我國(guó)雙邊貿(mào)易協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的分析及其完善*

文 / 衣淑玲

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù)已經(jīng)成為許多國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要目標(biāo)，成為完善其本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要內(nèi)容。從國(guó)際范圍來(lái)看，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外保護(hù)的法律體系中，雙邊貿(mào)易協(xié)定（Bilateral Free Trade Agreement, BFTA）已成為其重要部分。就我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略措施的實(shí)施而言，在健全和完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外保護(hù)法律體系的過(guò)程中，非常必要的一個(gè)方面，就是對(duì)BFTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款及其發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行全面的分析。

一、BFTA的新發(fā)展

自20世紀(jì)90年代初以來(lái)，國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的雙邊、區(qū)域談判活動(dòng)非常活躍，產(chǎn)生了大量的自由貿(mào)易協(xié)定。截至2011年5月，通報(bào)了WTO的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA）有489個(gè)。在這些RTA中，BFTA和局部的自由貿(mào)易協(xié)定（partial scope agreements）占到90%以上，關(guān)稅同盟只占了不到10%。1.相關(guān)資料參見(jiàn)http://www.wto.org/english/tratop_e/region_e/region_e.htm, 2011-7-26.本次RTA的發(fā)展熱潮是繼20世紀(jì)50年代后的第三次熱潮，又被稱為“新區(qū)域主義浪潮”。與傳統(tǒng)的BFTA相比，這些新興的BFTA在締約主體、調(diào)整范圍方面發(fā)生了很大的變化。2.與傳統(tǒng)RTA相比，這些新興的協(xié)定不限于一定區(qū)域內(nèi)，即不限于鄰國(guó)間簽訂的協(xié)定，而是包括所有跨地區(qū)、跨大洋的國(guó)家、國(guó)際組織等主體間簽訂的協(xié)定；同時(shí)，這類協(xié)定的內(nèi)涵也與傳統(tǒng)RTA有別。從締約主體來(lái)看，美國(guó)、歐盟、日本等WTO發(fā)達(dá)成員與發(fā)展中國(guó)家簽訂的南北間BFTA構(gòu)成了全球BFTA的主體。它們之間緊密合作的新型的區(qū)域主義模式（南北型），成為全球化背景下“新區(qū)域主義”發(fā)展的主要?jiǎng)恿υ慈！?】在這種區(qū)域浪潮的推動(dòng)下，發(fā)展中國(guó)家也積極參與其中。BFTA的締結(jié)和雙邊自由貿(mào)易區(qū)的建立成為各國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

新興的BFTA明顯表現(xiàn)出綜合性的特征。除了傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易議題之外，服務(wù)貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)等議題都成了它的重要內(nèi)容，即所謂的“WTO-plus”協(xié)議。根據(jù)筆者對(duì)美國(guó)、歐盟（EU）、日本、印度及我國(guó)等具有代表性的WTO成員所締結(jié)的BFTA的考查，發(fā)達(dá)成員晚近簽訂的BFTA中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款不斷增加，相較而言，印度、我國(guó)的BFTA的相關(guān)規(guī)定則明顯不足。

總體來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家的BFTA戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略都將BFTA作為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外保護(hù)的重要手段。例如，美國(guó)2002年通過(guò)的《雙邊貿(mào)易促進(jìn)授權(quán)法》授權(quán)行政機(jī)構(gòu)以“快車道”（fast track）程序與其貿(mào)易伙伴締結(jié)貿(mào)易協(xié)定，并明確規(guī)定了與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的談判目標(biāo)，總的說(shuō)來(lái)就是鼓勵(lì)貿(mào)易伙伴同意按照美國(guó)法律的標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2007年，美國(guó)政府與國(guó)會(huì)達(dá)成兩黨協(xié)議，一致同意利用與發(fā)展中國(guó)家締結(jié)的自由貿(mào)易協(xié)定加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù)，建立一個(gè)全面的、更高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)框架，尤其是進(jìn)一步加強(qiáng)貿(mào)易伙伴市場(chǎng)中對(duì)美國(guó)專利藥品的保護(hù)?！?】又如，日本2002發(fā)布的BFTA戰(zhàn)略也將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)列為BFTA的主要內(nèi)容之一。【3】

