范 碩，李俊江

（1.吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，吉林 長春 130012；2.吉林大學(xué)商學(xué)院，吉林 長春 130012）

劍橋大學(xué)科技商業(yè)化的經(jīng)驗及啟示

范 碩1，2，李俊江1

（1.吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，吉林 長春 130012；2.吉林大學(xué)商學(xué)院，吉林 長春 130012）

劍橋大學(xué)的科技商業(yè)體系為大學(xué)內(nèi)部科研成果的轉(zhuǎn)化提供了十分系統(tǒng)的服務(wù)，這些服務(wù)的核心包含兩方面的內(nèi)容：一是降低科研成果轉(zhuǎn)化的“門檻”；二是降低科研成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險。這個體系的順利運行還依賴于其背后的三個基礎(chǔ)：創(chuàng)業(yè)教育、對外咨詢以及合理的收益分配機制。

劍橋大學(xué)；科研成果；技術(shù)轉(zhuǎn)移

劍橋大學(xué)曾產(chǎn)生過眾多偉大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，還通過科研成果的轉(zhuǎn)移、新公司的衍生使得劍橋地區(qū)成為一個聞名全球的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，“劍橋現(xiàn)象”就是對劍橋大學(xué)在科研成果商業(yè)化方面所取得卓越成就的高度概括。

1 劍橋大學(xué)科技商業(yè)化的模式

高新技術(shù)進(jìn)行商業(yè)化的途徑主要有兩種，一種是專利申請，之后再進(jìn)行技術(shù)授權(quán)；另一種就是利用開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)辦新公司。劍橋大學(xué)專門建立了由其全資控股的 “劍橋企業(yè)有限公司”（Cambridge Enterprise Limited，CE）負(fù)責(zé)劍橋大學(xué)內(nèi)部的科技成果轉(zhuǎn)化，在技術(shù)授權(quán)和科技創(chuàng)業(yè)兩方面都提供了十分完善的服務(wù)［1］。

1.1 專利授權(quán)

科研人員并不了解該如何進(jìn)行專利申請，而且由于經(jīng)驗的缺乏，申請的成功率也是很低的。為此，CE提供了十分專業(yè)性的幫助。

CE擁有一個豐富商業(yè)實踐的專業(yè)團(tuán)隊，他們對新技術(shù)的商業(yè)價值有著敏銳的洞察力。團(tuán)隊內(nèi)經(jīng)驗豐富的專利申請代理和知識產(chǎn)權(quán)律師可以幫助發(fā)明者寫出非常具有說服力的申請報告。而技術(shù)發(fā)明者提交新發(fā)明的程序也十分簡便，他們只需填寫一個表格寄給聯(lián)系人即可。CE收到申請后，會以很高的效率來進(jìn)行流程處理：對發(fā)明進(jìn)行價值評估、對其前景進(jìn)行市場調(diào)查、做出具體的商業(yè)計劃；涉及到法律問題，也會有該領(lǐng)域的資深律師出面解決。在申請成功后，CE還會幫助專利發(fā)明人尋找技術(shù)的購買者，并通過他們在各行各業(yè)廣泛的社會聯(lián)系為新技術(shù)尋找合適的目標(biāo)市場，使獲得申請的專利可以迅速的被企業(yè)購買并進(jìn)行商業(yè)化運作。CE提供的便利，大大激勵了研究人員對于應(yīng)用性研究的熱情，這對于大學(xué)內(nèi)部創(chuàng)新氛圍的培育有著十分重要的作用。

1.2 科技創(chuàng)業(yè)

如果研發(fā)人員不想出售自己的專利，而是想以自己的創(chuàng)意或發(fā)明為基礎(chǔ)建立一個全新的公司。那么CE仍會為其提供十分周到、細(xì)致的支持和幫助。

