李 斌，陳超凡，萬(wàn)大艷

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079）

低梯度地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素及預(yù)測(cè)研究
——以湖南省為例

李 斌，陳超凡，萬(wàn)大艷

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079）

借助“鉆石模型”，從理論上探究湖南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素，并對(duì)影響因素進(jìn)行量化，利用湖南省13個(gè)州市2001—2009年的面板數(shù)據(jù)建立模型，運(yùn)用STATA軟件進(jìn)行回歸分析，檢驗(yàn)理論上影響湖南產(chǎn)業(yè)承接的各個(gè)因素是否顯著。結(jié)果表明資本存量、市場(chǎng)需求、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素有顯著正向影響，而勞動(dòng)力工資、科技水平與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移則顯現(xiàn)負(fù)相關(guān)性。

產(chǎn)業(yè)承接；影響因素；理論及實(shí)證；ARMA模型；FOI預(yù)測(cè)

一、湖南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素分析

自19世紀(jì)后期以來(lái)，國(guó)際間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)重要現(xiàn)象。從實(shí)質(zhì)意義上說(shuō)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個(gè)具有時(shí)間和空間維度的動(dòng)態(tài)過(guò)程，它是一國(guó)或地區(qū)為實(shí)現(xiàn)自身產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，在資源供給或產(chǎn)品需求條件等因素發(fā)生變化后，將處于不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)與行業(yè)轉(zhuǎn)移到另一國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)行為和過(guò)程。［1］（P8）

位于產(chǎn)業(yè)低梯度區(qū)的湖南省，緊握國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國(guó)家刺激內(nèi)需政策的有利時(shí)機(jī)，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，積極承接國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展。借助波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中的鉆石模型，我們從影響產(chǎn)業(yè)承接的各個(gè)因素出發(fā)，結(jié)合湖南省的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)綜合分析。為此，可將影響因素歸納為生產(chǎn)要素狀況、市場(chǎng)需求狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、政府行為和制度環(huán)境。［2］同時(shí)，我們?cè)诖嘶A(chǔ)上創(chuàng)造了一個(gè)“鉆石核心”即地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。見(jiàn)圖1。

圖1 “鉆石模型”

1.生產(chǎn)要素狀況

生產(chǎn)要素稟賦差異反映在初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素兩方面。初級(jí)生產(chǎn)要素主要包括自然要素、初級(jí)勞動(dòng)力；高級(jí)生產(chǎn)要素主要包括知識(shí)資源、基礎(chǔ)設(shè)施及資本存量。

（1）初級(jí)生產(chǎn)要素。a.自然要素。湖南省可利用土地資源多，土地成本較低。因此對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要的生產(chǎn)制造業(yè)來(lái)說(shuō)湖南既能為其生產(chǎn)提供充裕的土地資源，同時(shí)也使企業(yè)支付的土地租金低，易于形成規(guī)模效應(yīng)。b.初級(jí)勞動(dòng)力：東部地區(qū)勞動(dòng)力成本高，原料價(jià)格攀升，許多勞動(dòng)密集型企業(yè)被迫外遷，“騰籠換鳥(niǎo)”勢(shì)在必行。而湖南充足熟練的較廉價(jià)勞力對(duì)吸引東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是最好的契合。

（2）高級(jí)生產(chǎn)要素。a.知識(shí)資源即人力資本和科研力量。改革的滯后使得湖南的科教資源沒(méi)有完全融于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，這對(duì)于吸引技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成了一定的阻力。積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以來(lái)，湖南日益重視對(duì)高端人才的培養(yǎng)，科研投入穩(wěn)步增長(zhǎng)，科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平不斷提高。高素質(zhì)勞力和科學(xué)技術(shù)的蓬勃發(fā)展，為各類產(chǎn)業(yè)提供人才支撐，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)承接項(xiàng)目的新興化和高端化。b.基礎(chǔ)設(shè)施越發(fā)達(dá)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)成本越低。便捷立體的交通網(wǎng)絡(luò)能使人流、物流、技術(shù)流、資金流、信息流在各區(qū)域間進(jìn)行高效合理配置，極大降低交通運(yùn)輸成本。c.資本存量：資本流動(dòng)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)制。目前，湖南省資本存量增速較快，但絕對(duì)數(shù)與沿海發(fā)達(dá)地區(qū)相比仍存在較大差距。資本豐裕的地區(qū)更易吸引資本密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移而資本稀缺地區(qū)則不具有這方面的優(yōu)勢(shì)。［3］

