項(xiàng)目中止決策研究述評(píng)

劉廣平，戚安邦

（南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院，天津 300071）

項(xiàng)目中止決策研究述評(píng)

劉廣平，戚安邦

（南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院，天津 300071）

對(duì)項(xiàng)目中止決策的內(nèi)涵進(jìn)行了歸納；將項(xiàng)目中止決策影響因素歸納人員、技術(shù)和環(huán)境等三個(gè)維度，并指出影響因素重要性隨著時(shí)間的推進(jìn)發(fā)生了變化，而且在項(xiàng)目生命周期不同階段影響因素也存在不同。對(duì)研究方向進(jìn)行了展望，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)基于組織自身的現(xiàn)實(shí)狀況對(duì)特定產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目類型的終止決策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及中止閾值等方面做進(jìn)一步的研究工作。

項(xiàng)目；中止決策；影響因素；模型與方法

項(xiàng)目中止決策研究引起了國(guó)內(nèi)外理論界和實(shí)業(yè)界的高度重視和關(guān)注。項(xiàng)目自身所具有的獨(dú)特性、復(fù)雜性和創(chuàng)新性等特點(diǎn)決定了項(xiàng)目在實(shí)施的過(guò)程中存在較大的不確定性，尤其是R&D項(xiàng)目和原始創(chuàng)新項(xiàng)目。Standish Group對(duì)軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的最新調(diào)查結(jié)果顯示，24%的項(xiàng)目在順利完成之前被停止；44%的項(xiàng)目或延期，或超預(yù)算，或未能全面實(shí)現(xiàn)預(yù)期的功能；而符合預(yù)期時(shí)間、成本和功能的成功項(xiàng)目?jī)H占到了32%［1］。及時(shí)和科學(xué)地做出中止項(xiàng)目的決策，對(duì)于減少資金損失、優(yōu)化資源配置和提高創(chuàng)新效率等方面來(lái)說(shuō)都有著非常重要的意義。

1 項(xiàng)目中止決策的內(nèi)涵

“Project Termination”一詞在國(guó)內(nèi)被翻譯為中文有兩種不同的表達(dá)方式，即項(xiàng)目終止和項(xiàng)目中止。實(shí)際上，項(xiàng)目終止和項(xiàng)目中止兩詞有著不同的涵義，相互之間又存在著一些關(guān)聯(lián)。按照項(xiàng)目生命周期原理，項(xiàng)目終止可以發(fā)生在項(xiàng)目生命周期中的任一階段。Spirer認(rèn)為項(xiàng)目終止既包括項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)后的自然終止，又涵蓋未完成項(xiàng)目目標(biāo)下的非自然中止［2］。而項(xiàng)目中止僅指在項(xiàng)目尚未順利結(jié)束之前做出的決策，中止的對(duì)象僅指對(duì)那些因受某些因素影響無(wú)法進(jìn)行下去而被迫停止的項(xiàng)目。項(xiàng)目終止與項(xiàng)目中止對(duì)比而言，前者所包含的內(nèi)容比較全面和豐富，而項(xiàng)目中止只是項(xiàng)目終止中的一個(gè)子集。本文探討的內(nèi)容就是那些無(wú)法再繼續(xù)實(shí)施下去的項(xiàng)目中止決策問(wèn)題。

目前，有關(guān)項(xiàng)目中止決策尚未有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的定義。國(guó)外學(xué)者普遍從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度認(rèn)為當(dāng)被中止項(xiàng)目狀態(tài)下的預(yù)期凈現(xiàn)金流折現(xiàn)值大于繼續(xù)開(kāi)展?fàn)顟B(tài)下的預(yù)期凈現(xiàn)金流折現(xiàn)值時(shí)，項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)被中止［3-5］。國(guó)內(nèi)學(xué)者多從項(xiàng)目中止決策的過(guò)程、工具和目的等視角對(duì)其展開(kāi)探討，認(rèn)為項(xiàng)目中止決策是根據(jù)正在實(shí)施的項(xiàng)目的現(xiàn)實(shí)狀況，運(yùn)用一定的方法并結(jié)合內(nèi)外部客觀條件對(duì)此項(xiàng)目的前景進(jìn)行預(yù)測(cè)和推斷，從而來(lái)決定是繼續(xù)開(kāi)展、停止或暫停的一種決策行為［6-7］。其中，國(guó)外學(xué)者的觀點(diǎn)給出了中止決策的閾值標(biāo)準(zhǔn)，然而，沒(méi)有考慮到其他非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)項(xiàng)目的影響，僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)決定是否終止項(xiàng)目存在很大局限性。例如，由于領(lǐng)導(dǎo)調(diào)換或者公司合并，新的領(lǐng)導(dǎo)不再支持這一項(xiàng)目，即使項(xiàng)目未來(lái)預(yù)期市場(chǎng)收益非常樂(lè)觀，此時(shí)也必須快速地做出中止項(xiàng)目的決策。實(shí)際上，項(xiàng)目可以在多種情景下做出中止決策，例如，戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)效益和組織支持等方面發(fā)生變化都有可能導(dǎo)致項(xiàng)目的中止。相比較而言，國(guó)內(nèi)學(xué)者給出的定義具有普適性的特點(diǎn)。