（1）提供創(chuàng)業(yè)咨詢和指導(dǎo)。

大學(xué)的創(chuàng)業(yè)者一般最初只有一個模糊的想法，他們并不了解該如何著手實施創(chuàng)業(yè)。CE首先會組織經(jīng)驗豐富的專家團(tuán)隊為創(chuàng)業(yè)者量身設(shè)計，幫助創(chuàng)業(yè)者把想法變成可以操作的商業(yè)發(fā)展計劃。之后，他們還會頻繁地和創(chuàng)業(yè)者會面、討論，甚至一起工作，幫助創(chuàng)業(yè)者設(shè)計一個可以把高新技術(shù)成功實施商業(yè)化的最佳途徑。由于高新技術(shù)的創(chuàng)業(yè)者往往是科研背景出身，對商業(yè)領(lǐng)域并不熟悉，CE還給每個創(chuàng)業(yè)者專門指定一個商業(yè)經(jīng)驗豐富的導(dǎo)師，幫助創(chuàng)業(yè)者實現(xiàn)他們的商業(yè)理念。

（2）提供創(chuàng)業(yè)場所。

創(chuàng)業(yè)者在完成市場調(diào)查、商業(yè)計劃并開始進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的時候，首先需要解決的就是創(chuàng)業(yè)場所。在這方面，CE有專門的“孵化空間”（Incubator Space）供初期的創(chuàng)業(yè)者使用?！胺趸臻g”可以幫助創(chuàng)業(yè)者迅速、有效地開展創(chuàng)業(yè)，使之不會在這種硬件設(shè)施上浪費太多的精力。在孵化空間中，創(chuàng)業(yè)者還可以非常方便地從經(jīng)驗豐富的專家那里獲得指導(dǎo)，并能通過與其他創(chuàng)業(yè)者的交流來獲得經(jīng)驗和啟示。

（3）提供創(chuàng)業(yè)初期的專業(yè)服務(wù)。

新企業(yè)發(fā)展初期往往需要一些專業(yè)的服務(wù)，如財會審計、市場銷售、軟件開發(fā)等。在這方面CE有一個非常完善的《供應(yīng)商目錄》，其中包含了企業(yè)所需服務(wù)的所有供應(yīng)商的信息，并且目錄中的供應(yīng)商一般都是與劍橋大學(xué)有著較長合作關(guān)系的供應(yīng)商，在服務(wù)質(zhì)量方面有著充足的保障。這樣，創(chuàng)業(yè)企業(yè)在所需服務(wù)、材料、器材的采購方面又節(jié)省了寶貴的時間，并規(guī)避了一些可能存在的風(fēng)險。

（4）提供創(chuàng)業(yè)資金。

很多項目的啟動都需要大量的資金。CE有一個獨立運營的風(fēng)險投資基金，叫做“劍橋企業(yè)種子基金”（CESF），它由“大學(xué)發(fā)現(xiàn)基金”（2008年成立，資本額500萬英磅）、“大學(xué)挑戰(zhàn)基金”（2000年成立，資本額400萬英磅）和“風(fēng)險基金”（1995年成立，資本額240萬英磅）三部分組成。

這三種資金會根據(jù)不同的目的，分成不同的層次，并按初創(chuàng)企業(yè)不同發(fā)展階段分別加以支持。以“大學(xué)挑戰(zhàn)基金”為例，“大學(xué)挑戰(zhàn)基金”分為三個層次：第一，探索基金，最高額度為1萬英鎊，該基金用于最初的市場調(diào)查、專利審查、營銷策略研究等方面；第二，“概念基金”，最高額度為6萬英鎊，用于商業(yè)應(yīng)用方面的研究和市場前景的調(diào)查；第三，“種子基金”，最高額度為25萬英鎊，用于創(chuàng)辦新的企業(yè)［2］。

總之，CE充分考慮了科技商業(yè)化的各個流程，為大學(xué)內(nèi)部科技成果商業(yè)化提供了十分專業(yè)細(xì)致的服務(wù)。這些服務(wù)的本質(zhì)目的有兩個：一是降低科研成果轉(zhuǎn)化的“門檻”，二是降低科研成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險。而這兩方面恰恰是大學(xué)研究人員進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化最主要的障礙。盡管如此，這些服務(wù)還不足以保證整個商業(yè)化體系的順利運行，因為它還需要一些基礎(chǔ)條件給予支持。

在工業(yè)文化創(chuàng)意產(chǎn)品開發(fā)領(lǐng)域，齊齊哈爾市圍繞工業(yè)文化這一主題雖然開發(fā)出了一些文創(chuàng)產(chǎn)品，但也面臨著產(chǎn)品題材單一、消費者認(rèn)可度低等問題。

2 劍橋大學(xué)科技商業(yè)化體系運行的基礎(chǔ)

