在日益激烈的國際市場競爭中，提高核心競爭力一直成為中國企業(yè)關(guān)注的焦點，而技術(shù)則是核心競爭力的核心。企業(yè)如何在不同的外在環(huán)境與內(nèi)在特性變化的條件下，合理選擇技術(shù)獲取型FDI的進入模式，將事關(guān)一個企業(yè)逆向獲取技術(shù)的效果，關(guān)乎一個企業(yè)技術(shù)水平與積累能力的持續(xù)性提高。因而，技術(shù)獲取型FDI的模式選擇十分重要。
　　
　　一、TSFDI模式選擇的影響因素
　　
　　技術(shù)獲取型對外直接投資即TSFDI（technology sourcing foreign direct investment）是一種以獲取東道國的智力資源、研發(fā)機構(gòu)等技術(shù)要素為目標，以新建或并購海外R&D機構(gòu)為手段，以提升企業(yè)技術(shù)競爭力為宗旨的跨境資本輸出行為。企業(yè)的技術(shù)獲取方式分為內(nèi)部獲取和外部獲取兩大類。內(nèi)部技術(shù)獲取主要包括內(nèi)部研發(fā)和內(nèi)部整合；外部技術(shù)獲取主要有五種基本方式，包括外包研發(fā)、合資、收購、技術(shù)許可和購買設(shè)備。在對外直接投資中，企業(yè)逆向獲取技術(shù)的模式包括跨國并購、新建海外研發(fā)機構(gòu)、建立技術(shù)聯(lián)盟或戰(zhàn)略伙伴關(guān)系進行合作研發(fā)等，TSFDI的模式選擇常常受到以下因素影響：
　　（一）技術(shù)特性與技術(shù)獲取模式
　　企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與獲取活動和技術(shù)生命周期密切相關(guān)。當技術(shù)處于生命周期的后期，意味著該技術(shù)已經(jīng)相當成熟，此時企業(yè)再進行內(nèi)部研發(fā)的意義不是很大，外部購買（主要包括跨國并購、技術(shù)許可）將是一種比較適宜的技術(shù)獲取方式。技術(shù)的不確定性也會對企業(yè)的技術(shù)獲取模式產(chǎn)生影響。當技術(shù)不確定性很高，研發(fā)風險很高時，企業(yè)會傾向于尋找合作伙伴來共同分擔風險。高昂的技術(shù)研發(fā)成本一方面意味著企業(yè)要投入大量的資金，另一方面也會給企業(yè)帶來很高的開發(fā)風險。這些都會降低企業(yè)進行內(nèi)部研發(fā)的動力，此時，建立技術(shù)聯(lián)盟或戰(zhàn)略伙伴關(guān)系進行合作研發(fā)會是首選。
　?。ǘ┢髽I(yè)特性與技術(shù)獲取模式
　　企業(yè)規(guī)模影響著技術(shù)獲取模式。隨著企業(yè)規(guī)模的增大，從外部獲取技術(shù)的傾向增加。因為大企業(yè)常常擁有自己的研發(fā)機構(gòu)，相對小企業(yè)具有更dSvaEUqEZ8VjmjfUQ/d0XSXfBEA/2KgGYgUeX6XGjsY=好的吸收能力，技術(shù)獲取的能力更高，從而傾向從外部來源獲取技術(shù)。因而在實踐中，能順利進行TSFDI的企業(yè)多為大中型企業(yè)，這類企業(yè)擁有的資源比小企業(yè)多，容易被選為合作伙伴成立技術(shù)聯(lián)盟，常常傾向合作研發(fā)來獲取技術(shù)。同時企業(yè)的研發(fā)經(jīng)驗越豐富，越有利于降低新技術(shù)的研發(fā)費用，還能夠降低交易費用，因此，企業(yè)會選擇并購、合作研發(fā)等外部獲取技術(shù)模式。
　　（三）環(huán)境特性與技術(shù)獲取模式