根據(jù)對(duì)主要貿(mào)易國(guó)家BFTA實(shí)踐的考查，可以預(yù)見(jiàn)的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)將逐漸成為所有BFTA談判的重要議題。

二、BFTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款

從美國(guó)、歐盟、日本以及我國(guó)的BFTA來(lái)看，其有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)體性條款日益詳盡。

美式BFTA一般包含專門(mén)的條款或章節(jié)規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、執(zhí)法、爭(zhēng)端解決和合作問(wèn)題，對(duì)協(xié)定成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)作出具體規(guī)定。例如，美國(guó)－約旦BFTA第4條關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定包括：該協(xié)定條款與《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)公約》（WCT）、《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》（WPPT）等其他國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的關(guān)系、國(guó)民待遇原則、受保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類別、與某些管制產(chǎn)品相關(guān)的措施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等事項(xiàng)。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，該條款涵括了專利、版權(quán)及鄰接權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志等所有類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

E U及其成員國(guó)所締結(jié)的B F T A的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款首先規(guī)定，締約各方應(yīng)當(dāng)根據(jù)“最高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”（the highest international standards）確保對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予充分、有效的保護(hù)。3. 上述協(xié)定沒(méi)有對(duì)“最高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”作出明確解釋。此外，還規(guī)定了該協(xié)定與《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS協(xié)定）、WCT等其他國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的關(guān)系、受保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類別、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作等事項(xiàng)。日式BFTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款與美式BFTA的規(guī)定基本相同。

發(fā)展中國(guó)家之間締結(jié)的BFTA往往原則上規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作、科技合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和分配等問(wèn)題，例如2005年印度－新加坡《全面經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定》的規(guī)定。相較而言，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間締結(jié)的BFTA對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的規(guī)定更為具體。

第一個(gè)與我國(guó)進(jìn)行自由貿(mào)易區(qū)談判的是東盟。2004年，我國(guó)與東盟締結(jié)的《全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》第二部分明確規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作是締約各方重要的合作領(lǐng)域。2005年中國(guó)－智利BFTA第11條、第111條規(guī)定了與邊境措施有關(guān)的特別要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的目標(biāo)和途徑。2006年中國(guó)－巴基斯坦BFTA第10條規(guī)定了與邊境措施有關(guān)的特別要求。2008年中國(guó)－新西蘭BFTA第2條規(guī)定，本協(xié)定的目標(biāo)之一就是根據(jù)TRIPS 協(xié)定的規(guī)定，在各方境內(nèi)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法，鞏固并加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作。該協(xié)定第12章專章規(guī)定了受保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍、利益平衡原則、透明度義務(wù)、該協(xié)定與TRIPS協(xié)定等其他國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的關(guān)系、合作和能力建設(shè)、傳統(tǒng)知識(shí)等的保護(hù)以及爭(zhēng)端解決等事項(xiàng)。2008年中國(guó)－秘魯BFTA也設(shè)專章（第11章）作了相應(yīng)規(guī)定。

通過(guò)對(duì)BFTA的歷時(shí)性分析可以看出，BFTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款日益完善，保護(hù)范圍日益廣泛，保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)日益提高。

第一，BFTA涵括的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約增加了。例如，除WCT、WPPT等之外，2007年美國(guó)－韓國(guó)BFTA（第18.1條）要求締約雙方必須參加1979年修訂的《專利合作條約》、1974年《發(fā)送衛(wèi)星傳輸信號(hào)布魯塞爾公約》、1994年《商標(biāo)法條約》等國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約。

第二，規(guī)定了透明度義務(wù)。美國(guó)－韓國(guó)BFTA（第18.1條）要求締約雙方必須確保以書(shū)面形式公開(kāi)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)或執(zhí)法相關(guān)的法律、法規(guī)和程序，如果某些地方不能使公眾方便地獲得出版物，那么締約方必須采取措施使得權(quán)利所有人能夠了解上述法律法規(guī)。

