加強(qiáng)懲防體系構(gòu)建,促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展

張臻

海通公司，擁有10家分公司、188家證券營(yíng)業(yè)部分布在全國(guó)118個(gè)城市。2009年11月，公司成功收購(gòu)香港大福證券，國(guó)際化戰(zhàn)略初見(jiàn)成效。正處于歷史上最好發(fā)展時(shí)期的海通公司，隨著公司規(guī)模的不斷壯大，遵章守紀(jì)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念也深入人心，公司連續(xù)多年未發(fā)生一起嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)、造成重大經(jīng)濟(jì)損失的案件，實(shí)實(shí)在在地將案發(fā)率控制在最低狀態(tài)。

經(jīng)走訪，記者發(fā)現(xiàn)，結(jié)合自身實(shí)際，始終堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政、懲防體系建設(shè)作為—項(xiàng)常態(tài)化管理工作，這是海通公司廉政建設(shè)所以卓有成效的原因。近年來(lái)，公司領(lǐng)導(dǎo)班子緊緊圍繞上海國(guó)際金融中心建設(shè)和公司改革發(fā)展大局，針對(duì)證券從業(yè)人員普遍學(xué)歷高、智商高、年齡低、抵御誘惑力弱和創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷推出、經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)分散的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，通過(guò)切實(shí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，大力構(gòu)建懲治與預(yù)防腐敗體系，達(dá)到規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、規(guī)范員工從業(yè)行為的目的，有力地促進(jìn)了公司健康穩(wěn)定和諧發(fā)展。推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制貫徹實(shí)施，確保干部員工廉潔從業(yè)

據(jù)了解，每年初，在鑒定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)任務(wù)書(shū)的同時(shí)，公司黨政主要負(fù)責(zé)人都要與各分支機(jī)構(gòu)、各部門(mén)的第一責(zé)任人簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任約定書(shū)》，明確相應(yīng)責(zé)任；年中，各單位按照約定內(nèi)容有序推進(jìn)各項(xiàng)工作，公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員下基層調(diào)研檢查工作的同時(shí)，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行調(diào)研了解，督促改進(jìn)：年末，通過(guò)各單位自查、職能部門(mén)綜合評(píng)定等將執(zhí)行情況與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)完成情況一起考核，考核結(jié)果與單位等級(jí)評(píng)定、個(gè)人評(píng)先獎(jiǎng)優(yōu)掛鉤，紀(jì)委具有一票否決權(quán)，從而促進(jìn)了廣大干部責(zé)任意識(shí)的提高。

同時(shí)，公司每年會(huì)集中組織開(kāi)展遵紀(jì)守法、案例警示教育舌動(dòng)和職業(yè)道德培訓(xùn)，開(kāi)展合規(guī)守法執(zhí)業(yè)睛況的聯(lián)合大檢查，促使廣大員工樹(shù)立起遵紀(jì)守法、廉潔從業(yè)意識(shí)，筑牢思想道德防線，在日常工作中自覺(jué)轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)。公司黨委嚴(yán)格執(zhí)行干部談話制度，認(rèn)真開(kāi)展日常談話、任職談話、誡勉談話、業(yè)務(wù)合規(guī)性談話等。公司紀(jì)委堅(jiān)持定期編印面向廣大干部的《紀(jì)檢監(jiān)察通訊》月刊，結(jié)合經(jīng)營(yíng)、管理實(shí)際進(jìn)行采編報(bào)道，及時(shí)傳遞反腐倡廉新精神，開(kāi)展學(xué)習(xí)交流和廉政勤政教育提醒，發(fā)揮輿論導(dǎo)向和潛移默化的作用。

