葉文憲

20世紀(jì)50－60年代，漢民族形成問(wèn)題曾經(jīng)是中國(guó)史學(xué)界號(hào)稱“五朵金花”的五大熱點(diǎn)問(wèn)題之一。以范文瀾先生為代表的一些學(xué)者認(rèn)為漢民族形成于秦漢時(shí)期，但是還有許多學(xué)者認(rèn)為秦漢以后形成的只是漢部族，現(xiàn)代意義上的漢民族要到明后期才形成，有人則認(rèn)為要晚到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后才形成，有人認(rèn)為明清時(shí)代形成的漢民族是資產(chǎn)階級(jí)民族，但是有人認(rèn)為漢族始終也沒(méi)有成為資產(chǎn)階級(jí)民族，甚至有人認(rèn)為五四運(yùn)動(dòng)和中國(guó)共產(chǎn)黨成立之后漢族就成為社會(huì)主義民族了。1宋德金：《漢民族形成問(wèn)題》，載肖黎主編《20世紀(jì)中國(guó)史學(xué)重大問(wèn)題論爭(zhēng)》，北京：北京師范大學(xué)出版社，2007年，第179—200頁(yè)。把民族也貼上“階級(jí)”或“主義”的標(biāo)簽，是那個(gè)時(shí)代的特色與烙印，現(xiàn)在已經(jīng)沒(méi)人再會(huì)說(shuō)這種話了。至于認(rèn)為漢民族要晚到近代才形成，這是因?yàn)猷笥谒勾罅炙碌拿褡宥x的緣故。

斯大林把“民族”定義為：“民族不是種族的共同體……民族是人們?cè)跉v史上形成的一個(gè)有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體……這些特征只要缺少一個(gè)，民族就不成其為民族?！?斯大林：《馬克思主義和民族問(wèn)題》，載《斯大林選集》（上），北京：人民出版社，1979年，第61、64頁(yè)。如果按照這5個(gè)“共同”的定義，那么漢民族至今也不能說(shuō)已經(jīng)形成民族了。斯大林又認(rèn)為：“民族不是普通的歷史范疇，而是一定時(shí)代即資本主義上升時(shí)代的歷史范疇。封建制度消滅和資本主義發(fā)展的過(guò)程同時(shí)就是人們形成為民族的過(guò)程。例如西歐的情形就是如此。英吉利人、法蘭西人、德意志人、意大利人等都是在資本主義打破封建割據(jù)局面而勝利前進(jìn)時(shí)形成為民族的?！薄拔鳉W各民族形成的過(guò)程同時(shí)就是它們變?yōu)楠?dú)立的民族國(guó)家的過(guò)程?！?斯大林：《馬克思主義和民族問(wèn)題》，載《斯大林選集》（上），第69頁(yè)。就歐洲而言，民族的形成并建立民族國(guó)家都是發(fā)生在近代的事，但是中國(guó)的情況與歐洲不同，在中國(guó)，民族的形成與國(guó)家的建立并不是發(fā)生在近代而是發(fā)生在古代，而且漢民族在形成以后仍然繼續(xù)不斷地發(fā)展演變。漢族先建立了一個(gè)國(guó)家，后來(lái)又建立過(guò)幾個(gè)并列的國(guó)家。在中國(guó)，無(wú)論漢民族還是其他少數(shù)民族建立的國(guó)家里都容納了很多個(gè)其他的民族?？梢哉f(shuō)，從漢民族形成之初開(kāi)始，中國(guó)就是一個(gè)多民族國(guó)家。所以，拘泥于斯大林的民族定義和把歐洲的民族國(guó)家模式機(jī)械地套用到中國(guó)來(lái)是不能解決漢民族形成問(wèn)題的。

民族確實(shí)不是種族的共同體，民族不是由相同血緣的人群構(gòu)成的社會(huì)共同體，而是具有相同文化的人群構(gòu)成的社會(huì)共同體。建立國(guó)家是社會(huì)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)事件，然而形成民族不是一個(gè)事件而是一個(gè)過(guò)程，民族在形成之后也不是一成不變的，而是會(huì)不斷地發(fā)展演變。歐洲民族的形成是以近代建立民族國(guó)家為標(biāo)志的；美國(guó)建立之時(shí)美國(guó)人還只是一個(gè)拼盤，美利堅(jiān)民族要到現(xiàn)代才最終由三大人種的后裔融合而成；而漢民族是在秦漢帝國(guó)建成后由先秦時(shí)代的華夏族與蠻夷戎狄融合而成的，漢民族在形成之后還不斷地融入周邊的少數(shù)民族，使自己象雪球一樣越滾越大，并且漢民族還和共同居住在中國(guó)大地上的其他少數(shù)民族構(gòu)成了一個(gè)更大的族群——中華民族。

一、祖先記憶與圖騰誤解

（一）黃帝是漢民族共同的祖先記憶

每個(gè)人、每族人都有祖先，但是遙遠(yuǎn)的祖先到底是哪一個(gè)？那是永遠(yuǎn)也找不到的，因此人們只能想象出一個(gè)始祖。所謂始祖，其實(shí)并不是一個(gè)曾經(jīng)實(shí)實(shí)在在存在過(guò)的具體的人，而是人們對(duì)祖先的共同記憶。大家把對(duì)祖先的懷念全部都寄托在一個(gè)人身上，這個(gè)人就是始祖。黃帝是華夏族的始祖，也是漢民族共同的祖先記憶。即使始祖真的是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的人，例如吳人的始祖太伯，江南錢氏的始祖錢镠，當(dāng)他們被視為始祖的時(shí)候人們也不再去追溯他們的祖先了，這樣他們也就變成了記憶的符號(hào)與祖先的象征。

因?yàn)闈h民族特別注重血緣關(guān)系，尊祖敬宗是宗族主義文化的一個(gè)主要方面，通過(guò)祭祀祖先可以牢固地團(tuán)結(jié)族人，所以追根溯源受到人們特別的重視。各地的漢人不僅要修建自己家族的家廟宗祠，還要修建紀(jì)念始祖的衣冠冢和祠廟，所以陜西黃陵縣有黃帝陵，河北涿鹿縣礬山鎮(zhèn)有黃帝城、黃帝泉、黃帝祠，浙江麗水仙都也有黃帝祠，而且在全國(guó)各地都有堯舜禹的遺跡與宗廟。

陳詠超博士對(duì)堯舜傳說(shuō)進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，他以《嘉慶重修大清一統(tǒng)志》為依據(jù)對(duì)堯舜傳說(shuō)的地理分布作了全面的梳理，得出了一張堯舜傳說(shuō)的地理分布圖（圖一左），圖中標(biāo)A的是有堯的傳說(shuō)的地點(diǎn)，共59處；標(biāo)B的是有舜的傳說(shuō)的地點(diǎn)，共68處。此外還有25處是與堯舜有關(guān)的其他傳說(shuō)如鯀、巢父、許由等的地點(diǎn)。1陳詠超：《堯舜傳說(shuō)研究》，南京：南京師范大學(xué)出版社，2000年。用同樣的方法依據(jù)《嘉慶重修大清一統(tǒng)志》對(duì)有大禹傳說(shuō)的地點(diǎn)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，可以檢索到與大禹有關(guān)的地點(diǎn)16處，祭祀大禹的宗廟66處。把這些地點(diǎn)分別用A和B標(biāo)到地圖上，也可以得出一幅大禹傳說(shuō)的地理分布圖（圖一右）。把兩圖相比較可以看出，有大禹傳說(shuō)和禹廟的地點(diǎn)與有堯舜傳說(shuō)的地點(diǎn)一樣數(shù)量眾多、分布廣泛。

分布在全國(guó)各地的這些傳說(shuō)地點(diǎn)和歷史遺跡，在史書(shū)和方志上都有記載，在民間也廣泛流傳著關(guān)于堯舜禹的故事，但是在這些地點(diǎn)附近基本上都沒(méi)有發(fā)現(xiàn)時(shí)代相當(dāng)?shù)目脊胚z址。即使有遺址，例如安徽蚌埠的涂山附近有大面積的禹會(huì)村龍山文化遺址，它所反映的也是一支分布面非常廣大的考古文化，而無(wú)法把這個(gè)遺址和當(dāng)?shù)赝可缴系拇笥韽R直接聯(lián)系起來(lái)。我們并不認(rèn)為史書(shū)上關(guān)于上古史的這些記載都是虛構(gòu)的，但是如果不能把這些地點(diǎn)和遺跡在考古上落實(shí)下來(lái)，那么就不能視之為信史。這些遍布全國(guó)各地的堯舜禹的遺跡與祠廟并不是歷史而是文化——物化的華夏族傳統(tǒng)的尊祖敬宗的文化。

圖一 堯舜傳說(shuō)地點(diǎn)（左）和大禹傳說(shuō)地點(diǎn)（右）分布示意圖

（二）龍不是漢民族的圖騰

在新石器時(shí)代的陶器上常常描繪或刻畫有魚(yú)、鳥(niǎo)、龍、花卉等各種動(dòng)物和植物的圖樣，學(xué)者們常常把它們解釋為是原始先民的圖騰。圖騰崇拜是原始社會(huì)中一種非常典型的意識(shí)形態(tài)，在印第安部落和澳洲土人中非常盛行，摩爾根在《古代社會(huì)》中就記載了易洛魁人以動(dòng)物命名氏族的情況。1摩爾根：《古代社會(huì)》上冊(cè)，北京：商務(wù)印書(shū)館，1977年，第69頁(yè)。然而有些學(xué)者卻以為圖騰具有普遍意義，認(rèn)為每一個(gè)原始部落都有自己的圖騰，可是事實(shí)并非如此。在中國(guó)古代雖然也有以動(dòng)物來(lái)命名氏族的現(xiàn)象，但是從來(lái)也沒(méi)有見(jiàn)過(guò)有類似性質(zhì)的圖騰。

在中國(guó)各地新石器文化的陶器上往往裝飾著各種不同的圖案，這些圖案花紋因時(shí)代、地域、人群而異，是我們籍以判斷考古文化的時(shí)代與性質(zhì)的依據(jù)之一。有許多學(xué)者喜歡把陶器上刻畫的這些圖案花紋說(shuō)成是先民的圖騰，然而我們卻發(fā)現(xiàn)在同一時(shí)期、生活在同一地區(qū)的同一群人使用的陶器上刻畫有多種不同的圖案花紋。例如，仰韶文化的彩陶上既有魚(yú)和蛙的圖形，又有鹿和鳥(niǎo)的圖形，還有花朵、蜥蜴、人面、太陽(yáng)等等的圖形，如果它們都是原始先民的圖騰，怎么會(huì)這樣蕪雜呢？

考古學(xué)家對(duì)考古發(fā)掘中發(fā)現(xiàn)的任何龍形或類似龍形的東西都特別感興趣。因?yàn)槿藗円恢闭J(rèn)為龍是漢民族的圖騰，我們是龍的傳人，所以這些有龍形、蛇形、蜥蜴形、鱷魚(yú)形或娃娃魚(yú)形圖案（圖二）的器物年代越早就越使他們激動(dòng)，于是經(jīng)常有人號(hào)稱發(fā)現(xiàn)了“華夏第一龍”。例如，山西陶寺文化陶盤上畫的蛇紋，甘肅廟底溝類型文化陶瓶上畫的鯢魚(yú)紋，遼寧紅山文化玉雕的C形龍與豬龍，遼寧阜新查海遺址用石塊擺放的龍形，河南濮陽(yáng)仰韶文化墓中用貝殼擺放成的龍形，二里頭文化用綠松石鑲嵌的“龍”等等。其實(shí)龍的形象在新石器時(shí)代并未定型，把它說(shuō)成某一部落的圖騰是沒(méi)有道理的，說(shuō)龍是中國(guó)人的圖騰更是一種誤解。

