白勝潔

（吉林大學(xué) 東北亞研究院，長春 130021）

1935-1941年間蘇聯(lián)對美國的技術(shù)引進(jìn)，促進(jìn)了兩國經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，也為二戰(zhàn)反法西斯同盟的形成以及戰(zhàn)爭的最后勝利提供了一定基礎(chǔ)。由于資料匱乏，國內(nèi)大部分學(xué)者對這時期兩國經(jīng)濟(jì)關(guān)系（包括蘇聯(lián)對美國技術(shù)引進(jìn)）的研究涉獵較少。2001年，莫斯科科學(xué)出版社出版了Г·Н·謝沃斯季亞諾夫院士和Е·А·秋林娜教授主編的《俄美經(jīng)濟(jì)關(guān)系檔案文件匯編（1933-1941）》。［1］此匯編收錄了來自俄聯(lián)邦總統(tǒng)檔案館、俄聯(lián)邦外交部檔案館、俄聯(lián)邦國家軍事檔案館、俄國家社會政策史檔案館、俄國家經(jīng)濟(jì)檔案館、俄聯(lián)邦國家檔案館與1933年11月到1941年6月間美蘇經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系相關(guān)檔案文件180份，其中技術(shù)引進(jìn)方面包括蘇聯(lián)與美國各公司簽訂的技術(shù)協(xié)議及其完成情況、蘇聯(lián)派遣專家去美國學(xué)習(xí)等珍貴資料，是研究該時期蘇聯(lián)對美國技術(shù)引進(jìn)問題具有重要參考價值的原始文獻(xiàn)。本文擬依據(jù)這部文件集，就蘇聯(lián)對美國技術(shù)引進(jìn)之緣起、內(nèi)容、具體實施過程及結(jié)果等幾個方面問題進(jìn)行初步探討。

一、技術(shù)引進(jìn)緣起及內(nèi)容

蘇聯(lián)為發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)大規(guī)模的技術(shù)改造并建立一批新的工業(yè)部門，急需引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備。在眾多領(lǐng)域具有國際領(lǐng)先水平的美國，自然成為蘇聯(lián)技術(shù)引進(jìn)的主要來源。蘇美貿(mào)易公司董事長羅佐夫曾指出，蘇聯(lián)必須從國外引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，甚至需要在某些領(lǐng)域掌握核心技術(shù)，而美國的設(shè)備和技術(shù)經(jīng)驗則是蘇聯(lián)最為需要的。［1］177-178與此同時，蘇聯(lián)派到國外的數(shù)十個專門委員會和上百個工程師也大多認(rèn)為，“只有在美國才能找到最適合蘇聯(lián)引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)”［1］105-106。而美國各大公司與蘇聯(lián)簽訂技術(shù)協(xié)議，既可得到技術(shù)轉(zhuǎn)讓的報酬，又可通過技術(shù)協(xié)議向蘇聯(lián)出售各種在大蕭條期間滯銷的剩余產(chǎn)品。美國商界代表對蘇聯(lián)未來市場潛能還進(jìn)行了評估。美國通用汽車公司董事凡·沃利斯指出：“我相信，蘇聯(lián)將會成為世界最大的汽車銷售市場之一，公司同意向蘇聯(lián)提供貸款和技術(shù)援助?！保?］16-23

蘇聯(lián)在一五計劃期間與美國所簽訂的技術(shù)協(xié)議除福特、柯蒂斯賴特及科珀斯公司的3項之外1935年將全部到期，而1933-1934年間，蘇美兩國經(jīng)濟(jì)關(guān)系未走出低谷，蘇聯(lián)又將主要精力放在消化一五計劃期間所引進(jìn)的大量技術(shù)上，從而未簽訂新的技術(shù)協(xié)議。因此，蘇聯(lián)在這一時期購買設(shè)備的數(shù)量逐漸縮減，推廣美國技術(shù)經(jīng)驗的進(jìn)展也比較緩慢。為順利實現(xiàn)二五計劃，從1935年開始，蘇聯(lián)政府加大引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的力度。為實現(xiàn)二五計劃所提出的調(diào)整輕重工業(yè)比例失調(diào)的目標(biāo)，蘇聯(lián)在輕工業(yè)、重工業(yè)及農(nóng)業(yè)方面均展開大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)。

