李 慧，蔣一明

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局 專利審查協(xié)作北京中心，北京 100190）

責(zé)任編輯:魏雨博

一項(xiàng)申請首先要滿足可授予專利權(quán)的客體才可能被授予專利權(quán)。專利法第二條對可授予專利權(quán)的客體作出了規(guī)定，考慮到國家和社會的利益，專利法還通過第五條和第二十五條對專利保護(hù)的范圍作了進(jìn)一步的限制性規(guī)定。具體到電視圖像領(lǐng)域，客體問題主要涉及專利法第二條第二款和專利法第二十五條第一款第（2）項(xiàng)。

同時(shí)，專利法第三十三條規(guī)定，申請人可以對其專利申請文件進(jìn)行修改，但是，對發(fā)明和實(shí)用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。這就意味著，如果申請人在撰寫申請文件時(shí)出現(xiàn)了客體缺陷并且在后續(xù)過程中無法克服時(shí)，專利申請必然不能被授予專利權(quán)[1]。

本文在對電視圖像領(lǐng)域中涉及客體的法條進(jìn)行深入理解的基礎(chǔ)上，通過對電視圖像領(lǐng)域中的多個(gè)案例進(jìn)行分析，對發(fā)明專利申請的撰寫方式以及修改方向給出建議。

1 對相關(guān)法條的理解

專利法第二條第二款規(guī)定：發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。該條款對可給與專利保護(hù)的客體進(jìn)行了正面的定義。在定義中，規(guī)定了專利法意義上的客體必須是針對產(chǎn)品或方法的技術(shù)方案。《專利審查指南》中對于如何認(rèn)定技術(shù)方案給出了指導(dǎo)，“技術(shù)方案是對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合”。同時(shí)規(guī)定，“技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的”。對技術(shù)方案的判斷，《專利審查指南》中以排除的方式還作出如下規(guī)定，“未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體”[2]。概括起來，技術(shù)方案需要具備3個(gè)“技術(shù)”要素，即要有解決的技術(shù)問題，采用的技術(shù)手段和達(dá)到的技術(shù)效果，三要素中任一要素不具備“技術(shù)”性，將不構(gòu)成技術(shù)方案。而在這3個(gè)“技術(shù)”要素中，是否采用技術(shù)手段是判斷是否構(gòu)成技術(shù)方案的重點(diǎn)。

專利法第二十五條第一款第（2）項(xiàng)規(guī)定，專利申請要求保護(hù)的主題屬于“智力活動的規(guī)則和方法”的，不能被授予專利權(quán)。《專利審查指南》中給出了解釋，“智力活動的規(guī)則和方法是指導(dǎo)人們進(jìn)行思維、表述、判斷和記憶的規(guī)則和方法。由于其沒有采用技術(shù)手段或者利用自然規(guī)律，也未解決技術(shù)問題和產(chǎn)生技術(shù)效果，因而不構(gòu)成技術(shù)方案”[2]。在完成一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的過程中，人的智力活動當(dāng)然是必不可少的。本法條所說的智力活動的規(guī)則和方法不是指發(fā)明人在完成發(fā)明創(chuàng)造的過程中進(jìn)行了智力活動，而是指申請專利的發(fā)明創(chuàng)造本身就是一種用于指導(dǎo)人們進(jìn)行智力活動的方法。也就是說，智力活動的規(guī)則和方法指在作出發(fā)明創(chuàng)造之后，實(shí)施該發(fā)明創(chuàng)造仍然依賴人的智力活動[3]。

特別地，電視圖像領(lǐng)域中有很多涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請。涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明是指為解決發(fā)明提出的問題，全部或部分以計(jì)算機(jī)程序處理流程為基礎(chǔ)，通過計(jì)算機(jī)執(zhí)行按上述流程編制的計(jì)算機(jī)程序，對計(jì)算機(jī)外部對象或者內(nèi)部對象進(jìn)行控制或處理的解決方案?！秾彶椴僮饕?guī)程》中規(guī)定，如果權(quán)利要求的主題名稱實(shí)質(zhì)為“程序”，例如“程序”、“程序產(chǎn)品”、“補(bǔ)丁”、“指令”等，無論其限定的內(nèi)容如何，均認(rèn)為其要求保護(hù)的是計(jì)算機(jī)程序本身，屬于專利法第二十五條第一款第（2）項(xiàng)規(guī)定的不授予專利權(quán)的客體。如果權(quán)利要求除其主題名稱外，對其限定的全部內(nèi)容僅僅涉及程序本身，則該權(quán)利要求實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力活動的規(guī)則和方法，不屬于專利保護(hù)的客體。如果權(quán)利要求中的限定內(nèi)容僅一部分涉及計(jì)算機(jī)程序本身時(shí)，應(yīng)根據(jù)權(quán)利要求的具體情況使用專利法第二十六條第四款或?qū)＠ǖ诙l第二款[4]。如果涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請的解決方案執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序的目的不是解決技術(shù)問題，或者在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行計(jì)算機(jī)程序從而對外部或內(nèi)部對象進(jìn)行控制或處理所反映的不是利用自然規(guī)律的技術(shù)手段，或者獲得的不是受自然規(guī)律約束的效果，則這種解決方案不屬于專利法第二條第二款所說的技術(shù)方案，不屬于專利保護(hù)的客體。