圖二 各種不同形態(tài)的早期“龍”形

聞一多先生認(rèn)為，龍是由蛇的身體加上獸的四肢、馬的毛、鬣的尾、鹿的角、狗的爪、魚(yú)的鱗和須等等組合而成的，龍是“只存在于圖騰中而不存在于生物界的一種虛擬的生物，因?yàn)樗怯稍S多不同的圖騰揉合成的一種綜合體”，是“蛇圖騰兼并與同化了許多弱小單位的結(jié)果?！?聞一多：《伏羲考》，《聞一多全集》第3卷，武漢：湖北人民出版社，1993年，第79—80頁(yè)。聞一多先生的“龍為綜合圖騰說(shuō)”流傳甚廣，然而象這樣的圖騰融合現(xiàn)象在世界上并未見(jiàn)到有過(guò)先例，在中國(guó)古代具有這些圖騰的部落也不可確指，由多個(gè)部落圖騰融合構(gòu)成龍的說(shuō)法不能成立。其實(shí)“龍”只是中國(guó)人心目中的一種神獸，象這樣虛構(gòu)的神獸神禽還有饕餮、夔、蟠螭、鳳凰、麒麟、獬豸、辟邪、天祿、貔貅、朱 雀、青鸞、玄武、天馬等等。如果 龍是華夏族的圖騰，那么這些神獸 神禽又都是什么人的圖騰呢？

在漢代，青龍和白虎、朱雀、玄武一起還只是被看作四方之神，大概到了唐宋以后它才逐漸被帝王獨(dú)占而成為皇帝的象征，同時(shí)鳳凰也被視為皇后的象征，從此以后人民大眾就再也無(wú)緣與龍鳳沾邊了。對(duì)于這一點(diǎn)，聞一多先生曾經(jīng)予以無(wú)情的鞭撻，他說(shuō)：“圖騰式的民族社會(huì)早已變成了國(guó)家，而封建王國(guó)又早已變成了大一統(tǒng)的帝國(guó)，這時(shí)一個(gè)圖騰生物已經(jīng)不是全體族員的共同祖先，而只是最高統(tǒng)治者一姓的祖先，所以我們記憶中的龍鳳，只是帝王與后妃的符瑞，和他們及她們宮室輿服的裝飾‘母題’，一言以蔽之，它只是‘帝德’與‘天威’的標(biāo)記。有了一姓，便對(duì)待（立）的產(chǎn)生了百姓，一姓的尊榮，便天然的決定了百姓的苦難?！?聞一多：《龍鳳》，《聞一多全集》第3卷，第160頁(yè)。遺憾的是人們只記住他的“龍為綜合圖騰說(shuō)”，而把這些話給忘記了。自從龍成為皇帝的象征以后它的形象就變得越來(lái)越張牙舞爪、猙獰兇厲，完全失去了新石器時(shí)代有過(guò)的那幾分憨態(tài)。因?yàn)榛实鄣哪康木褪且ㄟ^(guò)龍的這種形象讓人們感到震懾并產(chǎn)生畏懼，就象商周時(shí)代在青銅器上普遍鑄的獸面紋一樣，所以龍是專制主義政治的產(chǎn)物，并不是漢民族的圖騰。

在商代青銅器銘文中有一些反復(fù)出現(xiàn)的帶有動(dòng)物圖形的符號(hào)，它們是一種族徽（圖三），類似于后來(lái)的姓氏。用動(dòng)物作為氏族的標(biāo)記并不等于它們就是氏族的圖騰。傳說(shuō)少皞氏以鳥(niǎo)名命職官，如鳳鳥(niǎo)氏、玄鳥(niǎo)氏、青鳥(niǎo)氏、丹鳥(niǎo)氏、祝鳩氏、鳲鳩氏、鶻鳩氏、爽鳩氏等等，太皞少皞也被稱為“鳥(niǎo)夷”。安徽蒙城尉遲寺大汶口文化遺址出土了一件沒(méi)有實(shí)用價(jià)值的陶器，頂上塑著一只鳥(niǎo)，被認(rèn)為是一件祭祀器。后來(lái)的商人與東夷族關(guān)系很密切，他們有“天命玄鳥(niǎo)，降而生商”的傳說(shuō)，還有許多鳥(niǎo)形（鴟鸮）的青銅器。甲骨文中在商人先祖王亥的名號(hào)“亥”字之上常常加了一個(gè)“隹”字或“鳥(niǎo)”字（圖四），胡厚宣先生認(rèn)為這就是商人以鳥(niǎo)為圖騰的證據(jù)。1胡厚宣：《甲骨文所見(jiàn)商族鳥(niǎo)圖騰的新證據(jù)》，《文物》，1977年第2期。然而在商代青銅器上鑄的圖案卻都是獸面紋，很少見(jiàn)到有鳥(niǎo)紋，倒是周人更喜歡在青銅器上鑄鳳鳥(niǎo)紋。商王除了王亥以外再也不見(jiàn)在名號(hào)之上加飾“隹”字或“鳥(niǎo)”字的，如果這真是商人鳥(niǎo)圖騰的表現(xiàn)，那么應(yīng)該每個(gè)商王名號(hào)上面都加有“隹”字或“鳥(niǎo)”字才對(duì)。大汶口文化的陶器中不僅有鳥(niǎo)形器，還有豬形器、獸形器、螺螄形器等等，商代青銅器除了鳥(niǎo)形以外也有鑄成其他各種動(dòng)物的造型，難道這些動(dòng)物都是大汶口文化先民或商人的圖騰嗎？所以這一切只能說(shuō)明這些先民對(duì)鳥(niǎo)的愛(ài)好，而無(wú)法證明鳥(niǎo)就是他們的圖騰。中國(guó)人崇拜自己的姓氏，姓氏中也有馬、牛、龍、熊等動(dòng)物名；中國(guó)人還很喜歡自己的生肖，生肖都是動(dòng)物，然而姓氏和生肖都不是圖騰。與動(dòng)物有關(guān)的圖形并不都是圖騰，原始社會(huì)的先民也并不是每個(gè)氏族部落都有圖騰崇拜信仰。

圖三 商代金文中帶動(dòng)物形象的族徽

圖四 大汶口文化鳥(niǎo)首陶器（左）、甲骨文中帶鳥(niǎo)形的“亥”字（中）、殷墟婦好墓出土青銅鴟鸮尊（右）

在新石器時(shí)代的陶器上除了描畫刻劃動(dòng)物和植物圖樣外還有其他各種各樣的花紋圖案，例如西北地區(qū)馬家窯文化的陶器上畫滿了流暢的線條，南方出土的陶器上拍印著籃紋、繩紋、方格紋、米篩紋等幾何形紋樣，海岱地區(qū)的龍山文化陶器表面烏黑光素什么圖案花紋也沒(méi)有。如果陶器上的動(dòng)物圖樣是圖騰的話，那么這些線條、幾何形圖案或者樸實(shí)無(wú)華的素面又意味著什么呢？

沒(méi)有任何證據(jù)可以證明新石器時(shí)代陶器上的圖案花紋就是古代先民的圖騰，它們所反映的只不過(guò)是古人不同的審美觀而已。不同時(shí)代、不同地區(qū)、具有不同文化形態(tài)的人們用什么形式來(lái)裝飾自己日常使用的陶器和其他器物，這是由他們的審美情趣決定的，和圖騰沒(méi)有任何聯(lián)系。

二、新石器時(shí)代先民體質(zhì)特征分析與傳說(shuō)中的三大族團(tuán)

經(jīng)過(guò)近百年來(lái)考古學(xué)家的辛勤工作，我們現(xiàn)在已經(jīng)大致了解了中國(guó)新石器時(shí)代考古文化的區(qū)系類型，也知道了龍山時(shí)代的某支考古文化很可能就是后來(lái)先秦時(shí)代某支文化的前身，1嚴(yán)文明：《中國(guó)史前文化的統(tǒng)一性與多樣性》，《史前考古論集》，北京：科學(xué)出版社，1998年，第9頁(yè)；蘇秉琦：《中國(guó)文明起源新探》，沈陽(yáng)：遼寧人民出版社，2009年，第184—185頁(yè)。但是仍然沒(méi)有辦法把這些考古文化與傳說(shuō)中的華夏、東夷、苗蠻三大族團(tuán)一一對(duì)應(yīng)起來(lái)。

韓康信、潘其鳳先生對(duì)各地出土的新石器時(shí)代骨骼進(jìn)行了全面的人類學(xué)分析后指出：“大約在公元前第五——四千年，生活在黃河中游的具有中顱型，高顱，中等面寬和面高，中等偏低的眶型，較寬的鼻型，比較扁平的面和上齒槽突頜，中等身高等特征占優(yōu)勢(shì)的新石器時(shí)代居民可能與傳說(shuō)中的華夏集團(tuán)有關(guān)。黃河下游今山東、蘇北一帶大汶口文化居民比仰韶文化居民一般在顱高和面高上更高一些，面寬更寬，鼻形稍窄，身高可能稍高，并有顱枕部變形，人工拔牙和口頰含球的特殊風(fēng)俗，他們大概和傳說(shuō)中的東夷集團(tuán)有關(guān)。時(shí)代稍晚的廟底溝二期文化居民在體質(zhì)上與這兩個(gè)古代族群關(guān)系比較接近。南方時(shí)代較早的河姆渡新石器時(shí)代人的長(zhǎng)顱，較低的面，寬而很平的鼻骨等特征很明顯，它們很可能代表長(zhǎng)江下游的新石器時(shí)代居民而與中原的古代族群有明顯的區(qū)別。時(shí)代較晚的曇石山、河宕等瀕海地區(qū)新石器時(shí)代居民可能與這種長(zhǎng)狹顱型有更多接近關(guān)系。甑皮巖新石器時(shí)代居民具有很大的顱長(zhǎng)，屬典型的長(zhǎng)顱型，顱高稍低，低面、闊鼻、上齒槽突頜明顯，與黃河流域的新石器組群有明顯的差別。其總的組合特征可能和華南的其他長(zhǎng)顱類型比較相近。籠統(tǒng)地講，傳說(shuō)中的苗蠻集團(tuán)大概和這類長(zhǎng)顱并有比中原同類更明顯接近南亞或赤道人種的新石器時(shí)代居民有關(guān)。”2韓康信、潘其鳳：《古代中國(guó)人種成分研究》，《考古學(xué)報(bào)》，1984年第2期。

蒙古人種可以分為東亞亞種、南亞亞種、北亞亞種、極地亞種和美洲亞種五個(gè)主要的亞種。雖然黃河流域上、中、下游地區(qū)新石器時(shí)代先民的體質(zhì)存在著一定的差異，但是總的來(lái)說(shuō)他們都接近于東亞亞種，江漢地區(qū)先民的體質(zhì)特征與黃河流域先民的體質(zhì)也比較接近。甘青地區(qū)先民的體質(zhì)特征更接近現(xiàn)代華北類型。華南地區(qū)新石器時(shí)代先民的體質(zhì)特征則明顯地接近南亞亞種，并有某些類似赤道人種的性狀。北方可能存在著兩個(gè)族群，東部以黑龍江新開(kāi)流遺址為代表的先民接近于極地亞種，西部以遼寧順山屯遺址為代表的先民接近于北亞亞種。3潘其鳳：《中國(guó)古代居民種系分布初探》，《考古學(xué)文化論集》（一），北京：文物出版社，1987年，第221—232頁(yè)。

張振標(biāo)先生對(duì)已發(fā)表的九組110例新石器時(shí)代顱骨資料進(jìn)行了分析，根據(jù)體質(zhì)特征的變化把我國(guó)新石器時(shí)代的居民劃分為三個(gè)地區(qū)組群：

黃河中下游地區(qū)，顱骨特征是圓而高，上面部較狹長(zhǎng)，眼眶較高，面部位置較垂直，中等寬度的鼻型；華南地區(qū)，顱骨較長(zhǎng)而低，上面部較低矮，面部出現(xiàn)更多的突領(lǐng)型，鼻型較寬闊，眼眶較低矮。同時(shí)眉弓、鼻棘也相應(yīng)較發(fā)達(dá)，梨狀孔下緣嬰兒型出現(xiàn)率較其它地區(qū)多；漢水流域，顱骨許多特征的分布情況介于前兩個(gè)地區(qū)之間。4張振標(biāo)：《我國(guó)新石器時(shí)代居民體型特征分化趨向》，《古脊椎動(dòng)物與古人類》，1981年第1期。

