文/郭民生

知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的未來

文/郭民生

2007年4月，我作為中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局代表團(tuán)的一員，訪問了歐洲專利局和意大利經(jīng)濟(jì)發(fā)展部專利商標(biāo)局。訪歐期間，代表團(tuán)成員應(yīng)邀出席了歐洲專利局主辦的歐洲專利論壇，聽取來自世界各地的專家專題演講，并就“如何在全球化的世界中管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“自然環(huán)境的變化以及科技的進(jìn)步會(huì)帶來怎樣的沖擊”、“文化及民族特征將如何得到體現(xiàn)”、“遠(yuǎn)景展望項(xiàng)目的意義”等問題進(jìn)行了討論。

同時(shí)，我們?cè)诘聡L問期間,歐洲專利局局長Alain Pompidou教授專門會(huì)見了中國代表團(tuán)成員，雙方進(jìn)行了親切友好的會(huì)談。歐專局向各位成員贈(zèng)送了《歐洲專利局：未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的愿景》（以下稱《愿景》）一書的英文本（EPO，SCENARIOS FOR THE FUTURE）。

《愿景》預(yù)測知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變化

《愿景》一書是歐洲專利局經(jīng)過三年多研究，圍繞未來專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展，通過對(duì)不同方面專家的訪談和對(duì)廣泛深入的探討，試圖回答諸如“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度到2025年將會(huì)怎樣發(fā)展？”、“這樣的制度將會(huì)有怎樣的全球合理性？”等問題。內(nèi)容涉及工業(yè)到文明社會(huì)，小企業(yè)到跨國公司，政治家到研究者等不同層面，并通過對(duì)“五種體制驅(qū)動(dòng)力”的分析，給出了四個(gè)規(guī)劃方案，勾勒出了2025年知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的前景。

《愿景》一書指出，影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制的因素有許多——政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、科技和歷史等，主要表現(xiàn)為五個(gè)驅(qū)動(dòng)力：權(quán)勢、全球競爭、變化的速度、體制風(fēng)險(xiǎn)和知識(shí)悖論。新科技革命，經(jīng)濟(jì)全球化、跨文化交流，人口、資源、環(huán)境以及氣候變化等不確定因素，將使現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制變得越來越復(fù)雜，越來越不可預(yù)測。由于不同的驅(qū)動(dòng)力因素，未來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度將主要朝四個(gè)方向變化：世界專利體制的統(tǒng)一、新參與者主導(dǎo)的體制、知識(shí)主導(dǎo)的新體制和技術(shù)主導(dǎo)的新體制。

《愿景》里講，“數(shù)百年來，專利體制不斷演變。首部專利法誕生于15世紀(jì)的威尼斯，專利體制概念從那兒演化到整個(gè)歐洲地區(qū)，進(jìn)而遍及全球各地。專利體制經(jīng)過幾次變動(dòng)，然而對(duì)發(fā)明的壟斷概念卻從未改變：即基于三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)——新穎性、非顯而易見性和實(shí)用性。隨著時(shí)間的推移，專利體制已經(jīng)在幾個(gè)方面有了超越：一是專利權(quán)普及區(qū)域的擴(kuò)大；二是準(zhǔn)許小發(fā)明獲取專利對(duì)可獲取專利標(biāo)準(zhǔn)的突破；三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)（TRIPS）與全球貿(mào)易的掛鉤，引起的地區(qū)間貿(mào)易關(guān)系緊張；四是審查時(shí)間的調(diào)整，包括對(duì)藥品保護(hù)措施補(bǔ)充的實(shí)施（延長專利特權(quán)，以彌補(bǔ)正常審查所需的時(shí)間）；另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同形式之間的界限變得越來越不明顯?！?/p>

