吳金成

一直以來，中國和日本的中國史研究者認為，明末、清初是宋代至清代這900多年的時間中，最為重要的社會變革期? 但是，如果17世紀中葉的明、清王朝更替沒有出現(xiàn)過的話，那么所謂“在明末清初時期出現(xiàn)過的”、“有意義的社會變化”，大概從15世紀中葉就已經(jīng)開始了? 換言之，考察“唐宋變革期”之后的，相當于中國近世的宋代至清代 900多年的社會發(fā)展，明中葉（15世紀中葉—16世紀中葉）的 100多年，是更有意義的社會變革時期。正是在該時期，中國全境同時出現(xiàn)了諸多社會變化。首先，在經(jīng)濟方面的變化有，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的提高、經(jīng)濟中心地的分化、商品經(jīng)濟的發(fā)展、中小城市的發(fā)達、鄉(xiāng)村定期市的叢生、長途交易的擴大、白銀的貨幣化等；社會方面的變化有，里甲制秩序的解體、大規(guī)模的人口移動、傳統(tǒng)階層社會特征的變化等；文化、思想方面的變化有，傳統(tǒng)思想的變異、庶民意識的高漲等。

本文在考慮上述諸多方面的基礎上，著重新分析和整理以下問題：第一，鄉(xiāng)村秩序的解體與重構(gòu)；第二，農(nóng)業(yè)的發(fā)展和經(jīng)濟中心地的分化；第三，工、商業(yè)的發(fā)達和長途貿(mào)易的擴大；第四，中、小城市和定期市的叢生；第五，紳士和無賴的階層化；第六，陽明學的勃興和庶民意識的高揚。與此同時，還將重新審視該時期社會變化所包含的歷史性意義，以期喚起學界對該時期社會變化的進一步關(guān)注。

一、鄉(xiāng)村秩序的解體與重構(gòu)

像中國這樣擁有遼闊地區(qū)和龐大人口的國家，僅靠軍事力量是不足以統(tǒng)治的，從而必須要籠絡鄉(xiāng)村的支配階層作為其羽翼才行。但是在14世紀中葉的大動亂時期，元朝的軍事力量幾乎名存實亡，且災害、饑饉、武裝此起彼伏，因此是比任何時期都更需要安撫鄉(xiāng)村支配階層的時期。恰巧此時,朱元璋將這些鄉(xiāng)村支配階層納入了其統(tǒng)治體制內(nèi)。所以他盡管以最為不利的平民出身，逐鹿天下，卻得以擊敗強大的群雄勢力，并驅(qū)逐元朝，建立了新的王朝（明朝，1368年）。

明朝建國后的三、四十年間，中國社會獲得了一定的穩(wěn)定，于是各地的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力迅速恢復。這是由于明朝積極實施的勸農(nóng)、開墾政策和里甲制實施等穩(wěn)定社會的政策產(chǎn)生了效果。但是，自15世紀初，由于諸多社會矛盾，曾是明朝國家基礎的里甲制秩序開始解體，1吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，首爾：知識產(chǎn)業(yè)社，2007年，第一篇第一章；吳金成：《矛、盾的共存——明清時代江西社會研究》，首爾：知識產(chǎn)業(yè)社，2007年，第一篇第一章。于是各地農(nóng)村出現(xiàn)了社會分解、農(nóng)民流散的現(xiàn)象。最能代表這種變化的表層化現(xiàn)象，便是中國各地出現(xiàn)的農(nóng)村階層分化、人口驟減、人口流動及農(nóng)民的蜂起等現(xiàn)象。

里甲制下,一里由可自給自足的110戶構(gòu)成。但是由于經(jīng)常發(fā)生自然災害和欠收、婚喪嫁娶等人間大事、各種疾病、諸子均等繼承的慣例、紳士或勢豪家的稅役濫免以及地主的詭寄等，2吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第二篇第三章。不用說自給自足的甲首戶，就連屬于地主階層的里長戶也常常沒落，從而脫離農(nóng)村。“吳中大家居室，席祖父遺業(yè)……蓋未一再傳而敗其家者多矣”3汪琬：《堯峰文鈔》卷16,四部叢刊初編本，集部第89冊，第177頁。的記錄不過是其案例之一而已。而且明朝的稅役制度是以縣和里為單位實施“定額制”課稅。因此一甲中如果有一兩戶沒落，那么該甲將會出現(xiàn)整體沒落，而且該里亦會陷入沒落的危機之中。到明中期，最嚴重的情形是，一個縣下轄的里數(shù)量從洪武十四年原額的數(shù)量減少了92%，而下降至原額一半的情況則更多。4周忱：《與行在戶部諸公書》，載陳子龍等編：《皇明經(jīng)世文編》卷22，北京：中華書局影印本，1962年?！妒琛贩Q，江南地區(qū)的人口流散原因是大戶苞蔭、豪匠冒合、船居浮蕩、軍囚索引、屯營隱占、鄰境蔽匿、僧道招誘等7種。

自 15世紀中葉，中央和地方政府的控制力開始削弱，加上胥吏的腐敗，政府不但不能完全掌握土地和戶口的變化，而且想要掌握情況的努力亦顯不足。非特權(quán)地主和大商人為了逃避苛捐雜稅，動用捐納或宗族結(jié)合等一切手段，試圖成為學位階層之上的紳士。無法進入該階層者，或?qū)⑼恋赝东I、詭寄于紳士或王府，5濱島敦?。骸睹鞔限r(nóng)村社會の研究》，東京：東京大學出版會，1982年，第240—241頁；吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第二篇第三章?；蛲ㄟ^過賄賂官吏，更改賦役黃冊。

地方官根本無法阻擋濫免、寄莊、詭寄現(xiàn)象。在江南，這種現(xiàn)象早在 15世紀上半葉便已出現(xiàn)，而其成為特別嚴重的社會問題則是在成化至弘治年間，即從 15世紀后半葉開始?！读繁模ㄒ妶D）雄辯著當時的這種社會情況。今天位于江蘇省蘇州市內(nèi)蘇州府學遺址的《廉石》碑下端鑿刻了“弘治九年（1496年），歲在丙辰夏六月吉旦，賜進士文林郎巡按直隸蘇松等府監(jiān)察史河南胙城樊祉立”，立于石碑左側(cè)的說明則詳實記錄了其來歷。我們有必要重新思索弘治九年立《廉石》碑的意義及將該碑立于蘇州府中心的察院的意義。同時亦有必要回憶弘治年間丘濬、余彥達、戶部等接連主張對紳士們的“限制優(yōu)免”的意義。6吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第二篇第三章。因為弘治年間，即15世紀末,正是濫免和詭寄日漸蔓延，并凸顯為嚴重社會問題的時期，而這種現(xiàn)象在包括蘇州在內(nèi)的江南地區(qū)最甚。

正是這些濫免、寄莊、詭寄導致了嚴重的社會問題。非特權(quán)地主通過詭寄于紳士而被免除的徭役部分自然被轉(zhuǎn)嫁于勢單力薄的小農(nóng)身上。1江蘇省博物館編：《江蘇省明清以來碑刻資料選集》，北京：三聯(lián)書店，1959年?！稛o錫縣均田碑》（萬歷三十九年)，亦有“蓋自免役者田無限制，避役者計出多端。于是奸民每將戶田仮捏偽卷，詭寄官甲,日積月累，官戶之田益增， 當差之田愈減。至有仕宦已故,優(yōu)免如常。一切差役，俱累小民代當”的內(nèi)容。無法忍受過重負擔的小農(nóng)不得不背井離鄉(xiāng)四處流散。自明中期，隨著全國性的階層分化逐漸加劇，開始出現(xiàn)里甲制的松弛和人口的大規(guī)模流動。各地《地方志》的戶口統(tǒng)計中出現(xiàn)的戶口減少現(xiàn)象便是緣于此。

明中期，在中國的鄉(xiāng)村社會出現(xiàn)了如此巨大的社會變化，不僅是構(gòu)成里甲制之基礎的自耕農(nóng)脫離了農(nóng)村，就連屬于地主階層的里長戶亦因沒落而脫離了農(nóng)村。其原因大致如下：第一，由于宦官干政等引起的中央政治的混亂，出現(xiàn)了全國性的官僚和胥吏的腐敗以及苛捐雜稅的蔓延；第二，由于紳士和勢豪家的土地兼并和逃避稅役，加重了中小農(nóng)民的負擔，導致了稅役過重和不均；第三，紳士和勢豪家、大商人的高利貸盤剝；第四，中國傳統(tǒng)的諸子均等繼承法、頻繁的災害、婚喪嫁娶、奢侈等。這種現(xiàn)象便是自 15世紀中葉開始逐漸拉開序幕的里甲制秩序解體、農(nóng)村社會分解的現(xiàn)象。2吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第一篇第一章。自此,依靠戶口構(gòu)成原則來成立的里甲制秩序,維系鄉(xiāng)村秩序和征收稅役，便日顯艱難。至16世紀中葉的嘉靖年間（1521—1566年），這種現(xiàn)象已經(jīng)成為國家無法再擱置的重大問題。

由于這種里甲制弛緩現(xiàn)象的影響，全國范圍內(nèi)發(fā)生了大量的流民四散。農(nóng)民在面臨經(jīng)濟性的沒落時，首先賣掉的是子女和妻子，如果這亦無法阻止進一步的沒落，便在故鄉(xiāng)淪為紳士或勢豪家的佃戶或奴仆，3盡管在明代各地的地方志中有所記載，但《金瓶梅》等小說亦做了赤裸裸的描寫?；蛘呦蛩l(xiāng)逃散。流民的移動方向可分為如下3種類型：①農(nóng)村地區(qū)→禁山區(qū)、4盡管禁山區(qū)因此而獲得了開發(fā)，但是由于先流入者和后入者之間的矛盾和欠收等原因，引起了秩序混亂和農(nóng)民蜂起的蔓延。②經(jīng)濟先進地區(qū)(人口過密的狹鄉(xiāng))→落后地區(qū)(寬鄉(xiāng))、5他們之中有流入該地成為佃戶或奴仆者，也有轉(zhuǎn)變成商人者。③農(nóng)村地區(qū)→城市、手工業(yè)地區(qū)等。6農(nóng)村人口流入城市或手工業(yè)地區(qū)成為工匠、短工乃至無賴。吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，首爾：一潮閣，1986年。(日本語譯本為:《明代世社會經(jīng)濟史研究——紳士層の形成とその社會經(jīng)濟的役割》,東京：汲古書院，1990年)，第二篇第一、二、三章；吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第三篇第二章。這是在中國國內(nèi)的流動，還有不少人流向了國外(主要是越南或東南亞)，他們便是今天華僑的源流。這種趨勢是在全國范圍內(nèi)發(fā)生的普遍現(xiàn)象，7吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第二篇；吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第一篇第一章。但江南地區(qū)尤為嚴重。8周忱：《與行在戶部諸公書》,載陳子龍等編：《皇明經(jīng)世文編》卷22；崇禎《太倉州志》卷5，風俗志，“流習”；顧炎武：《日知錄》卷13，“奴仆”。從國家立場來看，這種現(xiàn)象是農(nóng)民這個負擔徭役的階層的大幅減少，從而導致國家根基出現(xiàn)動搖的嚴重問題。

