■周 正 李 俠

從“第四十一位現(xiàn)象”看科學(xué)場(chǎng)域內(nèi)的無(wú)授權(quán)榮譽(yù)

■周 正 李 俠

今年又是院士申報(bào)年，各方人士又一次開(kāi)始轟轟烈烈逐鹿榮譽(yù)賽場(chǎng)，盛況空前。更是有媒體報(bào)道，自1994年工程院成立之初，到2001年，短短的七年時(shí)間里，工程院的院士增長(zhǎng)率就達(dá)到了驚人的540%，由此也可以推測(cè)到這份榮譽(yù)背后所隱含的巨大潛在價(jià)值。也正是因?yàn)樗诂F(xiàn)實(shí)中指涉了太多利益旨趣，導(dǎo)致這份榮譽(yù)開(kāi)始扭曲，這種現(xiàn)象對(duì)于未來(lái)中國(guó)科學(xué)界的影響注定是深遠(yuǎn)的。關(guān)于院士的話題歷來(lái)是熱門(mén)話題，當(dāng)院士的榮譽(yù)變得越來(lái)越變味的今天，我們想知道那些光環(huán)之外的真正榮譽(yù)是否還有存在的空間？恍然想到美國(guó)社會(huì)學(xué)家默頓在1968年發(fā)表的經(jīng)典論文《科學(xué)界的馬太效應(yīng)》一文提到的“第四十一位現(xiàn)象”，它本是指法國(guó)科學(xué)院設(shè)立之初的一種制度性安排，即規(guī)定只有40個(gè)人有資格成為院士，由于名額限制，就把一些高水平的人排除在科學(xué)院之外。那些在科學(xué)界與“獲獎(jiǎng)?wù)哂型瑯痈咚綄W(xué)術(shù)成就的人”，就被稱為“第四十一位者”（the 41st chair）。雖然他們和那些入選者一樣優(yōu)秀，但是由于一些原因，他們無(wú)法在當(dāng)時(shí)獲得制度性承認(rèn)。他們的工作只能在歷史中（歷時(shí)性層面）與社會(huì)中（共時(shí)性層面）獲得人們的承認(rèn)和尊重，這是一種遲來(lái)的補(bǔ)償，我們把這種榮譽(yù)稱之為無(wú)授權(quán)榮譽(yù)。由此可以引申出幾個(gè)有趣的問(wèn)題：無(wú)授權(quán)的榮譽(yù)對(duì)于科學(xué)的發(fā)展具有怎樣的作用機(jī)理？它在多大程度上影響了科技的發(fā)展？

承認(rèn)與無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的區(qū)分

為了更好地說(shuō)明無(wú)授權(quán)榮譽(yù)，我們首先要對(duì)承認(rèn)機(jī)制與無(wú)授權(quán)榮譽(yù)進(jìn)行一些簡(jiǎn)單的概念梳理，以此來(lái)發(fā)現(xiàn)兩者之間的差異。

在科學(xué)場(chǎng)域內(nèi)，狹義地說(shuō)，承認(rèn)是通過(guò)制度性措施對(duì)某個(gè)體的學(xué)術(shù)成就與學(xué)術(shù)水平采取的一種認(rèn)可與肯定。承認(rèn)粗略來(lái)說(shuō)有兩種：正式承認(rèn)與非正式承認(rèn)，正式的承認(rèn)是由具有合法性授權(quán)的機(jī)構(gòu)，以權(quán)力背書(shū)的形式通過(guò)一定的程序，對(duì)個(gè)體工作的承認(rèn)，而非正式承認(rèn)是一種行業(yè)內(nèi)或社會(huì)中的口碑與聲望。榮譽(yù)則是在大范圍群體或者公共領(lǐng)域內(nèi)對(duì)某些個(gè)體的成就與行為的寬泛或模糊的認(rèn)可。這里我們傾向于認(rèn)為榮譽(yù)是一種承認(rèn)的外化，一個(gè)社會(huì)共享的承認(rèn)符號(hào)。由此，可以把榮譽(yù)的來(lái)源粗略分為兩種，無(wú)授權(quán)榮譽(yù)和法律授權(quán)榮譽(yù)。法律授權(quán)榮譽(yù)指的是被具有合法性的機(jī)構(gòu)承認(rèn)而帶來(lái)的榮譽(yù)，如我們生活中常見(jiàn)的院士、博士、教授等稱號(hào)，而無(wú)授權(quán)榮譽(yù)則是指除法律授權(quán)榮譽(yù)之外的榮譽(yù)，如公眾認(rèn)可等。兩種榮譽(yù)有一定的交集，換言之，擁有法律授權(quán)榮譽(yù)的人也可以獲得社會(huì)的廣泛認(rèn)同，從而擁有同樣的無(wú)授權(quán)榮譽(yù)，反之則不一定。沿著這條線索深挖下去，可以發(fā)現(xiàn)一些有趣的現(xiàn)象：承認(rèn)的范圍要比榮譽(yù)的范圍小，承認(rèn)更多地是基于對(duì)某人工作的一些直接或間接認(rèn)可，而榮譽(yù)則是對(duì)某人行為總體的一種模糊認(rèn)定，甚至不需要對(duì)某人的工作有具體的了解。