知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨的焦點(diǎn)問題是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在未來將會(huì)怎樣發(fā)展？這樣的制度將會(huì)有什么樣的全球合理性？《愿景》一書總結(jié)影響未來專利體制的五個(gè)主要因素為“權(quán)勢”、“全球競爭”、“變化的速度”、“體制風(fēng)險(xiǎn)”和“知識(shí)悖論”。由于知識(shí)的本質(zhì)和用途的變化，社會(huì)越來越質(zhì)疑專利所賦予的壟斷所有權(quán)。同時(shí)，技術(shù)老化的速度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的運(yùn)轉(zhuǎn)不暢使人們很難從傳統(tǒng)專利慣例中獲取利益?，F(xiàn)在技術(shù)使得信息更易獲得，偽造更加簡單，損害了專利擁有者的控制力。專斷地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)有可能疏遠(yuǎn)大眾。數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成信息再轉(zhuǎn)換成知識(shí)（能夠用來構(gòu)筑潛能的信息）也絕非那么簡單易做，這讓我們提出一個(gè)問題：當(dāng)信息越來越豐富時(shí)，什么知識(shí)有價(jià)值？

一方面，全球經(jīng)濟(jì)市場的發(fā)展速度，技術(shù)和短期政治輪回的變化速度，兩者之間的緊張狀態(tài)在逐漸增長。另一方面，政治與法定機(jī)構(gòu)如知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制的長期輪回以及人類心理和環(huán)境等的緊張狀態(tài)也在增長。在一些更引人注目的地區(qū)，變化的速度很難用一定的緩慢變量去表示，如環(huán)境惡化或天氣變化等。長短期目標(biāo)之間的分水嶺日益擴(kuò)大。我們不禁要問：人類及其制度怎樣才能適應(yīng)變化的速度？

未來方案的設(shè)想

當(dāng)今世界的分界線變得模糊了，從而造成一個(gè)千變?nèi)f化的社會(huì)：混亂無序而盤根錯(cuò)節(jié)。在這樣復(fù)雜而混亂的環(huán)境中，自我駕馭與適應(yīng)能力顯得至關(guān)重要。在對(duì)未來專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方案的設(shè)想中，以下幾個(gè)方案被各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)界討論的最為廣泛：

市場規(guī)則，商業(yè)作為主駕馭者的世界。

第一個(gè)方案：世界專利體制的統(tǒng)一。

這個(gè)曾經(jīng)獲得成功的體制，如果其自身的問題得不到解決就會(huì)在自身重壓下趨于解體。這些問題包括專利題材的新形式——必然包括更多的服務(wù)類型，而且有更多的人參與其中，以期取得利益的平衡。跨國公司憑借其構(gòu)建的、強(qiáng)大的專利資源組合在當(dāng)今訴訟日增的世界實(shí)施其權(quán)力，推動(dòng)專利議程。該方案的主旨就是促使利益有關(guān)者各方的價(jià)值增長。專利權(quán)被廣泛用作金融手段以達(dá)到目的。面對(duì)一直增加的專利申請(qǐng)量，體制合理化的各種形式嶄露頭角，推動(dòng)協(xié)調(diào)一致的專利權(quán)相互認(rèn)可。市場決定體制的命運(yùn)：對(duì)一些明顯的過分行為進(jìn)行微調(diào)，對(duì)專利授權(quán)，反競爭行為和標(biāo)準(zhǔn)問題都需進(jìn)行詳查細(xì)審。

誰的游戲？地緣政治駕馭的世界。

第二個(gè)方案：新參與者主導(dǎo)的體制。

這是以其人之道還治其人之身的方法。地緣政治和競爭方式的改變打擊了當(dāng)今專利界的主宰者們。發(fā)達(dá)國家越來越不能憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）來維持技術(shù)上的領(lǐng)先，而新參與者奮起直追，借機(jī)提高本國人民的生活水平。但是，許多發(fā)展中國家被排除在外，只能在“公共知識(shí)”的變化中努力獲取利益。國家之間、文化之間的競爭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為這場戰(zhàn)斗中強(qiáng)大的武器。