人口流動在省內(nèi)和省際同時發(fā)生。9曹樹基：《中國移民史》第5、6卷，福州：福建人民出版社，1997年；曹樹基：《中國人口史》第4、5卷，上海：復旦大學出版社, 2000、2001年；吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第二篇。輸出人口的地區(qū)均有人口必須背井離鄉(xiāng)、人口流出的內(nèi)部因素（pushing factor)，而人口流入的地區(qū)亦有內(nèi)部條件上引起人口流入的因素（pulling factor）。明代的人口流動自明初便出現(xiàn)，但是卻集中展開于15世紀前半期至16世紀前半期的百余年間。

如上所述，自明朝中葉中國所有地區(qū)開始了大規(guī)模的人口流動，其結(jié)果是至明末中國人口暫時出現(xiàn)新的分布。明中葉至末期，持續(xù)的人口流動情形不同于以往的“由北向南”的流向，10吳松弟：《中國移民史》第3、4卷，福州：福建人民出版社，1997年。而是非常復雜多樣。11參看曹樹基：《中國移民史》第5、6卷，及曹樹基：《中國人口史》第4卷。其間人口最為大規(guī)模集中的地區(qū)，是由陜西南部、四川東北部、河南西南部、湖北西北部構(gòu)成的四省交界地域；其次是江西南部、福建北部、廣東東北部、湖南東南部等地構(gòu)成的四省交界地域。如果以省為單位來考察，湖廣地區(qū)是人口最為集中流入的地區(qū)，其次為四川、北直隸、山東、河南地區(qū)，中國西南部的貴州、云南地區(qū)亦有大量人口流入。

明代，在人口的這種流動過程中，根據(jù)各自地區(qū)的社會經(jīng)濟條件，有輸出人口的地區(qū)和吸納人口的地區(qū)，湖廣地區(qū)成為人口最多的吸納地區(qū)。因此自明中葉以來，湖廣地區(qū)的農(nóng)業(yè)能夠取得劃時代的發(fā)展，是外來客民和土著共同競爭性地開發(fā)耕地的結(jié)果。在湖廣地區(qū)，明初以來外來人口集中流入，且耕地與之成比例地獲得開發(fā)的地區(qū)是,云夢澤地區(qū)（洞庭湖周邊地區(qū)及長江和漢水相交的江漢地區(qū)）、荊襄地區(qū)（同河南、陜西、四川的四省交界地區(qū)）及湘江中游流域。

但是，明中期，由于人口流動和諸多社會矛盾，中國各地農(nóng)民蜂起。其中代表性的是葉宗留、鄧茂七等的蜂起，繼而發(fā)生的荊襄、南贛、四川的寇賊蜂起和劉六、劉七等的蜂起。這些蜂起便是里甲制秩序解體的結(jié)果。

明朝對這些變化也不是無動于衷。第一，放松了伴隨里甲制的開始而一直強調(diào)的“原籍發(fā)還主義”，根據(jù)需要允許在移住地“附籍”；第二，試著改革稅、役制度，1稅和役都逐漸銀納化方向改革, 結(jié)果從明中期開始白銀逐漸成為貨幣化的過渡。萬明：《明代白銀貨幣化的初步考察》，《中國經(jīng)濟史研究》，2003年第4期；萬明：《明代白銀貨幣化：中國與世界連接的新視角》，《河北學刊》，2004年第3期。并最終推行了一條鞭法；第三，勸勉鄉(xiāng)約和保甲制，通過社倉、義倉、義田等廣泛的救濟機構(gòu)，試圖在鄉(xiāng)村社會謀求教化、相互扶助和維持治安。但是當時的中國社會，已經(jīng)無法單靠這幾種措施便能恢復穩(wěn)定。

緣于明朝做出的上述努力，一些地區(qū)的鄉(xiāng)村得到一定程度的重構(gòu)，鄉(xiāng)村秩序亦得以安定。然而這種鄉(xiāng)約、保甲制,沒能象里甲制那樣在全國范圍內(nèi)得以實施，同維系國家生存的基石即稅役制度亦無直接關(guān)聯(lián)。此外，由于原則上把不能自給自足的佃戶和奴婢戶亦當做編入對象，因此在運營方面存在局限性。而且，里甲制和里老人制雖然逐漸沒落，但還有存在，與中期以來重構(gòu)的鄉(xiāng)村制度會有彼此沖突的方面。所以，企圖憑借施行鄉(xiāng)約、保甲制實現(xiàn)明初那樣的社會穩(wěn)定，儼然是一種奢望。而且，推動這些措施的主體是地方官,或者采納了地方官和鄉(xiāng)村民眾輿論的紳士階層。2吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》,第二篇第一章。換言之，從明中葉開始,紳士替代逐漸走向解體的里甲制秩序中的里長、里老人的一部分功能，成為維持鄉(xiāng)村秩序，輔佐國家統(tǒng)治的重要角色。

二、農(nóng)業(yè)的發(fā)展和經(jīng)濟中心地的分化

從外地而來的客民在移居地顯現(xiàn)的作用，大體可分為以下兩個方面。第一為積極的一面，即在移住地通過開墾耕地提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。這對應于前文所考的人口流動的三種類型中的第一和第二種情況。屬于該情況的案例中，研究得較好的地區(qū)是以江西南部為中心的的四省交界地域、3吳金成：《矛、盾的共存——明清時代江西社會研究》,第一篇第一章、第二篇第三章。以湖廣西北部為中心的四省交界地域、4吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》, 第二篇第二章。湖廣云夢澤地域。5吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》,第二篇第二、三章；吳金成：《明中期的人口流動和其影響——向湖廣地區(qū)人口流入為中心》，《歷史學報》(韓國)137, 1993；Perdue, Peter C.,Exhausting the Earth State and Peasant in Hunan,1500-1850, Harvard University Press, 1987。湖廣地區(qū)亦從明初便有其自身的社會矛盾，但是因為吸引人口的因素更強，所以從明初便有外部人口開始流入。而集中流入是在里甲制秩序開始松弛的15世紀上半期至16世紀上半期的100年間。6考察這些外來客民的出身地，云夢澤地區(qū)和湘江中游地區(qū)多江西人，荊襄地區(qū)則多陜西人和江西人。曹樹基：《中國移民史》第5、6卷；吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第二篇；《明中期的人口流動和其影響——向湖廣地區(qū)人口流入為中心》，《歷史學報》(韓國)137, 1993。

流向經(jīng)濟落后的寬鄉(xiāng)地域或政治控制較弱的禁山區(qū)的人口中，亦有在故鄉(xiāng)沒落之后，遷入流入地區(qū)以佃農(nóng)或奴仆的地位定居的情況。但是亦有不少商人、各種工匠,或在故鄉(xiāng)尚未完全沒落的里甲戶攜帶著相當?shù)呢斄Χ鲃拥那闆r。他們在流入之初，向當?shù)丶澥炕虼蟮刂髯饨柁r(nóng)田或房屋生活，之后憑借自身的能力或技能從事各種職業(yè)。有些人在同土著的競爭過程中，逐漸開墾農(nóng)土，或在江邊或湖邊的濕地構(gòu)筑垸堤等水利設施而逐漸擴大擁有農(nóng)田。

客民在移居地區(qū)有當代便實現(xiàn)經(jīng)濟增長者，但絕大部分都要經(jīng)歷數(shù)代才得以實現(xiàn)，也有經(jīng)歷數(shù)代依舊貧困的情況。而生活相對穩(wěn)定者則向子孫鼓勵儒業(yè)，或通過捐納謀求仕途，甚至還有謀得胥吏之位者。可見客民在流動壯大過程中，不對農(nóng)業(yè)、商業(yè)、工業(yè)、儒業(yè)設限，盡其所能，調(diào)動所有手段。換言之，在移居地居住過程中，客民的跨社會階層的流動非常大。

在中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展史上，明代的特點是對長江中游流域，尤其是對湖廣（湖南、湖北）地區(qū)耕地的開發(fā)。1張國雄：《明清時期的兩湖移民》，西安：陜西人民教育出版社, 1995年；梅莉、張國雄：《兩湖平塬開發(fā)探源》，南昌：江西教育出版社，1995年；吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》, 第二篇第二、三； 吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第一篇<附論1>。因為湖廣地區(qū)開發(fā)如此大量的耕地提高了糧食生產(chǎn)，所以當明中葉長江三角洲地區(qū)開始出現(xiàn)嚴重糧食短缺現(xiàn)象時，為其供給了糧食，從而在一定程度上維持了糧食供需的平衡。2吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第二篇；吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第一篇第二章、第一篇<附論1>。

江南三角洲地區(qū),從15世紀前半葉開始,依靠改良水稻品種、大量施肥以及通過分圩3在大圩之內(nèi)重新疏浚小水渠，修筑堤壩，將其分割為幾個小圩，以提高排水功能。這種分圩在15世紀前半期率先始于先開發(fā)地區(qū)，至16世紀上半葉連三角洲地區(qū)最低洼的濕地也全部完成開發(fā)。方法而穩(wěn)定耕地，4因為對干河和田間小水渠等水陸的反復疏浚作業(yè)，田面被抬高，所以冬季可用作旱田。又實行集約化，擴大了一年兩熟的范圍。5李伯重：《江南的早期工業(yè)化(1550—1850)》，北京：社會科學文獻出版社，2000年；李伯重：《理論、方法、發(fā)展趨勢：中國經(jīng)濟史研究新探》，北京：清華大學出版社, 2002年；李伯重：《多視角看江南經(jīng)濟史,1250—1850》，北京：三聯(lián)書店，2003年。而且反復的水路疏浚作業(yè)既抬高了圩岸和田面，又兼有施肥的效果，所以還可以種桑。從而，江南低地的開發(fā)非但實現(xiàn)了稻作，還使得植桑養(yǎng)蠶成為了可能。自明中葉，該地區(qū)發(fā)展為植桑、養(yǎng)蠶、制絲、絹織等商品作物和農(nóng)村手工業(yè)的中心。而位于三角洲低地以東的沿海微高地區(qū)則自明初變?yōu)槊藁ǚN植區(qū)，6洪武帝在建國之前便令治下農(nóng)民，耕種5—10畝者種植半畝桑、麻、棉花，耕種10畝以上者種植1畝，該政策在建國后亦得以持續(xù)。并下令每年對麻每畝征稅8兩，棉花征稅4兩，桑則于4年后課征。明《太祖實錄》卷17,乙巳年六月乙卯條；同書卷 31,洪武元年四月辛丑朔條。洪武帝的這種政策是為了穩(wěn)定農(nóng)民，為了鼓勵農(nóng)村自給自足衣料。日后，這為促進一些地區(qū)種植商品作物起到了巨大影響。自明中葉之后發(fā)展為棉花種植和棉織業(yè)的中心。換言之，位于江南三角洲地區(qū)低地的小農(nóng)從事養(yǎng)蠶和制絲業(yè)，位于微高地的小農(nóng)則從事棉織業(yè)。他們通過為該地區(qū)大城市和中小城市繁榮的紡織業(yè)（絲織業(yè)、棉織業(yè)）供給原料和中間產(chǎn)品，得以貼補家計中的不足部分。7西嶋定生：《中國經(jīng)濟史研究》第三部，《商品生産の展開とその構(gòu)造－中國初期棉業(yè)史の研究》，東京：東京大學出版會，1966年；田中正俊：《中國近代經(jīng)濟史研究序說》，《十六、十七世紀の江南における農(nóng)村手工業(yè)》，東京：東京大學出版會，1973年；田中正?。骸短镏姓v史論集》，《中國における地方都市の手工業(yè)》、《明清時代の問屋制前貸生産について——衣料生産を主とする研究史的覺え書》，東京：汲古書院，2004年。但其結(jié)果是，從明中葉開始,長江三角洲地區(qū)開始出現(xiàn)嚴重糧食短缺現(xiàn)象。