2 案例分析與啟示

本部分通過對電視圖像領(lǐng)域中的4個(gè)案例進(jìn)行具體分析來理解相關(guān)法條，并對發(fā)明專利申請的撰寫方式以及修改方向給出建議。

【案例1】權(quán)利要求：請求保護(hù)一種編碼隨機(jī)訪問點(diǎn)數(shù)據(jù)對象，其適用于包含在包括多個(gè)編碼數(shù)據(jù)對象的媒體表示中，所述編碼隨機(jī)訪問點(diǎn)數(shù)據(jù)對象的特征在于：對所述多個(gè)編碼數(shù)據(jù)對象中的另一個(gè)編碼數(shù)據(jù)對象中的數(shù)據(jù)元素的引用，其中所述引用的數(shù)據(jù)元素至少部分地描述了如何根據(jù)所述媒體表示來重建媒體。

分析：該權(quán)利要求請求保護(hù)一種數(shù)據(jù)對象，不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體，因此不能被授予專利權(quán)。

根據(jù)說明書的記載，本申請涉及一種通過在數(shù)據(jù)序列傳輸?shù)奈募驍?shù)據(jù)流中提供隨機(jī)訪問點(diǎn)重建場景序列中的場景的方法，通過該方法獲取編碼隨機(jī)訪問點(diǎn)數(shù)據(jù)對象，同時(shí)說明書中對該方法也有詳細(xì)的描述。申請人將該權(quán)利要求修改為方法權(quán)利要求就可以克服客體缺陷，也沒有超出原申請記載的范圍。

修改后的權(quán)利要求如下：

一種構(gòu)建編碼隨機(jī)訪問點(diǎn)數(shù)據(jù)對象的方法，所述編碼隨機(jī)訪問點(diǎn)數(shù)據(jù)對象適合被包含在包括多個(gè)編碼數(shù)據(jù)對象的媒體表示中，所述方法特征在于：將對所述多個(gè)編碼數(shù)據(jù)對象的另一個(gè)編碼數(shù)據(jù)對象中數(shù)據(jù)元素的引用包含在所述編碼隨機(jī)訪問點(diǎn)數(shù)據(jù)對象中，其中所述所引用數(shù)據(jù)元素至少部分地描述了如何根據(jù)所述媒體表示來重建媒體。

本案啟示：《專利審查指南》中規(guī)定，氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。在電視圖像領(lǐng)域中，數(shù)據(jù)對象或數(shù)據(jù)流實(shí)質(zhì)上也是信號，不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。申請人在撰寫權(quán)利要求書時(shí)，可采用方法權(quán)利要求對發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行保護(hù)。

【案例2】權(quán)利要求：請求保護(hù)一種或多種其上儲存有多個(gè)指令的計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)，所述指令在由一個(gè)或多個(gè)處理器執(zhí)行時(shí)使得所述一個(gè)或多個(gè)處理器：

標(biāo)識一電視環(huán)境中的用戶偏好；

將所標(biāo)識的用戶偏好儲存在一數(shù)據(jù)文件中；以及將所述數(shù)據(jù)文件傳送到一目的地設(shè)備，其中所述目的地設(shè)備標(biāo)識滿足所述數(shù)據(jù)文件中的所述用戶偏好的內(nèi)容并顯示所標(biāo)識的內(nèi)容的至少一部分。

分析：該權(quán)利要求請求保護(hù)一種或多種計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)，除主題名稱外，對其進(jìn)行限定的全部內(nèi)容僅僅涉及計(jì)算機(jī)程序本身，這些權(quán)利要求屬于專利法第二十五條第一款第（2）項(xiàng)所述的智力活動的規(guī)則和方法的范圍，因此不能被授予專利權(quán)。

