張璐

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，北京 102488)

基于DRT的代詞回指研究

張璐

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，北京 102488)

代詞的回指現(xiàn)象是自然語(yǔ)言中廣泛存在的現(xiàn)象，對(duì)代詞進(jìn)行語(yǔ)義解釋的重點(diǎn)是找出代詞與其先行詞之間的聯(lián)系。探討了DRT在處理回指現(xiàn)象方面的特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì):DRT的重要理論突破是將傳統(tǒng)形式語(yǔ)義學(xué)的分析對(duì)象由單句擴(kuò)展到了句子系列，由靜態(tài)地刻畫真值擴(kuò)展到動(dòng)態(tài)地刻畫語(yǔ)篇信息。DRT對(duì)代詞及名詞短語(yǔ)之間回指關(guān)系的語(yǔ)義解釋也加入了上下文的因素進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析，代詞與其先行詞之間的關(guān)系在整個(gè)語(yǔ)篇中得到體現(xiàn)，回指關(guān)系的可及與否也得到了清晰的刻畫。

DRT;代詞回指現(xiàn)象;可及關(guān)系;回指關(guān)系的語(yǔ)義

一、引言

代詞的回指現(xiàn)象是自然語(yǔ)言中廣泛存在的現(xiàn)象，在語(yǔ)言學(xué)中代詞回指是被廣泛討論的一種語(yǔ)義現(xiàn)象?；刂阁w現(xiàn)先行詞與其代詞之間所具有的某種關(guān)系，它指的是兩個(gè)名詞性詞語(yǔ)在語(yǔ)義上共指，也就是說(shuō)，回指詞語(yǔ)與其先行詞語(yǔ)之間具有相同的指稱或者范圍?；刂甘恰皹?gòu)成句子與句子之間、篇章的一部分與另一部分之間粘連的重要語(yǔ)法、語(yǔ)義手段之一，是構(gòu)成篇章連貫性的一個(gè)重要因素”［1］。Kamp(2011)等人認(rèn)為，回指對(duì)自然語(yǔ)言句內(nèi)及句間的連貫起到至關(guān)重要的作用，而代詞回指作為重要的回指機(jī)制卻難以在傳統(tǒng)形式語(yǔ)義理論的范圍內(nèi)找到合理的解釋方法［2］。

早在1996年潘海華［3］就已經(jīng)介紹了話語(yǔ)表現(xiàn)理論(Discourse Representation Theory，簡(jiǎn)稱DRT)。這一理論由Hans Kamp，Irene Heim和Pieter Seuren等在20世紀(jì)80年代初提出，最初的目的是為了克服傳統(tǒng)的以蒙太格語(yǔ)法(Montague Grammar，簡(jiǎn)稱MG)為代表的形式語(yǔ)義學(xué)理論在處理自然語(yǔ)言句子系列之間代詞回指關(guān)系方面的局限。Kamp(1993)［4］等人認(rèn)為，句子的意義不僅取決于它本身所具有的意義，也取決于上下文，特別是句子中的代詞和不定名詞短語(yǔ)的意義的解釋，必須依賴于上下文。針對(duì)單句的以蒙太格語(yǔ)法為代表的傳統(tǒng)形式語(yǔ)義學(xué)的靜態(tài)分析模式所針對(duì)的都是獨(dú)立的單句，無(wú)法對(duì)自然語(yǔ)言中普遍存在的回指現(xiàn)象給予合理的解釋。DRT的重要理論突破是將傳統(tǒng)形式語(yǔ)義學(xué)的分析對(duì)象由單句擴(kuò)展到了句子系列［5］，并且對(duì)代詞及名詞短語(yǔ)之間回指關(guān)系的語(yǔ)義解釋加入上下文的因素進(jìn)行了全局性的動(dòng)態(tài)分析，代詞與其先行詞之間的關(guān)系在整個(gè)語(yǔ)篇中得到體現(xiàn)。因此，傳統(tǒng)形式語(yǔ)義理論在解釋諸如“驢子句”等所遇到的問(wèn)題在DRT的理論體系中能夠得到較為滿意的處理。