客民在移動過程中，有時會傳播先進的文化、水利技術(shù)和新種子，修路架橋，展開賑濟事業(yè)等。尤其是位于湖廣中心的云夢澤地區(qū)，在明初“地廣人稀”，相對江蘇或江西等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)落后許多。但自明初隨著外來人口的集中流入，從洪武二十四年（1391年）至確定萬歷丈量結(jié)果的1600年，謄錄田地從152,169頃增至454,561頃，增長了近3倍。增加的這30余萬頃，占湖廣新增農(nóng)土總量的51%，超過同期四川總增加面積。荊襄地區(qū)在明初為“禁山區(qū)”，人口稀少，幾乎處于未開發(fā)的原始森林狀態(tài)。但是從15世紀出現(xiàn)的人口集中流入和他們的努力開墾，至明末變化為擁有相當人口和經(jīng)濟力的地區(qū)。從而，在有明一代，其耕地從10,332頃增至114,555頃，增長了10倍以上。而從整個湖廣地區(qū)來看，1400年、1600年的謄錄田地分別為247,240頃(100%)、838,520頃(339%)。1Wang, Yeh-chien(王業(yè)鍵), Land Taxation in Imperial China, 1750-1911, Harvard University Press, 1973, p.25; 吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第二篇第二、三章。

如此快速開墾長江中游流域湖廣地區(qū)的結(jié)果是，中國的經(jīng)濟中心地被分化。直至唐代，中國經(jīng)濟中心在華北平原，而自宋代往后，則南移至江南三角洲地區(qū)。江南三角洲地區(qū)是工、商業(yè)和農(nóng)業(yè)一同發(fā)展的中國唯一實質(zhì)性的經(jīng)濟中心地。然而自明中葉，江南作為經(jīng)濟中心的地位開始發(fā)生變化。隨著人口的驟增和無數(shù)中小城市的形成，江南三角洲地區(qū)無法實現(xiàn)糧食的自給自足，從而不得不從外部輸入稻米。于是便喪失了南宋以來被稱為“蘇湖熟，天下足”的糧倉地位。而剛好在該時期，位于長江中游流域的湖廣地區(qū)飛快地開墾了耕地，并將生產(chǎn)的糧食輸往江南。從此江南將糧倉地位讓給了新開發(fā)的湖廣地區(qū)，獨將該地繼續(xù)發(fā)展為商業(yè)和手工業(yè)（尤其是紡織業(yè)）的中心。這種現(xiàn)象便是自15世紀中葉產(chǎn)生“湖廣熟，天下足”俗諺的理由。這種現(xiàn)象是客民流入的積極一面，故可稱為順功能。這是自積極開發(fā)湖廣地區(qū)百余年來出現(xiàn)的結(jié)果。

在外來客民的作用中,除積極一面之外，還有消極之面，即反功能。明代大量接納外來人口的地區(qū)，不能說全無社會矛盾。而且有些地區(qū)因客民的大量流入引起社會秩序的混亂，從明中葉開始，不斷發(fā)生農(nóng)民蜂起。其中，湖廣西北部的四省交界地域和江西南部的四省交界地域尤甚。2唐立宗：《在“盜區(qū)”與“政區(qū)”之間——明代閩粵贛湘交界的秩序變動與地方政演化》（國立臺灣大學文史叢刊）,臺北：國立臺灣大學，2002年；谷川道雄、森正夫編：《中國民衆(zhòng)叛亂史》（第3、4卷）, 東京：平凡社, 1982/1983年。

進入15世紀后，湖廣同中國的其他地區(qū)一樣，社會矛盾逐漸呈現(xiàn)。就在此時，外部人口開始集中流入，隨之引起了諸多社會問題。土著因為過重的稅役和高利貸處于沒落的邊緣，與此相反,客民或開墾荒地，或在江、湖邊的低濕地修筑垸堤，擴大擁有稻田，卻能脫免于稅役。因此土著和客民間、客民和客民間產(chǎn)生矛盾,導致了社會的不穩(wěn)定。當然，流入該地區(qū)的客民在定居過程中，分化為諸多社會階層。而在土著民和客民之間展開競爭過程中，還出現(xiàn)了土著反而沒落而向外地流散的“人口的對流(convection)”現(xiàn)象。3這種現(xiàn)象并非僅是該地的現(xiàn)象, 而是全中國的現(xiàn)象。吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》, 第二篇第一章；吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》,第一篇第一、二章。從此前生活的地域析出移居湖廣的客民，反倒加速深化了湖廣地區(qū)的社會矛盾。15世紀后半葉，兩次發(fā)生于荊襄地區(qū)的“荊襄之亂”正是客民的這種反功能帶來的結(jié)果。4賴家度：《明代鄖陽農(nóng)民起義》, 武漢：湖北人民出版社，1956年；谷口規(guī)矩雄：《明代中期荊襄地帶農(nóng)民反亂の一面》，《研究》(日本)35，1965。

三、工商業(yè)的發(fā)達和長途貿(mào)易的擴大

15世紀中葉，不但是江南地區(qū)，長江中游地區(qū)、東南沿海地區(qū)以及其他內(nèi)陸地區(qū)亦展開了新耕地的開墾和水利開發(fā)，且普及了適合當?shù)貤l件的商品作物。隨之手工業(yè)得以發(fā)展，開始出現(xiàn)地域性的分工，銀兩經(jīng)濟甚至深入滲透至農(nóng)村，形成了無數(shù)的中小城市和定期市。與此同時，田賦和徭役開始以銀兩繳納（這白銀逐漸成為貨幣提供了契機），中國的經(jīng)濟中心地被日漸分化。從南京遷都北京的結(jié)果, 通過京杭運河的南北物資交流活力日見，以徽商和晉商為首的各地“商幫”開始出現(xiàn), 并確立牙行制度，東南沿海逐漸成為對外貿(mào)易中心地，書籍的商業(yè)出版盛行。換言之,各地不但生產(chǎn)糧食，還生產(chǎn)絲織品、棉織品、瓷器、紙張、砂糖、茶、藍靛等產(chǎn)品，于是便形成了流通這些商品的體系。在這些流通商品中，貨物量最多，且需求最大的是糧食，其次是木棉和棉布。

明洪武帝（1368—1398年）很早便令全國農(nóng)民，凡耕作 5—10畝農(nóng)土者，須種植桑、麻、木棉等半畝，種植10畝以上者，須種植一畝。并令麻每畝課稅八兩，木棉每畝課稅四兩，桑則在四年之后課稅。1《明太祖實錄》卷17，乙巳年(1365年)六月乙卯；《明太祖實錄》卷31，洪武元年四月辛丑。洪武帝的這種政策，是為了獎勵桑、麻、木棉等衣料生產(chǎn)的自給，然而這卻對明中期以后商品作物的普及產(chǎn)生了極大影響。尤其是長江下游三角洲地區(qū)，自宋代以來便形成了“蘇湖熟，天下足”或“上有天堂，下有蘇杭”的俗諺，是經(jīng)濟文化的中心地。進入明中葉之后，隨著蘇浙地區(qū)的商業(yè)和手工紡織業(yè)的逐漸發(fā)展，人口驟增（后述）。然而由于桑、木棉的種植收益高于米谷，因此農(nóng)民把生產(chǎn)米谷的土地轉(zhuǎn)用于種植?；蚰久薜陌咐龆?，從而米谷生產(chǎn)量無法大量增長。

洪武帝向百姓推行種植之后，棉布被普及為庶民的衣料，在全國范圍內(nèi)展開為在自家消費基礎之上的農(nóng)家副業(yè)。尤其，在以重賦著稱的江南地區(qū)，自15世紀棉布生產(chǎn)作為零細農(nóng)民貼補家計的農(nóng)家副業(yè)得到積極開展。恰在其時，江南一帶的大城市出現(xiàn)了較高水準的絲織技術(shù)，并傳入了農(nóng)村地區(qū)，于是通過吸收該技術(shù)能夠生產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的棉布。自1433年，準許江南以棉布替代稅糧納稅，于是進一步助推了棉布的生產(chǎn)。在這種背景下，農(nóng)民自然將棉紡織業(yè)視為了自身的主要副業(yè)。據(jù)松江地區(qū)的記載，正德年間（1506—1521年）已用棉布收益充當了農(nóng)家的所有費用和稅役。2正德《松江府志》卷4，“風俗”，天一閣藏明代方志選刊續(xù)編本，第213—214頁。這樣,松江府的城、鄉(xiāng)逐漸發(fā)展為中國棉織業(yè)的中心地。3嚴中平：《中國棉紡織史稿》，北京：科學出版社，1955年；趙岡：《中國棉業(yè)史》，臺北：聯(lián)經(jīng)出版社, 1977年；西嶋定生：《中國經(jīng)濟史研究》第3部，《商品生産の展開とその構(gòu)造－中國初期棉業(yè)史の研究》，該論包括棉布的生產(chǎn)和加工業(yè)(踹壓[=踹布]和染色工程)。

