蔡小娥

（中共宜昌市委黨校 法學(xué)教研室，湖北 宜昌 443000）

責(zé)任編輯 葉利榮 E－mail：yelirong＠126.com

“社區(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對(duì)的行刑方式，指將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專(zhuān)門(mén)的國(guó)家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和民間組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進(jìn)其順利回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)?！保?］2009年，我國(guó)社區(qū)矯正制度全面試行。目前，接收各類(lèi)社區(qū)矯正人員累計(jì)60多萬(wàn)，解除矯正30多萬(wàn)人，矯正期間再犯罪率一直保持在0.21%。［2］2011年2月25日，社區(qū)矯正被寫(xiě)入《刑法》。

一、社區(qū)矯正的界定、理論基礎(chǔ)與意義

何謂社區(qū)矯正，學(xué)界主要有三種觀點(diǎn)：第一種是由最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部于2003年聯(lián)合頒布的《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》中對(duì)我國(guó)社區(qū)矯正的界定；［1］第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，社區(qū)矯正是傾注全社會(huì)力量，促使罪犯順利回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑事執(zhí)法活動(dòng)；［3］第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，社區(qū)矯正是矯正罪犯的犯罪心理和行為惡習(xí)，并促使其順利回歸社會(huì)的管理、教育、改造活動(dòng)。［4］

社區(qū)矯正思想是一種伴隨著行刑理念而生，從懲罰報(bào)應(yīng)過(guò)渡到矯正復(fù)歸的刑罰理念，它的發(fā)展與演進(jìn)反映了現(xiàn)代社會(huì)對(duì)刑罰和行刑思想的富有理性的探索。有學(xué)者從英美法系和大陸法系兩種不同的法文化背景闡述社區(qū)矯正的理論基礎(chǔ)，英美法系采用的是基于刑罰理論的社會(huì)復(fù)歸理論，而大陸法系則采用刑罰理論的保安處分制度。［5］有學(xué)者認(rèn)為社區(qū)矯正具有多個(gè)理論基礎(chǔ)，如刑罰人道主義、教育刑理論、刑法謙抑性思想、刑罰經(jīng)濟(jì)性原則以及復(fù)歸理論，等等。［6］

關(guān)于社區(qū)矯正的意義，社區(qū)矯正是社會(huì)管理的重要內(nèi)容，可以培育公民社會(huì)的成長(zhǎng)，提高社會(huì)管理的公眾參與度。［7］社區(qū)矯正有利于罪犯回歸社會(huì)，可以合理配置行刑資源并降低成本，對(duì)國(guó)家的長(zhǎng)治久安以及與國(guó)際刑事司法接軌都很有利。［8］

二、社區(qū)矯正的主體與適用范圍

關(guān)于社區(qū)矯正的主體，學(xué)界及實(shí)務(wù)界爭(zhēng)議較大。有學(xué)者指出，我國(guó)現(xiàn)行的社區(qū)矯正試點(diǎn)工作存在司法行政機(jī)關(guān)的介入無(wú)法律依據(jù)、社區(qū)矯正人員無(wú)執(zhí)法主體資格和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)實(shí)行多頭管理等問(wèn)題。建立社區(qū)矯正官制度，十分必要。［9］也有學(xué)者指出，就工作模式的選擇來(lái)看，我國(guó)的社區(qū)矯正應(yīng)該將政府與第三部門(mén)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，采取“政府＋第三部門(mén)”的運(yùn)行模式。也就是說(shuō)，在社區(qū)矯正工作中，政府主要承擔(dān)執(zhí)行刑罰的剛性一面，委托第三部門(mén)，即專(zhuān)業(yè)的社會(huì)工作團(tuán)體，負(fù)責(zé)對(duì)罪犯的幫教和服務(wù)工作。［10］

社區(qū)矯正的適用范圍，主要包括以下五類(lèi)罪犯，即被判處管制、被宣告緩刑、被裁定假釋、經(jīng)批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行、被判處剝奪政治權(quán)利并應(yīng)在社會(huì)上執(zhí)行其單處或附加剝奪政治權(quán)利的罪犯。［11］有學(xué)者指出：“社區(qū)矯正的適用對(duì)象及范圍，至少應(yīng)包括未成年犯、輕罪犯、過(guò)失犯和老弱病殘?jiān)蟹??！辈⒔ㄗh將勞教人員、刑滿(mǎn)釋放人員、被酌定不起訴的犯罪嫌疑人、被判處罰金和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的犯罪人都納入社區(qū)矯正，主張將未成年犯納入社區(qū)矯正并提高適用率。［3］

三、社區(qū)矯正的實(shí)踐效果、問(wèn)題與對(duì)策

關(guān)于社區(qū)矯正的可行性研究。從現(xiàn)有的研究來(lái)看，大多是對(duì)社區(qū)矯正的優(yōu)勢(shì)的肯定。令人欣慰的是，一些學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到社區(qū)矯正的弊端是客觀存在的。［20］（P212～214）相對(duì)于監(jiān)禁矯 正而言，社區(qū)矯正存在著先天的不足，“刑罰的懲罰屬性表現(xiàn)不夠充分，缺乏公正性；未將罪犯與社會(huì)隔離，缺乏安全性；在社區(qū)開(kāi)展監(jiān)管、改造和幫助活動(dòng)，缺乏威懾性；未對(duì)社區(qū)不良環(huán)境進(jìn)行治理，缺乏治本性?！保?1］