張振標(biāo)等先生還根據(jù)以上各組間的歐氏距離進(jìn)行聚類分析，把他們劃分為三個(gè)地區(qū)類型：

1．華南地區(qū)類型：以曇石山組和甄皮巖組為代表。這一類型的居民可能廣泛分布于福建、廣東、廣西等沿海一帶，他們的明顯特征是：顱長(zhǎng)較長(zhǎng)、顱高較低、額部較窄；面部較低而寬；鼻部也較寬闊。他們與其它地區(qū)新石器時(shí)代居民有較明顯的差別，代表著新石器時(shí)代華南地區(qū)居民的普遍特征。

2．中原地區(qū)類型：以大汶口、野店、西夏侯、淅川下王崗和寶雞等五組為代表。他們的共同體征是：具有很高的顱高配合著較寬的顱寬，顱骨較狹窄；上面高為中等高度；鼻型較華南類型窄，為接近闊鼻型的中鼻型；眼眶也偏低，但不如華南類型低矮。另外，面部較垂直、下頜也較寬。從緊鄰連接聚類也許表明，寶雞組是一支由黃河下游經(jīng)華北地區(qū)遷至今日陜西境內(nèi)的居民的典型代表，他們可能與當(dāng)?shù)卦【用窕旌稀｜S河下游的另一支居民，可能向丹江流域遷移，淅川下王崗組的居民也許是一個(gè)典型的代表。

3．關(guān)中地區(qū)類型：主要以黃河中游地區(qū)的半坡組和華縣組為代表。從緊鄰連接聚類看，與中原地區(qū)類型和華南類型均有明顯區(qū)別，但相對(duì)說(shuō)，與中原地區(qū)類型較相近些。這可能是受到來(lái)自中原地區(qū)類型(例如像寶雞組那樣的)影響的結(jié)果。但是，這一類型具有很高的顱高和較小的顱寬、較小的面寬和最小的下頜髁間寬。再者，從顱骨上反映出來(lái)的風(fēng)俗習(xí)慣分析，關(guān)中地區(qū)類型至今未發(fā)現(xiàn)有拔牙的痕跡。這些特有的特征表明它既不同于中原地區(qū)類型也不同于華南類型。1張振標(biāo)、王令紅、歐陽(yáng)蓮：《中國(guó)新石器時(shí)代居民體征類型初探》，《古脊椎動(dòng)物與古人類》，1982年第1期。

陳德珍先生選擇11項(xiàng)頭骨測(cè)量值用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)15組男性頭骨和12組女性頭骨分別進(jìn)行了形狀距離聚類及Q型相關(guān)系數(shù)的主成分分析，把我國(guó)新石器時(shí)代人類劃分為華南、華北兩大類群：“華南組包括曇石山組、河宕組、甄皮巖組及河姆渡組；華北組又可分為體質(zhì)上相近的三小類群：1.下王崗組、廟底溝組及野店組為一小類群；2.石固組、大汶口組及西夏侯組為一小類群；3.寶雞組、華縣組、半坡組、紅山后組及橫陣組為一小類群。橫陣組在主成分的分散布圖中處于華北類型的第三小類群和華南類型之間的中間位置，這可能是橫陣組人有這兩群居民的血緣混雜的緣故。此外，在廣闊的華北地帶（黃河中、下游）、漢水流域及內(nèi)蒙地區(qū)都曾有過(guò)廣泛的基因交流，這種現(xiàn)象表明我國(guó)新石器時(shí)代居民曾有過(guò)較大的遷移活動(dòng)。”2陳德珍：《中國(guó)新石器時(shí)代居民體質(zhì)類型及其承繼關(guān)系》，《人類學(xué)學(xué)報(bào)》，1986年第2期。

學(xué)者們對(duì)新石器時(shí)代先民的骨骼進(jìn)行體質(zhì)人類學(xué)分析所得出的結(jié)論雖然略有差別，但大體上和傳說(shuō)中的三大族團(tuán)是一致的。華夏、東夷和苗蠻是漢民族的源頭。傳說(shuō)舜在征服苗蠻以后“竄三苗于三?！?，3《尚書(shū)·舜典》卷1，上海：中華書(shū)局，四部備要本，第7頁(yè)?？脊刨Y料表明距今 4000年前在江漢地區(qū)生活了五百年之久的石家河文化消失了，此后，該地區(qū)被納人中原文化的系統(tǒng)，4俞偉超：《先楚與三苗文化的考古學(xué)推測(cè)》，《文物》，1980年第10期；俞偉超：《楚文化的淵源與三苗文化的考古學(xué)推測(cè)》，《先秦兩漢考古學(xué)論集》，北京：文物出版社，1985年，第228—242頁(yè)；王巍：《公元前2000年前后我國(guó)大范圍文化變化原因探討》，《考古》，2004年第1期。恰好印證了這一記載。綜合上述各項(xiàng)研究成果，我們大致可以這么認(rèn)為：傳說(shuō)中的三大族團(tuán)在血緣上都屬于東亞亞種，而屬于南亞亞種的先民應(yīng)該是生活在江南廣大地區(qū)而又不在三大族團(tuán)之內(nèi)的百越。生活在北部草原上的游牧民族也不在三大族團(tuán)之內(nèi)，他們屬于北亞亞種，具有圓頭型、頭型寬短、顱高絕對(duì)值較高、寬高指數(shù)中等、體形碩大等體質(zhì)特征。秦漢帝國(guó)建立之后，江南乃至嶺南都納入了帝國(guó)的版圖，而生活在北方草原上的游牧民族又不斷地滲入中原甚至入主中原，他們不僅把自己的文化融入了漢文化之中，大大豐富和改變了漢文化的內(nèi)涵；也把他們的基因融入了漢人的血液之中，逐漸形成了一個(gè)由東亞、南亞、北亞三個(gè)蒙古人種的亞種融合而成的漢民族。

三、由三大人群融合而成的漢民族

對(duì)現(xiàn)代中國(guó)人各類遺傳基因的檢測(cè)從多個(gè)方面證明了占中國(guó)人口 93%的漢民族的確是由這樣三大人群融合而成的。

陳稚勇、趙桐茂、張工梁先生對(duì)全國(guó)各地326460人的血液資料進(jìn)行了ABO血型分布和遺傳距離的分析研究后發(fā)現(xiàn)：“ABO血型在中國(guó)分布特點(diǎn)為：從北向南的方向，B基因頻率逐漸下降，而O基因頻率升高；云貴川和長(zhǎng)江中下游地區(qū)A基因頻率升高。”“據(jù)遺傳距離和聚類分析，中國(guó)各省區(qū)ABO分布可以歸為4個(gè)組。第一組中除海南島之外均為中國(guó)北方各省，B基因頻率較其他地區(qū)高；第二組為云貴川和長(zhǎng)江流域，A基因頻率較其他地區(qū)高；第三組為兩廣、福建和臺(tái)灣，O基因頻率較其他地區(qū)高。西藏和其他地區(qū)都有一定差異，自成一組?！?陳稚勇、趙桐茂、張工梁：《中國(guó)人ABO血型分布》，《遺傳》，1982年第2期。彭德仁先生對(duì) 59萬(wàn)多份漢族的血型資料進(jìn)行了聚類分析研究，得出的結(jié)論基本相同，不過(guò)他指出陳稚勇等人的研究把海南島歸入第一組的原因可能是因?yàn)椴捎昧死枳宓馁Y料，如果測(cè)量海南島漢族的遺傳距離則與第三組很接近。2彭德仁：《中國(guó)漢族人ABO血型的分布》，《中國(guó)輸血雜志》，1991年第1期?，F(xiàn)代中國(guó)人ABO血型的這種分布特點(diǎn)和現(xiàn)代中國(guó)人是由蒙古人種中的北亞、東亞、南亞三大亞種融合而成的論點(diǎn)完全一致。

圖五 漢族ABO血型分布圖

袁義達(dá)、張誠(chéng)先生對(duì)305份文獻(xiàn)資料的909900人的血型數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析研究，得出了漢族ABO血型的地域親緣關(guān)系圖。除了西藏以外，其他地區(qū)可以分為三個(gè)大的人群：南方人群包括福建、臺(tái)灣、廣東、澳門、香港、廣西、海南7省區(qū)（特區(qū)），長(zhǎng)江流域人群包括上海、浙江、江西、四川、重慶、湖北、江蘇、安徽、貴州、云南、湖南 11個(gè)省市，其他17個(gè)省市區(qū)歸為北方人群。他們還繪制了漢族 ABO血型的分布圖（圖五），O型自南向北分布頻率逐漸降低，B型自北向南分布頻率逐漸降低，而A型集中分布在中部的長(zhǎng)江流域。他們的結(jié)論有力地支持了陳稚勇、趙桐茂和張工梁的研究結(jié)論。

袁義達(dá)、張誠(chéng)先生進(jìn)一步對(duì)各省100多萬(wàn)個(gè)漢人的 ABO、MN、Rh、P四個(gè)遺傳基因的數(shù)據(jù)，用主成分分析法分析了他們之間的親緣關(guān)系與遺傳距離，并繪制了以省級(jí)行政區(qū)劃為單位的地域人群血緣親緣關(guān)系示意圖（圖六）。這幅示意圖清楚地說(shuō)明南北漢族之間存在著遺傳結(jié)構(gòu)上的差異：南方漢族所代表的省份包括閩、臺(tái)、粵、桂四省區(qū)，浙江省漢族的遺傳結(jié)構(gòu)也傾向于南方；長(zhǎng)江流域地區(qū)的省份為中間地區(qū)，但是中間地區(qū)漢族的遺傳結(jié)構(gòu)更接近于北方地區(qū)省份的漢族。1袁義達(dá)、張誠(chéng)：《中國(guó)姓氏——群體遺傳和人口分布》，上海：華東師范大學(xué)出版社，2002年，第71—74頁(yè)。

圖六 現(xiàn)代漢族人群遺傳標(biāo)記親緣圖

袁義達(dá)、張誠(chéng)先生還對(duì)各省姓氏分布的數(shù)據(jù)進(jìn)行了生物遺傳距離的分析，制作了宋代、明代和當(dāng)代三張聚類圖（圖七）。發(fā)現(xiàn)從宋代開(kāi)始南部的廣東、福建和北部14個(gè)省的漢族就形成了南北兩大群體，而且這兩個(gè)群體之間的遺傳距離非常大，其分界大約在武夷山至南嶺一線。北部的14個(gè)省又明顯的分為兩塊，其中浙江、江蘇、江西、安徽四省形成了東南地區(qū)人群，它反映了古代吳越人群與中原南下人群混合的歷史痕跡。其余十省又可以分為兩塊，其中湖南與廣西合在一起，在宋代那里還是一片“蠻”荒之地，其余8省包括全部北方省份和西南省份，而且他們之間姓氏遺傳距離都較小，反映這些地區(qū)人群經(jīng)歷了長(zhǎng)期頻繁的遷徙、混居和融合，形成了覆蓋面很大的北方人群。明代中國(guó)人也分為南北兩大人群，福建、廣東、廣西三省為南方人群，其余14省為北方人群，這兩大人群的分界線仍然在武夷山至南嶺一線，而不是在長(zhǎng)江。廣西與湖南分離而與廣東、福建聚成一類，長(zhǎng)江中上游的江西、湖南、湖北、四川四省聚成一個(gè)接近于北方人群的區(qū)域，長(zhǎng)江下游江蘇、浙江、安徽三省聚成的一類也更接近北方人群而與南方人群血緣較遠(yuǎn)。當(dāng)代中國(guó)漢族南北兩大人群的分界線還是在武夷山至南嶺一線，南方人群包括福建、臺(tái)灣、廣東、廣西、海南和香港、澳門；北方人群中，東三省、內(nèi)蒙與河北、河南與山東、北京與天津的遺傳距離都很近，它們和西北地區(qū)的甘肅、新疆、山西、陜西、寧夏聚在一起，安徽也與北方省份聚類，但它的地理位置在長(zhǎng)江流域；長(zhǎng)江中上游的湖北、四川、湖南、貴州、江西、云南聚成一個(gè)亞群體，再與北方人群聚類；長(zhǎng)江下游的江蘇、上海、浙江也聚為一類，再與北方人群聚類；青海距離北方省份較遠(yuǎn)的原因是抽樣點(diǎn)西寧的人口主要是解放后來(lái)自上海、江蘇的移民。宋、明、今三個(gè)時(shí)期的姓氏遺傳距離分析結(jié)果表明，當(dāng)代人群分布的情況與明代、宋代的人群分布具有很高的相似性，它們之間的漸變過(guò)程是1000年來(lái)人群進(jìn)一步遷移與分化的結(jié)果。2袁義達(dá)、張誠(chéng)：《中國(guó)姓氏——群體遺傳和人口分布》，第16—17頁(yè)。