明中葉至明末清初時，松江府和蘇州府的嘉定、太倉、昆山、常熟一帶農(nóng)村的耕作比例大體為“稻三棉七”，乃至“每村莊知務本種稻者, 不過十分之二三，圖利種棉者，則十分之七八”。嘉定縣一帶則達到了棉九稻一，甚至全種棉花，不種水稻的程度。4康熙《嘉定縣志》卷1, “風俗”，中國地方志集成，上海府縣志集7，第492頁。有學者甚至稱該現(xiàn)象為“棉花革命”。5黃宗智：《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》，北京：中華書局，1992年，第4頁?！翱棽悸嗜粘梢黄?，甚有一日兩匹”，即棉作的收益達到稻作的近兩倍，在棉作區(qū)一名婦女在15日內(nèi)的收益可達到一畝稻田的收益，其利潤之高成為巨大的動機。換言之，位于江南之東北，松江府和蘇州府東北部的太倉州、嘉定、昆山、常熟等諸州縣的農(nóng)民，通過經(jīng)營棉作和棉布生產(chǎn)，克服了重賦。明后期產(chǎn)于松江地區(qū)的棉布約有2000萬匹左右。

一方面，絲織業(yè)是從中國古代便發(fā)展起來的手工業(yè)，有明一代，在南京、蘇州、杭州、湖州等大城市率先得以發(fā)展。自正統(tǒng)元年（1436年），以銀兩支付俸祿之后，官僚們成為了絲綢的消費者。而且自明中葉起，隨著以農(nóng)業(yè)為首的各種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力的增強，平民之間亦開始流行穿用絲織品的風習?；谶@種廣闊的銷路，南京、蘇州、杭州、湖州、嘉興等明初存在官營織造工廠的大城市，因為班匠銀制的實施（1485年），個人經(jīng)營得以自由的民間機戶，以官用或官僚為對象, 非但生產(chǎn)了高級絲織品，還為平民和海外市場(東南亞、歐洲、日本等)，生產(chǎn)了用途廣闊的普及品。6寺田隆信：《明淸時代における商品生産の展開》，《巖波講座世界歷史》12，東京：巖波書店，1971年，第 296頁。

一方面，至15世紀后半期，蘇州附近的縣民們亦逐漸習得這種技能。絲織業(yè)在蘇州附近的農(nóng)村地區(qū)亦開始發(fā)展。結(jié)果16世紀之后的盛澤鎮(zhèn)和震澤鎮(zhèn)的情況是，非但鎮(zhèn)本身得到了發(fā)展，鎮(zhèn)周圍方圓40—50里范圍內(nèi)的居民們，也擁有了通過絲織業(yè)貼補家計中不足部分的農(nóng)家副業(yè)。其發(fā)展契機有如下兩點。第一，就如棉紡織業(yè)所考察的那樣，在經(jīng)濟的危機狀況下作為農(nóng)家副業(yè)，它不是為了自家消費，而是以商品生產(chǎn)為目的，農(nóng)民積極參與其中；第二，南京、蘇州、湖州、杭州等城市因為匠役戶的獨立，推動了城市絲織業(yè)的發(fā)展帶來的影響等。

隨著這種商品生產(chǎn)的發(fā)展和農(nóng)村農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營結(jié)構(gòu)的變化，原來是中國糧倉地區(qū)的江南地區(qū)，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榧Z食輸入地區(qū)，即缺糧地區(qū)。1樊樹志：《江南市鎮(zhèn)：傳統(tǒng)的變革》，上海：復旦大學出版社，2005年。該書第121—124頁亦強調(diào)了這種主業(yè)和副業(yè)的倒置現(xiàn)象。張海英：《明清江南商品流通與市場體系》，上海：華東師范大學出版社，2002年。該書第118—130頁稱，從江南整個地區(qū)來看，明代，只要不是大災年，即便不從外地大規(guī)模調(diào)入糧食，依靠江南地區(qū)內(nèi)部的調(diào)度亦能克服。但至清代缺糧程度卻日漸嚴重。但是，比較明清時代江南的缺糧程度，盡管肯定了明代比清代稍強些許，但輸往江南的糧食除了江南的需求之外，還應看到包括了華北、福建和廣東地區(qū)的份額。促成這種變化的因素有如下幾種。①隨著種植棉花、蠶桑等經(jīng)濟作物面積的擴大，良田被擠占，糧食生產(chǎn)量相對下降。②由于尋找新的生活家園的外來人口的流入，城市地區(qū)的人口驟增，于是糧食消費量大增。③加此運往浙江南部和福建等東南沿海地區(qū)、山東等北方地區(qū)、為了首都北京以實物征收的漕糧需求，一如既往（后述）。④城市經(jīng)濟的繁榮非但增加了糧食需求，還進一步深化了糧食生產(chǎn)和消費的地區(qū)性不均衡。江南地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)閲乐氐娜奔Z地區(qū)，便是這些諸多因素綜合作用的結(jié)果。2蔣建平：《淸代前期米谷貿(mào)易研究》，北京：北京大學出版社，1992年，第85—113頁。另據(jù)范金民：《明代禁酒禁麯的初步研究》,江南每年消費于釀酒業(yè)的數(shù)百萬石的米糧，亦是促進該地缺糧的因素，見《九州學刊》4—3，1991年。

然而恰巧進入15世紀之后，長江中游的湖廣地區(qū)開始被大舉開發(fā)。至15世紀中期，湖廣的米谷開始輸往江南地區(qū)，最終“蘇湖熟，天下足”的俗偐被“湖廣熟，天下足”所取代。3吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第二篇；吳金成：《明中期的人口移動和其影響——向湖廣地區(qū)人口流入為中心》，《歷史學報》137，1993年；吳金成:《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第一篇 <附論1> 參照。

如上文所述，自明中期，中國全境開始生產(chǎn)符合各地特性的商品作物，經(jīng)濟中心呈現(xiàn)了多元化局面，全國性工、商業(yè)發(fā)展,大量出現(xiàn)中小城市和定期市?而且通過京杭運河的南北物資交流活力日見,東南沿海地區(qū)逐漸成為對外貿(mào)易中心地, 書籍的商業(yè)出版盛行推動小說和“時文”普及的契機。還有牙行制度基本形成局面。4因此，明中期建立牙行制度，并非只是牙行制度的問題，而是同工、商業(yè)和城市的發(fā)展、稅役制度的以銀折納等，諸多方面出現(xiàn)的社會變化現(xiàn)象是相同的。與此同時，徽商、晉商為首的各地“商幫”開始嶄露頭角。這些商幫依托宗族組織和合資經(jīng)營積累的堅實的資金基礎，構(gòu)筑了全國性的流通網(wǎng)，從而主導了遠距離商業(yè)。之所以能夠出現(xiàn)如此大規(guī)模的商幫，是因為商品作物的種植和手工業(yè)的發(fā)展，以及人口的增加帶動了購買力的提高。

另一方面，自明中期，對商人的認識和商人的社會位相亦開始得以提高?在中國全境，伴隨持續(xù)的經(jīng)濟增長和城市的發(fā)展，商人的經(jīng)濟力大為提升，于是對國家和社會的影響力顯著增強。5張海鵬、張海瀛：《中國十大商幫》，合肥：黃山書社，1993年；并參看王世華：《富甲一方的徽商》，杭州：浙江人民出版社, 1997年。并且商人自身亦實踐儒教修養(yǎng)，具有了作為‘儒商’的自豪感。大商人或通過“捐納”謀求功名或“義官”，還有向子孫鼓勵“舉業(yè)”的案例增加。當時，盡管是在“重農(nóng)”的傳統(tǒng)下，但是士人中“棄儒(科舉學習)從商”風潮和重商風潮逐漸蔓延。6余英時：《中國近世宗教倫理與商人精神》，臺北：聯(lián)經(jīng)出版社，1987年，下篇《中國商人的精神》參照。黃省曾：《吳風錄》 (《百部叢書》 第8輯，百陵學山第20種),第5頁稱：“吳中縉紳士夫家, 多以貨殖為急。”于慎行：《谷山筆麈》(臺北：新興書局，《筆記小說大觀》40編9冊)，卷4稱：“士大夫家, 多以紡績求利，其俗勤嗇好殖，以故富庶。”這種風潮在江南地區(qū)尤為突出。明清時代的地方志、宗譜、文集里面，異口同聲地介紹“棄儒從商”的案例，在明末以后的小說中，也多有描寫。7陳大康：《明代商賈與世風》，上海：上海文藝出版社，1996年，第77—100，154，319—321頁。

社會對商人的認識發(fā)生如此變化的原因，除了同時期開始高漲的庶民社會意識（如下文所述）以外，還有心學抬頭并提倡四民平等觀作為背景。王陽明宣言“滿街人都是圣人”，而且主張“四民異業(yè)而同道”的‘新四民論’。1王守仁撰，吳光等編校：《王陽明全集》卷25，外集7，《節(jié)庵方公墓表》，上海：上海古籍出版社，1992年，第941頁。關(guān)于陽明“新四民論”的意味，請參看余英時：《中國近世宗教倫理與商人精神》，第二章。之后，商人家族出身的很多紳士也提出了類似的主張，明末清初的巨儒黃宗羲、顧炎武亦再次強調(diào)了這種看法。

四、中小城市和定期市的叢生

本節(jié)考察上述人口流動現(xiàn)象中的第三種類型，即由農(nóng)村向城市和手工業(yè)地區(qū)的流動情況。由于明代中葉,全國性的人口流動和商品生產(chǎn)的展開，中國各地出現(xiàn)了大城市（北京、南京等原有的33個城市）和無數(shù)中小城市和定期市。其中該現(xiàn)象最為顯著的地區(qū)是蘇浙地區(qū)。

如果考察中國史中城市的發(fā)展過程，可見大致經(jīng)歷了“村落→市集(定期市)→市鎮(zhèn)(中小城市)→大城市”的發(fā)展過程。至明代，尤其是從明中葉開始，再次進入了新的發(fā)展時期，而且這種發(fā)展趨勢持續(xù)了很長時間。然而如果考察明中葉以后的城市化過程，則早先存在的大城市的發(fā)展基本穩(wěn)定，從而發(fā)展態(tài)勢非常緩慢，相反，市鎮(zhèn)則伴隨著數(shù)量和市鎮(zhèn)內(nèi)外戶口數(shù)的增加，出現(xiàn)了城市規(guī)模的擴大和繁榮，即兩面發(fā)展，2關(guān)于明清時代江南地區(qū)的城市發(fā)展，請參考樊樹志：《江南市鎮(zhèn)：傳統(tǒng)的變革》；劉石吉：《明清時代江南市鎮(zhèn)研究》，北京：中國社會科學出版社，1987年；李伯重：《江南的早期工業(yè)化(1550—1850)》，北京：社會科學文獻出版社，2000年；陳學文：《中國封建晩期的商品經(jīng)濟》，長沙：湖南人民出版社，1989年；陳學文:《明清社會經(jīng)濟史研究》，臺北：稻禾出版社，1991年；陳學文：《明清時期杭嘉湖市鎮(zhèn)史研究》，北京：群言出版社，1993年；陳學文：《明清時期太湖流域的商品經(jīng)濟與市場網(wǎng)絡》，杭州：浙江人民出版社，2000年；韓大成：《明代城市研究》，北京：中國人民大學出版社，1991年；吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》,第三篇第一章等。江南地區(qū)在市鎮(zhèn)數(shù)和市鎮(zhèn)內(nèi)外戶口均有發(fā)展，而大城市的發(fā)展緩慢的原因，參照了范金民、夏維中： 《蘇州地區(qū)社會經(jīng)濟史》，南京：南京大學出版社，1993年，第287—289頁。隨之，市鎮(zhèn)內(nèi)“居民”的活動和城市的功能亦日漸多樣化。3Skinner, William G.,“Regional Urbanization in Nineteenth-Century China”, Skinner ed., The City in Imperial China,Stanford：Stanford University Press, 1977. 該書認為，研究市鎮(zhèn)的發(fā)展變化，除了行政性的方面之外，還應考慮如下幾個因素：①人口密度、②勞動分工(包括地域內(nèi)和地域間的地域性分工和業(yè)種間的分工)、③科學技術(shù)的應用水平(尤其是交通)、④商業(yè)化程度(尤其是地域內(nèi)的貿(mào)易水平和農(nóng)村人口對市場的依賴度)、⑤地域外的貿(mào)易水平(包括各地間的貿(mào)易和對外貿(mào)易)等。江南地區(qū)是這個潮流的代表。