在本案的說明書中，詳細(xì)記載了處理器執(zhí)行的各個(gè)步驟。申請人僅僅需要將該權(quán)利要求修改為相應(yīng)的方法權(quán)利要求就可以克服客體缺陷。

修改后的權(quán)利要求如下：

一種用于共享用戶偏好的方法，包括：

標(biāo)識一電視環(huán)境中的用戶偏好；

將所標(biāo)識的用戶偏好儲存在一數(shù)據(jù)文件中；以及將所述數(shù)據(jù)文件傳送到一目的地設(shè)備，其中所述目的地設(shè)備標(biāo)識滿足所述數(shù)據(jù)文件中的所述用戶偏好的內(nèi)容并顯示所標(biāo)識的內(nèi)容的至少一部分。

本案啟示：權(quán)利要求的主題名稱實(shí)質(zhì)為程序的，屬于專利法第二十五條第一款第（2）項(xiàng)規(guī)定的不授予專利權(quán)的客體。如果權(quán)利要求除其主題名稱外，對其限定的全部內(nèi)容僅僅涉及程序本身，則該權(quán)利要求實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力活動的規(guī)則和方法，同樣屬于專利法第二十五條第一款第（2）項(xiàng)規(guī)定的不授予專利權(quán)的客體。申請人可采用方法權(quán)利要求對計(jì)算機(jī)程序所形成的某種處理或控制活動過程進(jìn)行保護(hù)。

【案例3】權(quán)利要求：請求保護(hù)一種訂購數(shù)字電視業(yè)務(wù)的方法，其特征在于，包括以下步驟：

A、將所述客戶分類成個(gè)人客戶、企業(yè)客戶和集團(tuán)客戶；

B、給每個(gè)個(gè)人客戶設(shè)置賬戶，訂購數(shù)字電視業(yè)務(wù)時(shí)，個(gè)人客戶建立訂購關(guān)系，對應(yīng)所述個(gè)人客戶的賬戶；

C、給每個(gè)企業(yè)客戶設(shè)置賬戶，在企業(yè)客戶內(nèi)部劃分成用戶組，訂購數(shù)字電視業(yè)務(wù)時(shí)，用戶組建立訂購關(guān)系，對應(yīng)所述企業(yè)客戶的賬戶；

D、集團(tuán)客戶下建立個(gè)人客戶和企業(yè)客戶，給每個(gè)集團(tuán)客戶及其下面的每個(gè)個(gè)人客戶和每個(gè)企業(yè)客戶分別設(shè)置賬戶；

2）國土資源部門數(shù)據(jù)：第二次土地調(diào)查數(shù)據(jù)，可以作為地表覆蓋分類和地理國情基本要素?cái)?shù)據(jù)的參考數(shù)據(jù)，利用它可以對地表覆蓋數(shù)據(jù)的分類進(jìn)行輔助判別，以減少外業(yè)的工作量；城鎮(zhèn)地籍?dāng)?shù)據(jù)，利用控制點(diǎn)資料，進(jìn)行坐標(biāo)轉(zhuǎn)換，疊加正射影像數(shù)據(jù)，用于地表覆蓋分類要素提取的參考資料[1]。

E、集團(tuán)客戶訂購數(shù)字電視業(yè)務(wù)的，集團(tuán)客戶建立訂購關(guān)系，對應(yīng)所述集團(tuán)客戶的賬戶；集團(tuán)客戶下的個(gè)人客戶訂購數(shù)字電視業(yè)務(wù)的，個(gè)人客戶建立訂購關(guān)系，對應(yīng)所述個(gè)人客戶的賬戶；集團(tuán)客戶下企業(yè)客戶訂購數(shù)字電視業(yè)務(wù)的，在企業(yè)客戶內(nèi)部劃分成用戶組，用戶組建立訂購關(guān)系，對應(yīng)所述企業(yè)客戶的賬戶。