二、傳統(tǒng)語(yǔ)義理論在處理回指現(xiàn)象時(shí)遇到的問(wèn)題

首先，從Russell(1905)開始，不定名詞短語(yǔ)(indefinite description)就被解釋為具有存在量詞的意義，而代詞(pronoun)則被解釋為受約束的變量(bound variable)。變量受約束表明該變量存在于某量詞的轄域內(nèi)并受其管轄約束，受約束的變量在語(yǔ)句內(nèi)能夠得到合法的解釋，含有約束變量的公式是合法的公式。而傳統(tǒng)形式語(yǔ)義理論遇到的問(wèn)題是，有些句子中的代詞沒有被量詞約束，是自由變量，所以它們的指稱問(wèn)題就無(wú)法得到合適的處理。例如:

(1)A man came in.He sat down.

該句中按照傳統(tǒng)語(yǔ)義理論的處理，可以解釋為:

(2)?x［man(x)∧came in(x)］∧sat down(x)

其中，存在量詞管轄方括號(hào)內(nèi)的內(nèi)容，而第二個(gè)合取支sat down(x)中的x作為不受存在量詞管轄的自由變量，在本句中得不到合適的指稱。因此，盡管英語(yǔ)使用者直覺上能夠明白地指出代詞he的指稱為a man，在傳統(tǒng)語(yǔ)義理論的范圍內(nèi)句(2)卻不能作為合適的形式公式，滿足直覺上該句話的形式表現(xiàn):

(3)?x(man(x)∧came in(x)∧sat down (x))

此外，傳統(tǒng)語(yǔ)義理論無(wú)法令人滿意地解釋“驢子句”中代詞指向不定名詞短語(yǔ)的重要問(wèn)題。傳統(tǒng)形式語(yǔ)義學(xué)認(rèn)為形如:

(4)If a farmer owns a donkey，he beats it.

這樣的句子含有的不定名詞短語(yǔ)“a farmer”和“a donkey”，在驢子句中可以進(jìn)行全稱量化(universally quantified)的處理，解釋為:

(4a)?xy［(farmer(x)∧donkey(y)?owns(x，y)→beats(x，y))］

按照傳統(tǒng)形式語(yǔ)義理論的規(guī)定，不定名詞短語(yǔ)本應(yīng)具有存在量化(existentially quantified)的特征，可是在驢子句這樣的句子中，不定名詞短語(yǔ)需要解釋成全稱量化短語(yǔ)才能夠符合人們的直觀理解。對(duì)驢子句的語(yǔ)義解釋說(shuō)明不定名詞短語(yǔ)本身不具有量化特征，對(duì)它所進(jìn)行的語(yǔ)義解釋應(yīng)該隨著其所在的上下文(context)的變化而變化。如果不定名詞短語(yǔ)出現(xiàn)在全稱量詞轄域內(nèi)，可以處理為受全稱量詞約束的變項(xiàng);而如果出現(xiàn)在存在量詞的轄域內(nèi)，就可以處理為存在性的變項(xiàng)。據(jù)此，Kamp(1993)［4］等人認(rèn)為，將意義僅按照傳統(tǒng)形式語(yǔ)義理論的方法作為真值條件進(jìn)行處理存在著很多局限，對(duì)意義的解釋應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的，隨上下文的改變而改變。

三、DRT在回指研究方面的特點(diǎn)與回指可及條件

傳統(tǒng)語(yǔ)義學(xué)在對(duì)回指現(xiàn)象進(jìn)行形式化處理時(shí)無(wú)法令人滿意原因在于它嚴(yán)格遵循意義的真值理論，缺乏動(dòng)態(tài)觀點(diǎn)。而在DRT的理論中，句子的價(jià)值不是它作為一個(gè)獨(dú)立子句的真值，而是它將自身作為語(yǔ)篇的組成部分之一，起到了不斷修正上下文信息的作用。