2 項(xiàng)目中止決策影響因素研究

（1）項(xiàng)目中止決策影響因素分類。

最早對(duì)項(xiàng)目中止決策影響因素的研究始于20世紀(jì)60年代。國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究主要集中在研發(fā)項(xiàng)目和IT項(xiàng)目領(lǐng)域。國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對(duì)影響項(xiàng)目中止的因素進(jìn)行了研究，項(xiàng)目中止的影響因素種類包羅萬(wàn)象，千差萬(wàn)別。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的研究，可以把影響項(xiàng)目中止決策的因素歸納為三個(gè)維度：人員、技術(shù)和環(huán)境（見(jiàn)圖1）。

（2）項(xiàng)目中止決策關(guān)鍵影響因素的變化趨勢(shì)。

項(xiàng)目中止決策影響因素之間的重要性程度隨著時(shí)間的不斷推進(jìn)發(fā)生了一些變化。最初，由于科學(xué)技術(shù)發(fā)展正在處于起步階段，影響研發(fā)項(xiàng)目中止決策的最關(guān)鍵因素主要涉及技術(shù)層面。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，技術(shù)因素在項(xiàng)目中止決策過(guò)程中地位越來(lái)越低，實(shí)施項(xiàng)目前的清晰的目標(biāo)需求和利益相關(guān)主體參與等逐漸成為影響項(xiàng)目中止決策的關(guān)鍵要素，而技術(shù)問(wèn)題在影響項(xiàng)目中止決策的地位中處于最后一位。我們可以看出，影響項(xiàng)目中止的關(guān)鍵性因素從過(guò)去的“硬”要素（技術(shù)）逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)?“軟”要素（目標(biāo)清晰度和人員參與），這一變化趨勢(shì)告訴我們，為了預(yù)防項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中“半途而廢”，“軟”要素是在啟動(dòng)項(xiàng)目之前應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析和研究的關(guān)鍵因素。

圖1 項(xiàng)目中止決策影響因素三維示意圖

（3）項(xiàng)目中止決策影響因素的階段性變化。

早期有關(guān)項(xiàng)目中止決策影響因素的研究只是給出了整個(gè)項(xiàng)目的影響因素，并沒(méi)有針對(duì)項(xiàng)目的不同階段來(lái)區(qū)分不同的影響因素。但是，由于生命周期理論把項(xiàng)目劃分為不同的階段，項(xiàng)目中止決策影響因素會(huì)隨著項(xiàng)目生命周期的階段變化而呈現(xiàn)出變化。因此，企業(yè)必須根據(jù)項(xiàng)目所處階段的不同重點(diǎn)管理好各階段的關(guān)鍵影響因素。

綜上所述，現(xiàn)有影響項(xiàng)目中止決策的因素可以歸納為人員、技術(shù)和環(huán)境三個(gè)維度。由于項(xiàng)目中止相關(guān)因素隨著項(xiàng)目類型的不同而不斷變化［8］，而且不同公司之間以及項(xiàng)目不同階段的中止因素也存在差別［9］，組織必須有針對(duì)性地對(duì)不同類型項(xiàng)目、不同公司和項(xiàng)目的不同階段開(kāi)展相關(guān)研究。

3 項(xiàng)目中止決策評(píng)價(jià)模型與方法研究

項(xiàng)目中止決策評(píng)價(jià)模型可以概括為兩類：第一類是基于項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)程度決策下的模型；第二類是基于項(xiàng)目不符合成功項(xiàng)目所具備的要素決策下的模型［10］。從評(píng)價(jià)方法角度來(lái)看，第一類評(píng)價(jià)模型下的評(píng)價(jià)方法多采用定量的方法，而第二類評(píng)價(jià)模型下的評(píng)價(jià)方法則較多使用定性的方法。項(xiàng)目中止決策評(píng)價(jià)模型與方法相關(guān)研究歸納詳見(jiàn)表1。