由此，可以得出兩個(gè)推論：第一，如果能夠得到同行之間廣泛的承認(rèn)則可達(dá)到無(wú)授權(quán)的榮譽(yù)。如同行們公認(rèn)某個(gè)博士的水平已經(jīng)完全達(dá)到副教授的科研水平，雖然他現(xiàn)在還僅是一名講師，我們認(rèn)為這個(gè)博士已經(jīng)獲得了無(wú)授權(quán)榮譽(yù)。第二，僅僅具有法律授權(quán)的榮譽(yù)而沒(méi)有無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的個(gè)體是無(wú)法得到同行們的真正認(rèn)可的。如某個(gè)學(xué)術(shù)成就平平的學(xué)者突然獲得了一個(gè)法律授予的榮譽(yù)，公眾會(huì)對(duì)這個(gè)人的能力表示懷疑，甚至?xí)岩墒跈?quán)機(jī)構(gòu)是否存在著不公正的行為。如果多次發(fā)生此類事件會(huì)導(dǎo)致授權(quán)機(jī)構(gòu)的公信力下降，引發(fā)公眾對(duì)該機(jī)構(gòu)的客觀性與可靠性的廣泛質(zhì)疑與信任危機(jī)，進(jìn)而導(dǎo)致榮譽(yù)快速貶值。

榮譽(yù)的功能和獲得榮譽(yù)的理想模式

在討論榮譽(yù)在科研中造成的影響之前，首先總結(jié)一下榮譽(yù)在科學(xué)場(chǎng)域中的作用，眾所周知，任何榮譽(yù)的基礎(chǔ)都是承認(rèn)，所不同的只是承認(rèn)的來(lái)源不同而已。作為共性來(lái)說(shuō)，榮譽(yù)都具有兩個(gè)主要功能：學(xué)術(shù)名片功能與通貨功能。而本文討論的重點(diǎn)是無(wú)授權(quán)榮譽(yù)，它除了具有榮譽(yù)的共有功能外，它還具有兩個(gè)特有的功能：過(guò)渡功能與時(shí)效功能。

學(xué)術(shù)名片功能。主要是指一種信譽(yù)的擔(dān)保功能，只要是擁有榮譽(yù)的人，我們認(rèn)為他現(xiàn)在或者過(guò)去在這個(gè)行業(yè)內(nèi)取得了被認(rèn)可的學(xué)術(shù)成就，他對(duì)這個(gè)行業(yè)的問(wèn)題有著深刻的理解，擁有一套成熟的研究方法，在這個(gè)行業(yè)內(nèi)他是值得信賴的。但是，無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的學(xué)術(shù)名片功能相對(duì)于法律授權(quán)榮譽(yù)會(huì)大大減弱。從這里可以看到德國(guó)哲學(xué)家霍耐特所謂的“為承認(rèn)而斗爭(zhēng)”的深意所在。爭(zhēng)取獲得法律授權(quán)的榮譽(yù)永遠(yuǎn)是推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的強(qiáng)大內(nèi)在動(dòng)力，而科學(xué)場(chǎng)域內(nèi)的矛盾也多與此有關(guān)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上說(shuō)，學(xué)術(shù)名片功能可以最大程度上降低科技活動(dòng)的交易成本，從而間接地增加了擁有者的收益。

