張海卿

（唐山師范學(xué)院 圖書館，河北 唐山 063000）

圖書情報(bào)學(xué)研究

圖書館在開(kāi)放獲取環(huán)境下的版權(quán)應(yīng)對(duì)

張海卿

（唐山師范學(xué)院 圖書館，河北 唐山 063000）

介紹了開(kāi)放獲取對(duì)圖書館的影響，圖書館面臨的版權(quán)問(wèn)題，探討了在開(kāi)放獲取環(huán)境中圖書館的版權(quán)應(yīng)對(duì)措施。

版權(quán)；圖書館；開(kāi)放獲取

1 開(kāi)放獲取對(duì)圖書館的影響

開(kāi)放獲取（Open Access，簡(jiǎn)稱OA）的概念產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代，是國(guó)際出版界、學(xué)術(shù)界、圖書情報(bào)界為了推動(dòng)科研成果，利用互聯(lián)網(wǎng)自由傳播，免費(fèi)供公眾自由獲取而采取的運(yùn)動(dòng)。開(kāi)放獲取信息交流模式的出現(xiàn)，在一定程度上消除了以往信息交流的種種限制，促進(jìn)了科研成果的產(chǎn)出率，使科研成果能夠得到快速的傳播和利用，大大提高了學(xué)術(shù)交流的速度和水平。因此它是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，特別是搜索引擎、ebook、博客等新技術(shù)的出現(xiàn)所帶動(dòng)的一種全新的信息交流方式。

面對(duì)開(kāi)放獲取的大趨勢(shì)，圖書館也不能置身事外，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和研究資料廣泛的開(kāi)放存取對(duì)認(rèn)識(shí)我們的世界和探詢解決全球性挑戰(zhàn)的方案，尤其是縮小信息獲取的不平等是至關(guān)重要的。圖書館應(yīng)該代表公眾利益，積級(jí)參與和推動(dòng)開(kāi)放獲取。一方面，加快圖書館館藏資源的數(shù)字化，建設(shè)數(shù)字圖書館，使讀者足不出戶就能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)利用館藏資源。此外圖書館也要推出自建的開(kāi)放文庫(kù)。如，國(guó)家圖書館于2006年主頁(yè)第八次改版時(shí)推出了國(guó)內(nèi)第一個(gè)圖書館學(xué)開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)。任何讀者通過(guò)免費(fèi)認(rèn)證都可以成為該知識(shí)庫(kù)的注冊(cè)用戶。將自己已經(jīng)發(fā)表和待發(fā)表的作品公布到互聯(lián)網(wǎng)上，提供給同行進(jìn)行使用和評(píng)議。另一方面要充分利用網(wǎng)上的開(kāi)放獲取資源，如開(kāi)放獲取期刊，以BioMed為代表的出版商，出版了140余種學(xué)術(shù)期刊為用戶開(kāi)放存??；“開(kāi)放存取期刊目錄”（Directory of Open Acess Journal，簡(jiǎn)稱DOAJ）提供了1 500余種開(kāi)放存取期刊的公眾免費(fèi)閱讀；還有許多預(yù)印本（Pre-Print）期刊等等。利用SFX對(duì)這些免費(fèi)的資源整合鏈接，不僅可以豐富圖書館的虛擬館藏，而且為公眾及時(shí)掌握學(xué)術(shù)前沿的最新信息提供了便捷的條件，并減少了數(shù)字資源建設(shè)上的投資。

2 圖書館在開(kāi)放獲取環(huán)境下面臨的版權(quán)問(wèn)題

版權(quán)，即著作權(quán)，是公民依法對(duì)其所創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品所享有的專有權(quán)力。版權(quán)在保護(hù)作者的合法權(quán)利，促進(jìn)科學(xué)、實(shí)用藝術(shù)的進(jìn)步方面發(fā)揮了重要作用。特別是在我國(guó)實(shí)行“科教興國(guó)”的戰(zhàn)略后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越來(lái)越受到重視，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是版權(quán)問(wèn)題成為圖書情報(bào)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)。