圖七 宋代（左）、明代（中）、當(dāng)代（右）姓氏分布的地域親緣關(guān)系聚類圖

當(dāng)代漢民族的相貌大體可以分為三種類型：第一種類型的男性臉型為國(guó)字形、頭圍較大、面部較平、胡子濃密、身材壯碩，女性臉型為鵝蛋臉、體型較胖，多單眼皮，B型血型頻率較高，主要分布在我國(guó)北方；第二種類型的臉型為目字形、下頜較寬、鼻梁高挺、身材較高，A型血型頻率較高，主要分布在我國(guó)黃河與長(zhǎng)江流域一帶；第三種類型的臉型為瓜子臉、腦門較大、后腦較突，眼裂較大，多雙眼皮，顴骨較高，鼻梁短而凹，嘴唇較厚，身高較矮，O型血型頻率較高，主要分布在我國(guó)南方。當(dāng)代漢人的這三種相貌正與蒙古人種的北亞亞種、東亞亞種、南亞亞種相對(duì)應(yīng)。

四、漢民族形成與發(fā)展的過(guò)程

（一）三大族團(tuán)融合成華夏族

漢民族的前身是華夏族，但是華夏族并不是一個(gè)民族，而是一個(gè)由許多部落、部族構(gòu)成的族群。在傳說(shuō)的五帝時(shí)代中國(guó)并存著華夏、東夷、苗蠻三大族團(tuán)，在夏商周三代屬于華夏族團(tuán)的夏人、商人、周人通過(guò)征服互相融合，并通過(guò)征服進(jìn)一步融合了東夷與苗蠻，形成了與周邊蠻夷戎狄相對(duì)的華夏族。

1.華夏

華夏的后裔都認(rèn)黃帝和炎帝為始祖?！拔羯俚淙⒂谟邢f氏之女，生黃帝、炎帝。黃帝以姬水成，炎帝以姜水成，成而異德，故黃帝為姬，炎帝為姜?！?《國(guó)語(yǔ)·晉語(yǔ)四》，鄔國(guó)義等譯注：《國(guó)語(yǔ)譯注》，上海：上海古籍出版社，1994年，第310頁(yè)。姬水和姜水都在渭水流域，但是據(jù)司馬遷說(shuō)，黃帝的活動(dòng)范圍“東至于海，登丸山，及岱宗。西至于空桐，登雞頭。南至于江，登熊、湘。北逐葷粥，合符釜山，而邑于逐鹿之阿?！?司馬遷：《史記·五帝本紀(jì)》，北京：中華書(shū)局，1959年，第6頁(yè)。然而在東到泰山、西到隴西、南到湖南、北到河北那么大的范圍內(nèi)并不存在一個(gè)面貌一致的考古文化，而且無(wú)論在仰韶時(shí)代還是在龍山時(shí)代也都沒(méi)有一支從關(guān)中地區(qū)向中原發(fā)展并覆蓋整個(gè)中原地區(qū)的考古文化。有人認(rèn)為黃帝可以對(duì)應(yīng)于考古上的仰韶文化，但是仰韶文化的內(nèi)涵遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能印證史書(shū)上關(guān)于黃帝的記載。

夏人、商人、周人都屬于華夏族團(tuán)。夏人是黃帝之后，“禹之父曰鯀，鯀之父曰帝顓頊，顓頊之父曰昌意，昌意之父曰黃帝。禹者，黃帝之玄孫而帝顓頊之孫也?！?司馬遷：《史記·夏本紀(jì)》，第49頁(yè)。所以“夏后氏禘黃帝而祖顓頊，郊鯀而宗禹?！?《國(guó)語(yǔ)·魯語(yǔ)上》，鄔國(guó)義等譯注：《國(guó)語(yǔ)譯注》，第126頁(yè)。“禘、祖、郊、宗”是祭祀祖先的不同祀典。夏人的遺存是二里頭文化，二里頭文化分為分布在豫西的二里頭類型和分布在晉南的東下馮類型兩大支。二里頭類型的前身是龍山文化的王灣類型；5中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所：《中國(guó)考古學(xué)·夏商卷》，北京，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2003年版，第51頁(yè)。在晉南與王灣類型同時(shí)代的是陶寺文化，但是陶寺文化并不是東下馮類型的前身，它是被東下馮類型取代的。6中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所：《中國(guó)考古學(xué)·新石器時(shí)代卷》，第575頁(yè)；參見(jiàn)拙文《公元前25－前13世紀(jì)晉南地區(qū)的文化沖突與歷史變遷》，《蘇州鐵道師院學(xué)報(bào)》，1994年第3期?？梢?jiàn)考古文化所顯示的歷史內(nèi)涵遠(yuǎn)比文獻(xiàn)記載的歷史要復(fù)雜。

商人的始祖“殷契，母曰簡(jiǎn)狄，有娀氏之女，為帝嚳次妃。”7司馬遷：《史記·殷本紀(jì)》，第91頁(yè)。商人先公之一冥在夏代“勤其官而水死”，所以“商人禘舜而祖契，郊冥而宗湯?！?《國(guó)語(yǔ)·魯語(yǔ)上》，鄔國(guó)義等譯注：《國(guó)語(yǔ)譯注》，第126頁(yè)。夏代的先商文化遺存是分布在冀南豫北的下七垣文化，下七垣文化的前身是龍山文化的后崗二期文化。9中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所：《中國(guó)考古學(xué)·夏商卷》，第146頁(yè)。商人的遠(yuǎn)祖可能來(lái)自東北的遼西地區(qū)，10拙文：《商族起源問(wèn)題討論述評(píng)》，《中國(guó)史研究動(dòng)態(tài)》，1988年第4期。但是在夏代他們已經(jīng)生活在冀南豫北一帶了。這里鄰近東夷族生活的區(qū)域，他們之間的關(guān)系也很密切。舜是“生于諸馮，遷于負(fù)夏，卒于鳴條，東夷之人也”，11《孟子·離婁下》，楊伯峻譯注，北京：中華書(shū)局，1960年，第184頁(yè)。也許因?yàn)檫@個(gè)緣故，所以商人“禘舜”。

周人始祖棄的母親“姜原為帝嚳元妃”，1司馬遷：《史記·周本紀(jì)》，第111頁(yè)。棄被帝舜任為主管農(nóng)業(yè)的后稷，所以“周人禘嚳而郊稷，祖文王而宗武王?！?《國(guó)語(yǔ)·魯語(yǔ)上》，鄔國(guó)義等譯注：《國(guó)語(yǔ)譯注》，第126頁(yè)。但是周人自認(rèn)是夏人之后，每每自稱“肇造我區(qū)夏”、3《尚書(shū)·康浩》，四部備要本卷8，第1頁(yè)?！拔矣邢摹薄?《尚書(shū)·君爽》，四部備要本卷10，第3頁(yè)?！暗蹥J罰之，乃伻（使）我有夏，式商受命，奄甸萬(wàn)姓”、5《尚書(shū)·立政》，四部備要本卷10，第12頁(yè)。“其克詰爾戎兵，以陟禹之跡”、6《尚書(shū)·立政》，四部備要本卷10，第14頁(yè)?！霸谖艉箴ⅲ┥系壑?，克播百谷，登禹之績(jī)?！?《逸周書(shū)·商誓解》，黃懷信：《逸周書(shū)匯校集注》，上海：上海古籍出版社，2007年，481頁(yè)。夏人姒姓，周人姬姓，并非同姓，但是黃帝也是姬姓，8司馬遷：《史記·五帝本紀(jì)》索隱引皇甫謐云：“黃帝生于壽丘，長(zhǎng)于姬水，因以為姓。居軒轅之丘，因以為名，又以為號(hào)?！钡?頁(yè)。兩者或有淵源關(guān)系，所以“周人尊夏”。周人的始祖棄在帝舜之時(shí)就被封于邰，《詩(shī)?大雅?生民》也說(shuō)：“有邰家室”。邰地或曰在今扶風(fēng)，或曰在今武功，9司馬遷：《史記·周本紀(jì)》集解引徐廣曰：“今斄鄉(xiāng)在扶風(fēng)。”索隱：邰即斄，古今字異耳。正義引《括地志》云：“故斄城一名武功城，在雍州武功縣西南二十二里?！钡?12頁(yè)。兩地都在渭水流域距離周原不遠(yuǎn)的地方。如果周人在夏代之前就生活在周原附近，那么后來(lái)他們?cè)鯓印氨既值抑g”？又如何“國(guó)于豳”和“逾梁山止于岐下”呢？再說(shuō)在關(guān)中地區(qū)也找不到相當(dāng)于夏代的先周文化，因此自從錢穆首創(chuàng)周人起于晉南說(shuō)以后許多學(xué)者都贊同他的觀點(diǎn)。10拙文：《周人起源與周文化淵源研究述評(píng)》，《中國(guó)史研究動(dòng)態(tài)》，1992年第8期。如果此說(shuō)不謬，那么在夏代的晉南能夠找到的考古遺存就只有東下馮類型了。當(dāng)然，要證實(shí)東下馮類型就是夏代的先周文化，11拙文：《公元前25－前13世紀(jì)晉南地區(qū)的文化沖突與歷史變遷》，《蘇州鐵道師院學(xué)報(bào)》，1994年第3期；《先周史溯源》，《史學(xué)月刊》，1995年第6期。還有待于進(jìn)一步的發(fā)掘與求證。

2.東夷

在受到華夏子孫尊崇的祖先除了華夏的首領(lǐng)黃帝、炎帝、帝嚳、顓頊、堯、禹以外，還包括了東夷的首領(lǐng)——少昊、太昊、舜、伯益，這是因?yàn)闁|夷和華夏是最早融合的兩個(gè)族團(tuán)。

少昊、太昊、舜和伯益的時(shí)代都在夏禹之前，學(xué)者們普遍認(rèn)為少昊的考古遺存是大汶口文化，太昊的考古遺存是龍山文化，但是當(dāng)中原出現(xiàn)二里頭文化的時(shí)候，山東地區(qū)的龍山文化卻消失了，取而代之的是岳石文化，而同時(shí)在二里頭類型中又出現(xiàn)了諸多龍山文化的因素。在夏朝之初，發(fā)生了“太康失國(guó)”和“后羿代夏”的事件，經(jīng)過(guò)中康與相兩代傳到少康時(shí)才恢復(fù)了夏朝，期間經(jīng)過(guò)了“三數(shù)十年”，12司馬遷：《史記·夏本紀(jì)》索隱，第86頁(yè)。而后羿正是東夷族的首領(lǐng)。這一史書(shū)記載的歷史事件正和考古資料提供的線索相符合，所以有的學(xué)者認(rèn)為二里頭類型應(yīng)該是少康中興之后的夏文化，而少康中興之前的夏文化是王灣類型晚期。13中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所：《中國(guó)考古學(xué)·夏商卷》，第57頁(yè)。