　　在市場競爭非常激烈的情況下，企業(yè)可能選擇內(nèi)部研發(fā)的方式以保持其在市場上的競爭優(yōu)勢，也可能會選擇合作研發(fā)或外部購買。但在激烈的市場競爭中，企業(yè)更看重獲取技術(shù)的時效性，會優(yōu)先選擇技術(shù)聯(lián)盟或跨國并購模式。此外，當市場競爭日益加劇，市場不確定性增大時，為了抵御風險，并利用雙方資金及技術(shù)資源實現(xiàn)“協(xié)同效應(yīng)”以保證研發(fā)成功，企業(yè)選擇合作研發(fā)的傾向會增加。另外，技術(shù)獨占性的強弱也對企業(yè)的技術(shù)獲取模式產(chǎn)生影響。一方面，技術(shù)獨占性高，企業(yè)的權(quán)益可以得到很好的保障，知識的溢出相對較少，也愿意和其他企業(yè)進行合作開發(fā)，達到“獲取合作伙伴的隱性知識”的目的。
　　
　　二、基于中興通訊TSFDI的案例分析
　　
　　成立于1985年的中興通訊是我國最大的通訊設(shè)備制造業(yè)上市公司，也是中國重點高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新試點企業(yè)和國家863高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化基地，擁有移動、數(shù)據(jù)、光通信以及交換、接入、視訊等全系列通信產(chǎn)品。2004年12月，中興通訊作為中國內(nèi)地首家A股上市公司成功在香港上市。2008年率先進入全球100家頂級電信運營商的前50名，成為全球電信設(shè)備領(lǐng)域的“五強”之一。中興通訊每年以近銷售收入10%的比例投入研發(fā)，關(guān)注技術(shù)標準與專利。截至2009年底，中興通訊擁有26000多項中國專利申請（2009年中國專利申請排名第一）及2800多項國際專利申請（2009年國際專利申請增長200%），2009年實現(xiàn)銷售收入602.73億元，其中國際市場銷售收入占比近50%。中興的迅速崛起離不開企業(yè)的自主創(chuàng)新和TSFDI，中興選擇了扎實和穩(wěn)健的TSFDI模式，促進逆向技術(shù)溢出，實現(xiàn)企業(yè)自身吸收能力、自主研發(fā)能力的質(zhì)的提升。
　　（一）中興通訊TSFDI的模式特點
　　1. 設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)，形成全球技術(shù)獲取網(wǎng)絡(luò)。1998年6月，中興通訊在美國硅谷成立科研機構(gòu)，利用當?shù)叵冗M技術(shù)和一流人才，跟蹤世界信息領(lǐng)域最新技術(shù)，使中興通訊GSM移動系統(tǒng)在短時間內(nèi)成功開發(fā)、商用到大規(guī)模出口海外。2000年9月，中興通訊韓國控股公司成立，主要從事CDMA手機的研發(fā)，并在韓國、中國組織轉(zhuǎn)產(chǎn)。研究所成立不到一年，就成功開發(fā)出世界上第一部機卡分離的CDMA手機。目前，中興通訊在韓國、美國的新澤西、圣地亞哥、德克薩斯及法國、瑞典、印度等國人才最集中的城市已經(jīng)設(shè)立了8個研究開發(fā)機構(gòu)，加上國內(nèi)的研發(fā)機構(gòu)，共16個全資科研機構(gòu)，已初步形成了自己的全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)（見表1）。
　　
