作共用網(wǎng)、南京科技文獻(xiàn)平臺、南京軟件公共技術(shù)服務(wù)平臺、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺等科技公共服務(wù)平臺,向社會提供科技資源共享服務(wù),為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新活動提供外部支撐。

三、在轉(zhuǎn)化鏈不同階段南京政產(chǎn)學(xué)研合作存在的主要問題

南京在創(chuàng)新“以政府為主導(dǎo)、以市場為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體、以高?？蒲性核鶠橹?、以產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)”的政產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制上做了積極的探索。但從轉(zhuǎn)化鏈視角看還存在諸多問題,這些問題直接間接地影響到合作的質(zhì)量與合作效益。

(一)從轉(zhuǎn)化鏈的初始階段看,即理論研究到應(yīng)用研究的轉(zhuǎn)化上,各利益主體在合作的認(rèn)識上存在著以各自利益為主導(dǎo)的傾向

盡管政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)為促進(jìn)科技創(chuàng)新已結(jié)成合作創(chuàng)新共同體,但這種合作在很大程度上只是外在的松散的合作。由于政產(chǎn)學(xué)研各自職能不同、追求目標(biāo)的不一致,使得各利益主體在合作的認(rèn)識上存在著以各自利益為主導(dǎo)的傾向。

高校在合作創(chuàng)新中看重論文發(fā)表的數(shù)量及檔次、咨詢報告能否被采納、能否被上級領(lǐng)導(dǎo)或權(quán)威人士批語,科研成果是否能夠獲獎、獲獎的級別等,這與教師職稱的評定晉升直接掛鉤,與高校人才隊伍的培養(yǎng)有直接的聯(lián)系。因此,高校在政產(chǎn)學(xué)研合作中關(guān)心的是理論研究成果及這些成果可獲得的科研經(jīng)費,因科研經(jīng)費的多寡對以后的理論研究有直接的影響。

科研機(jī)構(gòu)在合作創(chuàng)新中具有和高校大體類似的情況。作為國家或地方政府舉辦的專門研究機(jī)構(gòu)他們的主要目標(biāo)就是多出科研成果,出有影響力的科研成果。長期以來,我國的科技成果“價值”都是單純以獲得國家經(jīng)費多少、發(fā)表論文數(shù)量、參與人員學(xué)術(shù)地位高低、所獲獎勵級別和數(shù)量來確定的。這種評價體系僅體現(xiàn)科技成果的“技術(shù)價值”,而忽略了“市場價值”。在高校(科研院所)的考評體系中沒有產(chǎn)業(yè)化指標(biāo),導(dǎo)致高校(科研院所)的科研不是面向市場需求,而是為追求學(xué)術(shù)價值和地位而進(jìn)行的與實際脫節(jié)的研究。

企業(yè)在合作創(chuàng)新中最重視科研成果的轉(zhuǎn)化,重視科研成果的產(chǎn)業(yè)化,因為只有產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展才能給企業(yè)帶來實際的經(jīng)濟(jì)效益,帶來企業(yè)的真正發(fā)展。產(chǎn)業(yè)化與否關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。但我國的企業(yè)還沒有成為真正的市場主體。它們不會運用國際規(guī)則參與市場競爭,不能按照市場規(guī)則配置各種資源,也就不能成為創(chuàng)新決策的主體、科技研發(fā)投入的主體、創(chuàng)新活動組織的主體、創(chuàng)新成果(自主知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利和利益獲取與分配)的主體。

政府在合作創(chuàng)新中的地位雖相對超脫,但他重視并極力促成產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新并使其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展,目的就是有效推動當(dāng)?shù)谿 DP的增長,這是政府的政績所在,也是政府推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的根本動力所在。

上面的分析表明,政產(chǎn)學(xué)研雖是合作創(chuàng)新的共同體,但在轉(zhuǎn)化鏈的初始階段就因觀念上的差距較大,各利益主體追求的目標(biāo)不盡一致,深層次的動力源泉不同,相互間缺乏應(yīng)有的理解,而使得學(xué)研方的技術(shù)供給與企業(yè)方的技術(shù)需求不匹配,導(dǎo)致學(xué)研方研發(fā)的技術(shù)企業(yè)無法吸收或利用,而企業(yè)方需求的技術(shù)學(xué)研方也沒有興趣開發(fā)。

(二)從轉(zhuǎn)化鏈的中間階段看,即應(yīng)用研究向開發(fā)研究、開發(fā)研究向中試放大的轉(zhuǎn)化上,政產(chǎn)學(xué)研在怎樣合作創(chuàng)新上還存在渠道不足渠道不暢的問題