DRT的特色在于它通過(guò)處理不斷被添加到原有上下文中的新句子，獲得了一個(gè)上下文相關(guān)的函數(shù)，從一個(gè)原有上下文的篇章結(jié)構(gòu)(discourse structure)可以不斷獲得新上下文的篇章結(jié)構(gòu)，從而不斷提供給后來(lái)的句子以適宜的前提［6］。在DRT中，語(yǔ)篇被看作是一個(gè)盒狀的語(yǔ)篇表征結(jié)構(gòu)(Discourse Representation Structure，即DRS)。陳述句被當(dāng)成是事實(shí)而依次進(jìn)入該盒，而語(yǔ)篇中一些疑問(wèn)句、假設(shè)句等則被表現(xiàn)為盒狀的子語(yǔ)篇表征結(jié)構(gòu)，同樣也可依次進(jìn)入母語(yǔ)篇表征結(jié)構(gòu)。此時(shí)不定名詞的構(gòu)建規(guī)則是:先在DRS的最上層引入一個(gè)新的變量，在接下來(lái)的兩行中分別給此變量賦上該名詞短語(yǔ)的內(nèi)容和句子的其他成分內(nèi)容。該變量被稱為這個(gè) DRS的“論域”(universe)，DRS中其余的各項(xiàng)則被稱為“條件”(conditions)。在這些理論中，句子被表達(dá)為開放式，自身是沒有真值的。只有DRS即整個(gè)語(yǔ)篇才有真值可言。條件句被看作包含有“總是”(always)量詞，在DRS中用箭頭連接兩個(gè)子DRS(sub-DRS)來(lái)表示。在DRT中，驢子句不再是個(gè)難題。DRT理論認(rèn)為所有的不定名詞短語(yǔ)都不具有量化特征，因而量詞就無(wú)需被引入，而是像專有名詞那樣，都是向篇章結(jié)構(gòu)中引入新的所指對(duì)象。例如，句(4)可表示為(4b):

(4b)中，a farmer和a donkey分別引入x和y，則由第一句所引入的條件有:farmer(x)，donkey(y)，x owns y。當(dāng)處理第二句時(shí)，已建立的篇章結(jié)果是其上文。第二句的兩個(gè)代詞分別引入一個(gè)新的所指對(duì)象(referent)，即u和v，通過(guò)在上下文中進(jìn)行代詞回指確認(rèn)(pronoun resolution)，分別被確認(rèn)為x和y。

除了可以對(duì)驢子句進(jìn)行較為合理的解釋外，DRT還可以用來(lái)解釋回指可能和回指不可能的原因。在DRT中，量詞由于不必引入，傳統(tǒng)語(yǔ)義理論將不定名詞短語(yǔ)處理成具有存在量詞特征的方法就行不通了。在DRT理論框架下，一個(gè)不定名詞短語(yǔ)能否作為某個(gè)代詞的先行詞，不僅取決于兩者之間的相對(duì)位置，也取決于所涉及的量詞及算子。這些條件被稱為回指可及條件(accessibility condition of anaphora)。不定名詞短語(yǔ)能夠作為代詞的先行詞所需要的條件是:該不定名詞短語(yǔ)與代詞之間沒有非存在量詞阻隔，即是兩者須由同一個(gè)量詞約束，或都受某一個(gè)存在量詞的約束。此外，連接左邊框和當(dāng)前框的算子不能是析取算子，否則，左邊框內(nèi)引入的對(duì)象不能作為當(dāng)前框中代詞的先行詞。例如:

(5)John owns a carior he hides iti.［4］

從直覺上看，句(5)的不合理之處與對(duì)句中動(dòng)詞的不同有關(guān)，其實(shí)，這個(gè)例句的結(jié)構(gòu)本身更存在著導(dǎo)致句中下標(biāo)不合適的原因，如(5a):