第三，受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍擴(kuò)大了。美國(guó)－韓國(guó)BFTA要求保護(hù)域名（第18.3條）、加密節(jié)目運(yùn)載衛(wèi)星信號(hào)或有線信號(hào)（第18.7條）。另如，2005年美國(guó)－秘魯BFTA還就傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)問(wèn)題做出了規(guī)定。

第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)提高了。美國(guó)－韓國(guó)BFTA對(duì)商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定了更高水平的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

第五，規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作義務(wù)。例如，2004年EU－敘利亞聯(lián)系協(xié)定第100條規(guī)定了雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)法的立法、防止權(quán)利濫用、能力建設(shè)等方面的合作事項(xiàng)。又如，《日本－新加坡新時(shí)代經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》第96條詳細(xì)規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的領(lǐng)域和形式。

第六，知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的規(guī)定更加細(xì)致。美國(guó)－韓國(guó)BFTA第18.10條對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一般義務(wù)，民事、行政、刑事程序及救濟(jì)，替代性爭(zhēng)端解決程序，臨時(shí)措施，邊境措施（有關(guān)的特殊要求）等事項(xiàng)做了細(xì)致的規(guī)定。

最后，在BFTA關(guān)于投資的專章規(guī)定中，“投資”或“投資財(cái)產(chǎn)”的范圍中往往包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)同時(shí)享受BFTA對(duì)“投資”的保護(hù)。

總之，在后WTO時(shí)期，發(fā)展中國(guó)家之間或者發(fā)展中國(guó)家與新興經(jīng)濟(jì)體（如新加坡）之間簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定只是象征性地提及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，協(xié)定更注重開(kāi)放市場(chǎng)，而無(wú)意在貿(mào)易伙伴之間建立“TRIPS－附加”（TRIPS-plus）的法律框架，但發(fā)展中國(guó)家與美國(guó)和歐盟簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定使發(fā)展中國(guó)家被迫接受更加嚴(yán)苛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法體制?！?】

三、BFTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的發(fā)展趨勢(shì)

通過(guò)對(duì)BFTA的歷時(shí)性和共時(shí)性分析可以看出，BFTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的發(fā)展呈現(xiàn)出以下趨勢(shì)：

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的內(nèi)容更加完備。晚近，BFTA基本上設(shè)立了專章對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)問(wèn)題作出規(guī)定。

其次，發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的BFTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款體現(xiàn)了“TRIPS－附加”標(biāo)準(zhǔn)4.即在TRIPS協(xié)定規(guī)定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)之上所確立的更高標(biāo)準(zhǔn)。，而且，“TRIPS－附加”的內(nèi)容基本上是發(fā)達(dá)國(guó)家（尤為美國(guó)和歐盟）域內(nèi)法的翻版和移植。【5】例如，在美式BFTA中，暫時(shí)復(fù)制獲得了保護(hù)；作品的所有存儲(chǔ)形式，無(wú)論是否能夠從其獲得新的復(fù)制品，都可以獲得保護(hù)。無(wú)疑，這是美國(guó)在向外推行其法律保護(hù)水平。【6】歐盟雙邊安排中對(duì)生物技術(shù)發(fā)明和數(shù)據(jù)庫(kù)的保護(hù)則分別源自歐共體生物技術(shù)發(fā)明保護(hù)指令和數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)指令。【7】在“TRIPS－附加”協(xié)定中，TRIPS協(xié)定彈性條款中的原則性條款被具體化，模糊性條款被精確化，授權(quán)性條款被義務(wù)化，待議性條款被規(guī)范化，從而壓縮了發(fā)展中成員方依TRIPS協(xié)定而享有的自主立法空間?！?】尤其是，發(fā)展中國(guó)家維護(hù)公共利益的自主立法和政策選擇的自由受到了限制。