分析：該權(quán)利要求請求保護(hù)一種訂購數(shù)字電視業(yè)務(wù)的方法。根據(jù)本申請說明書中的背景技術(shù)的記載，企業(yè)客戶選擇用戶，對已選擇用戶分別訂購或批量訂購服務(wù)，分別保存用戶的訂購關(guān)系，通過用戶訂購關(guān)系產(chǎn)生計(jì)費(fèi)事件是現(xiàn)有技術(shù)。分析該權(quán)利要求可以發(fā)現(xiàn)，為了解決該申請聲稱要解決的問題，采用的方式僅僅是將客戶進(jìn)行分類并設(shè)立不同客戶之間的關(guān)系。然而，對客戶信息進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)對客戶的分類，設(shè)立客戶之間的關(guān)系，這不是技術(shù)手段，是一種人為的劃分方式，不同的人或公司根據(jù)需求的不同，對客戶的分類不同；把客戶分為個(gè)人客戶、企業(yè)客戶和集團(tuán)客戶，并設(shè)立不同客戶之間的關(guān)系，這是人為設(shè)定的規(guī)則和方法，是利用計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)施商業(yè)方法，并沒有在數(shù)字電視訂購系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)上或處理數(shù)據(jù)的方式上發(fā)生改變，不存在任何技術(shù)上的改進(jìn)，僅涉及客戶分類和不同客戶之間關(guān)系上的改變；該申請實(shí)際解決的問題是通過對客戶進(jìn)行分類和設(shè)立客戶之間的關(guān)系使得訂購關(guān)系變得簡單，解決的是商業(yè)問題，獲得的也僅僅是商業(yè)上的效果。因此該權(quán)利要求不符合專利法第2條第2款的規(guī)定，不能被授予專利權(quán)。

該申請說明書中記載的內(nèi)容既沒有在數(shù)字電視訂購系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)或功能上帶來改進(jìn)，也沒有在處理數(shù)據(jù)的方式上發(fā)生改變，僅僅是通過對客戶的分類和設(shè)立不同客戶之間的關(guān)系使得訂購關(guān)系變得簡單。該申請解決的是商業(yè)問題，獲得的是商業(yè)上的效果，因而不構(gòu)成技術(shù)方案，不屬于專利法保護(hù)的客體，無法通過對權(quán)利要求進(jìn)行修改而克服客體缺陷。

本案啟示：一項(xiàng)技術(shù)方案應(yīng)該同時(shí)具備技術(shù)手段、技術(shù)問題和技術(shù)效果3要素。申請人在撰寫權(quán)利要求時(shí)應(yīng)注意，權(quán)利要求中必須包含技術(shù)特征，這些技術(shù)特征要對所要解決的問題和實(shí)現(xiàn)的效果上起作用，同時(shí)所要解決的問題和實(shí)現(xiàn)的效果必須是技術(shù)問題和技術(shù)效果。如果申請人在撰寫時(shí)發(fā)現(xiàn)解決方案不能同時(shí)具備技術(shù)手段、技術(shù)問題和技術(shù)效果3要素，則不應(yīng)申請發(fā)明專利權(quán)。

【案例4】權(quán)利要求：請求保護(hù)一種由任意連通邊界圍成的單區(qū)域圖像面積計(jì)算方法，其特征在于包括以下步驟：

（1）遍歷圖像，搜索開始點(diǎn)并且在開始點(diǎn)的8鄰域內(nèi)順時(shí)針方向搜索次開始點(diǎn)；

（3）根據(jù)上述邊界跟蹤的坐標(biāo)計(jì)算面積S1，計(jì)算公式為 S1＝S1+X0Y1-X1Y0，其中（X0，Y0）（X1，Y1）為搜索過程中相鄰兩個(gè)邊界點(diǎn)的坐標(biāo)；

（4）將根據(jù)上述步驟所得到的各個(gè)子區(qū)域的面積累計(jì)相加，即為最終的目標(biāo)面積。

分析：該權(quán)利要求請求保護(hù)一種由任意連通邊界圍成的單區(qū)域圖像面積計(jì)算方法，實(shí)質(zhì)上是一種面積計(jì)算方法，該方法只是限定了邊界點(diǎn)的搜索和跟蹤順序，利用其坐標(biāo)計(jì)算面積，其本質(zhì)上是一種計(jì)算區(qū)域面積的方法，被計(jì)算的區(qū)域不具備專利法意義上的技術(shù)含義，獲得的面積也僅僅是1個(gè)數(shù)值計(jì)算結(jié)果，屬于數(shù)學(xué)運(yùn)算方法。因此該權(quán)利要求屬于專利法第二十五條第一款第（2）項(xiàng)規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法，不屬于專利保護(hù)的客體。