通貨功能。按照社會(huì)學(xué)家默頓的說(shuō)法：承認(rèn)是科學(xué)界的通貨。把這個(gè)說(shuō)法擴(kuò)展開(kāi)來(lái)，榮譽(yù)作為一種通貨起作用的機(jī)制就是科學(xué)場(chǎng)域內(nèi)學(xué)術(shù)資本的兌換率問(wèn)題。只有通過(guò)承認(rèn)機(jī)制的授權(quán)，潛在的學(xué)術(shù)資本才能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的學(xué)術(shù)資本。任何資本在市場(chǎng)中的目的都是要帶來(lái)收益的，同樣學(xué)術(shù)資本也要在學(xué)術(shù)場(chǎng)域內(nèi)獲得收益，這才是榮譽(yù)作為通貨功能的本質(zhì)所在。但兩類榮譽(yù)作為通貨的收益率是嚴(yán)重不對(duì)稱的，換言之，具有法律授權(quán)的榮譽(yù)的收益率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于無(wú)授權(quán)的榮譽(yù)。從這個(gè)意義上說(shuō)，那些擁有無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的個(gè)體，只是社會(huì)對(duì)于他們工作的一種事后補(bǔ)償。相反，那些擁有法律授權(quán)榮譽(yù)的個(gè)體，一旦獲得榮譽(yù)，他就同時(shí)獲得一定程度的公共信譽(yù)，然后通過(guò)信譽(yù)的擔(dān)保進(jìn)行適當(dāng)?shù)男湃晤A(yù)支，為其未來(lái)的工作或者研究提供更多的物質(zhì)或者政策支持，同時(shí)體制也會(huì)給其更多的空間去嘗試創(chuàng)新活動(dòng)。比較特殊的是代表我國(guó)學(xué)術(shù)界最高榮譽(yù)的“院士”稱號(hào)，把榮譽(yù)的通貨功能演繹得淋漓盡致，因?yàn)樗膬r(jià)值與現(xiàn)實(shí)利益密切相關(guān)，坊間所謂的享受副省級(jí)待遇的不成文規(guī)定就是明證，因此，院士稱號(hào)直接就是一種通貨，而不再簡(jiǎn)單地是一種信用預(yù)支。比如，全國(guó)性的“科技創(chuàng)新重大項(xiàng)目培育資金”評(píng)審，就規(guī)定項(xiàng)目申請(qǐng)需要2名院士或5名教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)部委員推薦，且無(wú)論項(xiàng)目結(jié)果如何，這些院士的榮譽(yù)信用完全不受影響，榮譽(yù)成了一種萬(wàn)能支票。

關(guān)于無(wú)授權(quán)榮譽(yù)特有的兩種功能，分別是過(guò)渡功能與時(shí)效功能。所謂的過(guò)渡功能是指，它是對(duì)正式的法律授權(quán)功能不足的一種糾偏機(jī)制。以此彌補(bǔ)法律授權(quán)功能存在的局限與疏漏，以此來(lái)彌補(bǔ)那些制度設(shè)置中的先天缺陷對(duì)科技發(fā)展造成的阻礙。無(wú)授權(quán)榮譽(yù)大多具有事后性，即便如此，由于它所具有的廣泛性與影響力，還是能為當(dāng)事者在有限程度內(nèi)提供支持與補(bǔ)償，并可以通過(guò)對(duì)制度施加壓力的形式，為擁有者獲得法律授權(quán)的榮譽(yù)提供幫助，并在小規(guī)模內(nèi)提供一種弱的信譽(yù)擔(dān)保，并以此來(lái)獲得一定的支持和關(guān)注，為其贏得一些在過(guò)渡階段的研究支持。

至于無(wú)授權(quán)榮譽(yù)特有的時(shí)效功能，是指無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的持續(xù)時(shí)間問(wèn)題，這也是社會(huì)公正的呈現(xiàn)。雖然無(wú)授權(quán)榮譽(yù)作為學(xué)術(shù)資本收益率比較低，但是真正的無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的持續(xù)時(shí)間會(huì)很長(zhǎng)，這就相當(dāng)于變相彌補(bǔ)了無(wú)授權(quán)榮譽(yù)收益率比較低的問(wèn)題。那些真正取得偉大成就的人，即便沒(méi)有得到法律授權(quán)的榮譽(yù)，但是人們的長(zhǎng)久記憶，也會(huì)彌補(bǔ)這些缺憾，這也就是“第四十一位者”獲得社會(huì)承認(rèn)的內(nèi)在機(jī)制。相反，有些曾經(jīng)得到法律授權(quán)而缺乏來(lái)自社會(huì)的無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的人，人們很快就忘掉他們，雖然他們?cè)谑罆r(shí)的收益很高，而一旦死后就再也沒(méi)有人記起，這意味著后續(xù)的學(xué)術(shù)資本收益就沒(méi)有了。正如德國(guó)戲劇家布萊希特所說(shuō)：真理是時(shí)間的兒女，而不是權(quán)力的子孫。時(shí)間可以給所有的好作品以公平的回報(bào)。還有一點(diǎn)需要注意，即法律授權(quán)榮譽(yù)和無(wú)授權(quán)榮譽(yù)是可以在一個(gè)人身上同時(shí)存在的。法律授權(quán)榮譽(yù)享有“棘輪效應(yīng)”（無(wú)授權(quán)形式的棘輪效應(yīng)還要更復(fù)雜一些，這是來(lái)源不同造成的結(jié)果），一旦獲得，它是不會(huì)減少的。但歷史對(duì)一個(gè)享有榮譽(yù)的人不會(huì)停止評(píng)判，通過(guò)不斷對(duì)其無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的修正來(lái)對(duì)其做出更加客觀的評(píng)價(jià)，這種趨勢(shì)也促使擁有法律授權(quán)榮譽(yù)者去繼續(xù)努力，使之成為保持自己的榮譽(yù)不被貶值的內(nèi)在動(dòng)力之一。