傅斯年先生曾作《夷夏東西說(shuō)》，論證了“三代及近于三代之前期，大體上有東西不同的兩個(gè)系統(tǒng)。這兩個(gè)系統(tǒng)，因?qū)χ哦鸂?zhēng)斗，因爭(zhēng)斗而起混合，因混合而文化進(jìn)展。夷與商屬于東系，夏與周屬于西系?！?4傅斯年：《夷夏東西說(shuō)》，《民族與古代中國(guó)史》，石家莊：河北教育出版社，2002年，第4頁(yè)。常有人認(rèn)為龍山文化是東夷的文化遺存，但是如果二里頭類型的確是夏王朝的文化遺存的話，那么與其相對(duì)的東夷遺存應(yīng)該是岳石文化而不是龍山文化。堯舜禹禪讓、益啟之爭(zhēng)、后羿代夏、少康中興都是夷夏之爭(zhēng)，歷史文獻(xiàn)都籠統(tǒng)地把華夏的對(duì)手稱之為東夷，但是在文獻(xiàn)中并不見(jiàn)有關(guān)少康之后東夷族活動(dòng)的記載，甚至連岳石文化也是到1981年才被考古學(xué)家確認(rèn)的。15嚴(yán)文明：《龍山文化和龍山時(shí)代》，《文物》，1981年第6期。根據(jù)考古資料分析，先夏的龍山文化和夏代的岳石文化雖然都分布在今山東地區(qū)，但是并不屬于同一個(gè)文化系統(tǒng)。在先夏時(shí)代夏人尚未形成，當(dāng)然也就沒(méi)有東夷可言，文獻(xiàn)所說(shuō)的“東夷”實(shí)際上應(yīng)該是指龍山文化先民。從

生活在夏人北邊的先商先民是夏人的主要對(duì)手，而先商與東夷的關(guān)系又很密切，所以“禹娶涂山”、用與淮夷聯(lián)姻的方式與之抗衡。4拙文：《“禹娶涂山”的考古學(xué)考察》，《中原文物》，2002年第4期。武王伐紂后東夷已是強(qiáng)弩之末，周人的主要對(duì)手是北方的狁和東南方的淮夷。由于“靡室靡家，狁之故；不遑啟居，狁之故……豈不日戒？狁孔棘”，5《詩(shī)·小雅·采薇》高亨注，上海：上海古籍出版社，1980年，第228頁(yè)。因此周人對(duì)狁只能采取守勢(shì)，然而對(duì)淮夷則是采取攻勢(shì)。經(jīng)過(guò)幾代人對(duì)南淮夷的征伐，淮夷終于也融入到華夏族中來(lái)了。到春秋時(shí)代江淮之間已經(jīng)是楚國(guó)與吳國(guó)爭(zhēng)奪之地了。制陶、琢玉等方面來(lái)看，岳石文化的技術(shù)水平遠(yuǎn)比龍山文化要低，所以岳石文化取代龍山文化有點(diǎn)像是蠻族入侵，但是這一過(guò)程在文獻(xiàn)中毫無(wú)反映。從考古資料來(lái)看龍山文化先民是被排擠出今山東地區(qū)的，而從文獻(xiàn)記載來(lái)看后羿是主動(dòng)進(jìn)入中原的。不管主動(dòng)還是被動(dòng)，龍山文化是融入了王灣類型，它也是二里頭類型的源頭之一。1拙文：《新夷夏東西說(shuō)》，《中國(guó)史研究》，2002年第3期。

商王朝建立以后商人向東土擴(kuò)張拓展，特別是商晚期經(jīng)過(guò)帝乙帝辛（商紂王）征人方（東夷）以后，商人的勢(shì)力一直達(dá)到了臨淄一帶，于是岳石文化消失了。西周滅商以后把姜尚封到這里建立了齊國(guó)，這樣?xùn)|夷就完全融入了華夏，只在膠東半島上殘剩下一些“齊東野人”2《孟子·萬(wàn)章上》，楊伯峻譯注，第215頁(yè)。和“萊人”，3《左傳·定公十年》，杜預(yù)：《春秋左傳集解》，上海：上海人民出版社，1977年，第1675頁(yè)。但是到了春秋以后他們也漸漸消失了。

3.苗蠻

苗蠻又叫三苗，是生活在長(zhǎng)江中游地區(qū)的古老族團(tuán)，其首領(lǐng)有祝融、共工、歡兜等，但是它的面貌在三大族團(tuán)中最模糊不清?！叭缭诮?、荊州數(shù)為亂，于是舜歸而言于帝，請(qǐng)流共工于幽陵，以變北狄；放歡兜于崇山，以變南蠻；遷三苗于三危，以變西戎；殛鯀于羽山，以變東夷：四罪而天下咸服?！?司馬遷：《史記?五帝本紀(jì)》，第28頁(yè)。如果按照這個(gè)說(shuō)法，那么苗蠻早在舜禹時(shí)代就被華夏征服并且被遷徙到西北地區(qū)去了?？脊虐l(fā)掘的確發(fā)現(xiàn)江漢地區(qū)的石家河文化在距今4000年前消失了，而同時(shí)龍山文化有向南發(fā)展的趨勢(shì)，7中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所：《中國(guó)考古學(xué)·新石器時(shí)代卷》，第672頁(yè)。能否印證這一段歷史記載？還需要做大量的發(fā)掘與研究工作。

4.蚩尤

蚩尤是九黎族的首領(lǐng)，8司馬遷：《史記·五帝本紀(jì)》正義引《山海經(jīng)》孔安國(guó)注曰：“九黎君號(hào)蚩尤”，第4頁(yè)。但是九黎究竟屬于東夷集團(tuán)還是屬于苗蠻集團(tuán)？卻是眾說(shuō)紛紜、莫衷一是。黃帝“與炎帝戰(zhàn)于阪泉之野。三戰(zhàn)，然后得其志。蚩尤作亂，不用帝命。于是黃帝乃征師諸侯，與蚩尤戰(zhàn)于逐鹿之野，遂禽殺蚩尤?！苯?jīng)過(guò)這樣一番殺戮之后，“諸侯咸尊軒轅為天子，代神農(nóng)氏，是為黃帝。”9司馬遷：《史記·五帝本紀(jì)》，第3頁(yè)?？墒欠浅Ｓ腥さ氖?，后來(lái)的華夏族都自稱是“炎黃子孫”，反而把失敗者的名號(hào)加在自己祖先的名號(hào)之前，而且炎黃子孫還把蚩尤也尊為戰(zhàn)神。秦始皇東游海上，行禮祠名山大川及八神，其中第三個(gè)就是兵主蚩尤。10司馬遷：《史記·封禪書(shū)》，第1367頁(yè)。劉邦起兵之初也“祠黃帝，祭蚩尤于沛庭，而釁鼓旗，幟皆赤?！?1司馬遷：《史記·高祖本紀(jì)》，第350頁(yè)。還有記載說(shuō)：黃帝“制服蚩尤，帝因使之主兵，以制八方?！?2司馬遷：《史記·五帝本紀(jì)》正義引《龍魚(yú)河圖》，第4頁(yè)?！拔粽唿S帝得蚩尤而明于天道……蚩尤明天道，故使為當(dāng)時(shí)。”13《管子·五行》，四部備要本，卷14，第10頁(yè)。把被征服的對(duì)手和敵人吸納到自己的族群里來(lái)融為一體，這就是華夏族和漢族之所以越來(lái)越龐大的原因。在河北逐鹿縣還有許多與蚩尤相關(guān)的遺跡，如蚩尤寨、蚩尤井、蚩尤墓等等，但是逐鹿只是黃帝與蚩尤最后決戰(zhàn)的戰(zhàn)場(chǎng)，并不是蚩尤生活的故鄉(xiāng)，所以當(dāng)?shù)夭](méi)有與蚩尤相關(guān)的考古文化及遺址。

距今4200年左右分布在長(zhǎng)江下游的良渚文化突然消失了，以后在當(dāng)?shù)爻霈F(xiàn)了一個(gè)長(zhǎng)達(dá)幾百年的文化斷層，1中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所：《中國(guó)考古學(xué)·新石器時(shí)代卷》，第692頁(yè)。但是就在同時(shí)許多中原地區(qū)的考古文化例如陶寺文化中卻出現(xiàn)了不少良渚文化的因素，2拙文：《良渚文化去向蠡測(cè)》，《良渚文化（余杭文史資料）》第3輯，1987年。而且這些文化因素在以后的夏商時(shí)代還得到了發(fā)揚(yáng)光大，成為三代華夏文明的重要組成部分。3拙文：《從夏商文化的淵源看華夏文明的形成》，《安金槐先生紀(jì)念文集》，鄭州：大象出版社，2005年。這兩者之間的聯(lián)系絕非巧合，它暗示我們從太湖地區(qū)消失的良渚文化先民可能就是傳說(shuō)中與黃帝發(fā)生沖突的蚩尤。4拙文：《良渚文化北遷與蚩尤的傳說(shuō)》，《蘇州鐵道師院學(xué)報(bào)》，1989年第1－2期。

（二）華夏與蠻夷戎狄融合成漢民族

經(jīng)過(guò)夏商周三代的交流與融合，苗蠻、蚩尤、東夷和華夏的夏人、商人都消失了，他們和周人一起融合為一個(gè)新的大族群，這個(gè)族群仍然叫做華夏族。“華夏”具有強(qiáng)大的吸引力與凝聚力，春秋時(shí)代中原地區(qū)的諸侯都認(rèn)為自己是華夏之后，所以稱為“諸夏”。周邊的蠻夷戎狄也都攀龍附鳳想成為華夏的一員，例如吳人的主體是斷發(fā)文身的江南土著荊蠻，但是夫差在黃池爭(zhēng)霸時(shí)卻當(dāng)仁不讓地說(shuō)：“于周室我為長(zhǎng)?！?司馬遷：《史記·吳太伯世家》，第1474頁(yè)。南方的于越明明是百越的一支，卻自認(rèn)“越王勾踐，其先禹之苗裔，而夏后帝少康之庶子也。”6司馬遷：《史記·越王勾踐世家》，第1739頁(yè)。北方的匈奴也說(shuō)：“其先夏后氏之苗裔，曰淳維?！?司馬遷：《史記·匈奴列傳》，第2879頁(yè)；索隱引張晏曰：“淳維以殷時(shí)奔北邊?！钡?880頁(yè)。能否成為華夏的一員并不取決于血緣的同一，而在于文化的認(rèn)同。例如楚人的先祖出于顓頊，當(dāng)然應(yīng)該屬于華夏族，但是周成王“封熊繹于楚蠻，封以子男之田，姓羋氏，居丹陽(yáng)?！?司馬遷：《史記·楚世家》，第1619頁(yè)。不僅中原華夏把楚人視為荊蠻，連楚人首領(lǐng)熊渠（熊繹四世孫）也自稱：“我蠻夷也，不與中國(guó)之號(hào)謚?！?司馬遷：《史記·楚世家》，第1692頁(yè)。然而當(dāng)楚莊王成為春秋五霸、楚國(guó)又成為戰(zhàn)國(guó)七雄以后就再也沒(méi)有人視楚國(guó)為蠻夷了。

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的社會(huì)大動(dòng)蕩和秦王嬴政征服六國(guó)，尤其是秦始皇實(shí)行了一系列統(tǒng)一文化的措施，大大地促進(jìn)了民族的融合。雖然秦王朝只持續(xù)了15年，但是在大一統(tǒng)帝國(guó)的內(nèi)部，華夏族和蠻夷戎狄的文化迅速地趨于統(tǒng)一。漢王朝建立以后他們就融合成為一個(gè)擁有2000萬(wàn)人口的巨大的社會(huì)共同體，并且在200年后發(fā)展繁衍到將近6000萬(wàn)人。由于漢朝人口眾多、國(guó)勢(shì)強(qiáng)盛、國(guó)祚長(zhǎng)久，周邊的國(guó)家和少數(shù)民族都稱漢朝軍隊(duì)為“漢兵”，稱漢朝使者為“漢使”，稱漢朝的人為“漢人”或“漢子”，于是“漢”就成為我們這個(gè)民族的名稱了。10呂思勉：“漢族之名，起于劉邦稱帝之后?！薄断惹厥贰罚虾＃荷虾９偶霭嫔?，1983年，第22頁(yè)；呂振羽：“華族自前漢的武帝宣帝以后，便開(kāi)始叫漢族?！薄吨袊?guó)民族簡(jiǎn)史》，北京：三聯(lián)書(shū)店，1950年，第19頁(yè)。