當(dāng)今圖書館深處復(fù)雜的環(huán)境之中，最為明顯的矛盾是，一方面，圖書館深受國(guó)際上開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的影響，公民平等自由利用圖書館的權(quán)利意識(shí)覺(jué)醒；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題隨著WTO的全球化備受世界各國(guó)重視，尤其是發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題成為世界關(guān)注的焦點(diǎn)，圖書館在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面經(jīng)受挑戰(zhàn)，面臨很多版權(quán)問(wèn)題。在這種情況下，圖書館在給廣大用戶提供服務(wù)的過(guò)程中，不可避免地與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生沖突。

2.1 圖書館在獲取開(kāi)放獲取資源的過(guò)程中面臨的版權(quán)問(wèn)題

圖書館在獲取開(kāi)放獲取期刊時(shí)，有相當(dāng)一部分資源是版權(quán)所有者有所保留的，不是完全自由使用的。有的資源設(shè)有種種限制，例如許多出版者都要求用戶具有成員資格或者設(shè)置一個(gè)禁用期，在此期間，這些文章只能檢索到，卻不能提供全文服務(wù)；有的即使提供了全文服務(wù)，對(duì)其作品的復(fù)制和在此基礎(chǔ)上的創(chuàng)作都有限制。因此，使用許可是我們考慮版權(quán)侵犯和其他問(wèn)題時(shí)不能忽視的問(wèn)題。

圖書館在構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的過(guò)程中，有些作者提交的作品的版權(quán)已經(jīng)全部或部分轉(zhuǎn)讓給出版商，因此作者并沒(méi)有權(quán)利將其存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中并授權(quán)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或其他用戶使用。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)若想利用此類資源，必須得到出版商的許可。但因現(xiàn)實(shí)條件的限制，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)又很難一一獲得相關(guān)權(quán)利人的授權(quán)，而且一些權(quán)利人出于經(jīng)濟(jì)利益的考慮往往不愿授權(quán)給機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)使用這些作品。即使機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或提交者獲得了這樣的授權(quán)，不同的出版商所規(guī)定的使用條件也有很大的不同，因此圖書館必須理清版權(quán)問(wèn)題，否則會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)糾紛。

2.2 圖書館在提供服務(wù)的過(guò)程中面臨的版權(quán)問(wèn)題

在開(kāi)放獲取環(huán)境下，要求圖書館的信息資源通過(guò)網(wǎng)絡(luò)來(lái)進(jìn)行傳播，涉及信息的上載、發(fā)布、傳輸、存儲(chǔ)、下載等諸多環(huán)節(jié)。這些數(shù)字化的信息通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳播給讀者帶來(lái)極大方便的同時(shí)，也使版權(quán)的保護(hù)變得很困難，容易發(fā)生侵權(quán)行為，因?yàn)閳D書館的管理者很難確定用戶使用了本館的哪些資源，更不能確定用戶是否進(jìn)行了二次傳播和商業(yè)用途。比如，圖書館在傳播虛擬信息資源時(shí)，將其它網(wǎng)站的有版權(quán)限制的信息保存到自己的網(wǎng)站，并作為本館信息進(jìn)行傳播，如未獲得版權(quán)人同意，則屬于侵權(quán)；圖書館為了保存版本、科學(xué)研究的需要，將處于版權(quán)保護(hù)期限的信息納入館藏，并在本館內(nèi)使用，屬于合理使用。但在提供館際互借時(shí)，如果將這些資源及其復(fù)件無(wú)限制擴(kuò)大利用，就有可能侵權(quán)。

總之圖書館在提供網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)時(shí)，對(duì)尚處在保護(hù)期限內(nèi)的作品必須獲取相關(guān)權(quán)利人的授權(quán)許可，否則就構(gòu)成侵權(quán)行為。擅自將他人作品上網(wǎng)便可能構(gòu)成侵犯著作權(quán)利人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，北京大學(xué)陳興良起訴中國(guó)數(shù)字圖書館侵權(quán)案就是一例典型的侵犯著作權(quán)利人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的案例。