知識(shí)樹：社會(huì)作為主駕馭者的世界。

第三個(gè)方案：知識(shí)主導(dǎo)的新體制。由于社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制信任度的降低和對(duì)之批評(píng)的日增，導(dǎo)致這個(gè)制度日漸式微。其主要參與者是大眾運(yùn)動(dòng)，尤其是民間社會(huì)、商業(yè)界以及相關(guān)的政府與個(gè)體的聯(lián)盟，他們?cè)噲D挑戰(zhàn)現(xiàn)存的標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)千變?nèi)f化的社會(huì)既支離破碎卻又逐漸統(tǒng)一（問題接連而至，危機(jī)紛至沓來），為滿足人類需求，抵抗現(xiàn)實(shí)的和潛在的威脅，確保人類生存所需的健康、知識(shí)、食物和娛樂。隨著媒體在鼓勵(lì)爭論中所發(fā)揮的積極作用：不同的聲音，不同的世界觀引起了大眾的注意和興趣。這個(gè)松散的“知識(shí)運(yùn)動(dòng)”和上世紀(jì)八十年代的環(huán)保運(yùn)動(dòng)相似，它首先是由一些特殊興趣的小團(tuán)體發(fā)動(dòng)，然后通過聯(lián)盟比如A2k（獲得知識(shí)）運(yùn)動(dòng)的推動(dòng)力逐漸提升其實(shí)力。主要問題就是：在認(rèn)可創(chuàng)新回報(bào)的合理性的同時(shí)，怎樣確保知識(shí)依然具有共同的價(jià)值？

藍(lán)天：技術(shù)作為主駕馭者的世界。

最后的方案：技術(shù)主導(dǎo)的新體制。圍繞現(xiàn)有專利制度的分歧而進(jìn)行變革。社會(huì)進(jìn)步依賴的技術(shù)和不斷增長的體制風(fēng)險(xiǎn)迫使這種變化的發(fā)生；其主要參與者是技術(shù)管理者和反映全球危機(jī)的政治家們?；诟叨确e累的創(chuàng)新過程的復(fù)雜，新技術(shù)被視為解決這種體制變化的專門鑰匙，在這些新技術(shù)領(lǐng)域里（如氣候變化），其傳播應(yīng)用的重要性至高無上。因此，新技術(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）的要求越來越與傳統(tǒng)的、分離的技術(shù)要求發(fā)生沖突，最終，專利體制只有拋棄“萬能鑰匙”的模式：反應(yīng)新技術(shù)的變化速度、跨學(xué)科的特點(diǎn)和復(fù)雜的技術(shù)本質(zhì)；以前的專利制度僅適用于傳統(tǒng)技術(shù)，而新技術(shù)則需要新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，比如權(quán)利許可證。專利體制日益依賴于技術(shù)，因此，新的知識(shí)探索形式和新的知識(shí)分類方法必將出現(xiàn)。

上述方案的宗旨是檢驗(yàn)在復(fù)雜和混亂的環(huán)境中可能出現(xiàn)的不確定因素。通過這套方法，可以開闊視野提出更多相關(guān)問題。這種方法支持對(duì)體制的全面檢驗(yàn)，揭露可能對(duì)其產(chǎn)生復(fù)雜影響的互相作用。通過對(duì)不可想象因素的思考，以及對(duì)逆來順受的觀念的質(zhì)疑，人們就可能更好地展望并適應(yīng)未來的變化。

需要深入研究的問題和方向

知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)及其競爭優(yōu)勢不僅是一個(gè)全新的理論研究，而且還是一個(gè)實(shí)務(wù)性很強(qiáng)、處于不斷變革的理論前沿問題。鑒于作者研究視野所限，加之未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、規(guī)則的發(fā)展變化，在有些方面還存在一定的局限性，有些觀點(diǎn)未免偏頗，需要通過廣泛而深入的后續(xù)研究加以完善，需要通過更多的實(shí)踐進(jìn)行檢驗(yàn)。其中，需要深入研究的問題和方向主要包括：