明中葉以后江南城市之所以能夠獲得如此迅速的發(fā)展，是因為紡織業(yè)等手工業(yè)和與之相伴的流通業(yè)的發(fā)展。4吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》,第一篇，《附論2》、第三篇第一章。江南地區(qū)，由宋至清，始終以重賦而著稱。5森正夫：《明代江南土地制度の研究》，京都：同朋舍, 1988年。加上自明中葉以來，紳士和勢豪家大量兼并土地，所以小農(nóng)經(jīng)營極其微弱，從而除了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之外，小農(nóng)為了生存不得不采取其他貼補家計的手段。從小農(nóng)立場來看，與生產(chǎn)糧食相比，通過種植桑或木棉來生產(chǎn)綢緞或棉布，收入要高過一籌。因此在原本種植糧谷的土地上轉(zhuǎn)種了桑或棉花。隨著該地區(qū)絲織業(yè)和棉織業(yè)的逐漸繁榮，從外地大量涌入了尋找活計者。6吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第三篇第一章。

然而,在考慮江南的人口問題時，迄今的研究大多僅考慮到了文獻記載的人口統(tǒng)計數(shù)字，7論及江南人口的學者頗多，其中尤以曹樹基為代表。吳建華《明清江南人口社會史研究》（北京：群言出版社，2005年）第140頁據(jù)曹樹基的統(tǒng)計，認為洪武二十六年(1393年)至嘉慶二十五年(1820年)，蘇州、松江、常州、太倉、應天、鎮(zhèn)江等六府州的人口變化是706.9萬至2165.5萬，嘉興、湖州、杭州、寧波、紹興等五府州是635.7萬至1631.8萬。卻忽視了?這類數(shù)字之外的大量流動人口（寄居人=滯留一時的外來人口=sojourner）；?隸屬于王府、紳士、勢豪家、大商人的諸多奴婢；8出身湖州的禮部尚書董份“家蓄僮仆不下千人”，參見韓大成：《明代城市研究》，第 323頁；出身松江華亭的大學士徐階“家人多至數(shù)千”，參看于慎行：《谷山筆麈》，卷 5。而且一般官僚和富戶同樣擁有大量奴婢。以蘇州府嘉定縣為例，“大家僮仆，多至萬指”，參看萬歷《嘉定縣志》卷 3，“風俗”；顧炎武：《天下郡國利病書》第 6冊，《嘉定縣志》,“風俗”。又顧炎武亦稱“人奴之多,吳中為甚，今吳中仕宦之家，有至一二千人者”，見顧炎武：《日知錄》卷 13,“奴仆”。實際在江南，有家奴數(shù)十人者不計其數(shù)。由于明代的奴婢所有巨多，因此日本的小山正明將直至明代的中國社會，視為“奴隸制社會”，參看吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》,第二篇 《附論》。? 在作坊的工匠、雇工，店鋪的店員，妓女、娼妓；1王守仁撰，吳光等編校：《王陽明全集》卷25，外集7，《節(jié)庵方公墓表》，上海：上海古籍出版社，1992年，第941頁。關(guān)于陽明“新四民論”的意味，請參看余英時：《中國近世宗教倫理與商人精神》，第二章。?在運河沿途一一邊捕魚，一邊運送旅客、商品，或打短工、做生意生活的船上人(即周忱所稱的船居浮蕩人)；2濱島敦?。骸掇r(nóng)村社會-覺書》,載森正夫等編：《明清時代史の基本問題》，東京：汲古書院，1997年，第163頁。[羅]尼·斯·米列斯庫(1636—1708)著，蔣本良、柳鳳運譯：《中國漫記》，北京：中華書局，1990年，第六章“中華帝國的省份、中小城市和人口”中寫道：“中國有流動城市, 因為在所有的下流上都有大量的船只，中國人就住在船上，還在船上飼養(yǎng)雞、鴨、鵝和豬等，有時一兩千條船帆群集一處，像個集市，有時又驀地同時起錨，一起轉(zhuǎn)移到另一條河上。所以水上人家之眾不亞于陸上，特別是在南方。水上人家均從事繅絲業(yè)”。第21—22頁。還據(jù)方行在《清代前期江南的勞動力市場》（《中國經(jīng)濟史研究》，2004年2期)中的考察，乾隆間，江南內(nèi)河航運的 ? “船只之多, 大小不下數(shù)十萬艘,百姓賴以資生者何啻數(shù)百萬人”；?鴉片戰(zhàn)爭前夕，上海沙船業(yè)擁有“沙船水手十余萬人”；? 道光間，沙船主郁潤桂有沙船70多艘，雇工2千余人。這種船上生活人在中華人民共和國成立人民公社的時期被強制定居，但在21世紀的今天，仍有不少船上生活人存在。?生活于城市中的諸多無賴3吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第三篇第二章。和乞丐(他們當然沒有被納入統(tǒng)計中)；4謝肇淛：《五雜俎》卷3，地部1記載，“燕云, 娼妓多于良家, 乞丐多于商賈”，同書卷5，人部1 記載，“京師多乞丐, 五城坊司所轄, 不啻萬人”。盡管這是對北京的描述，但可能也同樣適用于描述曾是中國經(jīng)濟和文化中心的江南。?地方官府放棄的人口統(tǒng)計部分等。如果考慮到官府所未能掌握而被擱置的這些人的存在，那么江南的人口應比官府所掌握的數(shù)字多出許多。5然而李伯重《江南的早期工業(yè)化(1550-1850)》第9章的邏輯是“明清時代江南沒有人口壓力”。

讓我們思考一下?的情況。首先關(guān)于江南地區(qū),有以下記錄：

? 成化年間(1464—1487年),余恒三四年一入，則見其迥若異境。以至于今，愈益繁盛,閭簷輻輳，萬瓦甃鱗，城隅濠股，亭館布列，略無隙地。輿馬從蓋,壺觴罍盒，交弛于通衢。水巷中光彩耀目，游山之舫, 載妓之舟, 魚貫于綠波朱閣之間，絲竹謳舞與市聲相雜。6王锜：《寓圃雜記》卷5，“吳中近年之盛”，北京：中華書局，1997，第42頁。

? 龐嵩（嘉靖)二十三年歷應天通判，進治中, 先后凡八年。府尹缺，屢攝其事……留都民苦役重，力為調(diào)劑，凡優(yōu)免戶及寄居客戶、詭稱官戶、寄莊戶、女戶、神帛堂匠戶，俾悉出以供役，民困大蘇。7張廷玉：《明史》卷281，“龐嵩傳”，北京：中華書局，1974年，第7215頁。

? 染房罷而染工散者數(shù)千人，機房罷而織工散者又數(shù)千人。8《明神宗實錄》卷361，萬歷二十九年七月丁未。

? 武林生聚繁茂，蓋以列郡之期會至者, 殊方之貿(mào)遷至者，奚翅二三百萬。即以百萬計, 日食米萬石，歲可三四百萬。9李長卿：《李長卿集》卷19，借署編，早計第一，見韓大成：《明代城市研究》，第589頁。

(1)是15世紀后半葉的蘇州人王锜（1433—1499年）對蘇州日益繁榮的市場和水路風景所作的描述。>

(2)是傳達嘉靖中葉應天(南京)府城內(nèi)寄居客戶和寄莊戶情況的內(nèi)容。(3)是著名巡撫曹時聘在《蘇州民變疏》中描述蘇州流動人口的情況。眾所周知，自16世紀后半葉，蘇州的花橋、廣化寺橋、廉溪坊、玄妙觀口等地區(qū)，每日清晨都聚有“萬數(shù)”的人求職打短工。10蔣以化：《西臺漫記》卷4；康熙《長洲縣志》卷3，風俗；康熙《蘇州府志》卷21，“風俗”；《古今圖書集成》,職方典，卷676，“蘇州風俗考”。(4)是描述明末杭州情況的記載。

在江南地區(qū)大城市和新興城市的這種發(fā)展，除了程度上的差異，在其他地區(qū)亦很相似。位于長江中游的江西省的諸多城市亦因人口流動而得以發(fā)展。例如，饒州府浮梁縣景德鎮(zhèn)、廣信府鉛山縣河口鎮(zhèn)、臨江府清江縣樟樹鎮(zhèn)的發(fā)展聞名天下。1吳金成：《矛、盾的共存——明清時代江西社會研究》, 第一篇第三章、第三篇第一、二章。還有位于長江中游的湖廣，荊州府的江陵和沙市、漢陽府漢川縣的劉家隔、漢陽縣的漢口鎮(zhèn)、昇天府的皂角市等得以發(fā)展。2吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第191頁。廣東省的佛山鎮(zhèn)以發(fā)展聞名天下。

官府無法統(tǒng)計這些流動人口或寄居人的案例在其他地區(qū)亦多有發(fā)現(xiàn)。以下記錄便是其例證。

(5) 四方賈人，新安賈最盛，關(guān)陜山西江右次之, 土著什一而已。3萬歷《揚州府志》卷1，“郡縣志上”，北京圖書館古籍珍本叢刊，北京：書目文獻出版社，1998年，第34頁。

(6 土著較游寓二十之一。4萬歷《揚州府志》“序”，第6頁。

(7) (臨清)四方商賈輳集, 多于居民者十倍。5穆孔暉：《修蓄銳亭記》，載乾隆《臨清直隸州志》卷2，“建置”，“廢署”,中國地方志集成本，山東府縣志輯94，第336頁。

(8) 鎮(zhèn)上傭工，皆聚四方無籍游徒, 每日不下數(shù)萬人，稍一騷動，響者四應。6蕭近高：《參內(nèi)監(jiān)疏》，載康熙《西江志》卷146，“藝文”，第2563頁。