（三）百越融入漢民族

先秦時(shí)代在江南乃至嶺南的廣大地區(qū)散居著許多土著居民，他們被稱為“百越”?！鞍佟笔嵌嗟囊馑迹僭绞侵冈饺擞斜姸嗟牟柯浞絿?guó)，具體地說(shuō)有生活在今浙江北部的于越、生活在今浙江南部的甌越、生活在今福建的閩越、生活在今江西的揚(yáng)越、生活在今廣東的南越、生活在今廣西的西甌與駱越等等。在先秦時(shí)代只有建立了越國(guó)的于越與華夏有所交往，百越的其他各部與華夏族都很少接觸。秦始皇翦滅六國(guó)以后乘勢(shì)橫掃江南，兵鋒直指嶺南。秦朝先后在東南地區(qū)設(shè)置了會(huì)稽郡和閩中郡，在嶺南設(shè)置了南海郡和桂林郡、象郡。秦王朝完成了江南國(guó)土的統(tǒng)一，但是沒(méi)來(lái)得及實(shí)現(xiàn)民族的融合就滅亡了。百越融入漢族的過(guò)程是在漢代完成的。

戰(zhàn)國(guó)中期（前339年－前329年）“楚威王興兵而伐之，大敗越，殺王無(wú)彊，盡取故吳地至浙江，北破齊于徐州。而越以此散，諸族子爭(zhēng)立，或?yàn)橥?，或?yàn)榫瑸I于江南海上，服朝于楚?！?見(jiàn)司馬遷《史記·越王勾踐世家》，第1751頁(yè)；但楊寬先生認(rèn)為楚滅越之時(shí)應(yīng)當(dāng)是楚懷王二十三年（公元前306年），見(jiàn)《戰(zhàn)國(guó)史》，上海：上海人民出版社，1980年，第330頁(yè)。楚國(guó)滅越國(guó)后越人四散離去，一部分越人向東南方向遷移，建立了閩越和東越（甌）兩個(gè)小國(guó)，“閩越王無(wú)諸及越東海王搖者，其先皆越王勾踐之后也。”2司馬遷：《史記·東越列傳》，第2978頁(yè)。還有一部分越人則避入深山老林，他們后來(lái)被稱為“山越”。

公元前223年王翦率軍攻入壽春，俘虜了楚王負(fù)芻。次年王翦平定了楚的江南地，降服越君，設(shè)置了會(huì)稽郡。公元前217年秦又征服東甌、閩越，設(shè)置了閩中郡。為了控制吳越地區(qū)，秦王朝強(qiáng)迫當(dāng)?shù)卦饺舜笠?guī)模地移民：“烏程、余杭、黔、歙、蕪湖、石城縣以南，皆故大越徙民也，秦始皇刻石徙之。”3袁康、吳平：《越絕書(shū)·記吳地傳》，上海：上海古籍出版社，1985年，第14頁(yè)?！笆菚r(shí)徙大越民置余杭，伊攻、故鄣，因徙天下有罪謫吏民置南海故大越處，以備東海外越。乃更名大越曰山陰?！?袁康、吳平：《越絕書(shū)·記地傳》，第65頁(yè)。“秦始皇至?xí)?，徙于越之人于烏程。?《太平寰宇記》卷94引《越絕外傳》，樂(lè)祖謀校點(diǎn)本，上海：上海古籍出版社，1985年?！扒蒯愦笤进B(niǎo)語(yǔ)之人置”于潛縣。6闞骃：《十三州志》引《吳越春秋》，金陵書(shū)局刊本，光緒八年。把越人遷到了今浙西、皖南、贛東北一帶的山區(qū)里去了。

因?yàn)樵饺松钍芮爻膲浩?，所以?dāng)秦末大起義爆發(fā)之時(shí)他們也紛紛起兵反秦，繼而又佐劉邦攻項(xiàng)羽，因此漢初許多有功的越人被封為侯?！妒酚洝じ咦婀Τ己钫吣瓯怼酚涊d：搖毋余被封于海陽(yáng)為齊信侯，連敖被封于煮棗為端侯，呂博被封于貰為齊侯。海陽(yáng)在今河北灤縣，煮棗在今山東荷澤，貰在今河北束鹿，這表明漢初已經(jīng)有一部分越人移居到北方去了。《漢書(shū)·地理志》說(shuō)左馮翊云陽(yáng)縣有“越巫姑襄祠三所”，孟康曰：“越人祠也?！薄妒酚洝ず忧?shū)》記載漢武帝曾數(shù)萬(wàn)士卒穿渠引河溉汾陰、蒲坂下，作渠田數(shù)千頃，“久之，河?xùn)|渠田廢，予越人，令少府以為稍入。”可見(jiàn)當(dāng)時(shí)在關(guān)中和河?xùn)|一帶也都有越人居住，所以西漢后期能夠從三輔、河?xùn)|、弘農(nóng)三郡征調(diào)越騎。但是無(wú)諸和搖仍被封在南方故地，無(wú)諸為閩越王，都東冶（今福州），搖為東海王，都東甌（今溫州）。建元三年（公元前138年）閩越發(fā)兵圍攻東甌，東甌求救于朝廷，漢武帝從會(huì)稽“發(fā)兵浮海救東甌，未至，閩越引兵而去。東甌請(qǐng)舉國(guó)徙中國(guó)，乃悉舉眾來(lái)，處江淮之間。”“東甌王廣武侯望率其眾四萬(wàn)余人來(lái)降，處廬江郡。”7司馬遷：《史記·東越列傳》，第2980頁(yè)。

元鼎六年（公元前111年）東越王余善自立為武帝，漢武帝派兵進(jìn)剿，越繇王居股和閩越諸將殺余善降漢，因此繇王被封為東成侯、在九江郡，建成侯敖被封為開(kāi)陵侯、在臨淮郡，越衍侯吳陽(yáng)被封為北石侯、在濟(jì)南郡，東越將軍多軍被封為無(wú)錫侯、在今無(wú)錫。漢武帝又因?yàn)椤皷|越狹多阻，閩越悍，數(shù)反復(fù)”之故“詔軍吏皆將其民徙處江淮間。東越地遂虛?！?司馬遷：《史記·東越列傳》，第2984頁(yè)。這些遷入江淮地區(qū)的越人和當(dāng)?shù)貪h人雜居一處漸漸地就漢化了，不過(guò)他們也把本族的文化帶到了那里，使得漢代壽春、合肥一帶的民情風(fēng)俗和閩中、干越頗為相似。

經(jīng)過(guò)秦漢之際的這三次大遷徙，被迫遷往江淮地區(qū)的越人漸漸融合到當(dāng)?shù)氐臐h人中去了，而遁入浙、皖、閩、贛等地山區(qū)的越人仍然頑固地保持著自己的文化，他們被漢人稱為“山越”。山越“椎髻鳥(niǎo)語(yǔ)”，“好武習(xí)戰(zhàn)”；居住在幽邃深山，白首林莽，既沒(méi)有再組織自己的國(guó)家，也不納王租，不服從漢人郡縣長(zhǎng)官的統(tǒng)轄，只有叫做“宗”、“宗伍”、“宗部”的部落組織；他們也能種稻織布，山區(qū)也“出銅鐵，自鑄甲兵”，但技術(shù)水平比漢人低下，交換也不發(fā)達(dá)，沒(méi)有貨幣，也無(wú)城市，“山民愿樸，乃有白首不入市井者?！?胡三省注《通鑒》曰：“山越本亦越人，依阻山險(xiǎn)，不納王租，故曰山越?！比龂?guó)時(shí)東吳派兵圍剿山越以后，“強(qiáng)者為兵，羸者補(bǔ)戶”，2陳壽：《三國(guó)志·吳書(shū)·陸遜傳》，北京：中華書(shū)局，2000年，993頁(yè)大量山越人被遷徙出山，山越才最后融入漢人之中而消失了。

百越生活的區(qū)域極其廣大，而且他們沒(méi)有建立統(tǒng)一的國(guó)家組織，在一部分越人融入漢族的同時(shí)，還有許多越人繼續(xù)向西南方向漸次遷徙，遁入人跡罕至的深山老林之中。江南地形崎嶇復(fù)雜，交通極為不便，那些生活在與世隔絕的地區(qū)的越人后裔始終保持著自己獨(dú)特的生活方式，久而久之就形成了諸多文化面貌與漢族不同的少數(shù)民族（包括因?yàn)橥瑯釉蚨萑肷钌嚼狭值牟糠置缧U后裔）。

百越并不在傳說(shuō)的東夷與苗蠻族團(tuán)之內(nèi)，從人類學(xué)的角度來(lái)看，他們應(yīng)該屬于蒙古人種的南亞亞種。韓康信、潘其鳳先生認(rèn)為：“南方時(shí)代較早的河姆渡新石器時(shí)代人的長(zhǎng)顱，較低的面，寬而很平的鼻骨等特征很明顯，它們很可能代表長(zhǎng)江下游的新石器時(shí)代居民而與中原的古代族群有明顯的區(qū)別。時(shí)代較晚的曇石山、河宕等瀕海地區(qū)新石器時(shí)代居民可能與這種長(zhǎng)狹顱型有更多接近關(guān)系。甑皮巖新石器時(shí)代居民具有很大的顱長(zhǎng)，屬典型的長(zhǎng)顱型，顱高稍低，低面、闊鼻、上齒槽突頜明顯，與黃河流域的新石器組群有明顯的差別。其總的組合特征可能和華南的其他長(zhǎng)顱類型比較相近。籠統(tǒng)地講，傳說(shuō)中的苗蠻集團(tuán)大概和這類長(zhǎng)顱并有比中原同類更明顯接近南亞或赤道人種的新石器時(shí)代居民有關(guān)。”3韓康信、潘其鳳：《古代中國(guó)人種成分研究》，《考古學(xué)報(bào)》1984年第2期實(shí)際上河姆渡、甑皮巖、曇石山、河宕組資料所反映的長(zhǎng)顱型人群應(yīng)該與百越集團(tuán)有關(guān)而非苗蠻。因?yàn)槟戏綕h族是南遷的漢人與百越融合而成的，所以南方漢族與南方少數(shù)民族的遺傳距離比南北方漢族之間的遺傳距離要更接近。

（四）匈奴融入漢民族

從東北到西南的半月形地帶是游牧民族的分布區(qū)，其中生活在北方草原上的游牧民族在商周時(shí)代被稱為熏粥（育）、鬼方、狁、犬戎、山戎、白狄、赤狄等等，春秋時(shí)統(tǒng)稱為戎狄。戎狄有眾多的部落，但是沒(méi)有統(tǒng)一的國(guó)家組織，所以有“五戎六狄”之稱。4《周禮·夏官·職方氏》，林尹注譯：《周禮今注今譯》，北京：書(shū)目文獻(xiàn)出版社，1985年，第344頁(yè)。秦漢時(shí)稱之為匈奴，魏晉時(shí)統(tǒng)稱為胡人。