對(duì)于學(xué)術(shù)公平的追求，是建設(shè)良好學(xué)術(shù)氛圍的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，如何公平分配榮譽(yù)就是每一個(gè)時(shí)代必須考慮的問(wèn)題。為此，本文嘗試提出一個(gè)公正的榮譽(yù)獲得模式：研究成果經(jīng)由同行評(píng)議，獲得專業(yè)共同體的學(xué)術(shù)承認(rèn)，然后通過(guò)進(jìn)一步擴(kuò)大影響力和傳播，將承認(rèn)范圍擴(kuò)大到科技共同體內(nèi)部，同時(shí)有些影響擴(kuò)散到社會(huì)中去，這樣就逐漸形成了初步的無(wú)授權(quán)榮譽(yù)，法律授權(quán)榮譽(yù)應(yīng)該基于這個(gè)基礎(chǔ)上分配。隨著研究成果重要性的逐漸顯現(xiàn)與傳播，從而得到超越共同體范圍的承認(rèn)，在這個(gè)基礎(chǔ)上，再分配更高級(jí)的法律授權(quán)榮譽(yù)。由于當(dāng)代科學(xué)日漸遠(yuǎn)離公眾的生活，成果的重要性需要通過(guò)專業(yè)共同體的承認(rèn)，然后才可能被社會(huì)了解與知道。為了避免出現(xiàn)失誤，時(shí)間因素在這里起到了決定性的作用：時(shí)間既是檢驗(yàn)者也是公平的裁判者。那些未被及時(shí)承認(rèn)的成果也是通過(guò)時(shí)間法庭而獲得應(yīng)有聲譽(yù)的?；谶@種理解，一個(gè)合理的榮譽(yù)分配模式應(yīng)該是這樣的：只有獲得初步的無(wú)授權(quán)榮譽(yù)者，才有資格獲得低于或者等同于實(shí)際水平的法律授予榮譽(yù)。只有獲得廣泛的無(wú)授權(quán)榮譽(yù)者，才有資格獲得高級(jí)別的法律授權(quán)榮譽(yù)。無(wú)授權(quán)榮譽(yù)作為榮譽(yù)分配失靈后的一種補(bǔ)償機(jī)制，應(yīng)該為其留有必要的發(fā)展空間，使其發(fā)揮必要的競(jìng)爭(zhēng)功能，這也是社會(huì)健康與有活力的表現(xiàn)。

榮譽(yù)的定額模式與擴(kuò)容模式的比較

科學(xué)界中“第四十一位”現(xiàn)象的出現(xiàn)，是榮譽(yù)的定額模式造成的現(xiàn)象。在早期的法國(guó)科學(xué)院，科學(xué)建制的規(guī)模相對(duì)于今天的建制規(guī)模來(lái)說(shuō)是很小的，另外，在小科學(xué)時(shí)代，合格的科學(xué)家數(shù)量并不是很多，確立人數(shù)限制，也是為了捍衛(wèi)科學(xué)院的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)不至于降低的需要。此時(shí)，法律授權(quán)榮譽(yù)和無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的區(qū)別不是十分明顯，定額模式有力地保證了科學(xué)發(fā)展的質(zhì)量，而那些被稱作“第四十一位者”也僅是一種略帶遺憾的褒譽(yù)而已。