3 圖書館應(yīng)對(duì)版權(quán)問(wèn)題所應(yīng)采取的措施

3.1 明確并擴(kuò)大合理使用的范圍

合理使用是指在特定情況下，使用者使用著作權(quán)作品而不必經(jīng)過(guò)權(quán)利人的同意，并不向其支付報(bào)酬的合法行為。合理作用是平衡公共利益和著作權(quán)人利益的重要制度。但在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，著作權(quán)對(duì)數(shù)字作品的著作權(quán)人的保護(hù)有日益加強(qiáng)的趨勢(shì)，作為公共利益代表的圖書館的合理使用被限制在很小的范圍內(nèi)，存在以下限制：作品的數(shù)字化只能是依法為陳列或者保存版本的需要且為已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲(chǔ)格式已經(jīng)過(guò)時(shí)，并且在市場(chǎng)上無(wú)法購(gòu)買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購(gòu)買，且其使用僅限于在本館館舍內(nèi)或局域網(wǎng)內(nèi)提供服務(wù)。這樣使圖書館的信息上載和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)受到了很大的限制，嚴(yán)重影響了信息資源共享工作的開(kāi)展。

因此有必要擴(kuò)大合理使用的范圍，還應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）非贏利性圖書館為了向用戶提供服務(wù)，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳播自己收藏的享有合法使用權(quán)的作品。只要對(duì)電子文獻(xiàn)的傳遞服務(wù)限制在一定的合理范圍內(nèi)，如對(duì)于個(gè)人學(xué)習(xí)目的以及科研需求的用戶的文獻(xiàn)傳遞，只把版權(quán)作品上傳到網(wǎng)上為讀者提供作品的瀏覽服務(wù)，但不能輸出到打印機(jī)或軟盤上，這就為合理使用。（2）非贏利性圖書館的信息鏈接服務(wù)適用合理使用。只要圖書館在信息導(dǎo)航與信息整合服務(wù)中，不獲得利益，尊重版權(quán)人的精神權(quán)力，被鏈接者沒(méi)有聲明不愿被鏈接，就應(yīng)視為合理使用。（3）館藏文獻(xiàn)數(shù)字化后，限制在圖書館建筑物之內(nèi)的信息提供服務(wù)應(yīng)視為合理使用。

3.2 對(duì)于不屬于合理使用范圍的版權(quán)作品采用法定許可

在開(kāi)放獲取環(huán)境下，盡管合理使用能夠解決部分版權(quán)問(wèn)題，圖書館作為開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的有力推動(dòng)者，其建設(shè)必然要涉及到大量實(shí)體信息資源的數(shù)字化和虛擬信息資源的導(dǎo)航傳遞服務(wù)，必然會(huì)突破合理使用的范圍，這就需要采用法定許可制度。法定許可制度是指在使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品時(shí)，可以不必征得著作權(quán)利人同意，但要向其支付報(bào)酬，并尊重著作權(quán)利人依法享有的其他權(quán)利的法律制度。它使版權(quán)人的權(quán)利受到了限制，不享有禁止權(quán)。只要使用人沒(méi)有侵犯其作品的精神權(quán)利并支付合理的報(bào)酬就不侵權(quán)。這樣就減少了圖書館利用作品的談判成本和作品利用中的障礙，既加快信息流通速度，又符合開(kāi)放獲取的要求。

3.2.1 解決圖書館適用法定許可的法律問(wèn)題

法律上明確規(guī)定圖書館的法定許可權(quán)力，形成具體的法律規(guī)則條文，是當(dāng)前圖書館適用法定許可的重要條件。在開(kāi)放獲取環(huán)境下，圖書館將傳統(tǒng)作品數(shù)字化并上載，是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下新技術(shù)、新媒體的“轉(zhuǎn)載”行為，與傳統(tǒng)媒體之間的轉(zhuǎn)載行為沒(méi)有本質(zhì)差別，只是提高了作品的傳播速度和傳播范圍。最高法院規(guī)定，已在報(bào)刊或網(wǎng)絡(luò)上傳播的作品，未經(jīng)權(quán)力人許可而轉(zhuǎn)載，按有關(guān)規(guī)定注明出處、支付報(bào)酬的，不構(gòu)成侵權(quán)。因此確立圖書館的法定許可使用權(quán)并不需要?jiǎng)?chuàng)設(shè)新的法律規(guī)則，只需擴(kuò)展現(xiàn)有法律關(guān)于法定許可規(guī)定的包容性即可。