表1 項(xiàng)目中止決策評(píng)價(jià)模型與方法歸納

3.1 基于項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)程度決策下的模型與方法

（1）評(píng)價(jià)模型。

圖2 項(xiàng)目中止決策DSS結(jié)構(gòu)圖

基于項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)程度決策下的模型是通過(guò)采用某一評(píng)價(jià)方法對(duì)多個(gè)項(xiàng)目中止決策評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，從而得出項(xiàng)目中止決策評(píng)價(jià)值，然后與項(xiàng)目中止的閾值進(jìn)行對(duì)比來(lái)做出是否中止項(xiàng)目。此類項(xiàng)目中止決策評(píng)價(jià)模型比較有代表性的研究為Shafer的項(xiàng)目中止決策支持系統(tǒng)（DSS），這一模型通過(guò)設(shè)定中止的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則來(lái)確定是否對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中止（見(jiàn)圖2）［1］。當(dāng)決策者使用DSS獲得相關(guān)經(jīng)驗(yàn)時(shí)，能過(guò)對(duì)此模型進(jìn)行不斷地修改和完善。每個(gè)組織的決策標(biāo)準(zhǔn)、約束、權(quán)重和環(huán)境數(shù)據(jù)都是不同的，因此不同的組織使用此模型具有不同的特點(diǎn)。

（2）評(píng)價(jià)方法。

綜上所述，基于項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)程度下的中止決策模型包括三個(gè)不可或缺的要素，一是評(píng)價(jià)指標(biāo)集；二是中止決策目標(biāo)值，即中止決策的標(biāo)準(zhǔn)（閾值）；三是，具體的評(píng)價(jià)方法。其中，評(píng)價(jià)指標(biāo)和中止決策標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)不同的項(xiàng)目和組織自身的現(xiàn)實(shí)狀況會(huì)有所不同。比較常用的評(píng)價(jià)方法包括判別分析和模式識(shí)別方法，其他方法還涉及Fuzzy模式識(shí)別方法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法和小波網(wǎng)絡(luò)模式識(shí)別方法等，然而這些方法在實(shí)際運(yùn)用中過(guò)于復(fù)雜，其操作性不強(qiáng)。

圖3 創(chuàng)新過(guò)程的活動(dòng)-決策門模型

3.2 基于項(xiàng)目不符合成功項(xiàng)目所具備的要素決策下的模型與方法

（1）評(píng)價(jià)模型。

這一評(píng)價(jià)模型主要思想是通過(guò)在項(xiàng)目生命周期的各階段設(shè)定若干評(píng)價(jià)指標(biāo)，并對(duì)這些評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行主觀評(píng)判來(lái)做出是否中止項(xiàng)目的決策。此評(píng)價(jià)模型有兩部分組成：一是，階段劃分，必須針對(duì)項(xiàng)目的不同階段進(jìn)行中止評(píng)價(jià)；二是，決策變量確定，開(kāi)發(fā)不同階段的中止決策變量。活動(dòng)-決策門模型是此評(píng)價(jià)模型的典型代表［13］，此模型將R&D創(chuàng)新項(xiàng)目劃分為初步篩選階段、商業(yè)評(píng)估階段、開(kāi)發(fā)階段、制造/營(yíng)銷啟動(dòng)階段和產(chǎn)品商業(yè)化階段（見(jiàn)圖3），并通過(guò)測(cè)度每個(gè)階段的特定決策變量來(lái)觀察項(xiàng)目實(shí)際情況與期望目標(biāo)之間是否存在差異，從而根據(jù)這些差異做出中止決策。

（2）評(píng)價(jià)方法。

定量評(píng)價(jià)方法通過(guò)中止決策閾值與實(shí)際數(shù)據(jù)之間的比較來(lái)決定是否做出中止的決策，然而，由于一些評(píng)價(jià)指標(biāo)很難或者根本無(wú)法量化，因此，并不是任何項(xiàng)目的中止決策都可以用定量的數(shù)學(xué)表達(dá)式來(lái)表示出來(lái)。基于項(xiàng)目不符合成功項(xiàng)目所具備的要素決策下的評(píng)價(jià)方法主要是通過(guò)采用定性的方法來(lái)開(kāi)展決策分析的。例如，Buell提出采用回答一系列問(wèn)題的方法來(lái)進(jìn)行中止決策，這些問(wèn)題共21項(xiàng)，涉及戰(zhàn)略、技術(shù)、組織、團(tuán)隊(duì)精神、工期、質(zhì)量和范圍等方面［1 4］。但是，Buell提出的這些問(wèn)題并沒(méi)有考慮項(xiàng)目政策、成本和風(fēng)險(xiǎn)等方面的因素，所以使用這種方法需要頭腦風(fēng)暴或外部咨詢，盡量全面地識(shí)別出判斷項(xiàng)目中止的變量。同時(shí)，定性評(píng)價(jià)方法在判斷是否中止項(xiàng)目時(shí)不如定量評(píng)價(jià)方法更加直觀和準(zhǔn)確。例如，當(dāng)某一評(píng)價(jià)指標(biāo)符合項(xiàng)目的目標(biāo)，同時(shí)另一評(píng)價(jià)指標(biāo)卻與理想目標(biāo)存在差距，兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)相悖情況下的決策致使決策者很難做出判斷，而現(xiàn)實(shí)情況會(huì)更加復(fù)雜，會(huì)給決策者帶來(lái)更大的決策困難。