(9) 隆慶六年后，戶幾三十萬，口幾九十萬，此著成丁者耳。其未成丁及老病男女，奚啻百萬，而每戶未報者，總亦不下數(shù)十萬，流民移戶尚不在此數(shù)，是幾二百余萬口也。7萬歷《新修南昌府志》卷7,“戶口”，日本藏中國罕見地方志叢刊，北京：書目文獻出版社，1990年，第123頁。

從記錄(5)和(6)來看，明末揚州的外來商人占揚州全部商人的9/10，外來人占揚州居民的19/20。(7)是嘉靖年間的南京太常卿穆孔暉（1479—1539年）對當時盛極一時的山東運河城市——臨清的流動人口所作的記錄。(8)記錄了自嘉靖年間以來繁榮一時的江西省瓷都景德鎮(zhèn)的流動人口以及由此引起的社會問題。(9)是對萬歷初年江西省南昌府戶口所作的記錄。即，隆慶末至萬歷初(16世紀后半葉)南昌府的登記人口為30萬戶90萬人左右，然而這只是計算了成人的數(shù)字，如果加上未成年人、老弱病殘者、未被報告的奴婢以及流民的數(shù)量，實際居住人口可能達到超過登記人口兩倍的200余萬人。丘濬（1420—1495）稱15世紀中葉的情況是“江西人之過半僑寓湖廣”，事實亦如“江西填湖廣”的俗偐那樣，江西人流入湖廣者甚多，但明朝的湖廣人口統(tǒng)計中卻并未顯示。

然而,城市發(fā)展的模式可分為兩種。一種是原有的大城市在人口和規(guī)模兩方面進一步擴大，另一種是在水陸交通的要沖地區(qū)出現(xiàn)新城市的形態(tài)。尤其是長江下游三角洲地區(qū)湖沼眾多，河流和運河縱橫交錯，工、商業(yè)發(fā)達，所以在交通要地形成了大量的市、鎮(zhèn)等中小城市。此外，在江南以外地域的交通發(fā)達地區(qū)亦形成了大量的定期市或中小城市，而在水路和陸路相交的地點形成了更大規(guī)模的城市。于是在江南地區(qū)，數(shù)量眾多的市鎮(zhèn)好像“蛛網(wǎng)”那樣發(fā)達的水路彼此連接，相互依存，從而形成了市鎮(zhèn)網(wǎng)，于是便具有了“葡萄串”似的形態(tài)。在江南之外的地域，縣城以上的大、中型城市，或者在條件非常好的交通要地形成的“鎮(zhèn)”，盡管同周邊的定期市或以陸路或以水路相連，但同江南相比則明顯處于孤立分散的狀態(tài)，具有了“泰山”似的形態(tài)。

五、紳士和無賴的階層化

（一）紳士的存在和作用

恰在此時，即從明中葉起，“紳士”和“無賴”開始實質(zhì)性地盡其作為支配階層的作用。自明中期，紳士，尤其是未入仕士人的數(shù)量驟增，而且其社會活動亦日漸活躍，于是“紳”和“士”便開始一起被視為是社會的支配階層。還有無賴亦登場成為另一個新的社會階層。

本文所使用的紳士概念，將包括具有官職經(jīng)歷者（在職、休職、退休官僚，進士在內(nèi)）和未入仕學位所持者（士人，即舉人、貢生、監(jiān)生、生員等，官位渴望者），是指以科舉制、學校制、捐納制等為媒介出現(xiàn)的，所有政治和社會上的支配階層的總稱（泛稱）。1現(xiàn)任官員的場合是，當不是履行自身官位的職責，而是就自己的故鄉(xiāng)或座主門生之事發(fā)表言論或做出行為時，由于不是在行使作為官職經(jīng)歷者的地位和影響力，因此可以視其為紳士。從而官員具有雙重身份；在任職地為官員，在家鄉(xiāng)為紳士。對此，就如康熙年間黃六鴻在《?；萑珪?康熙33年刊)卷4，《待紳士》所稱，“本地鄉(xiāng)紳，有任京外者，有告假在籍者，有閑廢家居者”那樣，當時人亦如此認為。一方面，在官職經(jīng)歷者的范圍中，還包括了未入流官，其原因參照了吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第71—72頁。對于最近中國學界就紳士(中國亦稱“士紳”)概念的爭議，參照了徐茂明：《江南士紳與江南社會(1368—1911)》，北京：商務印書館，2004年；衷海燕：《士紳、鄉(xiāng)紳與地方精英群體研究的回顧》，《華南農(nóng)業(yè)大學學報》，2005年第 2期。

那么把從制度上和現(xiàn)實中均存在顯著區(qū)別的“紳”和“士”統(tǒng)稱為“紳士”的契機是什么呢？2紳和士基于“同類意識”彼此以“同志”相互尊重，而且地方官亦不得不尊重士人的原因是，士人不一定以士人終其一生，而是終有一日可能會成為“紳”。參看吳晗：《明代新仕宦階級,社會的政治的文化的關(guān)系及其生活》，《明史研究論叢》5，1991?？疾烨宕墓袤饡?，便會發(fā)現(xiàn)勸導官員到赴任地之后好好關(guān)照紳士的內(nèi)容。參看徐茂明：《江南士紳與江南社會(1368—1911)》, 第16頁。第一，從理念方面，未入仕學位所持者亦抱了所謂士大夫的自我意識和公意識。從擁有對天下的所謂“先天下之憂而憂，后天下之樂而樂”的使命意識而言，官職經(jīng)歷者和學位所持者是相似的。3吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第12—37頁。第二，在語言和文化世界中，紳和士均為具備了古典（經(jīng)典）知識和語言（官話）者，從而擁有共通的自豪感。第三，中國自古以來的“座主門生”關(guān)系的傳統(tǒng)亦為原因之一。4顧炎武：《顧亭林文集》，《生員論》(中)；顧炎武：《日知錄》卷17，《座主門生》；趙翼：《陔余叢考》卷29，《座主見門生例》。第四，明中期以來盛行的書院講學風潮同樣重要。5吳金成：《矛、盾的共存——明淸時代江西社會研究》，第二篇第一、二章。參與講會的官職經(jīng)歷者和學位所持者，超越身份和貧富差異，彼此稱呼“同志”，且在其過程中建立了深厚的朋友情誼和同志意識。第五，自南宋以來士大夫階層為了學問、修養(yǎng)、興趣、相互扶助等結(jié)成的社、會等社團，從明中期之后重新活躍，并發(fā)展成詩社、文社、同年等文學同人集團的情況亦應加以考慮。6謝國楨：《明清之際黨社運動考》，臺北：商務印書館，1968年；徐茂明：《江南士紳與江南社會(1368-1911)》，第155—165頁；吳智和：《明代蘇州鄉(xiāng)土生活史舉隅——以文人集團為例》，《方志學與社區(qū)鄉(xiāng)土史學術(shù)研討會論文集》，臺北：臺灣學生書局，1998年；小野和子：《明末?淸初における知識人の政治活動》，《世界の歷史》11，筑摩書房，1962年；小野和子：《明末の結(jié)社に關(guān)する一考察-とくに復社について-》(上、下)，《史林》，45卷2號、3號, 1962年；橫田輝?。骸睹鞔娜私Y(jié)社の研究》，廣島大學文學部紀要特輯號3，1975年。第六，具備同鄉(xiāng)意識。7吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第77—78頁。明末，尤其自清代，通過建于全國各城市中的會館之功能亦可看出這樣的方面。在京師或大城市，同鄉(xiāng)（或同省）的紳士之間亦以師兄弟或師生關(guān)系形成了廣泛的協(xié)作。第七，在宗族結(jié)合方面，官職經(jīng)歷者和學位所持者通過通婚，維持了彼此深厚的紐帶和協(xié)作關(guān)系。8徐茂明：《江南士紳與江南社會(1368—1911)》，第203—208, 229—230頁。第八，當公私兩個層面的觀念達成一致時，官職經(jīng)歷者和學位所持者之間，便能夠很容易找到共同點而進行協(xié)作。9吳金成：《中國近世社會經(jīng)濟史研究——明代紳士層的形成和社會經(jīng)濟的角色》，第151—163，214—223，260—265頁。作為這種紳士同類意識發(fā)生的結(jié)節(jié)點，官學(府州縣的儒學)和書院是最為突出的場所，其中作為私學的書院比官學更為有效。

上述的諸多因素彼此產(chǎn)生復合作用的結(jié)果是，自明中期，官職經(jīng)歷者和學位所持者，不但是獨立的“紳”和“士”，又作為“紳士”，形成了同類階層的一體感，即階層意識。明末中國各地，非但形成了“鄉(xiāng)紳公議”、“士人公議”，還形成“紳士公議”（又稱“士紳公議”），10李騰芳：《李文莊公全集》卷8，《淥口把截靛船公牘》；夫馬進：《明末反地方官士變》，《東方學報》52，1980；夫馬進：《“明末反地方官士變”補論》，《富山大學人文學部紀要》4，1980年?？梢哉f這正是“紳士階層”所具有的上述同類意識的產(chǎn)物。

然而前文所言及的諸多因素，盡管存在一定的差異，但在此前的時代便已存在。那么這些因素為何單從“明中期”發(fā)揮效果，形成了所謂紳士這個統(tǒng)一的階層？那是因為此前的時代，尚不具備如下幾個成熟的條件。即，①未入仕學位所持者，自明代擁有了優(yōu)免等相當于九品官的特權(quán)和獲得終身保障的特權(quán)身份；②結(jié)合學校制和科舉制，只有生員身份，才能應考科舉(考慮上述兩種內(nèi)容，可追溯至明初)；③隨著里甲制秩序的逐漸解體，農(nóng)村人口向四處流散，但由于明朝國家權(quán)力的應對策略不夠徹底，因此這些未入仕學位所持者，同官職經(jīng)歷者一道逐漸增強了維持鄉(xiāng)村秩序的領(lǐng)導作用；④國家權(quán)力和一般平民都認為這兩個階層是一個階層，即“紳士”階層。就如東林運動、反礦稅使運動、反魏忠賢運動、復社運動1吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第三篇第一章。等所體現(xiàn)的那樣，明末的紳士出現(xiàn)于地方乃至中央政治舞臺，是他們以同樣的社會階層覺悟確立了階層的例證。而且這還可以說是紳士階層出于公議乃至士大夫的使命感，為了制約由于內(nèi)閣權(quán)力和宦官權(quán)力的極端集中而引起的統(tǒng)治權(quán)力的恣意枉為而展開的運動。2小野和子：《東林派と張居正——考成法を中心に》，載小野和子編：《明清時代の政治と社會》，京都：京都大學人文科學研究所，1983年；Hucker, Charles O., The Censorial System of Ming China, Stanford: Stanford University Press,1966。另外，自明中期以來，明朝權(quán)力持續(xù)提出的限制紳士優(yōu)免的主張，以及稅役制度的改革、關(guān)閉書院、禁止結(jié)黨、鎮(zhèn)壓黨社運動等一系列政策，可以說是為了對付當時完全以獨立的社會階層形成的紳士階層而采取的策略。