　　2. 建立技術(shù)聯(lián)盟，實現(xiàn)優(yōu)勢互補。與國外高校、科研機構(gòu)及國外公司建立技術(shù)聯(lián)盟，快速實現(xiàn)技術(shù)獲取及創(chuàng)新能力的突破，這也是中興通訊TSFDI的主要特點之一。1998年8月，中興通訊與美國“德州儀器”合作，在深圳成立了TI-ZTE DSP聯(lián)合實驗室，負責DSP技術(shù)跟蹤、引進、開發(fā)。2002年5月，中興通訊與美國杰爾系統(tǒng)成立“杰爾中興通訊科技聯(lián)合研發(fā)中心”。雙方共同委派代表成立管理團隊，共同提供人員培訓與技術(shù)支持，以及所需的研發(fā)設(shè)備設(shè)施，集中研制杰爾系統(tǒng)所提供的產(chǎn)品應(yīng)用方案，以及適用于中國及國際市場的核心技術(shù)。2009年2月，中興通訊和美國力科公司聯(lián)合建立高速信號測試實驗室，有助于中興通訊提升高速信號測試方面的專業(yè)水平，并及時獲得測試測量的最新技術(shù)和資訊。
　　3. 建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，形成全球化合作大平臺。目前，中興通訊與法國電信、和黃、思科、愛立信、阿爾卡特、英特爾、微軟等全球著名企業(yè)建立了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，全面建立了和全球主流運營商以及電信設(shè)備商的業(yè)務(wù)溝通和聯(lián)系，同時，中興通訊在全球十二個區(qū)域設(shè)置了培訓中心，覆蓋了北美、東西歐、南北非、中東、印度、獨聯(lián)體等幾乎所有地區(qū)的培訓業(yè)務(wù)，海外員工的培訓覆蓋率總體達到了80%，為贏得技術(shù)優(yōu)勢、人才優(yōu)勢和市場優(yōu)勢奠定堅實的平臺。
　?。ǘ┲信d通訊TSFDI的模式選擇原則
　　總體上看，中興通訊選擇何種技術(shù)獲取模式，與企業(yè)所處的技術(shù)獲取環(huán)境有關(guān)。其模式選擇的原則主要有：首先，從行業(yè)特性來看，IT和通信行業(yè)一直是中國企業(yè)TSFDI的主要目標行業(yè)，在20世紀90年代大部分走出國門在海外設(shè)立研發(fā)中心的企業(yè)都是以IT或通信為主營業(yè)務(wù)的。因此，中興通訊有著TSFDI的良好行業(yè)環(huán)境與基礎(chǔ)。其次，在技術(shù)特性上，對標準的需求是IT產(chǎn)業(yè)的一個重要特點，當企業(yè)對技術(shù)成為市場標準的需求度很高時，會促使企業(yè)進行合作研發(fā)。因而，中興在FDI中選擇技術(shù)聯(lián)盟或建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系來實現(xiàn)逆向技術(shù)獲取。第三，大部分IT企業(yè)的研發(fā)內(nèi)容比較相近，在知識產(chǎn)權(quán)保護較為充分的海外，實力相對較強的IT企業(yè)建立海外研發(fā)機構(gòu)或進行合作研發(fā)來保持自己的競爭優(yōu)勢。但在知識產(chǎn)權(quán)保護尚且不足的國內(nèi)，為了保持競爭優(yōu)勢，企業(yè)更傾向內(nèi)部研發(fā)。因而，中興通訊在國內(nèi)以自主創(chuàng)新為主，在海外選擇建立研發(fā)中心、技術(shù)聯(lián)盟。第四，IT產(chǎn)品具有開發(fā)成本高，邊際成本低的特點，使得IT產(chǎn)業(yè)存在獨特的需求方規(guī)模效應(yīng)，加之IT產(chǎn)品更新速度快、生命周期短，因此迅速在市場中占有一席之地就顯得非常重要，因此中興更多考慮技術(shù)獲取的時效性，會選擇技術(shù)聯(lián)盟或跨國并購模式。