公司領(lǐng)導(dǎo)班子率先垂范，模范執(zhí)行《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的若干規(guī)定》，反對(duì)奢侈浪費(fèi)，身體力行減少各項(xiàng)費(fèi)用支出。出差以坐經(jīng)濟(jì)艙為主，堅(jiān)決制止用公款大吃大喝，到營(yíng)業(yè)性?shī)蕵?lè)、健身場(chǎng)所活動(dòng)等現(xiàn)象，盡量安排在公司食堂接待上級(jí)和業(yè)務(wù)合作單位。公司主要領(lǐng)導(dǎo)還在各種場(chǎng)合經(jīng)常告誡各級(jí)干部增強(qiáng)紀(jì)律意識(shí)，自覺(jué)接受群眾監(jiān)督，不要因?yàn)檎鞓I(yè)務(wù)而疏于學(xué)習(xí)、失去謹(jǐn)慎，在投資銀行、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的往來(lái)中要提高拒腐防變的自我防范意識(shí)。實(shí)施“制度加科技”各項(xiàng)措施，確保懲防體系架構(gòu)有效運(yùn)行

公司黨委在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行了廣泛深入的調(diào)研之后，制訂下發(fā)了《貫徹落實(shí)(建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃)的具體方案》，并成立了由黨委書(shū)記任組長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記任副組長(zhǎng)的懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，以配套措施落實(shí)責(zé)任分解，明確責(zé)任單位和工作任務(wù)，定期溝通檢查完成進(jìn)度情況。同時(shí)建立了加強(qiáng)懲防體系建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度，在紀(jì)委書(shū)記召集下，相關(guān)職能部門(mén)主要負(fù)責(zé)人每季度參加一次聯(lián)席會(huì)議，分析在經(jīng)營(yíng)管理中存在的危險(xiǎn)區(qū)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出解決問(wèn)題的措施方案，對(duì)增強(qiáng)公司懲防體系建設(shè)的整體性、協(xié)調(diào)性和實(shí)效性發(fā)揮了積極作用。

近幾年證券市場(chǎng)上創(chuàng)業(yè)板、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷推出，海通證券吸取國(guó)際金融危機(jī)帶來(lái)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的同步或者預(yù)先設(shè)定好業(yè)務(wù)操作規(guī)程，避免由于制度缺失可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，如制訂、修訂了《融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《權(quán)益類(lèi)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》、《稽核審計(jì)管理辦法》、《合規(guī)管理試行辦法》、《員工行為合規(guī)監(jiān)測(cè)管理辦法》等規(guī)章制度，并要求全體員工簽署合規(guī)承諾。完善了干部選拔考核機(jī)制和評(píng)價(jià)體系，堅(jiān)持任前公示、科學(xué)考核、選賢任能，為公司的發(fā)展提供了人才保證；將分支機(jī)構(gòu)印章集中統(tǒng)一保管，防范了私下利用印章對(duì)外簽訂合同、從事違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；裝修工程、大額采購(gòu)做到公開(kāi)透明，程序規(guī)范，在預(yù)算范圍內(nèi)規(guī)定超過(guò)30萬(wàn)元的工程和大額采購(gòu)需通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)^生談判選擇施工單1立或供貨商并提前介入跟蹤審計(jì)，超過(guò)50萬(wàn)元的由公司評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)招投標(biāo)工作，紀(jì)委介入把好程序關(guān)。

公司管理層注重把從源頭上防治腐敗的要求融入到公司經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)流程中，逐步實(shí)行了集中交易、集中清算、集中賬戶(hù)、集中財(cái)務(wù)、集中托管等“五個(gè)集中”，取得了明顯的效果。如集中交易可以防止一線業(yè)務(wù)人員因個(gè)人利益、道德司題而篡改交易記錄和數(shù)據(jù)。同時(shí)，逐步建立起激勵(lì)和約束相結(jié)合的長(zhǎng)效機(jī)制，明確規(guī)定了各類(lèi)違反制度行為的處罰措施，違規(guī)違紀(jì)者不但要受到黨紀(jì)政紀(jì)處分或組織處理，因違紀(jì)受到通報(bào)批評(píng)以上處理的，都要與獎(jiǎng)金、企業(yè)年金等個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益掛鉤，加大了懲戒力度和違規(guī)成本。