2.市場(chǎng)需求狀況

湖南的市場(chǎng)容量巨大，有近7000萬(wàn)人口，以長(zhǎng)株潭“3+5”城市群為核心的扇形地帶輻射人口達(dá)1000多萬(wàn)。如此之高的人口和經(jīng)濟(jì)密度使得湖南的生產(chǎn)市場(chǎng)和消費(fèi)市場(chǎng)發(fā)展的潛力巨大，有利于刺激現(xiàn)有企業(yè)實(shí)行規(guī)模擴(kuò)張，以及新企業(yè)的不斷進(jìn)入。就消費(fèi)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，今年1至5月，湖南省社會(huì)商品零售總額為2159.34億元，同比增長(zhǎng)18.3%。相比東部沿海基本飽和的市場(chǎng)狀態(tài)，湖南巨大的市場(chǎng)空間吸引著越來(lái)越多的投資者。

3.產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)配套、產(chǎn)業(yè)集群和工業(yè)園區(qū)的建設(shè)等方面。目前，湖南省的產(chǎn)業(yè)集聚、企業(yè)集群的態(tài)勢(shì)仍然處于成長(zhǎng)中，有規(guī)模的塊狀區(qū)和特色帶，集聚效益不明顯，其重要原因是產(chǎn)業(yè)配套能力不強(qiáng)。［4］為了創(chuàng)造后發(fā)優(yōu)勢(shì)，目前湖南省逐步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)，增加產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)。其園區(qū)建設(shè)順應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的趨勢(shì)，通過(guò)大力引進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)，運(yùn)用高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造提升，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)與先進(jìn)技術(shù)的對(duì)接，已經(jīng)形成如郴州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、九華經(jīng)濟(jì)區(qū)、鼎城工業(yè)園等有代表性的工業(yè)園區(qū)。

4.地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是產(chǎn)業(yè)承接堅(jiān)強(qiáng)的后盾，其理所當(dāng)然成為“鉆石核心”。雖然湖南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的底子較弱，發(fā)展不穩(wěn)定，重量輕質(zhì)等問(wèn)題依然存在。但湖南省迎難而上，創(chuàng)造性地開(kāi)展各項(xiàng)工作，綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和對(duì)外影響力明顯增強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展表現(xiàn)在資本存量的增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、金融支撐發(fā)展的能力增強(qiáng)等方面。

6.政策和制度

2007年7月23日發(fā)布的《商務(wù)部、海關(guān)總署2007年第44號(hào)公告》，對(duì)東部和中西部的加工貿(mào)易實(shí)行差別政策，這將有力地引導(dǎo)發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移。新世紀(jì)新時(shí)期，湖南“長(zhǎng)株潭”城市圈又成為國(guó)家兩型社會(huì)試驗(yàn)區(qū)，面對(duì)這些時(shí)代機(jī)遇，湖南任重而道遠(yuǎn)。永州、衡陽(yáng)和郴州被確定為商務(wù)部首批授牌的“加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移重點(diǎn)承接地”以來(lái)，湖南更是在稅收、準(zhǔn)入、成本、投資環(huán)境改善等方面出臺(tái)了眾多優(yōu)惠政策以加大產(chǎn)業(yè)承接的規(guī)模和水平。

二、湖南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素的計(jì)量學(xué)分析

1.指標(biāo)的選擇及量化

FDI是沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要路徑，尤其是以外商直接投資方式在沿海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)聚集起眾多企業(yè)，因此，本文采用FDI（單位：億美元）作為描述湖南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果的指標(biāo)，并作為模型的被解釋變量。［5］模型中解釋變量的選擇及量化如表1所示。

2.模型的設(shè)定及估計(jì)

基于數(shù)據(jù)的可得性和統(tǒng)一性，本文選擇的研究時(shí)期是2001—2009年，在湖南省13個(gè)州市（湘西州除外），即13個(gè)截面單元基礎(chǔ)上，得到時(shí)序和截面合成的面板數(shù)據(jù)回歸模型，并利用STATA軟件對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，通過(guò)hausman檢驗(yàn)固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)對(duì)模型的影響，最后得出理想狀態(tài)下的結(jié)論。數(shù)據(jù)來(lái)自《湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001-2009）、湖南省各州市統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2001—2009）。

i表示橫截面（州市），t表示時(shí)間序列（年份），Y表示FDI，可得到如下方程：

通過(guò)STATA的面板回歸分析，8個(gè)解釋變量估計(jì)的模型wage的P值不顯著，eco的系數(shù)符號(hào)與理論預(yù)期不符，原因可能為實(shí)證涉及到的樣本容量不大，而列入的影響因素過(guò)多，且各解釋變量間關(guān)聯(lián)度大，易產(chǎn)生共線性。因此，我們舍去eco及hum對(duì)此模型再次進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果及hausman檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。

表1 實(shí)證模型中指標(biāo)的選擇及量化

表2 STATA估計(jì)的固定效應(yīng)及隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果