(5)中的連接詞為析取，析取式在DRT中引入兩個(gè)篇章結(jié)構(gòu)分別對(duì)應(yīng)兩個(gè)析取支，根據(jù)Kamp (1993)，這兩個(gè)篇章結(jié)構(gòu)之間的條件是不可及的，也即是說(shuō)，析取式的成分之間不具有從屬關(guān)系。因此(5a)中右邊子結(jié)構(gòu)K2(當(dāng)前框)中的代詞都不能夠指向其左邊子結(jié)構(gòu)K1中引入的所指對(duì)象。(5a)中的代詞u找不到先行語(yǔ)，故(5)是不合法的。

針對(duì)上述析取式中回指不可及的情況，話語(yǔ)表現(xiàn)理論也給出了相應(yīng)的解決辦法。Kamp(1993)提出析取式在DRT中可以分析成具有否定涵義的句子。Kamp認(rèn)為，任何形如“A或者B(A or B)”的式子都可以改寫成形如“如果不是A就是B(A or else B)”這樣的句子。當(dāng)析取句的第一個(gè)析取支不是否定形式的句子的時(shí)候，我們可以對(duì)該句進(jìn)行否定的描述。

對(duì)(5)這樣的句子，我們有如下的結(jié)構(gòu):

經(jīng)由對(duì)句子描述的情況進(jìn)行否定，否定詞引入一個(gè)篇章結(jié)構(gòu)使得該篇章結(jié)構(gòu)受到否定詞的約束。在(5b)中，右邊子結(jié)構(gòu)作為一個(gè)完整的篇章結(jié)構(gòu)，代詞it可及先行語(yǔ)u。

DRT對(duì)語(yǔ)篇的分析是不斷更新的動(dòng)態(tài)過(guò)程。每個(gè)句子都以前一個(gè)句子處理生成的語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)為上下文進(jìn)行進(jìn)一步的處理。同樣，DRT對(duì)回指的處理也著眼于新加入語(yǔ)篇的成分要如何在語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)中得到合法的表現(xiàn)。話語(yǔ)所指之間具有的結(jié)構(gòu)性的可及關(guān)系是由于這種結(jié)構(gòu)符合了某一特定的語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)。語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)在回指處理方面扮演了作為新加入句子的上下文這一角色，而非僅僅作為已有內(nèi)容的表現(xiàn)形式。這種采取動(dòng)態(tài)的方式對(duì)回指現(xiàn)象進(jìn)行研究與傳統(tǒng)的謂詞邏輯有著很大的區(qū)別，對(duì)句(5)的分析顯示了這種差異。

四、DRT中回指關(guān)系的語(yǔ)義

對(duì)于DRT而言，由于句子是開放的公式，僅就一個(gè)句子而言是無(wú)從談起真值的。真值在DRT中是相對(duì)于整個(gè)語(yǔ)篇而言的。Kamp認(rèn)為，語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)部分地表現(xiàn)了世界或者模型。因此，若世界或模型的一部分可以被一個(gè)語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)正確描述，那么該語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)為真?！霸贒RT中，要為英語(yǔ)句子的DRS構(gòu)造模型論的語(yǔ)義解釋，就必須先給出DRS組成要素的嚴(yán)格定義，再據(jù)此構(gòu)造DRS的模型論，即確立關(guān)于DRS各要素的語(yǔ)義值定義?！保?］關(guān)于前者，DRT的形式語(yǔ)言由詞匯V與話語(yǔ)所指集合R組成。V包括名稱(對(duì)應(yīng)專名)，一元謂詞(對(duì)應(yīng)通名與不及物動(dòng)詞)，二元謂詞(對(duì)應(yīng)及物動(dòng)詞)等。話語(yǔ)所指的集合R包括x、y、u、v等個(gè)體變?cè)?。一個(gè)在V與R范圍內(nèi)的DRS K是一個(gè)序?qū)Γ蒖的子集合UK和K內(nèi)的狀況集合Conk構(gòu)成。