政產(chǎn)學(xué)研怎樣合作創(chuàng)新?通過怎樣的渠道去進(jìn)行合作創(chuàng)新。在應(yīng)用研究向開發(fā)研究、開發(fā)研究向中試放大的轉(zhuǎn)化階段上,整個技術(shù)轉(zhuǎn)移過程分兩步進(jìn)行,一是技術(shù)成果向產(chǎn)品化轉(zhuǎn)化,二是產(chǎn)品化向商品化轉(zhuǎn)化。第一步轉(zhuǎn)化對市場需求信息的把握尤為關(guān)鍵;第二步轉(zhuǎn)化對資金需求的投放能否及時跟上并到位至關(guān)重要。這兩次轉(zhuǎn)化都需要政產(chǎn)學(xué)研各行為主體彼此真誠的信任與合作,合作創(chuàng)新的渠道越多,各行為主體的互動面越寬,合作創(chuàng)新的渠道越通暢轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的耦合度越高,實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的可能性越大。從我市的實際情況看高?；蚩蒲性核谶@個階段上的合作創(chuàng)新還存在這樣一些問題。一是高校(科研院所)與企業(yè)技術(shù)信息交流平臺尚未全面建立,高校和企業(yè)間的信息傳遞不夠及時準(zhǔn)確,導(dǎo)致高校和科研機(jī)構(gòu)的很多成果因找不到需求者而無法實現(xiàn)轉(zhuǎn)化;企業(yè)需要的技術(shù)成果往往又找不到合適的供應(yīng)者,企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)中的難題找不到合適的科技組織來研究,需求的技術(shù)人才也找不到合適的學(xué)校來培訓(xùn),信息不對稱的問題非常突出。二是融資渠道不夠通暢,高校和科研院所的科研資金不足,缺乏中試基地,需要資金的扶持。企業(yè)缺乏科技與開發(fā)資金,僅憑企業(yè)自有資金要想擔(dān)當(dāng)技術(shù)成果向市場轉(zhuǎn)移的難度很大,拓寬產(chǎn)學(xué)研項目的資金來源是產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展過程中一個急待解決的問題。三是信用問題始終困擾產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的深入發(fā)展,產(chǎn)學(xué)研合作是一種互惠互利的市場交易行為,但同時科技創(chuàng)新是有風(fēng)險的,成功固然好大家均收益,失敗的風(fēng)險如何承擔(dān)?因此講究信用是產(chǎn)學(xué)研各方形成良性互動的基礎(chǔ)。缺少信用不僅會增加產(chǎn)學(xué)研合作中的交易成本,使各方的利益遭受損失,還會使社會總福利減少。我市產(chǎn)學(xué)研合作的各行為主體由于彼此之間缺乏信任和理解,產(chǎn)學(xué)研合作多停留在淺層次的項目合作上,即因某一個項目而進(jìn)行的臨時合作,一旦項目完成,合作就宣告結(jié)束。而那些結(jié)成長期戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作形式相對要少得多。

(三)從轉(zhuǎn)化鏈的終結(jié)階段看,即中試放大研究向規(guī)模生產(chǎn)發(fā)展的轉(zhuǎn)化上,政產(chǎn)學(xué)研在合作創(chuàng)新的利益分配、政策支持、理論法律研究上尚未做好充分的準(zhǔn)備

隨著政產(chǎn)學(xué)研合作的深化,當(dāng)中試放大研究向規(guī)模生產(chǎn)發(fā)展階段轉(zhuǎn)化的時候,各利益主體的產(chǎn)學(xué)研合作研究經(jīng)歷了理論研究→應(yīng)用研究→產(chǎn)品生產(chǎn)→產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的過程,相應(yīng)地合作研究經(jīng)歷了理念形態(tài)→技術(shù)形態(tài)→產(chǎn)品形態(tài)→價值形態(tài)的轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化的“最終成果”該怎樣合理分配呢?目前困擾南京政產(chǎn)學(xué)研合作難于持久的主要有兩大問題:一是缺乏科學(xué)的利益分配機(jī)制。由于技術(shù)創(chuàng)新具有無形性特征,社會上缺乏技術(shù)評估公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,作為產(chǎn)學(xué)研合作的中間產(chǎn)品的技術(shù)價格往往難以確定,產(chǎn)學(xué)研各方對合作收益的分配難以達(dá)成一致;對于以共同投資建設(shè)研發(fā)實體的利潤分配,一般情況下高校、科研單位以技術(shù)作價入股,企業(yè)以資金入股,合作各方都想自己利益最大化而產(chǎn)生分歧;對于合作成果的歸屬和知識產(chǎn)權(quán)問題,高校、科研單位與企業(yè)由于沒有提前約定,往往因認(rèn)識不一致而產(chǎn)生糾紛。二是政策支持上還存在諸多不到位的地方。南京政府在支持產(chǎn)學(xué)研結(jié)合上制定了一系列政策,但一些優(yōu)惠政策比較籠統(tǒng)執(zhí)行起來難度較大,一些政策的實用性可操作性不強(qiáng),就連政策頒布部門自己也說不清。南京優(yōu)惠政策很多但市里、區(qū)里不貫通、不銜接,真正申報、落實起來很難?；鶎油痉从巢幌窈贾菔械恼咭还?7條,簡單明了很管用。三是相關(guān)理論、政策和法律研究滯后,影響了我市政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的實際效果和深度發(fā)展。南京在發(fā)展環(huán)境方面往往給人慢一拍,干什么事要等一等、看一看或者研究研究的感覺。