劍橋大學(xué)科技商業(yè)體系的運行還涉及三個基本問題：第一，如何確保劍橋大學(xué)的研究人員、學(xué)生對應(yīng)用性研究有興趣，并產(chǎn)生商業(yè)開發(fā)的意愿；第二，如何使得CE能夠準(zhǔn)確辨別哪些研究成果是有商業(yè)開發(fā)價值的，并能夠迅速找到對這些成果感興趣的企業(yè)；第三；CE應(yīng)秉承怎樣的收入分配理念，建立一個最合理的激勵機制，使得各方利益都得到很好的兼顧。

實際上，我們所提到的這三個問題，涉及到了科技商業(yè)體系運行的核心，也就是劍橋大學(xué)科技商業(yè)化運行的基礎(chǔ)。它包括三個方面的內(nèi)容：創(chuàng)業(yè)教育；對外咨詢；公平的收益分配政策。

2.1 創(chuàng)業(yè)教育

劍橋大學(xué)科技商業(yè)化體系得以順利運轉(zhuǎn)必須確保擁有大量有著創(chuàng)業(yè)精神的研究人員或者學(xué)生。然而，創(chuàng)業(yè)家不是“自然稟賦”的，所以針對產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)家的教育——“創(chuàng)業(yè)教育”就是至關(guān)重要的。劍橋大學(xué)的創(chuàng)業(yè)教育是通過一個叫做“創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)中心”［3］的機構(gòu)進(jìn)行的。

“創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)中心”開發(fā)了一種創(chuàng)業(yè)教育的學(xué)習(xí)模式，即試圖通過啟發(fā)、傳授，然后再幫助個人來實施創(chuàng)業(yè)。這個創(chuàng)業(yè)教育方案是根據(jù)一個“三階段”模型制定的（見圖1）。在第一階段，中心希望激勵學(xué)生看到自己所擁有的創(chuàng)業(yè)能力，在這一點上，中心著重是提高學(xué)生的“自我效能”（self-efficacy）?！白晕倚堋钡母叩蛯σ粋€人相信自己是否有能力從事某些行為方面有著重要的影響，高水平的自我效能和很多行為有聯(lián)系，例如，創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)機會的識別、創(chuàng)業(yè)的意愿以及職業(yè)持久性等［4］；在第二階段，當(dāng)他們已經(jīng)開始思考自己的創(chuàng)業(yè)問題時，中心開始通過各種課程的講解，傳授他們該如何把自己的想法轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實；最后當(dāng)他們開始實施創(chuàng)業(yè)時，中心又給予其提供創(chuàng)業(yè)支持，例如，通過輔導(dǎo)、宣傳使其獲得資源，還有一些實際的其他形式的支持服務(wù)等。在某些情況下，也通過商業(yè)計劃競賽在創(chuàng)業(yè)實施方面進(jìn)行實踐。本質(zhì)上，劍橋大學(xué)的創(chuàng)業(yè)教育方式是發(fā)展學(xué)生的自信和效率，通過學(xué)習(xí)創(chuàng)業(yè)技能和理解創(chuàng)業(yè)過程增強他們的創(chuàng)業(yè)動機意識，側(cè)重點在于創(chuàng)業(yè)行為［5］。

圖1 劍橋大學(xué)創(chuàng)業(yè)教育“三階段”模型

盡管這個“三階段”模型的出現(xiàn)是作為對實踐的一種反映，但是這種創(chuàng)業(yè)教學(xué)模式在劍橋已經(jīng)被結(jié)構(gòu)化了，它可以很好地為個人提供一個有價值的創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)旅程?！皠?chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)中心”的教師都是當(dāng)?shù)匾恍┖苡杏绊懥Φ钠髽I(yè)家，從他們傳授的課程和個人經(jīng)歷中，學(xué)員可以學(xué)到很多創(chuàng)業(yè)實踐知識，他們的成功經(jīng)歷也往往會激發(fā)學(xué)員的創(chuàng)業(yè)熱情，形成良好的創(chuàng)業(yè)文化和創(chuàng)業(yè)氛圍。當(dāng)培養(yǎng)出大量的創(chuàng)業(yè)型人才后，科研成果如何轉(zhuǎn)化為長期的經(jīng)濟結(jié)果就只是一個時間的問題。創(chuàng)業(yè)教育不僅對大學(xué)科技商業(yè)化的順利運作具有重要意義，從長遠(yuǎn)來看，對于一個國家的發(fā)展更具重要的戰(zhàn)略意義。