綜上所述，基于項(xiàng)目不符合成功項(xiàng)目所具備的要素下的中止決策多為定性方法。采用此方法的學(xué)者認(rèn)為項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)價(jià)值 （標(biāo)準(zhǔn)或閾值）是很難確定的。這種評(píng)價(jià)方法更加易于實(shí)施，通過(guò)主觀對(duì)一系列問(wèn)題的判斷即可做出是否中止項(xiàng)目的決策。然而，定性方法同樣也存在著一些弊端和局限，例如，評(píng)價(jià)指標(biāo)的全面性問(wèn)題；評(píng)價(jià)結(jié)果易受到評(píng)價(jià)者主觀認(rèn)識(shí)的影響；中止決策的標(biāo)準(zhǔn)確定等問(wèn)題。

4 項(xiàng)目中止決策研究展望

項(xiàng)目中止相關(guān)問(wèn)題研究至今已有50余年的時(shí)間，并已經(jīng)在內(nèi)涵和特點(diǎn)方面有了一定的認(rèn)識(shí)，針對(duì)影響因素和模型及方法方面也產(chǎn)生了豐富的成果。為了推進(jìn)項(xiàng)目中止決策相關(guān)研究的發(fā)展和改進(jìn)其存在的不足，在此，對(duì)項(xiàng)目中止決策的未來(lái)研究方向進(jìn)行展望，以期為項(xiàng)目中止決策指引研究方向。

（1）不斷豐富項(xiàng)目中止決策的研究對(duì)象。項(xiàng)目分為多種類別，不同類別的項(xiàng)目有其自身的特點(diǎn)，從而導(dǎo)致類別不同的項(xiàng)目中止決策的評(píng)價(jià)指標(biāo)也會(huì)發(fā)生變化，進(jìn)而影響到最終中止決策效果的科學(xué)性。目前，項(xiàng)目中止決策的研究對(duì)象主要集中在R&D項(xiàng)目上，而像工程建筑項(xiàng)目、航天項(xiàng)目和化工項(xiàng)目等很少涉及。因此，為了更加有針對(duì)性的制定中止決策，需要研究不同類型的項(xiàng)目的中止決策問(wèn)題。

（2）加強(qiáng)對(duì)不同類別項(xiàng)目中止決策評(píng)價(jià)指標(biāo)的歸納。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者有關(guān)項(xiàng)目中止決策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究可謂眾所紛紜，缺乏具有科學(xué)性和權(quán)威性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不斷研究和歸納出不同類別項(xiàng)目的中止決策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系決定著評(píng)價(jià)的效果，科學(xué)和準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)結(jié)果能夠避免大量人力、物力和財(cái)力的浪費(fèi)。

（3）研究不同類別項(xiàng)目的中止閾值。筆者認(rèn)為，項(xiàng)目中止決策評(píng)價(jià)最好采用量化的方法，這樣能夠剔除主觀因素的干擾，使決策更加科學(xué)和客觀。采用定量方法開(kāi)展項(xiàng)目中止決策是通過(guò)對(duì)比項(xiàng)目實(shí)際評(píng)價(jià)值與中止閾值來(lái)做出的。中止閾值的大小直接關(guān)系到中止決策的正確性。項(xiàng)目中止閾值過(guò)大或過(guò)小可能會(huì)導(dǎo)致需要中止的項(xiàng)目而繼續(xù)開(kāi)展，不需要中止的項(xiàng)目可能會(huì)做出了中止的決策。錯(cuò)誤的中止決策會(huì)給組織帶來(lái)沉沒(méi)成本損失和機(jī)會(huì)成本損失。