從WTO成立之后發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的總體趨勢(shì)來(lái)看，“TRIPS－附加”是發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的雙邊或多邊安排中總的法律框架和政策導(dǎo)向。美國(guó)主導(dǎo)的雙邊協(xié)定具有累積性質(zhì)，且根據(jù)各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的不同而對(duì)諸具體協(xié)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新調(diào)整，其“TRIPS－附加”的特性隨著每一個(gè)新協(xié)定的締結(jié)而日趨強(qiáng)化?！?】而且，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家正在推動(dòng)一項(xiàng)名為《反假冒貿(mào)易協(xié)定》的諸邊協(xié)定的談判，旨在將現(xiàn)有的“TRIPS－附加”標(biāo)準(zhǔn)或“TRIPS-之外”（TRIPS-extra）標(biāo)準(zhǔn)多邊化。5.“TRIPS-之外”標(biāo)準(zhǔn)即在TRIPS協(xié)定規(guī)定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)之外所確立的附加標(biāo)準(zhǔn)。

第三，BFTA與雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定、雙邊投資協(xié)定（BIT）、RTA、多邊條約一起構(gòu)成了一個(gè)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)“只進(jìn)不退”、逐步遞增的保護(hù)網(wǎng)絡(luò)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的棘輪機(jī)制。這些條約在全球范圍內(nèi)的爆炸性增長(zhǎng)產(chǎn)生的累積效應(yīng)以及它們所規(guī)定的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)原則使得它們所確立的標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成了后TRIPS時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的新標(biāo)準(zhǔn)?！?0】

四、我國(guó)BFTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的不足

通過(guò)對(duì)BFTA的共時(shí)性分析可以看出，與發(fā)達(dá)國(guó)家或國(guó)際組織締結(jié)的協(xié)定相比，發(fā)展中國(guó)家之間締結(jié)的協(xié)定關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定不夠完備。就我國(guó)BFTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款而言，其不足主要體現(xiàn)為：

首先，缺乏締約范本。為了降低談判成本，發(fā)達(dá)國(guó)家往往預(yù)先制定了BFTA、BIT等雙邊經(jīng)濟(jì)協(xié)定的范本。我國(guó)則缺乏這一方面的準(zhǔn)備。

其次，條約規(guī)定不一致。目前，只有與新西蘭、秘魯締結(jié)的BFTA對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題作出了較為具體的規(guī)定，但是，同年與新加坡締結(jié)的BFTA卻沒(méi)有作出規(guī)定。而且，前述兩個(gè)協(xié)定的相關(guān)內(nèi)容并不統(tǒng)一。例如，與秘魯締結(jié)的BFTA沒(méi)有規(guī)定受保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍及爭(zhēng)端解決等事項(xiàng)，卻專門(mén)規(guī)定了地理標(biāo)志；兩者在透明度義務(wù)、合作和能力建設(shè)、傳統(tǒng)知識(shí)等的保護(hù)以及屬于投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍等事項(xiàng)上的規(guī)定均不統(tǒng)一。

再次，條約規(guī)定不夠具體、細(xì)致。1. 涵括的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約不夠明確。例如，前述兩個(gè)協(xié)定僅規(guī)定，各方重申對(duì)TRIPS 協(xié)定及雙方參加的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的其他多邊協(xié)定的承諾，但是并未說(shuō)明并入的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的范圍。2. 保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)不夠明確。我國(guó)-新西蘭BFTA第161條第3款規(guī)定，為本章之目的，TRIPS協(xié)定經(jīng)必要修改后并入本協(xié)定，構(gòu)成本協(xié)定的一部分。但是，協(xié)定并未明確對(duì)TRIPS 協(xié)定做何種必要修改。3. 執(zhí)法措施不具體。我國(guó)—新西蘭BFTA未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施做出規(guī)定；我國(guó)-秘魯BFTA也只規(guī)定了與邊境措施有關(guān)的特別要求。4. 傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)。我國(guó)－新西蘭BFTA第165條規(guī)定，各方可根據(jù)其國(guó)際義務(wù)，采取適當(dāng)?shù)拇胧┍Ｗo(hù)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間傳說(shuō)。我國(guó)－秘魯BFTA第145條則規(guī)定，各締約方可以根據(jù)其國(guó)際義務(wù)和國(guó)內(nèi)立法，采取適當(dāng)?shù)拇胧┍Ｗo(hù)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝。兩者的規(guī)定并不一致。而且，作為傳統(tǒng)知識(shí)等傳統(tǒng)資源豐富的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)有必要在雙邊談判中就其保護(hù)問(wèn)題，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題進(jìn)行更為具體的談判，這有助于我國(guó)參與WTO、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）中傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的談判，增強(qiáng)談判能力。