本申請說明書中未記載該面積計(jì)算方法能夠應(yīng)用到具體的技術(shù)領(lǐng)域或裝置，也未描述被計(jì)算的區(qū)域的技術(shù)含義，只是對該面積計(jì)算方法的整個(gè)流程進(jìn)行詳細(xì)記載，導(dǎo)致權(quán)利要求屬于專利法第二十五條第一款第（2）項(xiàng)排除的授權(quán)客體，同時(shí)權(quán)利要求也沒有修改以克服客體缺陷的余地。

申請人在意見陳述書中提及，本申請可用于診斷的心電監(jiān)護(hù)圖像中的面積計(jì)算。然而很遺憾的，本案申請文件中并無上述記載。如果該申請說明書中記載了該面積計(jì)算方法能夠應(yīng)用到心電監(jiān)護(hù)圖像中，由心電監(jiān)護(hù)裝置執(zhí)行，被計(jì)算的區(qū)域具有技術(shù)含義，采用技術(shù)手段構(gòu)成了技術(shù)方案，能夠解決技術(shù)問題并達(dá)到技術(shù)效果，這樣盡管權(quán)利要求由于期望獲得較大的保護(hù)范圍導(dǎo)致出現(xiàn)客體缺陷，也可以通過修改克服。

本案啟示：發(fā)明專利申請文件中權(quán)利要求用于限定要求專利保護(hù)的范圍，說明書應(yīng)當(dāng)滿足充分公開發(fā)明的要求，使得所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，并支持權(quán)利要求專利保護(hù)的范圍[5]。對于涉及算法的發(fā)明專利申請，申請人在撰寫說明書時(shí)，不宜過于上位概括，盡量詳細(xì)記載，涉及到具體的技術(shù)領(lǐng)域，限定算法中數(shù)據(jù)的物理含義，并采用技術(shù)手段以構(gòu)成技術(shù)方案。這樣，才能在專利申請的各個(gè)審查階段對權(quán)利要求書進(jìn)行修改，從而限定合理的保護(hù)范圍，最終獲得專利權(quán)。

3 建議

通過對以上4個(gè)案例的分析，在電視圖像領(lǐng)域發(fā)明專利申請的撰寫方式和修改方向上提出以下建議：

1）對于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請，權(quán)利要求的主題名稱應(yīng)避免使用敏感詞匯，如程序、程序產(chǎn)品、補(bǔ)丁、指令、存儲介質(zhì)、計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)、計(jì)算機(jī)可讀媒體（僅僅涉及其上存儲的信息而不涉及介質(zhì)或媒體本身的物理結(jié)構(gòu)）、信號、數(shù)據(jù)流等。在權(quán)利要求的撰寫方式上，申請人可采用方法權(quán)利要求對計(jì)算機(jī)程序所形成的某種處理或控制活動過程進(jìn)行保護(hù)。如果是全部以計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)的發(fā)明專利申請，可以按照與該計(jì)算機(jī)程序流程的各步驟或者反映該計(jì)算機(jī)程序流程的方法權(quán)利要求完全對應(yīng)一致的方式來撰寫裝置權(quán)利要求。

2）如果申請人意識到解決方案不能同時(shí)具備技術(shù)手段、技術(shù)問題和技術(shù)效果3要素，或者屬于專利法第二十五條明確規(guī)定的不授予專利權(quán)的客體，如：儀器和設(shè)備的操作說明、計(jì)算機(jī)的計(jì)算規(guī)則、信息表述方法等，則不應(yīng)申請發(fā)明專利權(quán)，可以尋求其他形式的保護(hù)。

3）申請人要清楚了解發(fā)明專利申請各部分申請文件的作用，權(quán)利要求用于限定要求專利保護(hù)的范圍，說明書應(yīng)當(dāng)滿足充分公開發(fā)明的要求，使得所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，并支持權(quán)利要求專利保護(hù)的范圍。說明書的撰寫不宜過于上位概括，盡量詳細(xì)記載，涉及到具體的技術(shù)領(lǐng)域，采用技術(shù)手段以構(gòu)成技術(shù)方案，這樣的說明書對后續(xù)修改權(quán)利要求以克服客體缺陷是非常有利的。

[1]孫方濤，李燕.發(fā)明專利申請的修改與超范圍[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2011（6）：89-94.

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[3]尹新天.中國專利法詳解[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011.

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[5]侯薇.專利申請文件的撰寫及注意事項(xiàng)[J].天津科技，2011（5）：123-124.