關(guān)于DRS的模型M=〈UM，NameM，PredM〉，其中UM為論域，NameM把V中名稱解釋成UM中的個(gè)體。PredM把V中謂詞解釋成由UM中個(gè)體所組成的n元組的集合。一個(gè)DRS K在模型M中真，當(dāng)且僅當(dāng)，存在一個(gè)K的話語(yǔ)所指與模型論域UM中元素的聯(lián)系，使得K的每個(gè)狀況在M中能夠“被確認(rèn)(Verified)”。該聯(lián)系通過(guò)一個(gè)可確認(rèn)嵌入(Verifying Embedding)函項(xiàng)f體現(xiàn)出來(lái)。故DRS的真值被定義為:一個(gè)DRS K在M中真，當(dāng)且僅當(dāng)，M中存在一個(gè)確認(rèn)K的嵌入函項(xiàng)f。因此，我們可以說(shuō)，一個(gè)DRS為真，當(dāng)且僅當(dāng)存在一個(gè)可確認(rèn)嵌入函項(xiàng)，使得該函項(xiàng)能夠驗(yàn)證其中所有的條件為真。

一個(gè)具有回指關(guān)系的名詞短語(yǔ)或代詞是作為已有變?cè)尤胝Z(yǔ)篇結(jié)構(gòu)中的，這個(gè)變?cè)饲耙呀?jīng)出現(xiàn)在語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)之中。例如，(4)中，“He”回指“a farmer”，而“it”回指“a donkey”。句(4)為真，當(dāng)且僅當(dāng)對(duì)模型中的每一個(gè)有驢的農(nóng)民和這一頭驢而言，模型中都有一頭驢且被該農(nóng)民打。

五、結(jié)語(yǔ)

話語(yǔ)表現(xiàn)理論在形式語(yǔ)義學(xué)界引起了很大反響。近年來(lái)，在DRT基礎(chǔ)上有Asher和Lascarides發(fā)展出的 SDRT(Segmented Discourse Representation Theory)理論，強(qiáng)調(diào)修辭結(jié)構(gòu)(rhetorical structure)對(duì)話語(yǔ)意義的影響，將其引入到話語(yǔ)的邏輯形式之中，力圖解決更多的回指問(wèn)題。在代詞的回指方面，有時(shí)回指的內(nèi)容不是一個(gè)單獨(dú)的先行詞而是一個(gè)命題，這種情況的回指涉及到了對(duì)整個(gè)語(yǔ)篇及部分語(yǔ)句的關(guān)系的處理，而DRT并不包涵對(duì)這種情況的處理，例如:

(6)a.One Plaintiff was passed over for promotion three times.

b.Another didn’t get a raise for five years.

c.A third plaintiff was given a lower wage compared to males who were doing the same work.

d.But the jury didn’t believe this.［8］

這一組句子系列中(6d)中的“this”回指無(wú)法在(6a)、(6b)或者(6c)中找到單獨(dú)的對(duì)應(yīng)，而是一個(gè)涵蓋了(6a)、(6b)和(6c)中三位原告所述的情況的綜合的一個(gè)命題，即“三位原告都沒有得到公正的待遇”。據(jù)此，Asher與Lascraides(2010)提出了“right-frontier constraint(右前側(cè)限制條件)”，即當(dāng)前句子中的代詞其先行詞是由處于該語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)右前側(cè)的命題引入的。語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)的“right frontier (右前側(cè))”指的是，對(duì)任意當(dāng)前句子而言，出現(xiàn)在該句前面的那個(gè)命題以及統(tǒng)制(dominate)這個(gè)命題的那些命題。在例(6d)中，指示詞“but”表明該句與前文中的語(yǔ)句存在對(duì)比(contrast)的修辭結(jié)構(gòu)，代詞“this”的先行詞需要尋找的是所有使得該修辭結(jié)構(gòu)成立的那些語(yǔ)句所表示的命題，因此，“this”回指包括了與(6d)形成對(duì)比關(guān)系的(6a)、(6b)和(6c)這三個(gè)命題。如果我們?cè)?6a)、(6b)、(6c)與(6d)之間添加一個(gè)綜括性的命題:

(6e)These people were really badly treated.