2.2 對外咨詢服務(wù)

CE對校內(nèi)研究人員專利的申請起到 “過濾”的作用，因此這就要求CE必須對外部企業(yè)的需求有著充分的了解，并在技術(shù)授權(quán)操作方面具有較高的效率。CE在這方面的能力和經(jīng)驗的積累是通過對外咨詢服務(wù)獲得的。

CE對于劍橋大學(xué)內(nèi)部的師生來講是提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)的機構(gòu)，而對外則是專業(yè)的技術(shù)咨詢公司。劍橋大學(xué)強大的科技實力背后實際上蘊藏著巨大的商業(yè)價值，每年都會有眾多的企業(yè)主動聯(lián)系劍橋大學(xué)，希望獲得自身感興趣的技術(shù)和項目。在長期的與外界企業(yè)的接觸中，CE對于工業(yè)技術(shù)發(fā)展的動向有著敏銳的察覺，因此他們可以比較準(zhǔn)確的鑒別哪些技術(shù)具有商業(yè)開發(fā)的潛力，同時在咨詢過程中與眾多企業(yè)建立的聯(lián)系也使得他們很容易將內(nèi)部研究人員申請的專利推薦給需要的企業(yè)并出售［6］。

2.3 公平的收益分配政策

表1 CE年度財政統(tǒng)計數(shù)據(jù)（千英鎊）

CE是劍橋大學(xué)附屬的一個商業(yè)機構(gòu)，內(nèi)部的工作人員和其他的企業(yè)一樣，都是只拿工資的員工，CE的全部收益最終是由技術(shù)發(fā)明人、發(fā)明人所在系和劍橋大學(xué)三方共享的。它的分配原則是：為社會創(chuàng)造高新技術(shù)的發(fā)明人是第一值得獎勵的，為技術(shù)發(fā)明人提供創(chuàng)新環(huán)境的組織（發(fā)明人所在系）是第二值得獎勵的，而為高新技術(shù)商業(yè)化提供服務(wù)和資金的劍橋大學(xué)是第三值得獎勵的。

與CE合作所采取的模式，發(fā)明人也可以有兩種不同的選擇。這兩種選擇的區(qū)別在于與CE合作的程度以及雙方所承擔(dān)的風(fēng)險，最終的收益分配方法也不同。在發(fā)明人最初向CE提交發(fā)明的時候，發(fā)明人可以選擇是CE初級參與還是深度參與。如果發(fā)明人僅僅想申請專利，收取專利授權(quán)費，那么選擇CE深度參與絕對是一個比較理想的選擇，CE會幫助技術(shù)發(fā)明人處理諸如專利申請、市場調(diào)查、專利推銷、商業(yè)談判、簽訂協(xié)議等相關(guān)事務(wù)，相關(guān)的風(fēng)險和責(zé)任也由CE來承擔(dān)。而與之相適的是，在這種情況下，凈收益的分配方案也就對劍橋大學(xué)更有利（見表2）。

表2 與CE合作中的利潤分配制度（CE深度參與）

但是，如果新技術(shù)是一個有著廣闊應(yīng)用前景的發(fā)明，發(fā)明人也有志開創(chuàng)一個全新的事業(yè)，那么，CE的初級參與可能是最好的選擇。這種情況下，發(fā)明人能夠獲得大部分的利益（見表3）。初級參與的模式是，在創(chuàng)業(yè)初期，CE會給予新創(chuàng)企業(yè)全面的支持，包括申請專利、咨詢服務(wù)和財政支持等，但是具體商業(yè)化的過程必須由創(chuàng)業(yè)者自己去實踐。等新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展起來以后，創(chuàng)業(yè)者需要償還此前CE墊付的各項開銷，而在企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后，企業(yè)需要拿出知識產(chǎn)權(quán)所占權(quán)益的15%與所在系和大學(xué)分享。

CE的收益分配政策是一個十分公平的政策，合理地考慮了各方的利益，充分肯定了科研人員發(fā)明創(chuàng)造的重要價值，充分認(rèn)識到發(fā)明人的創(chuàng)新是這一切的前提。CE設(shè)計的這個收益分配政策為商業(yè)化參與的各方都提供了十分有效的激勵，對于科技商業(yè)化的成功起到了十分重要的作用。