五、訂立BFTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款應(yīng)注意的問(wèn)題

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)棘輪機(jī)制的逐步形成，BFTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款及其并入的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約無(wú)疑會(huì)為條約締約方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù)提供有效保障。BFTA網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)形成了復(fù)雜的“軸心－輻條”格局，其中的軸心國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的發(fā)展產(chǎn)生了支配性的影響。在它們的主導(dǎo)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)日益呈現(xiàn)“TRIPS－附加”或“TRIPS－之外”的特征。這將進(jìn)一步壓縮發(fā)展中國(guó)家促進(jìn)本國(guó)發(fā)展、維護(hù)公共利益的政策空間。為了更好地維護(hù)國(guó)家和企業(yè)利益，同時(shí)，也為了有效地實(shí)施自己的發(fā)展政策和維護(hù)公共利益，我國(guó)必須重視BFTA發(fā)展中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題，尤其是在以下方面：

（一）在BFTA戰(zhàn)略中注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù)

在WTO多邊自由化進(jìn)展緩慢之際，締結(jié)BFTA是促進(jìn)我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳選擇。我國(guó)的主要貿(mào)易伙伴大多是亞太經(jīng)合組織成員，我國(guó)應(yīng)該制定一個(gè)參與亞太區(qū)域內(nèi)BFTA “軸心－輻條”格局的完整策略，并且要注重通過(guò)此類條約來(lái)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù)。為了保證BFTA能夠有效地發(fā)揮促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外保護(hù)的作用，在締結(jié)BFTA時(shí)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)著重考慮那些與我國(guó)企業(yè)對(duì)外經(jīng)貿(mào)、投資關(guān)系密切的國(guó)家，對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制進(jìn)行考察、評(píng)估，并考察我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其受保護(hù)的情況，針對(duì)實(shí)際情況進(jìn)行談判，做到有的放矢?；谶@些要求，我國(guó)應(yīng)當(dāng)制定并不斷完善自己的BFTA范本。為此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤和關(guān)注全球以及亞太區(qū)域內(nèi)BFTA的發(fā)展態(tài)勢(shì)，把握其最新動(dòng)態(tài)和特點(diǎn)。

值得注意的是，在簽訂BFTA時(shí)，一方面要注意協(xié)定的投資專章關(guān)于“投資”定義中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專章中所規(guī)定的范圍應(yīng)當(dāng)保持一致，另一方面，還要注意確保與其他BFTA以及BIT的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的一致性。換言之，我國(guó)應(yīng)該努力維持對(duì)外政策的一致性。例如，我國(guó)－新西蘭BFTA第135條規(guī)定，投資是指一方投資者在另一方境內(nèi)直接或間接投入的各種資產(chǎn)，包括但不限于：知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是版權(quán)、專利權(quán)和工業(yè)設(shè)計(jì)、商標(biāo)、商名、工藝流程、貿(mào)易和商業(yè)秘密、專有技術(shù)及商譽(yù)。而協(xié)定第159條規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指TRIPS協(xié)定定義的版權(quán)及相關(guān)權(quán)利，以及對(duì)商標(biāo)、地理標(biāo)識(shí)、工業(yè)設(shè)計(jì)、專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)及植物品種的權(quán)利。協(xié)定并未明確這兩項(xiàng)條款所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系。此外，2007年我國(guó)－韓國(guó)BIT則規(guī)定，納入投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)、商標(biāo)、專利、工業(yè)設(shè)計(jì)、工藝流程、專有技術(shù)、商業(yè)秘密、商名和商譽(yù)。從協(xié)定文本來(lái)看，BFTA與BIT所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍并不完全一致。如果BFTA不能與其他雙邊、區(qū)域、多邊經(jīng)濟(jì)協(xié)定的相關(guān)條款進(jìn)行很好的協(xié)調(diào)，那么，我國(guó)不僅將會(huì)因之承擔(dān)更多的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)，而且可能導(dǎo)致條約沖突的情況。