　　
　　
　　三、結(jié)論性提示
　　
　　結(jié)合中興通訊TSFDI的成功案例，我們可以得出以下結(jié)論性提示:
　?。ㄒ唬┦袌龈偁幵郊ち?，技術(shù)不確定性越高，企業(yè)優(yōu)先選擇技術(shù)聯(lián)盟模式
　　在激烈的市場競爭中，企業(yè)更看重獲取技術(shù)的時效性。當市場不確定性增大，技術(shù)不確定性很高時，高昂的技術(shù)研發(fā)成本與較高的開發(fā)風險都會降低企業(yè)進行內(nèi)部研發(fā)的動力，為了抵御風險，企業(yè)會尋找合作伙伴來共同分擔風險。此時，建立技術(shù)聯(lián)盟合作研發(fā)是首選模式。例如，華為在擁有自主核心技術(shù)產(chǎn)權(quán)的同時，積極開展與國內(nèi)外公司、高校和科研機構(gòu)的合作，建立長期、友好、開放、雙贏的合作關(guān)系，實現(xiàn)技術(shù)開發(fā)與合作的全球化。華為已與TI、摩托羅拉、IBM、英特爾、Agere、ALTERA、SUN、微軟、NEC等世界一流企業(yè)成立聯(lián)合實驗室，廣泛開展技術(shù)與市場方面的合作。
　?。ǘ┘夹g(shù)稟賦越好、且技術(shù)對企業(yè)具有極端競爭重要性時，采用跨國并購模式
　　企業(yè)在實施外部獲取戰(zhàn)略時，需要內(nèi)部技術(shù)的支持，往往大企業(yè)相對小企業(yè)具有更好的技術(shù)稟賦與吸收能力，且當技術(shù)對企業(yè)具有極端的競爭重要性時，傾向采用跨國并購模式。例如，華為趁全球高科技產(chǎn)業(yè)處于低迷期時在美國展開了一系列小規(guī)模收購，并購的技術(shù)能迅速提升華為的國際競爭力，帶來突破性增長。2002年，華為對光通信廠商OptiMight的收購加強了其在光傳輸領(lǐng)域的技術(shù)實力。2003年，華為收購網(wǎng)絡(luò)處理器廠商Cognigine大大提升了其在交換機和路由器核心處理器方面的能力。
　?。ㄈ┚C合運用多種TSFDI模式，以技術(shù)創(chuàng)新國際化帶動市場國際化
　　中國企業(yè)應(yīng)在不同發(fā)展階段采用不同的TSFDI模式。在擁有初步技術(shù)能力之后，企業(yè)可以首先在技術(shù)密集地區(qū)設(shè)立技術(shù)前哨，通過監(jiān)聽技術(shù)變化、跟蹤新知識獲得先進技術(shù)。同時，中國企業(yè)充分利用區(qū)位科技優(yōu)勢，與跨國公司建立緊密的合作關(guān)系，設(shè)立海外R&D機構(gòu)，加強自我創(chuàng)新能力。而后，通過建立技術(shù)聯(lián)盟合作研發(fā)最終在產(chǎn)業(yè)競爭中逐漸超越。因而，綜合運用多種TSFDI模式，實現(xiàn)技術(shù)獲取的全球性，創(chuàng)新人才的多國化，一方面提高了自己的技術(shù)能力，另一方面掌握了行業(yè)的技術(shù)動態(tài)和市場動態(tài)，技術(shù)能力的增強成為企業(yè)進行市場國際化拓展的基礎(chǔ)。
　?。ㄋ模┮岳煤Ｍ饪萍既瞬牛@取先進技術(shù)，提高自主開發(fā)能力為最終目標
　　對于以獲取技術(shù)為目的的具有管理和技術(shù)優(yōu)勢的大企業(yè)而言，海外研發(fā)機構(gòu)、技術(shù)聯(lián)盟和跨國并購均是最好方式。海外研發(fā)機構(gòu)要求創(chuàng)新主體有較好的研發(fā)力量，適宜于獲取技術(shù)型的創(chuàng)造性資產(chǎn)；技術(shù)聯(lián)盟要求雙方在資源和能