表3 與CE合作中的利潤分配制度（CE初級參與）

3 劍橋大學(xué)的經(jīng)驗給我們的啟示

第一，科技商業(yè)化的運作是個系統(tǒng)的工程。因此，在構(gòu)建科技商業(yè)化體系的過程中，應(yīng)設(shè)定十分嚴(yán)密的流程，充分考慮創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)過程中各個階段所需要的幫助。但需注意的是，商業(yè)化支持體系絕不僅僅是提供服務(wù)那么簡單，還要考慮整個體系如何得以順利、持久、健康的運行下去，因此要做好體系運行的基礎(chǔ)。

第二，大學(xué)應(yīng)該發(fā)展創(chuàng)業(yè)教育，培育企業(yè)家精神。創(chuàng)業(yè)教育不僅僅關(guān)系到大學(xué)科研成果商業(yè)化的成功，從長遠(yuǎn)看，對社會經(jīng)濟的發(fā)展更具戰(zhàn)略性的意義。創(chuàng)業(yè)教育的核心是發(fā)展學(xué)生的自信和效率，通過使他們學(xué)習(xí)創(chuàng)業(yè)技能和理解創(chuàng)業(yè)過程，提高他們的創(chuàng)業(yè)動機意識。而創(chuàng)業(yè)教育的教師，應(yīng)該是真正了解創(chuàng)業(yè)過程的人，一些通過創(chuàng)業(yè)成功的企業(yè)家，可能是很好的人選。

第三，大學(xué)要與產(chǎn)業(yè)界保持廣泛的聯(lián)系。這對于大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的互動至關(guān)重要。這種聯(lián)系不僅可以為大學(xué)應(yīng)用性研究指明方向，提供大學(xué)和產(chǎn)業(yè)合作的機會，還可以使得大學(xué)的科技成果更容易為外界企業(yè)所了解，以便更好的為經(jīng)濟發(fā)展做出直接的貢獻(xiàn)。

第四，一個公平的兼顧各方利益的分配體制對于科技商業(yè)體系的成功是十分重要的，尤其是發(fā)明者的利益。充分調(diào)動科研人員的內(nèi)在積極性，激勵措施要深入到個人層面。

［1］Cambridge Enterprise Home http://www.enterprise.cam.ac.uk/.

［2］Cambridge Enterprise Annual Review 2009［R/OL］.http://www.enterprise.cam.ac.uk/uploads/File/CEAnnualReview2008-09.pdf.

［3］Centre for Entrepreneurial Learning.http://www.entrepreneurs.jbs.cam.ac.uk/.

［4］Daniel Yar Hamidi.Creativity in entrepreneurship education ［J］.Journal of Small Business and Enterprise Development，2008，15（2）：304-320.

［5］Shailendra Vyakarnam.To inspire,inform and help implement——the role of entrepreneurship education［A］.Second AGSE International-Entrepreneurship Teaching Exchange［C］.14-16 February 2005,Melbourne.

［6］Hiscocks,P..Performance of new business ventures from the University of Cambridge［J/OL］.www.ifm.eng.cam.ac.uk/ctm/teg/do cuments/PGHp aperv40805.pdf.

The Experiences and Inspiration of Technology Transfer in Cambridge University

Fan Shuo1，2，Li Junjiang1
（1.School of Economics,Jilin University，Changchun 130012,China）（School of Business,Jilin University,Changchun 130012,China）

The technology transfer system of Cambridge University provides systematic services.The core of these services consists of two aspects:reducing the “threshold”of technology transformation,and reducing its risk.But the smooth operation of this system depends on three bases:entrepreneurship education,technical consultant and a reasonable profit distribution.

Cambridge University;research achievement;technology transfer

教育部人文社會科學(xué)重點研究基地項目資金（08JJD790130），吉林大學(xué)基礎(chǔ)科研項目（2010JC037），吉林大學(xué)985工程項目資助。

2011-01-24

范碩（1981-），男，吉林長春人，理論經(jīng)濟學(xué)博士，應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)博士后，講師；研究方向：創(chuàng)新集群、科技政策。

F49

A

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）