公司循序漸進(jìn)，注重將技術(shù)手段融入到制度設(shè)計(jì)之中，確保制度落實(shí)到位。如建立了以?xún)糍Y本為核心的動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，通過(guò)系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)控制平臺(tái)，對(duì)凈資本、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)等配備專(zhuān)人進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，保證在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受前提下開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)；開(kāi)發(fā)和完善業(yè)務(wù)信息隔離墻系統(tǒng)，使公司投資銀行、投資咨詢(xún)、自營(yíng)、客戶(hù)資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)部門(mén)之間在物理層、崗位職能層、業(yè)務(wù)信息層三個(gè)層面達(dá)到有效隔離，初步實(shí)現(xiàn)了防止內(nèi)幕交易、控制利益沖突、防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)；采取了員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)監(jiān)測(cè)，通過(guò)有機(jī)會(huì)接觸內(nèi)幕信息、可能實(shí)施利益輸送的重點(diǎn)部門(mén)、敏感崗位員工以及證券經(jīng)紀(jì)人電話錄音、工作電腦MAC地址和郵箱監(jiān)控等，化解可能存在的違法買(mǎi)賣(mài)股票、違規(guī)代理交易的風(fēng)險(xiǎn)。

三個(gè)“注重”，確保經(jīng)營(yíng)管理有序規(guī)范

注重完善權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)干部的監(jiān)督保護(hù)。在公司層面，注意處理好黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)和股東大會(huì)四者的關(guān)系相協(xié)調(diào)，重大決策先提交黨委會(huì)討論，體現(xiàn)黨委的提前介入，經(jīng)營(yíng)上的重要舉措、工作方案等具體執(zhí)行由總經(jīng)理辦公會(huì)決定，重要提案報(bào)董事會(huì)和股東大會(huì)通過(guò)，確保了出資者權(quán)益和企業(yè)的有序運(yùn)行。在分支機(jī)構(gòu)層面，為防止重大問(wèn)題個(gè)人說(shuō)了算，保護(hù)干部不落馬、不掉隊(duì)，紀(jì)委制訂了《分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子遵守“三重一大”規(guī)定的操作細(xì)則》，從規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理，切實(shí)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)出發(fā)，對(duì)營(yíng)銷(xiāo)方案、渠道合作、績(jī)效考核方案、重要工程項(xiàng)目、人員崗位結(jié)構(gòu)調(diào)整等事項(xiàng)的決策程序提出了明確、細(xì)致、可鍘乍陛較強(qiáng)的具體要求，并規(guī)定需定期報(bào)備，接受職能部門(mén)的監(jiān)督檢查。

注引言訪核查處理，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部和諧發(fā)展。公司紀(jì)委堅(jiān)持把握好“重要線索不放過(guò)，署名舉報(bào)有回音，小毛小病打招呼，不符事實(shí)要澄清”的工作原則，關(guān)注重點(diǎn)突出問(wèn)題，發(fā)揮信訪監(jiān)督作用。對(duì)于核查結(jié)論為一般問(wèn)題的進(jìn)行誡勉談話提醒；對(duì)于反映問(wèn)題基本屬實(shí)的予以嚴(yán)肅處理，御艮蹤落實(shí)整改情況：對(duì)于反映問(wèn)題失實(shí)的及時(shí)澄清。通過(guò)信訪核查，促進(jìn)優(yōu)化管理，達(dá)到轉(zhuǎn)變作風(fēng)，改進(jìn)工作，解決問(wèn)題的效果，促進(jìn)了企業(yè)的和諧發(fā)展。

注重推行企務(wù)公開(kāi)，規(guī)澍言息披露制度。多年來(lái)公司通過(guò)視頻報(bào)告會(huì)形式定期由主要領(lǐng)導(dǎo)將公司經(jīng)營(yíng)情況、干部聘任、營(yíng)業(yè)費(fèi)用使用情況、黨風(fēng)廉政建設(shè)情況和涉及員工切身利益等方面情況向全體員工予以通報(bào)，接受群眾監(jiān)督，讓員工“知司情，參司政，監(jiān)司事”。公司還制訂了嚴(yán)格的信息披露制度，從而在公司改制上市、重大并購(gòu)項(xiàng)目如收購(gòu)香港大福證券的過(guò)程中，有效防止了內(nèi)幕交易和公司股價(jià)異動(dòng)，保護(hù)了廣大投資者的利益。