（二）選擇適當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)模式

正如Ivo. E. Schwartz 博士在評(píng)價(jià)歐盟商標(biāo)協(xié)調(diào)機(jī)制時(shí)所說(shuō)的那樣：“一個(gè)旨在為其全體企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)單一環(huán)境而創(chuàng)立的經(jīng)濟(jì)共同體，遲早應(yīng)當(dāng)為其各企業(yè)提供一個(gè)與其內(nèi)部市場(chǎng)的領(lǐng)土范圍相對(duì)應(yīng)的商標(biāo)制度?！薄?1】在自由貿(mào)易區(qū)的建立乃至經(jīng)濟(jì)一體化的過(guò)程中，協(xié)調(diào)乃至統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是自由貿(mào)易區(qū)法制的重要組成部分。在對(duì)外締結(jié)BFTA的過(guò)程中，由于參與協(xié)調(diào)運(yùn)作的各國(guó)之間在法制傳統(tǒng)、實(shí)體規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣、經(jīng)濟(jì)水平、社會(huì)制度等方面差異較大，法制的協(xié)調(diào)將是一個(gè)階段性的發(fā)展進(jìn)程。從目前的締約實(shí)踐來(lái)看，我國(guó)與締約對(duì)方共同參加的多邊國(guó)際條約，包括TRIPS協(xié)定、WIPO管理的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約等，可以作為制度協(xié)調(diào)的最低標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，我國(guó)要加強(qiáng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制健全的國(guó)家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法合作。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策選擇是雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作水平、實(shí)效和機(jī)制形成的決定性因素。中國(guó)與其他國(guó)家或國(guó)際組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的政策目標(biāo)，就是要從我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展和保護(hù)狀況出發(fā)，在綜合考慮適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法全球化、推進(jìn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一體化進(jìn)程的基礎(chǔ)上，發(fā)展對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合作。在合作中，我國(guó)應(yīng)當(dāng)充分考慮彼此的國(guó)情、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)所處的發(fā)展階段, 重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民族自利性要求。【12】

（三）保留利于國(guó)家利益、人民利益的政策空間

我國(guó)與新西蘭、秘魯簽訂的BFTA都規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)福利目的和利益平衡原則。為此，在未來(lái)BFTA的談判中，我國(guó)必需考慮如何將BFTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的制定與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策更好地結(jié)合起來(lái)，保證自己的自主立法空間和政策選擇自由。如何找到一個(gè)以發(fā)展為導(dǎo)向的平衡點(diǎn)是我國(guó)締結(jié)BFTA時(shí)面臨的挑戰(zhàn)，換言之，BFTA既要能加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù)，又要確實(shí)促進(jìn)我國(guó)的發(fā)展政策。因此，我國(guó)必須提高分析條約義務(wù)的能力。

另一方面，我國(guó)還必須積極努力遏制發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)分強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)勢(shì)主導(dǎo)，要注意避免“TRIPS－附加”標(biāo)準(zhǔn)，慎重對(duì)待BFTA中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的訂立。

總之，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制不太完善的發(fā)展中國(guó)家締約，我國(guó)應(yīng)當(dāng)努力爭(zhēng)取提高其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，使其達(dá)致一個(gè)合理的保護(hù)水平，或者與我國(guó)的保護(hù)水平相當(dāng)。當(dāng)然，與發(fā)達(dá)國(guó)家締約時(shí)，則要力爭(zhēng)抵制其過(guò)分的保護(hù)要求，堅(jiān)持與我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革爭(zhēng)取足夠充分的時(shí)間與空間。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力尚無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家抗衡的今天，我們能夠做的就是研究如何擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全球化正效應(yīng)，限制其負(fù)效應(yīng)?！?3】