3.2.2 圖書館適用法定許可的付費(fèi)模式

付費(fèi)模式為：由圖書館通過(guò)著作權(quán)集體管理組織向著作權(quán)人支付作品使用費(fèi)，以彌補(bǔ)著作權(quán)人因使用者復(fù)制行為遭受的經(jīng)濟(jì)損失。著作權(quán)集體管理組織按照?qǐng)D書館提供的數(shù)字化或轉(zhuǎn)載作品的清單，確立具體的征收費(fèi)用，圖書館支付費(fèi)用后，再返還給著作權(quán)人作為利益的補(bǔ)償。在這里，著作權(quán)集體管理組織處于中介地位，也是實(shí)現(xiàn)付費(fèi)的關(guān)鍵，因此有必要賦予著作權(quán)集體管理組織的法定強(qiáng)制地位。這樣圖書館適用法定許可的付費(fèi)模式才有有效保障，并減少著作權(quán)的糾紛。此外，考慮到圖書館的公益性，非營(yíng)利性圖書館在適用法定許可時(shí)，費(fèi)用的支付應(yīng)該給予一定程度的優(yōu)惠。這樣有利于保障圖書館的資源建設(shè)，促進(jìn)作品的傳播，進(jìn)而使公共利益得以保障。

3.3 與出版社合作，增加獲取開(kāi)放獲取資源的途徑

獲取高質(zhì)量的開(kāi)放獲取資源對(duì)于圖書館的建設(shè)至關(guān)重要，圖書館獲取開(kāi)放獲取資源除了作者自存檔（selfarchiving），和是開(kāi)放獲取期刊（open-access journals）兩個(gè)途徑外，還應(yīng)加強(qiáng)與出版社的合作，獲取免費(fèi)的過(guò)期作品。具體辦法是出版社在保證其期刊或圖書正常銷售的情況下，過(guò)去一段時(shí)間后，將其作品放到出版社的網(wǎng)刊或網(wǎng)圖上供人們免費(fèi)閱讀。由于這犧牲了出版社一定的利益，且維護(hù)這些資源需要一定的成本，所以圖書館在獲取這些資源時(shí)，應(yīng)適當(dāng)付費(fèi)。

[1]吉宇寬.數(shù)字圖書館建設(shè)著作權(quán)侵權(quán)糾紛解決方案探索.國(guó)家圖書館學(xué)刊,2010(3).

[2]王興.論數(shù)字圖書館中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J].河北法學(xué), 2010(6).

[3]董麗茹.數(shù)字圖書館的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題探討[J].科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì),2010(23).

[4]麥?zhǔn)缙?數(shù)字圖書館建設(shè)與服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究[J].圖書館理論與實(shí)踐,2010(2)

[5]周麗霞,王萍,王強(qiáng).基于開(kāi)放獲取的數(shù)字圖書館著作權(quán)授權(quán)模式優(yōu)化[J].情報(bào)科學(xué),2010(4).

[6]許明金,林楊.數(shù)字時(shí)代圖書館著作權(quán)合理使用制度研究[J].圖書館,2007(4).

[7]陳傳夫,肖冬梅,冉從敬.圖書館合理使用制度的實(shí)然與應(yīng)然[J].圖書館建設(shè),2005(3).

[8]楊槐,王繼良.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的圖書館合理使用實(shí)踐[J].情報(bào)科學(xué),2010(7).

[9]李薇.法寶許可:數(shù)字圖書館資源建設(shè)的基本方略[J].檔案與建設(shè).2004(10).

（責(zé)任編輯、校對(duì)：任海生）

Copyright Deal of Library in Open Access Invironment

ZHANG Hai-qing
(Department of Library, Tangshan Teachers College, Tangshan 063000, China)

Through analyzing the impact of open access to libraries and copyright issues, some measures to deal the copyright problem in the open access environment were put forward.

copyright; library; open access

G252

A

1009-9115(2012)05-0153-03

2011-05-03

張海卿（1981-），男，河北邢臺(tái)人，館員，研究方向?yàn)閳D書館版權(quán)。