四、適應(yīng)市場需求,促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研合作有效轉(zhuǎn)化的對策思考

(一)建立政產(chǎn)學(xué)研目標(biāo)一致的考核評價體系,在合作創(chuàng)新的深層理解上形成共識,有效調(diào)動各利益主體的創(chuàng)新潛力

從轉(zhuǎn)化鏈視角看,要使政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新活動能持續(xù)進(jìn)行,并不斷地實現(xiàn)其轉(zhuǎn)化目標(biāo)。這要求合作各方有共同的目標(biāo)追求和價值取向,建立政產(chǎn)學(xué)研目標(biāo)一致的考核評價體系。一要對高校(科研院所)的考核評價不僅看論文的數(shù)量質(zhì)量,也要看科技成果轉(zhuǎn)化的情況;不僅考核理論研究的狀況,也要考核應(yīng)用研究的狀況,產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)等,高校、科研院所、企業(yè)的科學(xué)研究均應(yīng)以“市場需求”為導(dǎo)向,重視研究的技術(shù)價值和市場價值。在合作創(chuàng)新的深層面上加強(qiáng)理解,形成共識。從而有效調(diào)動各利益主體的創(chuàng)新潛力。二要通過組織架構(gòu)的方式,將對目標(biāo)的共識理解轉(zhuǎn)化為具體的行動。建議建立由市領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭,各經(jīng)濟(jì)部門參加的“政產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)席會議制度,統(tǒng)一規(guī)劃,制定實施方案,明確“政產(chǎn)學(xué)研”合作的戰(zhàn)略目標(biāo)、基本原則、發(fā)展重點,引領(lǐng)“政產(chǎn)學(xué)研”合作向縱深發(fā)展。要從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)抓起,圍繞支柱產(chǎn)業(yè)、重點企業(yè),不斷創(chuàng)新“政產(chǎn)學(xué)研”合作方式,推進(jìn)“政產(chǎn)學(xué)研”合作形式由突擊型、碰撞式的合作向常態(tài)型、計劃式合作轉(zhuǎn)變,由一般的項目合作向研發(fā)、生產(chǎn)、咨詢服務(wù)戰(zhàn)略聯(lián)盟合作的方向發(fā)展,由成果轉(zhuǎn)化合作向合作開發(fā)、技術(shù)入股、共建實體等深層次合作延伸,不斷提升合作效果,加快實現(xiàn)“創(chuàng)新要素向企業(yè)載體的集聚”。[6]三要搭建“政產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新所需要的信息平臺,以解決學(xué)術(shù)界產(chǎn)業(yè)界信息不對稱、信息流通不暢的問題;四要搭建融資平臺,引入風(fēng)險投資體系,填補(bǔ)科技成果轉(zhuǎn)化階段企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)籌資能力、國家財政支持、私人資金投入和銀行貸款之間的空白。解決合作創(chuàng)新資金不足的問題。

(二)構(gòu)建健全的政產(chǎn)學(xué)研科學(xué)發(fā)展機(jī)制,在轉(zhuǎn)化的各個階段上強(qiáng)化制度建設(shè),促進(jìn)合作創(chuàng)新的持續(xù)健康發(fā)展