六、我國(guó)BFTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款應(yīng)包括的內(nèi)容

我國(guó)正在與澳大利亞、海合會(huì)、南部非洲關(guān)稅同盟、冰島、挪威等國(guó)家和國(guó)際組織進(jìn)行BFTA的談判，正在進(jìn)行與韓國(guó)、印度等國(guó)締結(jié)BFTA的可行性研究，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是其中的重要議題。綜上所述，我國(guó)BFTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款應(yīng)該在如下方面進(jìn)行完善：

首先，BFTA應(yīng)當(dāng)明確受保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體范圍，而且要說(shuō)明屬于投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專章中所規(guī)定的保護(hù)范圍的關(guān)系。另外，還應(yīng)當(dāng)明確所要并入的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約。這有助于增強(qiáng)條約的確定性。

其次，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體保護(hù)而言，其目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是建立明確、協(xié)調(diào)或統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。例如，有學(xué)者提出，中國(guó)和東盟諸國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)體系的制度設(shè)計(jì)，以協(xié)調(diào)實(shí)體法和統(tǒng)一注冊(cè)制度為最終目標(biāo)。具體而言，可以在借鑒其他國(guó)家或地區(qū)的成功實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，分階段實(shí)現(xiàn)中國(guó)和東盟諸國(guó)間知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的協(xié)調(diào)運(yùn)行?！?4】目前，只有我國(guó)-秘魯BFTA就地理標(biāo)志的保護(hù)作了較為具體的規(guī)定。

再次，為了更好地維護(hù)我國(guó)發(fā)展利益，為了平衡發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的明顯弱勢(shì)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)在中秘協(xié)定的基礎(chǔ)上繼續(xù)充實(shí)關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)等傳統(tǒng)資源保護(hù)的條款范本，對(duì)其保護(hù)方式做出明確規(guī)定。在與其他傳統(tǒng)資源豐富的發(fā)展中國(guó)家締結(jié)BFTA時(shí)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)與之進(jìn)行積極細(xì)致的談判。實(shí)際上，這也是為WTO、WIPO等框架下的多邊談判做準(zhǔn)備，提升談判能力。當(dāng)然，這首先需要我國(guó)國(guó)內(nèi)立法的完善，尤其是傳統(tǒng)知識(shí)等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。

美式BFTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)附件規(guī)定了傳統(tǒng)知識(shí)的合同保護(hù)方式。有學(xué)者認(rèn)為，這些規(guī)定具有強(qiáng)烈的示范效應(yīng)和先例意義，它不但剝奪了相關(guān)發(fā)展中國(guó)家保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的寶貴權(quán)利，而且也給其他正在或準(zhǔn)備與美國(guó)簽訂包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容的自由貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)了強(qiáng)大壓力?！?5】對(duì)此，我們要高度重視和引起警惕，防止美國(guó)以此對(duì)抗WTO、WIPO中關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的談判。

復(fù)次，我國(guó)BFTA對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問(wèn)題沒(méi)有做出具體規(guī)定。公正、高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)的保證，全面、嚴(yán)格的執(zhí)行措施應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)BFTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的重要部分。為此，有關(guān)透明度義務(wù)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步具體化。此外，為了保證協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的有效執(zhí)行，還應(yīng)該考慮建立執(zhí)行理事會(huì)等相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)。