可以看出沒有統(tǒng)制(6e)的命題，而(6e)又恰如其分地表達(dá)了(6a)、(6b)和(6c)與(6d)之間的對(duì)比修辭結(jié)構(gòu)。合法的右前側(cè)命題即(6e)，它也正是例(6)中的代詞所應(yīng)該指回的命題。SDRT解決了部分DRT沒有研究的問(wèn)題，對(duì)DRT是一個(gè)很好的補(bǔ)充。

DRT對(duì)代詞的回指問(wèn)題進(jìn)行了大量細(xì)致的描述，動(dòng)態(tài)語(yǔ)義分析的方法使其成功解決了話語(yǔ)篇章中名詞與代詞的回指關(guān)系問(wèn)題。此外，與傳統(tǒng)的形式語(yǔ)義學(xué)理論相比，DRT對(duì)自然語(yǔ)言處理方面更符合人們使用語(yǔ)言的實(shí)際情形，因而在此后的時(shí)間里，這一理論得到廣泛的關(guān)注和不斷的完善，尤其在試圖設(shè)計(jì)出能夠準(zhǔn)確理解自然語(yǔ)言分析軟件的計(jì)算語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域備受關(guān)注。

［1］夏年喜.從蒙太格語(yǔ)法的局限性看DRT的理論價(jià)值［J］.哲學(xué)研究，2005(12):75－78.

［2］Kamp Hans，Genabith J，Uwe Reyle.Discourse Rrepresentation Theory［J］.Handbook of Philosophical Logic (Vol.15).2nd Edition.Germany:Springer，2011:125－ 394.

［3］潘海華.篇章表述理論概說(shuō)［J］.國(guó)外語(yǔ)言學(xué)，1996 (3):17－26.

［4］Kamp Hans，Uwe Reyle.From Discourse to Logic［M］.Dordrecht/Boston/London:Kluwer Academic Publishers，1993:188.

［5］劉強(qiáng).話語(yǔ)表達(dá)理論介紹［J］.語(yǔ)文學(xué)刊，2007(2): 77－82.

［6］夏年喜.從DRT與SDRT看照應(yīng)關(guān)系的邏輯解釋［J］.重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2010(7):8－11.

［7］鄒崇理.話語(yǔ)表現(xiàn)理論述評(píng)［J］.當(dāng)代語(yǔ)言學(xué).1998 (4):20－31.

［8］Nicholas Asher，Alex Lascarides.Logic of Conversation［M］.Beijing:Peking University Press，2010:15.

A Probe into Anaphora Based on Discourse Representation Theory

ZHANG Lu
(Graduate school，The Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 102488，China)

The anaphora is an overwhelming phenomenon in natural language.The semantics of anaphora starts with finding out the relationship between the pronoun and its antecedent.This paper discusses the advantages in dealing with anaphora by applying Discourse Representation Theory(DRT): the meaning of anaphora from the perspective of DRT accounts on the context.Therefore，DRT deals with anaphora in the whole discourse in a dynamic way，and thus it gives an adequate description on the accessibility condition of anaphora.

DRT;anaphora;accessibility condition of anaphora;semantics

B81

A

1674－8425(2011)08－0089－05

2011－06－06

國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目“自然語(yǔ)言信息處理的邏輯語(yǔ)義學(xué)研究”(10＆ZD073)資助。

張璐(1984—)，女，安徽人，博士研究生，研究方向:自然語(yǔ)言形式語(yǔ)義處理。

(責(zé)任編輯 魏艷君)