但是隨著大科學(xué)時(shí)代的來(lái)臨，由于學(xué)科的高度分化與交叉，科學(xué)共同體的規(guī)模與數(shù)量已經(jīng)與建制化之初的情況有了天壤之別，此時(shí)定額模式對(duì)于科學(xué)發(fā)展的限制作用就比較明顯了，在這種背景下，擴(kuò)容就是必然的選擇。在大科學(xué)時(shí)代，資源的分配模式，主要是通過(guò)制度化形式來(lái)完成的，這時(shí)無(wú)授權(quán)榮譽(yù)和法律授權(quán)榮譽(yù)的區(qū)別非常明顯，無(wú)授權(quán)榮譽(yù)僅具有補(bǔ)償功能，由于缺少法律認(rèn)可，其發(fā)揮學(xué)術(shù)名片的功能受限，無(wú)授權(quán)榮譽(yù)對(duì)科學(xué)的推動(dòng)作用在減少，“第四十一位者”開(kāi)始成為一種對(duì)現(xiàn)實(shí)中競(jìng)爭(zhēng)失敗者或者不得意者的貶稱。

另外在當(dāng)代榮譽(yù)的通貨功能越發(fā)增強(qiáng)，資源分配的一個(gè)潛在標(biāo)準(zhǔn)就是比拼法律授權(quán)的榮譽(yù)數(shù)量與質(zhì)量，然后就出現(xiàn)了我們今天常見(jiàn)的贏者通吃的馬太效應(yīng)的新趨勢(shì)。為了保證更多高水平的學(xué)者享有公正的法律授權(quán)的榮譽(yù)，當(dāng)代各國(guó)都采取了擴(kuò)容的制度設(shè)置，希望通過(guò)每屆增選院士之類的制度性擴(kuò)容措施，來(lái)保證盡量多的擁有無(wú)授權(quán)榮譽(yù)者可以公平進(jìn)入。這樣一來(lái)科技評(píng)審就成為公正擴(kuò)容的第一要?jiǎng)?wù)，這也是世界各國(guó)都在加強(qiáng)科技評(píng)審制度建設(shè)的根源所在。公平分配榮譽(yù)就是一個(gè)事關(guān)科技發(fā)展動(dòng)力的基礎(chǔ)性問(wèn)題，否則就無(wú)法從根本上避免一些有才能的人淪落為“第四十一位者”的命運(yùn)。

無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的存在，對(duì)于法律授權(quán)榮譽(yù)的健康發(fā)展形成了一種有益的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，只有適度強(qiáng)化無(wú)授權(quán)榮譽(yù)在評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重，才能真正促進(jìn)法律授權(quán)榮譽(yù)的公平與公正。為此，我們建議將無(wú)授權(quán)榮譽(yù)引入科研資源分配的評(píng)價(jià)體系中來(lái)，而且歷史經(jīng)驗(yàn)證明，無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的獲得可能比法律授權(quán)榮譽(yù)的獲得更加嚴(yán)格，因此，無(wú)授權(quán)榮譽(yù)參與評(píng)價(jià)體系是可行的。具體做法可選擇如下兩種模式：首先，實(shí)體化無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的通貨功能。如對(duì)一些口碑很好，而沒(méi)有得到太多法律授權(quán)榮譽(yù)的年輕學(xué)者，可以采用小額貸款的形式進(jìn)行支持，這樣可以使沒(méi)有及時(shí)得到法律授權(quán)榮譽(yù)的學(xué)者得到科研支持，而且這個(gè)支持應(yīng)該是廣泛的，這個(gè)階段不應(yīng)該產(chǎn)生太多的“第四十一位者”。其次，增強(qiáng)無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的過(guò)渡功能。以研究者成果的不斷積累作為信用擔(dān)保，適當(dāng)提高支持的額度繼續(xù)支持這些學(xué)者的工作。同時(shí)，利用信用的增長(zhǎng)為其過(guò)渡到法律授權(quán)榮譽(yù)的獲得提供事實(shí)證據(jù)的支持。第三，引入無(wú)授權(quán)榮譽(yù)的時(shí)效控制，打破棘輪效應(yīng)，提高科技資源的使用效率。對(duì)那些享有很高法律授權(quán)榮譽(yù)，但已經(jīng)不處于科研高峰期的學(xué)者引入退出機(jī)制，以此激活共同體內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)活力，這也就是榮譽(yù)的擴(kuò)容模式的邊界約束問(wèn)題。榮譽(yù)的擴(kuò)容不是規(guī)模越大越好，而是在保持高標(biāo)準(zhǔn)的條件下，最大程度激活共同體創(chuàng)新活力的適度擴(kuò)容，退出機(jī)制的提出就是為了提高活力而設(shè)計(jì)的一種制度性措施。

（作者單位：上海交通大學(xué)）