政產(chǎn)學(xué)研工作能否有大的發(fā)展,最根本是要構(gòu)建健全的政產(chǎn)學(xué)研科學(xué)發(fā)展機(jī)制。健全的科學(xué)發(fā)展機(jī)制是指各利益主體資源共享、風(fēng)險共擔(dān)、收益共獲、共贏發(fā)展的機(jī)制,它既包括構(gòu)建完整的知識—技術(shù)—產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制,也包括轉(zhuǎn)化鏈各環(huán)節(jié)上的利益合理配置機(jī)制、組織協(xié)調(diào)機(jī)制和各類服務(wù)機(jī)制。轉(zhuǎn)化鏈初始階段的制度建設(shè)重在形成“政產(chǎn)學(xué)研”一體化發(fā)展模式,打破過去創(chuàng)新資源分割、創(chuàng)新活動封閉的局面,把高校和科研機(jī)構(gòu)的實驗室、儀器設(shè)備與科研成果展示出來,把企業(yè)的技術(shù)需求、研發(fā)方向排列出來,以真正實現(xiàn)“無縫對接”。這里制度建設(shè)的重點在進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能,政府要扮演好自己的角色,把好政策導(dǎo)向,擔(dān)當(dāng)起政府在產(chǎn)學(xué)研中應(yīng)有的責(zé)任。轉(zhuǎn)化鏈中間階段的制度建設(shè)重在建立有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的運行機(jī)制,積極推進(jìn)高?？蒲性核闪ｉT的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心,推動技術(shù)轉(zhuǎn)移工作健康、有序地開展。加強(qiáng)高校重點學(xué)科科研院所重點研究課題與重點支柱產(chǎn)業(yè)的結(jié)合,優(yōu)先支持與先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)相關(guān)的科技創(chuàng)新能力建設(shè)和轉(zhuǎn)化平臺建設(shè),徹底扭轉(zhuǎn)研究開發(fā)、中試和產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)隔離的狀況。不斷增強(qiáng)高?？萍紕?chuàng)新的輻射力。轉(zhuǎn)化鏈終極階段的制度建設(shè)重在政產(chǎn)學(xué)研在合作創(chuàng)新中的利益合理配置和各項政策的支持上?？蒲谐晒衫砟钚螒B(tài)的提出轉(zhuǎn)化為技術(shù)形態(tài)再轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品形態(tài)再轉(zhuǎn)化為價值形態(tài),這里每一種形態(tài)的轉(zhuǎn)化都付出了艱辛的勞動,應(yīng)根據(jù)各方不同的勞動付出獲取相應(yīng)的報酬,成果轉(zhuǎn)讓制度要利于調(diào)動參與成果轉(zhuǎn)化各方的積極性,推進(jìn)快出成果多出成果。依據(jù)情況可推出財政資助政策、信貸和稅收優(yōu)惠政策、人才交流與流動政策等一系列政策扶持政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的健康發(fā)展。

(三)建立健全各類服務(wù)體系,緩解轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的各類矛盾,完善政產(chǎn)學(xué)研有效合作的外部環(huán)境

政產(chǎn)學(xué)研有效合作需要良好的外部環(huán)境,它包括公平公正競爭有序的市場環(huán)境,可獲得更多發(fā)展技術(shù)機(jī)會的技術(shù)環(huán)境以及有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的社會文化環(huán)境。對我市來講要建立健全各類服務(wù)體系,一要按照“組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化”的原則,加強(qiáng)科技中介服務(wù)組織建設(shè),充分發(fā)揮和完善技術(shù)服務(wù)、技術(shù)評估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)及信息咨詢等方面職能,有效地促進(jìn)企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)合。二要進(jìn)一步完善科技成果評估功能,加強(qiáng)對科技成果的認(rèn)定和管理,依照國家規(guī)定的評估標(biāo)準(zhǔn)和評估辦法對科技成果進(jìn)行客觀、公正、科學(xué)的評價,對于技術(shù)先進(jìn)、市場前景廣闊、效益好的科技成果要優(yōu)先促其轉(zhuǎn)化。[7]三要為產(chǎn)學(xué)研科學(xué)合作提供有效的法律保障。相關(guān)立法要強(qiáng)化政府的宏觀指導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用,為企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)架設(shè)合作橋梁,形成產(chǎn)學(xué)研多方向、連續(xù)的溝通與交流,引導(dǎo)科技投入向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集,堅持把由企業(yè)出資、高校及科研機(jī)構(gòu)出技術(shù)、政府提供風(fēng)險資本和低息貸款并實行稅收減免等內(nèi)容寫進(jìn)相關(guān)法律中。相關(guān)立法要支持高校、企業(yè)和科研院所將新知識盡快變成全社會都可以自由享受的公共知識資源,提高經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展能力。

[1]中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法[EB/OL].http://www.most.gov.cn/fggw/fl/200710/t20071025-56668.htm.

[2]陳紀(jì)忠,走向“三螺旋”時代:論產(chǎn)學(xué)研合作的新趨勢[J].學(xué)術(shù)交流,2010,(7).

[3][4]牛盼強(qiáng)、謝富紀(jì),創(chuàng)新三重螺旋模型研究新進(jìn)展[J].研究與發(fā)展管理,2009,(5).

[5]羅志軍、洪銀興主編,基于科教資源優(yōu)勢建設(shè)創(chuàng)新型城市的南京模式[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2007.11-12.

[6]周弘心.深化政產(chǎn)學(xué)研金合作推動創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展[EB/OL].http://www.gystinfo.gov.cn/html/2009-4/2009415164211.htm.

[7]顧華詳.我國產(chǎn)學(xué)研實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展面臨的問題及對策”[J].國家教育行政學(xué)院學(xué)報,2007,(10).

(責(zé)任編輯:銘 塵)

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1672-1071(2011)01-0091-08

2011-01-16

王玉珍(1955-),女,江蘇南京人,中共南京市委黨校校委委員,教育長,教授。