云南省大理白族自治州結(jié)合本地實(shí)際，積極探索，試點(diǎn)工作取得明顯成效，基本形成社區(qū)矯正組織領(lǐng)導(dǎo)體系，建立社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，強(qiáng)化社區(qū)矯正對(duì)象分類(lèi)管理。但是，還存在很多問(wèn)題，如刑罰觀念滯后，法律依據(jù)不充分，操作規(guī)范不夠健全，職能部門(mén)配合、銜接仍需加強(qiáng)等。［12］我國(guó)在初步形成社區(qū)矯正的組織體系、建立社區(qū)矯正工作制度等方面取得了一定的成效，但也不能忽視存在的問(wèn)題，如對(duì)社區(qū)矯正的認(rèn)識(shí)有所偏差，適用對(duì)象偏少，現(xiàn)行法律規(guī)定滯后，矯正工作人才匱乏，矯正工作經(jīng)費(fèi)不足等。［13］還有學(xué)者對(duì)湖南省岳陽(yáng)市岳陽(yáng)樓區(qū)社區(qū)矯正試點(diǎn)工作進(jìn)行了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組是臨時(shí)工作機(jī)構(gòu)，稍顯松散，這直接影響到社區(qū)矯正工作的開(kāi)展；矯正工作經(jīng)費(fèi)不足；社區(qū)矯正隊(duì)伍素質(zhì)參差不齊，人員嚴(yán)重不足；矯正方法較為單一。［14］

完善我國(guó)社區(qū)矯正的建議：多管齊下，完善監(jiān)督管理制度；［12］逐漸扭轉(zhuǎn)“重刑”觀念，確立“輕刑”意識(shí)；設(shè)置專(zhuān)門(mén)的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，招募專(zhuān)業(yè)的矯正人員等；［6］加強(qiáng)部門(mén)的協(xié)調(diào)能力和工作人員的專(zhuān)業(yè)化水平；［15］借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，在試點(diǎn)基礎(chǔ)上改革社區(qū)矯正；［16］進(jìn)一步塑造社區(qū)矯正所需要的社會(huì)基礎(chǔ)。［17］

四、社區(qū)矯正的其他相關(guān)研究

關(guān)于未成年犯的社區(qū)矯正。不少學(xué)者開(kāi)始關(guān)注未成年犯社區(qū)矯正問(wèn)題，主張把單純的說(shuō)教方式拓展為多種教育方式，增強(qiáng)未成年犯自我教育的主動(dòng)性和積極性。在社區(qū)服刑，有利于培養(yǎng)未成年犯自尊自重的心態(tài)，徹底悔過(guò)，回歸社會(huì)。［18］但是，未成年犯的社區(qū)矯正與成年犯混同操作，極大地影響了矯正效果；缺乏負(fù)責(zé)未成年犯社區(qū)矯正的專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)和人員。對(duì)此，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)未成年犯社區(qū)矯正工作的專(zhuān)項(xiàng)立法，完善未成年犯矯正機(jī)構(gòu)和社區(qū)矯正運(yùn)作機(jī)制，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)的矯正隊(duì)伍。［19］

［1］司法部社區(qū)矯正制度研究課題組.改革和完善我國(guó)社區(qū)矯正制度之研究［J］.中國(guó)司法，2003（6）.

［2］李吉斌，陳麗平.社區(qū)矯正制度上升為法律規(guī)定［N］.法制日?qǐng)?bào)，2011－04－27（03）.

［3］儲(chǔ)潔印，袁泉.社區(qū)矯正適用范圍界定及其法律完善研究［J］.學(xué)理論，2012（6）.

［4］李恩慈.論社區(qū)矯正的幾個(gè)問(wèn)題［J］.中國(guó)法學(xué)，2004（4）.

［5］屈耀倫.關(guān)于我國(guó)社區(qū)矯正制度的若干思考［J］.法學(xué)，2006（10）.

［6］王德新.我國(guó)社區(qū)矯正的理念調(diào)整與制度設(shè)計(jì)［J］.邯鄲學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（2）.

［7］米恒，莫英杰.社會(huì)管理創(chuàng)新與社區(qū)矯正的完善［J］.中共山西省直機(jī)關(guān)黨校學(xué)報(bào)，2012（2）.

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［9］陳和華.我國(guó)社區(qū)矯正的組織制度［J］.法學(xué)論壇，2006（4）.

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［11］周?chē)?guó)強(qiáng).論我國(guó)社區(qū)矯正對(duì)象的拓展［J］.江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2008（4）.

［12］桑愛(ài)英.我國(guó)社區(qū)矯正試點(diǎn)工作存在的問(wèn)題及建議——以大理州社區(qū)矯正試點(diǎn)工作實(shí)證調(diào)研為視角［J］.重慶科技學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2011（13）.

［13］蘇彩霞，邵嚴(yán)明.我國(guó)社區(qū)矯正試點(diǎn)工作中的問(wèn)題與對(duì)策［J］.暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2009（6）.

［14］蔣蘭香，黃小清.岳陽(yáng)樓區(qū)社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)與反思［J］.法治湖南與區(qū)域治理研究，2011（5）.

［15］崔凱，張功.社區(qū)矯正制度實(shí)施問(wèn)題分析及對(duì)策研究［J］.前沿，2012（5）.

［16］甕里.中美“社區(qū)矯正”理論與實(shí)務(wù)比較研究［J］.浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2007（6）.

［17］阮傳勝.我國(guó)社區(qū)矯正制度：緣起、問(wèn)題與完善［J］.北京行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（1）.

［18］張靜茹.未成年人社區(qū)矯正制度初探［J］.理論月刊，2010（8）.

［19］賈宇.未成年犯社區(qū)矯正制度研究［J］.人民檢察，2011（5）.

［20］吳宗憲，陳志海，等.非監(jiān)禁刑研究［M］.北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2003.

［21］王順安.論社區(qū)矯正的利與弊［J］.法學(xué)雜志，2005（4）.