3.回歸結(jié)果分析

刪除兩個(gè)解釋變量后所得到的回歸結(jié)果令人滿意：R2較高，F(xiàn)值較大，說(shuō)明回歸較好地解釋了因變量。同時(shí)，與理論預(yù)期一致：k、mar與產(chǎn)業(yè)承接保持了高度的正相關(guān)性，說(shuō)明其對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有顯著影響，當(dāng)然也可以推斷出eco同樣具有此特征。一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)、資本越豐裕、市場(chǎng)容量越大對(duì)外省廠商及外商來(lái)說(shuō)都具有強(qiáng)大吸引力。舉mar來(lái)說(shuō)，社會(huì)零售商品總額每增加1億元，以當(dāng)前匯率折算，湖南省吸引產(chǎn)業(yè)承接的資金就增長(zhǎng)約0.12億元。初級(jí)勞動(dòng)力與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈負(fù)相關(guān)，是因?yàn)閯趧?dòng)力工資水平（wage）的提高，企業(yè)的成本增加，轉(zhuǎn)入的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)就會(huì)減少，符合理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

在結(jié)果中，值得我們深思的是交通和科技與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移間呈負(fù)相關(guān)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響并不顯著。在這看似與理論不符的結(jié)論背后蘊(yùn)含著湖南深刻的實(shí)際。（1）湖南的交通運(yùn)輸體系建設(shè)仍然存在薄弱環(huán)節(jié)：近年來(lái)，湖南加大了省內(nèi)發(fā)達(dá)區(qū)市路網(wǎng)的建設(shè)，但出省通道建設(shè)發(fā)展較慢，與發(fā)達(dá)城市群間形成資源合理配置的現(xiàn)代物流仍在構(gòu)建。投資者傾向的是轉(zhuǎn)移地與承接地之間完善的交通物流，而較大的貨物周轉(zhuǎn)量主要來(lái)自于省內(nèi)，這就解釋了交通與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間的負(fù)相關(guān)性。（2）湖南承接的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目80%集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)尚少。對(duì)于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)或者國(guó)外投資者來(lái)說(shuō)，吸引他們的仍然是湖南省的廉價(jià)勞動(dòng)力，因此，科技發(fā)展對(duì)其轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)就顯得不那么重要了，這也就是為什么這里的sci符號(hào)為負(fù)且顯著的原因，科技進(jìn)步指數(shù)越高，吸引的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移就越少。（3）當(dāng)前湖南產(chǎn)業(yè)集中程度仍然較低，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集群狀況對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的吸引力較小。具體表現(xiàn)在帶動(dòng)作用強(qiáng)的大企業(yè)較少；行業(yè)集中度較低：2009年，湖南省規(guī)模工業(yè)居前5位的行業(yè)增加值之和占規(guī)模工業(yè)增加值的比重僅為38.4%。

三、基于ARMA模型下湖南省FDI預(yù)測(cè)實(shí)證研究

上文分析了影響湖南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的諸多因素，在此基礎(chǔ)上，對(duì)湖南省未來(lái)產(chǎn)業(yè)承接趨勢(shì)的預(yù)測(cè)就頗具實(shí)際意義，以下將以FDI代表產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從實(shí)證的角度預(yù)測(cè)2011年湖南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實(shí)際狀況。

1.ARMA模型的設(shè)定

我們稱該時(shí)間序列為自回歸移動(dòng)平均序列，上式為（p，q）階自回歸移動(dòng)平均模型，記為 ARMA（p，q）［6］（P10）。

由于時(shí)間ARMA模型反映的是時(shí)間序列依賴于時(shí)間t一族的隨機(jī)變量，我們要想預(yù)測(cè)未來(lái)的湖南省FDI，就要將數(shù)據(jù)建立在連貫的前期時(shí)間的基礎(chǔ)上，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，我們選取2005.01—2010.09湖南省FDI的月度數(shù)據(jù)值，共69個(gè)觀測(cè)點(diǎn)。

2.ARMA模型平穩(wěn)性檢驗(yàn)及分析

用B—J法研究時(shí)間序列，兩個(gè)重要的觀察工具是自相關(guān)和偏自相關(guān)，借以判別序列是否具有平穩(wěn)的特征。借助Eviews6.0，將此序列的、自相關(guān)和偏自相關(guān)圖繪制如圖2。

圖2 自相關(guān)及偏自相關(guān)分析圖

如果AC很快地（k>2或3）趨于0，即落入隨機(jī)區(qū)域，時(shí)序是平穩(wěn)的，反之非平穩(wěn)。在此序列中，AC并沒(méi)有很快落入隨機(jī)區(qū)域，顯然是非平穩(wěn)的，而PAC有呈現(xiàn)衰減正弦波趨于0的趨勢(shì)，但在K=11處顯著不為0，因此，需要對(duì)序列進(jìn)行調(diào)整。