最后，BFTA應(yīng)當(dāng)明確締約方之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的解決機(jī)制。我國(guó)—新西蘭BFTA規(guī)定了磋商、仲裁以及WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制等爭(zhēng)端解決途徑，不過(guò)，它只就磋商程序作出了針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的專門(mén)規(guī)定。對(duì)此，有學(xué)者提出，我國(guó)應(yīng)尋求建立一個(gè)包含司法化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決機(jī)制，具體可以考慮建立一個(gè)全面、終局的解決經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端的體制與機(jī)制的同時(shí)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、貨物、服務(wù)爭(zhēng)端分別適用不同的解決機(jī)制。因?yàn)?，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決與貨物、服務(wù)爭(zhēng)端一起統(tǒng)一在一個(gè)程序中，雖可避免當(dāng)爭(zhēng)端在貨物、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面有重疊時(shí)潛在的程序沖突，但各類爭(zhēng)端有其特殊性，要設(shè)計(jì)一套爭(zhēng)端解決機(jī)制很好地解決各類爭(zhēng)端，其難度（包括執(zhí)行難）很大。如果針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)單獨(dú)的爭(zhēng)端解決機(jī)制，其針對(duì)性強(qiáng)，更有利于爭(zhēng)端的解決。在爭(zhēng)端解決機(jī)制的具體適用方面，當(dāng)適用專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決機(jī)制尚不能解決爭(zhēng)端時(shí)，當(dāng)事國(guó)可提請(qǐng)最高爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)復(fù)查?！?6】這些建議值得我國(guó)在締結(jié)條約時(shí)考慮。

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)福利目的和利益平衡原則而言，現(xiàn)有協(xié)定的規(guī)定是值得肯定的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目標(biāo)、原則以及禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款、與公共健康有關(guān)的條款都應(yīng)當(dāng)成為BFTA的必備條款，限制損害公共利益和社會(huì)福利的市場(chǎng)行為，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)。

作為自由貿(mào)易協(xié)定的重要組成，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定也是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重要工具，上述建議同樣適用于我國(guó)締結(jié)此類協(xié)定的實(shí)踐。

【1】鄭先武.“新區(qū)域主義”的核心特征 [J].國(guó)際觀察，2007，（5）：59.

【2】See Bipartisan Agreement on Trade Policy: Intellectual Property , http://www.ustr.gov/ Benefits_of_Trade/Section_Index.html,2011-8-3.

【3】參見(jiàn)金永洙，徐芳.日本的FTA戰(zhàn)略動(dòng)向及其對(duì)中國(guó)的影響[J].日本學(xué)論壇，2006，（1）：29-35.

【4】張建邦.“TRIPS－遞增”協(xié)定：類型化與特征分析（上）[J].世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究，2008，（5）：26.

【5】張建邦.“TRIPS－遞增”協(xié)定：類型化與特征分析（下）[J].世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究，2008，（6）：26.

【6】參見(jiàn)胡玉章.《澳美自由貿(mào)易協(xié)定》對(duì)復(fù)制權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化 [J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2004，（12）：41-42.

【7】張建邦.“TRIPS－遞增”協(xié)定：類型化與特征分析（下）[J].世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究，2008，（6）：26.

【8】古祖雪，揭捷.“TRIPS-plus”協(xié)定：特征、影響與我國(guó)的對(duì)策[J].求索，2008，（8）：138.

【9】張建邦.“TRIPS－遞增”協(xié)定：類型化與特征分析（上）[J].世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究，2008，（5）：25.

【10】See Peter Drahos: Developing Countries and International Intellectual Property Standard-setting, http://www.iprcommission.org/papers/pdfs/ study_papers/sp8_drahos_study.pdf,2011-8-8.

【11】轉(zhuǎn)引自柳福東，蔣慧.中國(guó)和東盟諸國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度協(xié)調(diào)模式研究[J].廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2005，（2）：74.

【12】陳宗波，陳祖權(quán).中國(guó)——東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)與法律進(jìn)路[J].廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2005，（2）：69.

【13】陳宗波，陳祖權(quán).中國(guó)——東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)與法律進(jìn)路[J].廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2005，（2）：70.

【14】柳福東，蔣慧.中國(guó)和東盟諸國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度協(xié)調(diào)模式研究[J].廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2005，（2）：78.

【15】魏艷茹.晚近美式自由貿(mào)易協(xié)定中的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)研究[J].世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2007，（2）：91.

【16】陳宗波，陳祖權(quán).中國(guó)——東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)與法律進(jìn)路[J].廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2005，（2）：72.