1.關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)及其競爭優(yōu)勢理論體系的豐富與完善。需要做三個(gè)方面的工作：一是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的要素進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究，主要研究基礎(chǔ)要素、動(dòng)力要素、關(guān)鍵要素和保障要素之間的相互關(guān)系和匹配。二是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的研究對(duì)象進(jìn)行系統(tǒng)研究，主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)的一系列新問題及其內(nèi)在規(guī)律和發(fā)展趨勢，涉及由此而產(chǎn)生的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的特殊關(guān)系，涉及人的知識(shí)、知識(shí)的人、人的全面發(fā)展和人與自然、社會(huì)的協(xié)調(diào)和諧發(fā)展的問題，涉及如何改革和完善現(xiàn)行法律、法規(guī)、制度、資源、技術(shù)和市場組織，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行優(yōu)化配置和有效運(yùn)營的問題，涉及由知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)要素而引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、市場體制和國際規(guī)則發(fā)生的重大變化，并在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基礎(chǔ)上培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科學(xué)發(fā)展等一系列問題。三是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的研究內(nèi)容與范圍的系統(tǒng)研究。需要從宏觀和微觀方面研究探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)及其競爭優(yōu)勢的基本理論，并進(jìn)行基礎(chǔ)的、系統(tǒng)的探討等。

2.關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的深入系統(tǒng)研究。運(yùn)用現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)六大產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特征、趨勢、問題及其運(yùn)行規(guī)律；探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展運(yùn)行的宏觀體制、微觀機(jī)制、產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略，深入探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的運(yùn)行方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織和企業(yè)組織形式，深入探討現(xiàn)代科技、經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響等；有針對(duì)性地提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策法規(guī)、管理創(chuàng)新等應(yīng)對(duì)措施。

3.關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的運(yùn)營模式研究。結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展特點(diǎn)，從宏觀和微觀兩個(gè)方面進(jìn)行研究。宏觀上主要研究國家及政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與規(guī)則、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置和知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策措施等；微觀上主要研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)市場主體的經(jīng)營與管理模式創(chuàng)新等，重點(diǎn)體現(xiàn)在企業(yè)模式、經(jīng)營管理、資本運(yùn)營與市場策劃等方面。

4.關(guān)于DEMCIIPA模型及其動(dòng)力機(jī)制的深入研究。

5.關(guān)于對(duì)IPCAI指數(shù)的深入研究和運(yùn)用檢驗(yàn)。

6.關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變化預(yù)測研究。盡管歐洲專利局已經(jīng)對(duì)未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變化做出了四個(gè)方案的預(yù)測，但是這對(duì)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？在行政管理制度、司法制度和法律法規(guī)建設(shè)等方面都需要進(jìn)行銜接研究和實(shí)踐探索，以應(yīng)對(duì)劇烈變革的國內(nèi)外現(xiàn)實(shí)。

筆者深信，市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律決定了我國體制轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的歷史軌跡。一種符合經(jīng)濟(jì)形態(tài)演變規(guī)律、適宜市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐狀況、針對(duì)智力資本的新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論——知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論和知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢體系理論已經(jīng)應(yīng)運(yùn)而生，一種符合我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際的新的戰(zhàn)略管理模式和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式必將得到更加廣泛的應(yīng)用和實(shí)踐！

郭民生，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長，河南省政協(xié)委員，兼任中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)常務(wù)理事，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長等。主編或翻譯《〈河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要〉輔導(dǎo)讀本》《區(qū)域?qū)＠l(fā)展戰(zhàn)略》《未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的愿景》等6部著作，獲省部級(jí)科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)10項(xiàng)，并榮獲1999年度國務(wù)院政府特殊津貼。