韓康信、潘其鳳先生對(duì)吉林西團(tuán)山、沈陽(yáng)鄭家洼子、內(nèi)蒙古完工、扎賚諾爾、南楊家營(yíng)子出土的可能是匈奴或鮮卑族的人骨材料進(jìn)行研究后指出：“在東北和北方草原地區(qū)較早的時(shí)期就已經(jīng)存在著不同體質(zhì)類型的族群?？梢苑直娴膬煞N類型是一種主要與現(xiàn)代北亞蒙古人種接近，另一種主要與東亞蒙古人種接近，同時(shí)可能存在某些混合的性狀，而且時(shí)代越晚的材料在體質(zhì)上的混合現(xiàn)象似乎更明顯?！?韓康信、潘其鳳：《古代中國(guó)人種成分研究》，《考古學(xué)報(bào)》，1984年第2期。屬于北亞亞種的游牧民族的體質(zhì)特征與東亞亞種的華夏族有所不同，他們身材高大、體格強(qiáng)健、方面大耳、頭顱圓碩，特別是男人的胡子比較濃密，常見(jiàn)絡(luò)腮胡，而漢人的胡子比較稀疏，叫做鬚（須）、髯，甲骨文寫作，即“而”字，是須髯的象形，《說(shuō)文》解釋為“頰毛也?！睗h人把長(zhǎng)有濃密須髯的胡人叫做“胡子”，久而久之就把須髯叫作胡子了，或者叫作胡須。

北方的匈奴一直是中原漢人的勁敵。漢朝剛剛建立時(shí)，劉邦為了解決匈奴的騷擾親自率兵征伐匈奴，不料在白登山（今山西大同東北馬鋪山）被圍七天七夜，最后采用陳平之計(jì)賄賂匈奴閼氏（冒頓單于夫人）才得以脫身。白登之圍以后劉邦不得不采取劉（婁）敬的建議與匈奴和親，把宗室女嫁給冒頓單于。從劉邦到漢武帝，漢匈之間總共進(jìn)行了十次和親。對(duì)于和親的評(píng)價(jià)，可謂毀譽(yù)參半。否定者認(rèn)為和親是一種屈辱妥協(xié)的政策，肯定者認(rèn)為和親是維持民族友好的辦法。其實(shí)各次和親的性質(zhì)并不相同。漢初的這十次和親完全是因?yàn)闊o(wú)力與匈奴抗衡而不得不采取的權(quán)宜之計(jì)，并不是為了民族友好。雖然折了兵又賠夫人，但是畢竟可以化敵為友。如果和親是為了民族友好，那么為什么當(dāng)國(guó)力強(qiáng)盛之后漢武帝就放棄和親而改為武力進(jìn)攻了呢？漢元帝時(shí)王昭君出塞和親，是因?yàn)樾倥繇n邪單于臣服漢朝主動(dòng)要求和親的，與前十次和親的性質(zhì)不同。

和親只是漢朝皇族和匈奴單于之間的通婚，并不意味著兩個(gè)民族就和好了，不過(guò)正是因?yàn)橛辛撕陀H，所以漢族與匈奴高層的血緣開(kāi)始融合。西晉時(shí)南匈奴單于于夫羅的兒子就因?yàn)椤皾h高祖以宗女為公主，以妻冒頓，約為兄弟”1房玄齡：《晉書(shū)·劉元海載記》，北京：中華書(shū)局，2000年，第1766頁(yè)。而改姓劉氏，于夫羅的孫子劉淵還把自己建立的王朝稱作“漢”。建立大夏國(guó)的匈奴人赫連勃勃還刻碑自稱：“我皇祖大禹以至圣之姿……”2房玄齡：《晉書(shū)·赫連勃勃載紀(jì)》，第2159頁(yè)。言之鑿鑿，自認(rèn)為是華夏之后。真正導(dǎo)致漢族與匈奴融合的并不是高層的和親，而是兩族人民之間的交流。一方面有漢人被匈奴擄掠而去，或者有漢人避難降逃匈奴而融入匈奴，另一方面也有匈奴歸降漢朝被遷居塞內(nèi)而逐漸融入漢族。通過(guò)漢人與匈奴人雜居通婚，匈奴人逐漸接受農(nóng)耕生活方式與漢文化，這才是民族融合的主要途徑。南北朝以后，入居內(nèi)地的匈奴漸漸融入了漢民族之中。據(jù)何光岳先生考證，匈奴后裔有呼延、劉、金、卜、賀、郭、潘、萬(wàn)俟、蓋等45姓，3何光岳：《漢源流史》，南昌：江西教育出版社，1996年，第143—149頁(yè)。隋唐以后連匈奴之名也消失了。

（五）東胡融入漢民族

東北地區(qū)最早與華夏接觸的少數(shù)民族是肅慎，據(jù)《竹書(shū)紀(jì)年》記載：帝舜有虞氏二十五年，“息（肅）慎氏來(lái)朝，貢弓矢?！敝芪渫跏迥辍懊C慎氏來(lái)賓。”肅慎氏進(jìn)貢的是“楛矢石砮。”4《國(guó)語(yǔ)·魯語(yǔ)下》，鄔國(guó)義等譯注：《國(guó)語(yǔ)譯注》，第176頁(yè)。但是漢代史書(shū)中只見(jiàn)挹婁而不見(jiàn)肅慎，《后漢書(shū)·東夷傳》曰：“挹婁，古肅慎之國(guó)也?！薄稗趭湓诜蛴鄸|北千余里，濱大海，南與北沃沮接，未知其北所極。其土地多山險(xiǎn)。其人形似夫余，言語(yǔ)不與夫余、句麗同。”5陳壽：《三國(guó)志·魏書(shū)·烏丸鮮卑東夷傳》，第628—629頁(yè)。南北朝時(shí)的勿吉，6魏收：《魏書(shū)·勿吉傳》：“舊肅慎國(guó)也?！北本褐腥A書(shū)局，2000年，第1501頁(yè)。隋唐時(shí)的靺鞨都出于肅慎，7李延壽：《北史·勿吉傳》：“勿吉國(guó)在高句麗北，一曰靺鞨……自拂涅以東，矢皆石鏃，即古肅慎氏也?！北本褐腥A書(shū)局，2000年，第2073頁(yè)。后來(lái)的女真與滿族也與肅慎有淵源關(guān)系。

生活在肅慎以西的室韋是蒙古族的祖先，生活在肅慎以南的夫余、高句麗是朝鮮族的祖先，而生活在今遼寧一帶的族群因?yàn)榈靥幮倥畺|所以被統(tǒng)稱為東胡。東胡在漢初被匈奴冒頓單于擊敗，一支退居到烏桓山（今內(nèi)蒙古阿魯科爾沁旗以北大興安嶺南端），稱為烏桓，另一支退居到鮮卑山（今內(nèi)蒙呼倫貝爾盟鄂倫春自治旗大興安嶺北麓），稱為鮮卑，烏桓與鮮卑成為東胡的兩大部族。

烏桓被匈奴打敗后只能臣服于匈奴。漢武帝時(shí)霍去病擊敗匈奴，遂把烏桓遷至上谷、漁陽(yáng)、右北平、遼西、遼東五郡塞外，并設(shè)置護(hù)烏桓校尉，利用烏桓來(lái)防范匈奴。東漢晚期朝廷衰落，烏桓經(jīng)常騷擾東漢的北方諸郡。建安十二年（207年）曹操親率大軍征服了烏桓，從此烏桓就融入了漢民族之中，不復(fù)為識(shí)別。漢代的烏桓人都用漢姓，有烏、桓、王、張、魯、審、展、薄、郝、庫(kù)等姓氏。8何光岳：《漢源流史》，第123頁(yè)。

鮮卑族是另一支生活在大興安嶺的東胡部族，東漢時(shí)北匈奴被打敗后西遷，他們就向西擴(kuò)張占據(jù)了匈奴故地并逐漸強(qiáng)大起來(lái)。338年什翼鍵即位代王，424年拓拔燾統(tǒng)一了中國(guó)北方建立北魏王朝。孝文帝時(shí)期（471－499年）馮太后和孝文帝實(shí)行了一系列改革措施，大大推進(jìn)了鮮卑族的漢化。對(duì)于北魏孝文帝的改革，學(xué)術(shù)界通常都持肯定態(tài)度，然而從政治的角度來(lái)看，孝文帝死后不久，523年就爆發(fā)了六鎮(zhèn)起義，534年北魏分裂成東魏、西魏而滅亡；從民族的角度來(lái)看，經(jīng)過(guò)孝文帝改革以后鮮卑族迅速漢化，很快地鮮卑族就消失了。據(jù)何光岳先生考證，鮮卑族的后裔有元、慕容、盧、樓、穆、鹿、扈等一百多個(gè)姓氏。1何光岳：《漢源流史》，第132－141頁(yè)。

（六）契丹、黨項(xiàng)、女真融入漢民族

契丹之名始見(jiàn)于北魏，契丹族源于東胡后裔鮮卑的柔然部。唐貞觀二年（628年）契丹首領(lǐng)摩會(huì)率其部落附唐，唐朝滅亡后契丹迭刺部首領(lǐng)耶律阿保機(jī)統(tǒng)一各部于916年稱帝，建立了契丹國(guó)。938年后晉石敬瑭把燕云十六州的土地和人民割讓給契丹，契丹人與漢人雜居，關(guān)系更加密切。1125年遼被金所滅，1218年西遼又亡于蒙古，契丹人流入周圍各國(guó)與各族之中，其中一部分融入了漢族。漢人中的契丹后裔有劉、王、蕭、罕、穆、羅、易、狄、原、服等姓氏。2何光岳：《漢源流史》，第220－221頁(yè)。

黨項(xiàng)的族源或曰出于西羌，或曰出于鮮卑，“西夏本魏拓跋氏后?！?脫脫：《遼史·西夏外記》，北京：中華書(shū)局，2000年，第1043頁(yè)。隋唐時(shí)黨項(xiàng)族逐漸集中到甘肅東部、陜西北部一帶居住，唐朝在黨項(xiàng)族聚居地設(shè)立羈縻州進(jìn)行管理。唐初拓跋赤辭降唐，被賜姓李，遷其族人至慶州（今寧夏回族自治區(qū)），唐末黨項(xiàng)首領(lǐng)拓跋思恭因平黃巢起義有功再次被賜姓李。1038年李元昊稱帝，建國(guó)號(hào)大夏，1227年蒙古滅西夏后對(duì)西夏文化進(jìn)行了毀滅性破壞，西夏從歷史上消失，黨項(xiàng)人也不見(jiàn)了。融入漢族的黨項(xiàng)后裔有鄭、郝、折、楊、李、樊、裴等50個(gè)姓氏。4何光岳：《漢源流史》，第231—242頁(yè)。

女真為肅慎之后，6至7世紀(jì)稱“黑水靺鞨”，9世紀(jì)起更名為女真。女真在遼代曾向契丹稱臣，但是1115年完顏阿骨打統(tǒng)一女真各部后很快就攻下了遼都上京，然后又于 1127年滅北宋建立了金朝。金王朝不僅從中原地區(qū)擄掠了大批漢人供自己奴役，而且還統(tǒng)治北半部中國(guó)長(zhǎng)達(dá)百余年，這就加速了女真人與漢人之間的融合。1234年蒙古滅金以后留在東北的女真人成為后來(lái)滿族的祖先，而居住在中原的女真人逐漸與漢族融合，漢族中的女真族后裔有王、顏、劉、李、烏、張等45個(gè)姓氏。5何光岳：《漢源流史》，第222—229頁(yè)。

還有許多古代的民族融入了漢民族，例如羯、氐、羌等等，此處不再一一贅敘。

五、血脈相連的龐大族群——中華民族

中華民族是一個(gè)由56個(gè)民族構(gòu)成的巨大族群，由于漢民族在歷史上不斷地融合與吸納了許多古代的部族與民族，因此形成一個(gè)由蒙古人種的東亞、北亞和南亞三個(gè)亞種構(gòu)成的人口占全部中國(guó)人的 93%的民族，其他55個(gè)少數(shù)民族雖然人口數(shù)量大大少于漢族，但是同樣屬于蒙古人種的這三個(gè)亞種，他們和漢民族血脈相連。