從明中期，中國的社會和經(jīng)濟規(guī)模變得龐大而紛雜。但是官僚人數(shù)卻始終限定在2.5萬人上下。因此，為了維持地方行政或鄉(xiāng)村社會的秩序，必須增強對官治行政的輔助手段。從明中期，將紳士選為其輔助手段。另從平民立場而言，為了填補國家權(quán)力在地方統(tǒng)治中的空缺部分，亦只能依賴紳士的社會領(lǐng)導力。如果從宏觀的角度來考察，明中期至清末中國的社會秩序得以維持，是因為紳士(包括清末的紳商)在國家權(quán)力和平民的共同期待下，出于士大夫的公意識發(fā)揮了輔佐國家權(quán)力的作用。紳士在發(fā)揮這種作用的過程中，①上與官府的關(guān)系更加密切；②對于鄉(xiāng)村社會側(cè)面明確了自身作為士大夫的存在，進而維持和擴大了其支配力；③從私而言，不但保護了個人私利，而且平素成為批判對象而無法理直氣壯地進行的追求私利行動，亦在一定程度上得到了合理化或抵消。

換言之，從私而言，紳士有很多追求個人私利的行為，但是從公而言，他們擔當了①國家統(tǒng)治鄉(xiāng)村的輔佐役；②鄉(xiāng)村輿論對國家權(quán)力的代言人。而且有時還擔當了③國家權(quán)力和鄉(xiāng)村利害以及地區(qū)間矛盾的調(diào)停者役等多種角色。紳士是對社會同時發(fā)揮順功能和逆功能，具有公意識的表露和追求私利的，公、私雙重性的存在。

（二）無賴的存在和作用

一方面，從明中葉起，盡管紳士分明是社會的支配階層，“無賴”亦開始實質(zhì)性地盡其作為另一個“支配層”的作用。3明中期以后的史料把被視為”無賴”的群體記錄成了無賴、棍徒、土棍、光棍、流棍、奸人、無籍不逞之徒、桀黠者、惡少、破落戶等多樣的術(shù)語,但本文使用的“無賴”是將作為這些所有史料術(shù)語的代表術(shù)語使用的。無賴，可以說是“平素不遵守人的本分，且不從事正常生計，只是依靠組織大小團伙，以不法(大多為欺詐、威脅、暴力)手段，牟取利益而生活的人”。4顧起元：《客座贅語》卷4，“莠民”，第106頁。

“無賴”的存在和活動大體上隱藏于“社會的背面”，但是，在社會經(jīng)濟上，他卻發(fā)揮了極其重要的作用。可以說無賴是支配“地下社會”的前近代“黑社會”的主人。明中期，官至兵部尚書的胡世寧（1469—1530年）稱，“今民間所苦，第一光棍，第二賊盜，而兵擾次之……而彼豪民光棍, 搬居城市, 方得藝業(yè)，欲圖延捱歲月,累死貧民，蕩空鄉(xiāng)土，而罪名可掩”，1胡世寧：《地方利害疏》，載陳子龍等編：《皇明經(jīng)世文編》卷136，第1359頁。強調(diào)了無賴的存在以及其橫行。明中期，除了紳士和胥吏之外，可以說無賴儼然作為重要的“社會階層”而存在。

自明中期,城市社會日漸變化的這種氛圍成了無賴的溫床。如此時期出現(xiàn)的這種變化過程中，流入城市的農(nóng)村人口中，有相當一部分沒有找到固定的職業(yè)而不得不成為無賴。2川勝守：《中國近世都市の社會構(gòu)造-明末淸初, 江南都市について-》，《思潮》新6號，1979年。尤其在變化得比其他任何地區(qū)都更快的江南尤其更為如此。無賴中的一部分,或以地方官府的胥吏、衙役的身份，或寄身于京師的東廠、西廠、錦衣衛(wèi)、3陳寶良：《中國流氓史》，北京：中國社會科學出版社，1993年，第209—222頁；郭英德、過常寶：《中國古代的惡霸》，北京：商務印書館，1995年，第44頁。據(jù)稱，錦衣衛(wèi)校尉僅花二三十兩便可獲得，從而其大部分系無賴出身。各省的王府、4無賴作為各地王府的爪牙活躍，而且皇親在各地開設的店鋪或當鋪的爪牙亦多為無賴出身。據(jù)《明史》卷181,《李東陽傳》稱，“游手之徒，托名皇親仆從，每于關(guān)津都會，大張市肆，網(wǎng)羅商稅”，無賴還假借皇親之名，在交通要地或城市開設店鋪。參看郭英德、過常寶：《中國古代的惡霸》，第28、35—36頁；韓大成：《明代城市研究》，第554—560頁；吳金成：《明末湖廣的社會變化和承天府民變》，《東洋史學研究》47，1994年；吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第三篇第三章參照。稅監(jiān)、備監(jiān)等，作為權(quán)力的走狗活躍于社會；5吳金成：《明末湖廣的社會變化和承天府民變》，《東洋史學研究》47，1994，第94—111。又一部分被紳士、大地主、大商人等勢豪家，作為其走狗、爪牙或“紀綱之仆”，6佐伯有一：《明末の董氏の變-所謂‘奴僕’の性格に關(guān)連して-》，《東洋史研究》16—1, 1957；西村かずよ：《明代の奴僕》，《東洋史研究》38—1, 1979；西村かずよ：《明末淸初の奴僕について》，載小野和子編：《明清時代の政治と社會》，京都大學人文科學研究所，1983年。君臨于百姓之上。還有一部分則在城市建立打行、腳夫、白拉、窩訪、訪行、訟師、幫閑以及乞丐等，有組織的“團伙”進行獨立的活動。他們平時“三五成群”或“五什成群”地出沒于所有存在利權(quán)的地方，進行欺詐、威脅和控制市場、高利貸、婦女子拉致和人身賣買、雜稅強征、渡場和埠頭掌握、私堀礦山、海上走私等。所以，無賴早就成為了官府懲治的對象，盡管地方官大多認識其不法行為，但是由于懼怕其背景而視而不見的情況較多。因此無賴是具有雙重性的存在。

如此，無賴開始大量出現(xiàn)，而且他們的集體行動凸顯，便是自明中葉。7陳寶良：《中國流氓史》, 第7章。編撰于16世紀中葉的《四友齋叢說》稱：

正德以前,百姓十一在官,十九在田,蓋因四民各有定業(yè),百姓安于農(nóng)畝，無有他志……自四五十年來，賦稅日增，徭役日重，民命不堪，遂皆遷業(yè)。昔日鄉(xiāng)官家人亦不甚多，今去農(nóng)而為鄉(xiāng)官家人者，已十倍于前矣。昔日官府之人有限,今去農(nóng)而蠶食于官府者,五倍於前矣。昔日逐末之人尚少,今去農(nóng)而改業(yè)為工商業(yè)者，三倍于前矣。昔日原無游手之人，今去農(nóng)而游手趨食者,又十之二三。大抵以十分百姓言之,已六七分去農(nóng)。8何良俊：《四友齋叢說》卷13，北京：中華書局，1959年，第112頁。

這些內(nèi)容扼要地傳遞著明中葉的社會變化。隨著江南地區(qū)里甲制的急劇解體和農(nóng)村人口的大量流散，其中一部分成為鄉(xiāng)紳的奴仆，一部分成為官府的衙役，一部分成為商人、工人，剩余的部分從事于無賴、俳優(yōu)、妓女、說書家等城市服務業(yè)或閑散之職而游蕩。換言之，可以說，以明中葉為分水嶺，無賴等非定居人的活動增加，便是這種社會變化的結(jié)果。

在從明中期開始出現(xiàn)的社會經(jīng)濟變化中，主要存在于城市地區(qū)的各種無賴，以城市為中心結(jié)成組織，主要以非法（主要是詐欺、脅迫、暴力）獲取利益的方法賴以生存。在這種意義上，存在多樣的無賴具有共通性。因此，他們自然就成了國家權(quán)力的統(tǒng)制對象，老百姓，乃至因為私人的利害關(guān)系而同其建有某種不當關(guān)系的紳士和勢豪家，亦將之視為蔑視的對象。由于意識到這種社會地位，所以無賴之間共享著“同類意識”。他們不但通過焚香歃血、文身、祭拜天地神明、共同發(fā)誓等宗教儀式結(jié)盟，1焚香歃血是中國傳統(tǒng)的、非血緣關(guān)系的異姓結(jié)義方式。通過這種歃血?展露自身的誠心和衷情；?表現(xiàn)出彼此成為了血肉交融的、不可分的關(guān)系；?同時具有一旦背棄盟誓，便要以死謝罪的堅定的約定意義。參考無名氏：《梼杌閑評》第6回，濟南：齊魯書社，2008年；凌濛初：《二刻拍案驚奇》卷10,《趙五虎合計挑家釁，莫大郎立地散神奸》，上海：上海古籍出版社，1985年。還設置頭領(lǐng)，結(jié)成等級秩序森嚴的組織，上下級之間秩序嚴明。平日里他們聘武師共同訓練武術(shù)，外出時亦群體活動。他們通過這種行為，鼓吹他們獨有的“同類意識”。因而亦應將這些無賴視為在明中期之后社會底層儼然存在的“社會階層”之一。換言之，明中期之后中國社會，中間隔著農(nóng)村“小農(nóng)民”和“市民”(即城市居民)，社會的一極是支配者紳士層，另一對極則是所謂的“無賴”層。當然，正式的社會支配者是國家權(quán)力。但是，由于中國領(lǐng)土過于遼闊，人口過眾，所以在國家權(quán)力對地方的統(tǒng)治中存在太多的空白。于是紳士被正式委任支配這些空白地區(qū)。但是，紳士的支配只在“晝間”（“地上”=“陽地”）行得通，而如果說“夜間”（“地下”=“陰地”），則可以說是由無賴支配亦不為過。無論是官僚還是紳士，私自均將無賴使喚為爪牙。盡管國法統(tǒng)制無賴，但社會慣行卻是如此地同“國法”乖離。所以, 或許無賴亦如下抗議過：“你們紳士公然進行不法行徑卻大吃大喝,而我們躲在‘地下’又被非難為非法，又吃得很少。但是，違背國法不是彼此都一樣嗎？”2吳金成：《國法與社會慣行——明清時代社會經(jīng)濟史研究》，第二篇第三章參照。