由于fdit是非平穩(wěn)的，為了消除趨勢(shì)因素的影響，我們通過(guò)D階逐級(jí)差分的方法來(lái)使序列平穩(wěn)，對(duì)數(shù)據(jù)做一階自然對(duì)數(shù)逐級(jí)差分后，AC很快落入0值區(qū)域，PAC也基本達(dá)到要求。由于本序列是FDI值，從理論上說(shuō)與季節(jié)性因素關(guān)系不大，但為了保證模型的最好效果，我們先對(duì)新序列進(jìn)行0均值檢驗(yàn)，scalar=0.020與0差異不大。同時(shí)我們嘗試消除季節(jié)因素，當(dāng)k=6時(shí)，即一個(gè)半年期，是不趨于0的，因此做一階季節(jié)差分，定義為 結(jié)果發(fā)現(xiàn)，得到的AC和PAC更加快速區(qū)域目標(biāo)值0，說(shuō)明FDI仍然存在季節(jié)影響，再次進(jìn)行0均值檢驗(yàn)，scalar=0.000 20，與0趨同，說(shuō)明可以直接建立ARMA模型。

圖3 ewiews統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析圖

3.ARIMA模型的建立及預(yù)測(cè)

對(duì)fdit進(jìn)行d階差分，設(shè)fdit是d階單整序列，即fdit～I(xiàn)（d），則 Zt=Δdfdit=（1-B）dfdit。

Zt為平穩(wěn)序列，Zt～I(xiàn)（0），于是可對(duì) Zt建立 ARMA（p，q）模型：

用滯后算子表示，則 φ（B）Zt=c+θ（B）μt，其中：

經(jīng)過(guò) d階變換后的 ARMA（p，q）模型稱為 ARIMA（p，d，q）模型，等價(jià)于

經(jīng)過(guò)一階逐級(jí)差分，序列趨勢(shì)消除，故d=1；經(jīng)過(guò)一階季節(jié)差分，季節(jié)性基本消除，故D=1。所以選用ARIMA（p，d，q）（P，D，Q）n模型。經(jīng)觀察，消除趨勢(shì)和季節(jié)因素后的序列中p=3，q=1比較合適。由于k=6時(shí)，AC及PAC都不顯著為0，因此 P=Q=1。綜合考慮，建立 ARIMA（3，1，1）（1，1，1）6模型，借助統(tǒng)計(jì)軟件，估計(jì)結(jié)果如下：

2011（01-06） 3.92 3.68 3.93 3.90 3.93 4.23 2011（07-12） 4.06 3.81 4.07 4.02 4.07 4.37

［1］王全春.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究［M］.北京：人民出版社，2008.

［2］張 峰.安徽省承接長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究［J］.學(xué)術(shù)界，2010，（1）：139.

［3］馬子紅.區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素及對(duì)策分析［J］.改革與戰(zhàn)略，2009，（6）：140.

［4］詹秀花.國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與湖南產(chǎn)業(yè)承接［J］.財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2009，（11）：115.

［5］馮邦彥，段晉苑.廣東省區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素的實(shí)證研究［J］.廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2009，（2）：41-42.

［6］易丹輝.數(shù)據(jù)分析與EWIEWS應(yīng)用［M］.北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2002.

（責(zé)任編校：文 心）

The Factors of Low Gradient Area Undertake Industrial Transfer and Forecast---Using Hunan as an Example

LI Bin，CHEN Chao-fan，WAN Da-yan
（School of Economics and Trade，Hunan University，Changsha，Hnan 410079，China）

First with the“Diamond Model”，to explore the Factors of Hunan undertake Industrial transfer.On this basis to quantify the impact factors，use of the 13 regions and cities in Hunan province，2001-2009datas to establish model，using STATA software regression analysis to test theoretical effects of various factors Hunan Industrial undertaking is significant.The results show that the capital stock，market demand，economical level have significant positive effects，wages and technology have negative correlation with Industrial transfer.Establish ARMA model predict the value of FDI in 2011 for Hunan.

Hunan；factors；undertake industry；theoretical and empirical；ARMA model

F062.9

A

1000-2529（2011）02-0093-04

2010-11-20

國(guó)家重大軟科學(xué)項(xiàng)目“科技進(jìn)步對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的貢獻(xiàn)及模式研究”（2008GXS1B022）

李 斌（1968-），女，湖南湘鄉(xiāng)人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；陳超凡（1989-），男，福建福州人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院研究生；萬(wàn)大艷（1989-），女，重慶巫山人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院研究生。