5 結(jié)論

人們普遍認(rèn)為項(xiàng)目中止意味著失敗，項(xiàng)目中止表明項(xiàng)目在現(xiàn)實(shí)條件下無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)，與初始目標(biāo)發(fā)生了偏差。同時(shí)，項(xiàng)目中止直接影響著項(xiàng)目經(jīng)理的職業(yè)生涯發(fā)展，預(yù)示著其沒(méi)有足夠的能力管理好項(xiàng)目。這就導(dǎo)致人們不愿意開(kāi)展項(xiàng)目中止決策活動(dòng)，導(dǎo)致大量本該停止的項(xiàng)目卻不斷往后拖延，最終給組織帶來(lái)極大的損失。實(shí)際上，如果能夠科學(xué)和及時(shí)地做出中止的決策，組織和個(gè)人損失都將會(huì)在一定程度上減緩。開(kāi)展項(xiàng)目中止決策首先需要正確認(rèn)識(shí)它的必要性和重要性。值得注意的是，在項(xiàng)目中止決策過(guò)程中，由于不同組織中影響項(xiàng)目中止的因素會(huì)有所差異，因此，組織需要充分結(jié)合自身的現(xiàn)狀來(lái)確定中止的評(píng)價(jià)指標(biāo)和閾值。

［1］The Standish group chaos summary 2009［R］.Boston:The Standish group international Inc，2009.

［2］Spirer H.F.，Hamburger D.H..Phasing out the project［A］.In D.I.Cleland&W.R.King，Project management handbook.2nd. New York:Van Nostrand Reinhold，1988.

［3］J.E.Gaumnitz，D.R.Emery.Asset Growth，Abandonment Value and the Replacement Decision of Like-For-Like Capital Assets［J］.Journal of Financial and Quantitative Analysis，1980，（7）:407-419.

［4］K.M.Howe,G.M.McCabe.On optimal asset abandonment and replacement［J］.Journal of Financial and Quantitative Analysis，1983，（9）:295-305.

［5］Meir Statman，James F.Sepe.Project termination announcements and the market value of the firm ［J］.Financial management，1989，18（4）:74-81.

［6］陳國(guó)宏.R&D項(xiàng)目中止決策芻議［J］.科研管理，1997，18（4）：75-80

［7］項(xiàng)建國(guó)，黃榮兵，楊縵琳.R&D項(xiàng)目選擇模型和終止模型的比較［J］.科研管理，1999，20（2）：99-103.

［8］Baker N.R.，S.G.Green，A.S.Bean，W.Blank，S.K.Tadisina.Sources of First Suggestion and Project Success/Failure in Industrial Research［C］.Conference on the Management of Technological Innovation，Washington，D.C.，1983.

［9］Fortune J，White D..Framing of project critical success factors by a systems model［J］.International Journal of Project Management. 2006，24（1）:53-65.

［10］Jack R.Meredith，Samuel J.Mantel.Project management:a managerial approach［M］，7th edition.John Wiley&Sons Inc.2008.

［11］Shafer S.M.，S.J.Mantel Jr.A decision support system for the project termination decision［J］.Project Management Journal，June 1989.

［12］Klaus Brockhoff.R&D project termination decision by discriminate analysis-An international comparison［J］.IEEE Transactions on Engineering Management.1994，41（3）245-254.

［13］Vinod Kumar，Aditha N.S.Persaud，Uma Kumar.To terminate or not an ongoing R&D project：A managerial dilemma［J］.IEEE transactions on engineering management，1996，43（3）：273-284.

［14］C.K.Buell.When to terminate a research and development project［J］.Res.Manage，1967，10（4）:275-284.

Literature Review of Project Termination Decision

Liu Guangping，Qi Anbang
（School of Business,Nankai University,Tianjin 300071,China）

Scientific and timely project termination decision is very important for the reduction the loss of funds,optimizing allocation of resources and improving organizational performance.Firstly,the paper summed up the meaning of project termination decision;then analyzed the influencing factors of project termination,and summarized the influencing factors into three aspects:people,technology and environment，pointed out that the significance of influencing factors changed as time forward,and in different stages of the project life cycle,there are different factors.Evaluation models were grouped into two categories:one is the model based on the degree of decision-making to achieve its objectives,the other is the model based on project does not meet the elements of successful decisionmaking;the evaluation methods can be divided into qualitative and quantitative.The paper pointed out the future research direction, and emphasis people should do a lot of research in project termination evaluation index and termination threshold of specific industry and project types based on the reality of the organization.

project;termination decision;influencing factors;model and method

國(guó)家教育部人文社會(huì)科學(xué)計(jì)劃基金課題“面向知識(shí)經(jīng)濟(jì)的項(xiàng)目導(dǎo)向型組織與社會(huì)模式與建設(shè)方法的研究”（05JA630029）。

2010-12-15

劉廣平（1981-），男，河北景縣人，南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院博士研究生；研究方向：項(xiàng)目管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

C936

A

（責(zé)任編輯 胡瓊靜）