今天，中國亦稱“非法的秘密地下組織”為“黑社會”。竊以為在清末民初，發(fā)生了變化的無賴勢力，可能同其建有不可分割關(guān)系的宗教性結(jié)社組織相結(jié)合而轉(zhuǎn)變?yōu)樗^的“黑社會”的一部分。

六、陽明學的勃興和庶民意識的高揚

在明中葉出現(xiàn)的還有一個現(xiàn)象是，陽明思想的勃興。當時中國的全境，如上文所述，經(jīng)歷了極為動蕩的社會變化。至當時為止，曾是社會統(tǒng)治理念的朱子學邏輯已無法再應對急速變化的社會現(xiàn)實。恰巧此時, 王守仁（陽明，1472—1528年）按自己的思想和理念，進行了所謂實現(xiàn)“大同”的理想社會摸索。他自上任南贛巡撫（1516年）伊始，便為了消除江西、福建、廣東三省交界地區(qū)不斷發(fā)生社會動蕩的根本原因而殘酷鎮(zhèn)壓了寇賊勢力。然而鎮(zhèn)壓不是目的，他甄別首魁和脅從者，對首魁一網(wǎng)打盡，對脅從者則使其安居于鄉(xiāng)村。為此，陽明在適當?shù)牡貐^(qū)設置新縣，擴大實施保甲法，施行了鄉(xiāng)約和社學。非但如此，他還在江西各地建立書院，尤為傾注于講學，他通過同紳士和讀書人的討論，以心即理、知行合一、致良知等為核心，道破了陽明學。

陽明在平定和剿撫寇賊勢力，繼而實施各種善后策的過程中，確信了庶民的“良善”和“良知”的能力。陽明認為人人皆有與生俱來的，心中辨別是非善惡的能力，即良知。他說：

“良知之在人心，無間于圣、愚，天下古今之所同也?！?《王陽明全集》卷2，語錄2，《傳習錄》(中)，《答聶文蔚》，第79頁。

“滿街都是圣人。”4《王陽明全集》卷3, 語錄3，《傳習錄》(下)，《答聶文蔚》，第116頁。

“四民異業(yè)而同道?！?《王陽明全集》卷25，外集7，《節(jié)庵方公墓表》（1525年），第941頁。這些文章是陽明去世三年前寫的，可以說是陽明最后的結(jié)論。

即，“良知”的能力是人人普遍的，不再把對道德是非的判斷只交給圣人、君子或官僚、紳士的權(quán)威，而是擴大至農(nóng)、工、商等平民階層，使得所有人民均成為獨自判斷“是非”的主體。而且陽明還通過提倡所謂“四民異業(yè)而同道”的“新四民論”，6關(guān)于陽明“新四民論”的意味，參看余英時：《中國近世宗教倫理與商人精神》，下篇第二章《新四民論》。希望實現(xiàn)四民皆參與的大同的理想社會。

陽明的學說和這種實踐行為獲得了無數(shù)紳士的響應。此后不僅陽明的嫡系弟子，就連其徒孫或受其感化的紳士們，亦在全國范圍為實踐陽明的理想做出了許多努力。自明中期, 如此心學抬頭，提倡四民平等觀，從而庶民的社會意識開始高漲，而且商人的社會意識和地位逐漸提高。伴隨著明中葉出現(xiàn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展、商品生產(chǎn)的展開、庶民意識的高漲以及佃戶的自立進程加快，1小山正明：《明末清初の大土地所有-とくに江南デルタ地帶を中心にして-》(1·2)，《史學雜誌》66—12、67—1,1957,1958。只是應注意, 該論文將明末清初視為古代末中世紀初。其出現(xiàn)結(jié)果的是，佃戶的抗租運動和都市民變、奴變等民眾運動。在農(nóng)村則是以底層零細農(nóng)民（小自耕農(nóng)、佃戶、奴婢）為中心的反抗運動經(jīng)常發(fā)生于中國諸多地區(qū)。至明代，具有重要歷史意義的抗租運動可舉“鄧茂七之亂（1448—1449年）”為例。2在中國史上，這是佃戶在鮮明的要求和目標下，首次獨立持主導權(quán)，始終展開農(nóng)民運動的抗租運動。在這一點上它具有歷史意義。谷口規(guī)矩雄：《明代の農(nóng)民反亂》，《巖波講座世界史》12，東京：巖波書店，1971；田中正?。骸睹褡?、抗租、奴變》，《世界の歷史》11，東京：筑摩書房，1961年。

從15世紀中葉至19世紀初發(fā)生的抗租運動中，通?？砂l(fā)現(xiàn)如下特征。①不是受欠收影響而自然發(fā)生和偶發(fā)的、因饑餓引起的抗租，而是經(jīng)常性的抗租；②是以在一定程度上的佃戶自立經(jīng)營為前提的、有組織的抗租；③不是個別性的抗租，而是群體性的抗租，或是該地區(qū)大部分佃戶參與的抗租；④不是簡單的騷擾事件，而是以正式武力沖突為前提的抗租運動?？棺膺\動之所以能夠具有這種特征，是因為?佃戶擁有除了土地之外的生產(chǎn)手段(耕牛、種子)和生活手段(家屋)，自家的農(nóng)業(yè)經(jīng)營完全獨立于地主；?地主是只將土地租給佃戶并脫離生產(chǎn)的寄生性存在；?地租通常是定額地租，有時亦存在有利于佃戶的定率地租；?佃戶具有同地主的所有權(quán)無關(guān)的、可以進行買賣的耕作權(quán)(永耕權(quán))；?地主與佃戶之間的生產(chǎn)關(guān)系只是單純的貸借關(guān)系，而不是人身隸屬關(guān)系。以此為特征的地主和佃戶的關(guān)系，自明末清初開始逐漸定型。3森正夫：《明中葉江南における稅糧徵收制度の改革-蘇州、松江二府を中心として-》，載小野和子：《明清時代の政治と社會》，第217—222頁；田中正俊：《明末淸初江南農(nóng)村手工業(yè)に關(guān)する一考察》，載《和田博士古稀紀念東洋史論叢》，東京：講談社，1961年。在這種背景下出現(xiàn)的抗租運動要求的是，廢除副租(定額地租之外的附帶的盤剝)或附帶的力役；校正并統(tǒng)一計量佃租的度量衡器具；要求降租或反對增租；根據(jù)災害變更地租征收額；廢除耕種保證金；要求永耕權(quán)等。

結(jié) 語

在明中期，如上文所述，中國全境同時發(fā)生著廣泛的社會變化，其變化內(nèi)容在積極一面和消極一面，共同上演著? 首先來考察積極一面，①因為人口增加和人口移動，全國人口被重構(gòu)；②因為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展和長江中游地區(qū)的開墾，出現(xiàn)了“湖廣熟,天下足”的俗諺，經(jīng)濟中心地呈現(xiàn)了多元化局面；③中國全境開始生產(chǎn)符合各地特性的商品作物，在全國各地開始出現(xiàn)地域性的分工；④由于全國性工、商業(yè)的發(fā)展，大城市自不必言，大量出現(xiàn)中、小城市和定期市；⑤銀兩經(jīng)濟發(fā)達, 甚至深入滲透至農(nóng)村, 田賦和徭役開始以銀兩繳納, 最終發(fā)展到白銀貨幣化；⑥從南京遷都北京的結(jié)果，通過京杭運河的南北物資交流活力日見；⑦以徽商和晉商為首的各地“商幫”開始出現(xiàn)，長途貿(mào)易的活性化，并確立牙行制度；⑧東南沿海逐漸成為對外貿(mào)易中心地；⑨書籍的商業(yè)出版盛行；⑩未入仕學位所持者(士人)驟增,“紳和士”開始被認為是社會階層之一(“紳士”)；?心學抬頭, 心學提倡四民平等觀,從而庶民的社會意識和社會地位開始得以逐漸提高；?對商人的認識和商人的社會形象亦開始得以逐漸提高?

另外, 考察消極一面的話,?由于紳士和有權(quán)勢者通過濫免等兼并土地的結(jié)果,“富益富, 貧益貧”的現(xiàn)象蔓延，里甲制度崩離，人口四散，流入禁山區(qū)、落后地域和城鎮(zhèn)等；?結(jié)果到處發(fā)生農(nóng)民蜂起，出現(xiàn)了所謂動蕩的社會；?國家的地方統(tǒng)治力日漸衰弱，為了維持鄉(xiāng)村秩序開始摸索鄉(xiāng)約、保甲法等新的方法；?無賴成為另一個社會階層，組織“黑社會”來開始支配“地下(陰地=夜間)”社會；?受城市和工、商業(yè)發(fā)展的影響, 各部門開始蔓延奢侈之風；?隨著對官僚、紳士、庶民服飾規(guī)定的松弛，士、庶的區(qū)分開始消失。這種積極和消極因素相伴的社會變化慣行，在隨后的二三百年間一直持續(xù)發(fā)展?

除上文所述以外，在明中葉，還有政治方面的變化，即內(nèi)閣權(quán)的強化、宦官勢力的抬頭，政治紀綱的松弛，地方王府的反亂，皇帝權(quán)力的弱化。對外關(guān)系方面有北虜、南倭的問題；首先在北方發(fā)生“土木堡之變”（1449年）和“庚戌之變”（1550年）。在南方，發(fā)生寧波爭貢（1523年，為了朝貢貿(mào)易而進入明朝的日本兩大勢力在寧波爭斗的結(jié)果，失敗的大內(nèi)派掠奪附近鄉(xiāng)村）事件之后，明朝再次實行海禁。但是，在中國東南沿海卻因此再度出現(xiàn)了由紳士階層主導的走私貿(mào)易，使得“后期倭寇”橫行東南沿海加重了社會混亂程度。又有西方勢力進來南海而做貿(mào)易。即，自1517年葡萄牙人首次在廣州出現(xiàn)以來，葡萄牙人以澳門，西班牙人以菲律賓，荷蘭人以臺灣為根據(jù)地，不斷地在東南沿海制造緊張。但是，對這些內(nèi)容，在本文中省略了。

如上文所述，考察明代中期史，在政治、社會、經(jīng)濟、文化、對外關(guān)系等所有領(lǐng)域，同時出現(xiàn)了諸多社會變化，與此同時，國法和社會慣行大抵都處于平行發(fā)展變化。以《明會典》為首的諸多法典和政典類的記錄，以及分布全國各地的碑石上，充滿了反復強調(diào)遵守國法的規(guī)定便是為此。最嚴重的是政治領(lǐng)域，但在似乎同社會慣行無甚關(guān)系的社會經(jīng)濟史領(lǐng)域中，國家理念和現(xiàn)實，大體上也是平行發(fā)展的。而且這樣諸多的乖戾現(xiàn)象，不論是在清代，就連經(jīng)歷民國之后的現(xiàn)代，依然在繼續(xù)。國法和社會慣行無論在何時、何地，都將永遠這樣平行發(fā)展下去?