袁義達(dá)和杜若甫用Nei氏法計(jì)算了新疆的維吾爾、哈薩克、烏孜別克、塔塔爾、柯?tīng)柨俗魏湾a伯族，藏族（西藏和居住于印度等地的原西藏藏民），內(nèi)蒙古的蒙古族，寧夏的回族，云南的彝、苗、白、景頗、傣和佤族，以及廣西的壯族等16個(gè)少數(shù)民族，加上全國(guó)各地的漢族和旅居美國(guó)和印度的華僑，共18個(gè)群體間的遺傳距離（依據(jù)ABO、MN、P和Rh四個(gè)血型系統(tǒng)和ABH分泌型）得出了17個(gè)民族遺傳距離的系統(tǒng)樹(shù)（圖八）。從圖中可以看到，新疆的柯?tīng)柨俗巍踝蝿e克和塔塔爾等民族聚類在一起，其他14個(gè)民族聚類成兩大部分：北方的蒙古、回、維吾爾、哈薩克、錫伯、西部的藏與漢等民族及華僑聚類在一起，南方的壯、傣、白、景頗、彝、苗及佤等民族聚類在一起。漢族與華僑首先聚類，其次與蒙古及回族聚類，漢族與北方少數(shù)民族的遺傳距離要比與南方少數(shù)民族的遺傳距離更近一些。1袁義達(dá)、杜若甫：《中國(guó)十七個(gè)民族間的遺傳距離的初步研究》，《遺傳學(xué)報(bào)》，1983年第5期。

圖八 十七個(gè)民族遺傳距離系統(tǒng)樹(shù)

張振標(biāo)先生調(diào)查了16個(gè)省、市、自治區(qū)（黑、吉、遼、京、冀、魯、皖、陜、湘、鄂、閩、粵、桂、黔、滇和蜀）的漢族和11個(gè)少數(shù)民族（黎、壯、藏、朝鮮、彝、布依、蒙古、維吾爾、哈薩克、回、苗）共 10997人，以及其他14個(gè)少數(shù)民族的有關(guān)資料，總共41組男性和38組女性，運(yùn)用聚類分析法和主成分分析法對(duì)他們的體質(zhì)特征進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)湖北、江蘇、河北、山東、北京、陜西、遼寧、吉林和黑龍江等地的漢族，以及朝鮮族、回族、蒙古族、維吾爾族、達(dá)斡爾族、赫哲族、哈薩克族、鄂溫克族、鄂倫春族、錫伯族和藏族等 20個(gè)組聚在一起，四川、云南、貴州、廣西、廣東、福建和湖南等地的漢族，以及布依族、彝族、白族、傣族、羌族、壯族、黎族、瑤族、苗族、土家族、高山族、基諾族、布朗族和哈尼族等21個(gè)組聚在一起（圖九）。根據(jù)這種分析，可以以長(zhǎng)江為界把當(dāng)代中國(guó)人分為南北兩大類型，北部類型共同的體質(zhì)特征為眼裂上斜、眼裂的開(kāi)度較窄，大多數(shù)人有蒙古褶，鼻根較高、鼻翼發(fā)育弱、鼻形高而窄，紅唇薄，頭短而寬（短頭型），下頜角間較寬，整個(gè)面形高而寬，身材較高；南部類型共同的體質(zhì)特征為水平型眼裂較多、眼裂開(kāi)度較寬，通常沒(méi)有蒙古褶，鼻根較低、鼻翼發(fā)育顯著，紅唇較厚，頭略長(zhǎng)且偏 窄（長(zhǎng)頭型），面形低而窄，身材較矮。2張振標(biāo)：《現(xiàn)代中國(guó)人體質(zhì)特征及其類型的分析》，《人類學(xué)學(xué)報(bào)》，1988年第4期。南方的漢族與江南少數(shù)民族聚類在一起，北方的漢族與北方少數(shù)民族聚類在一起，說(shuō)明他們之間的遺傳距離更近，具有共同的根源，分化為不同的民族是文化差異造成的，而南方的漢族與北方的漢族雖然遺傳距離較大，但是因?yàn)榫哂邢嗤奈幕?，所以就融合成一個(gè)民族。

圖九41個(gè)男性組聚類分析數(shù)狀圖

趙桐茂等先生調(diào)查了我國(guó)24個(gè)民族、74個(gè)群體的免疫球蛋白同種異型Gm、Km分布，測(cè)定了9560例個(gè)體的Gm（l，2，3，5，21）因子和9611例個(gè)休的Km（l）因子，根據(jù)Gm單體型頻串計(jì)算了遺傳距離并繪制了系統(tǒng)樹(shù)。研究結(jié)果表明，這些群體可以分為南北兩大類型，北方類型包括居住在我國(guó)北方的漢族、維吾爾族、哈薩克族、東鄉(xiāng)族、鄂倫春族、蒙古族、朝鮮族、裕固族、滿族、藏族、回族、錫伯族和保安族；南方類型包括南方漢族、土家族、白族、彝族、苗族、布依族、水族、畬族、仡佬族、壯族、侗族和京族。北方漢族與北方少數(shù)民族同在一個(gè)集群，南方漢族與南方少數(shù)民族同在一個(gè)集群，這說(shuō)明北方漢族與南方漢族之間的差異遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于漢族和當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族之間的差異。民族是一個(gè)文化共同體，種族是生物共同體，在歷史發(fā)展的過(guò)程中，民族從形成、發(fā)展、分離或合并，可以發(fā)生很多變化，但是他們種族的遺傳特征被頑強(qiáng)地保留下來(lái)了。因此，同一個(gè)民族可以來(lái)源于不同的種族，反過(guò)來(lái)，不同的民族也可以屬于同一個(gè)種族。1趙桐茂、張工梁、朱永明、鄭素琴、顧文娟、陳琦、章霞、劉鼎元：《免疫球蛋白同種異型Gm因子在四十個(gè)中國(guó)人群中的分布》《人類學(xué)學(xué)報(bào)》，1987年第1期；《中國(guó)人免疫球蛋白同種異型的研究：中華民族起源的一個(gè)假說(shuō)》，《遺傳學(xué)報(bào)》，1991年第2期。

除了上述研究成果之外還有：趙桐茂等人用白細(xì)胞抗原（HLA）的基因頻率計(jì)算了中國(guó)11個(gè)民族和其他人種與國(guó)家的6個(gè)人群間的遺傳距離；2趙桐茂、張工梁、袁義達(dá)、杜若甫：《用HLA基因頻率計(jì)算人群間的遺傳距離》，《人類學(xué)學(xué)報(bào)》，1984年第2期。劉武等人對(duì)19組中國(guó)人的顱骨測(cè)量資料進(jìn)行了分析研究；3劉武、楊茂有、王野城：《現(xiàn)代中國(guó)人顱骨測(cè)量特征及其地區(qū)性差異的初步研究》，《人類學(xué)學(xué)報(bào)》，1991年第2期。張振國(guó)運(yùn)用方差分析法對(duì)16省漢族和23個(gè)少數(shù)民族的身高進(jìn)行了分析研究；4張振國(guó)：《現(xiàn)代中國(guó)人身高的變異》，《人類學(xué)學(xué)報(bào)》，1988年第2期。張海國(guó)對(duì)28個(gè)民族52個(gè)群體的11項(xiàng)膚紋參數(shù)進(jìn)行了分析研究，還對(duì)17個(gè)漢族群體的指紋參數(shù)進(jìn)行了分析研究。5張海國(guó)：《膚紋參數(shù)在52個(gè)中國(guó)人群中的分布》，《人類學(xué)學(xué)報(bào)》，1988年第1期；《漢族人群指紋綜合分析》，《人類學(xué)學(xué)報(bào)》，1988年第2期。由于選取樣本具有偶然性，因此這些研究得出的結(jié)論并不完全一致，但是總的來(lái)說(shuō)大同小異。上述事實(shí)證明，生活在中國(guó)大地上的各個(gè)少數(shù)民族和漢民族是血脈相連的。

六、結(jié)語(yǔ)：維護(hù)多民族國(guó)家的統(tǒng)一，保護(hù)民族獨(dú)立與地方文化

從最早的華夏族團(tuán)到今天的漢民族就是這樣象滾雪球一樣逐漸發(fā)展壯大的。歷史上所有加入漢民族的族團(tuán)、部族和民族（包括本文未曾提及的部族與民族）都為漢民族的形成作出了自己的貢獻(xiàn)。漢民族的形成是一個(gè)融合與被融合的過(guò)程，然而這個(gè)過(guò)程卻始終離不開(kāi)征服與被征服——既有漢族對(duì)少數(shù)民族的征服，也有少數(shù)民族對(duì)漢族的征服。盡管這個(gè)過(guò)程充滿了苦難，然而正是這雙無(wú)形之手象揉面一樣把各個(gè)族團(tuán)、部族與民族揉合在了一起，成為今天的漢民族。

其實(shí)漢民族最終成為今天這個(gè)模樣，并不是靠男人們的征服來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而是靠婦女們的婚姻來(lái)實(shí)現(xiàn)的。無(wú)論是殘暴的擄掠還是無(wú)奈的和親，無(wú)論是政治的聯(lián)姻還是浪漫的愛(ài)情，人種與族群的融合最終都是通過(guò)基因的交流與結(jié)合實(shí)現(xiàn)的。漢民族不僅族源是多元的，而且人種也是多元的。然而民族并不是一個(gè)血緣相同的社會(huì)共同體，而是一個(gè)文化一致的社會(huì)共同體。漢族學(xué)者對(duì)漢文化懷有極大的優(yōu)越感，總是認(rèn)為即使是漢族被別的民族征服，最終也還是漢人同化了征服者。恩格斯曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“由比較野蠻的民族進(jìn)行的每一次征服，不言而喻，都阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，摧毀了大批的生產(chǎn)力。但是在長(zhǎng)時(shí)期的征服中，比較野蠻的征服者，在絕大多數(shù)情況下，都不得不適應(yīng)由于征服而面臨的比較高的‘經(jīng)濟(jì)狀況’；他們?yōu)楸徽鞣咚?，而且多半甚至不得不采用被征服者的語(yǔ)言?！?恩格斯：《反杜林論》，《馬克思恩格斯選集》第3卷，北京：人民出版社，1995年，第526—527頁(yè)。于是這句話常常被拿來(lái)當(dāng)作遮羞布為羸弱的漢民族的軍事失利與政治失敗辯護(hù)。民族形成的過(guò)程不只是基因融合的過(guò)程，更重要的是文化融合的過(guò)程，而且這個(gè)過(guò)程決不是單向的傳播與接受，而是雙向的交流與吸收，在少數(shù)民族接受漢文化的同時(shí)漢民族也在吸納其他民族的文化，所以漢民族形成發(fā)展的過(guò)程也是漢文化發(fā)展演變的過(guò)程。漢文化并不是一成不變的，關(guān)于這個(gè)問(wèn)題筆者將另文詳細(xì)討論。

漢民族的形成發(fā)展、漢民族與其他少數(shù)民族結(jié)成中華民族和中國(guó)國(guó)家的演變發(fā)展是同步的。盡管漢民族在逐漸壯大的過(guò)程中融合了眾多的部族、民族，但是在中國(guó)大地上仍然居住著眾多的少數(shù)民族，中國(guó)始終是一個(gè)多民族的國(guó)家。由于漢民族人口眾多，而且分布地區(qū)極其遼闊，因此在漢民族內(nèi)部也不可能是鐵板一塊，東西南北地方文化的分化是不可避免的。一個(gè)民族正因?yàn)榫哂凶约邯?dú)特的文化，才能獨(dú)立于世界民族之林；一個(gè)地方也正因?yàn)榫哂凶约旱奶厣?，才能在眾多的地方中享有一席之地。?guó)家是社會(huì)的組織形態(tài)，文化是民族的存在方式，國(guó)家的統(tǒng)一和文化的多元是不矛盾的，保持自己的文化即生活方式也是每一個(gè)民族與每一個(gè)地方的人們的主權(quán)，維護(hù)國(guó)家的統(tǒng)一決不能以剝奪個(gè)人與地方的主權(quán)與泯滅民族獨(dú)立與地方文化為前提，所以，我們不僅要維護(hù)多民族國(guó)家的統(tǒng)一，而且同時(shí)要保護(hù)民族獨(dú)立與地方文化。