從1935年起，蘇聯(lián)與美國公司陸續(xù)達(dá)成各種引進(jìn)技術(shù)的協(xié)議。1935年9月30日，蘇聯(lián)重工業(yè)人民委員部與美國無線電公司簽訂了標(biāo)的為290萬美元的技術(shù)協(xié)議，規(guī)定美國無線電公司及分公司在研究、試驗到制造的整個過程中給予蘇聯(lián)技術(shù)支持，這些技術(shù)包括無線電信號的發(fā)射和接收，電子真空儀器、錄音、有聲電影設(shè)備、測量儀器及遙控儀器等設(shè)備的生產(chǎn)。［2］161-1621936 年 1月 10日，蘇美貿(mào)易公司與美國布朗儀器公司簽訂為期3年的技術(shù)協(xié)議，規(guī)定布朗公司向蘇聯(lián)重工業(yè)部門提供測試儀器和使用說明，并對蘇聯(lián)工程師進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)。［1］288-2891936 年 12月 30日，蘇美貿(mào)易公司與弗蘭克·基利安公司簽訂價值6萬美元的橡膠生產(chǎn)技術(shù)協(xié)議。［1］145-1461938 年 10 月 4日，蘇美貿(mào)易公司與托馬斯·愛迪生公司簽訂蓄電池生產(chǎn)技術(shù)協(xié)議，規(guī)定愛迪生公司向蘇聯(lián)提供生產(chǎn)電池所需的設(shè)備和材料。［1］297-298

為了解和掌握國外先進(jìn)的技術(shù)，蘇聯(lián)還廣泛派遣領(lǐng)導(dǎo)干部和技術(shù)人員出國考察和學(xué)習(xí)，其中一部分干部或工程師主要是去參觀考察美國工廠并為蘇聯(lián)采購各種所需設(shè)備。赴美的專門委員會取得了豐碩成果，不但了解到美國的最新技術(shù)水平，詳細(xì)研究工廠的生產(chǎn)過程并與美方人員交流技術(shù)經(jīng)驗，而且為蘇聯(lián)高速度高質(zhì)量利用美國技術(shù)提出以下建設(shè)性意見：第一，為便于了解最新的研究成果，蘇聯(lián)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該與美國科研機(jī)構(gòu)及技術(shù)協(xié)會保持緊密聯(lián)系，因為這些機(jī)構(gòu)不但云集各界權(quán)威專家，而且每年都會召開技術(shù)交流報告會并展覽各種新產(chǎn)品；第二，英語應(yīng)該成為所有高等技術(shù)學(xué)校必修課程，因為語言不通必然會阻礙蘇聯(lián)工程師快速掌握美國技術(shù)；第三，為積累經(jīng)驗，在美國知名企業(yè)中培訓(xùn)技術(shù)人員非常重要。譬如通過與福特公司簽訂技術(shù)協(xié)議，就為蘇聯(lián)工程師和技工提供了體驗美國典型工廠生產(chǎn)和技術(shù)操作流程的機(jī)會。［1］106-109另一部分技術(shù)人員主要為執(zhí)行技術(shù)協(xié)議到美國工廠接受培訓(xùn)并搜集美國技術(shù)情報。例如，依據(jù)蘇聯(lián)重工業(yè)人民委員部與美國無線電公司簽訂的技術(shù)協(xié)議，蘇聯(lián)派遣部分技術(shù)人員到該公司工廠進(jìn)行培訓(xùn)。［2］161-162另外，依據(jù)蘇美貿(mào)易公司與弗蘭克·基利安公司簽訂的橡膠生產(chǎn)技術(shù)協(xié)議，蘇方派遣工作人員到美方工廠，了解生產(chǎn)所需材料、機(jī)器安裝及生產(chǎn)過程等方面的必要信息。不過實踐期限較短，不足3個月。［1］145-146

商品與技術(shù)相結(jié)合是這時期兩國簽訂技術(shù)協(xié)議的主要特點。只要求轉(zhuǎn)移工藝方法和提供必需的圖紙、規(guī)程和文獻(xiàn)資料的技術(shù)協(xié)議極為少見，銷售設(shè)備成為蘇美所簽訂的技術(shù)協(xié)議中幾乎必不可少的內(nèi)容。以1936年1月10日蘇美貿(mào)易公司與美國布朗儀器公司所簽訂的技術(shù)協(xié)議為例，其中規(guī)定在蘇美貿(mào)易公司購買布朗儀器公司的制成品或半制成品的條件下，布朗公司才同意為蘇聯(lián)提供制造測試儀器的技術(shù)支持，蘇聯(lián)方面需要支付的費用為12500美元，但如果蘇美貿(mào)易公司向布朗公司訂購產(chǎn)品的價值超過50萬美元，那么布朗公司將免費提供技術(shù)支持。［1］288-2891936年7月15日，蘇聯(lián)方面為生產(chǎn)DC-3型號的運輸機(jī)與美國道格拉斯飛機(jī)公司簽訂技術(shù)協(xié)議，在美方發(fā)出技術(shù)支持的所有資料后，1937年10月，蘇方與道格拉斯公司又簽訂115萬美元訂單，其中主要訂購一整套DC-3部件和另一套初級產(chǎn)品。［2］233

二、技術(shù)引進(jìn)具體實施過程

1933-1941年間，蘇美經(jīng)濟(jì)關(guān)系處于從屬于政治關(guān)系狀態(tài)，受政治關(guān)系影響，蘇聯(lián)對美國的技術(shù)引進(jìn)也一波三折。

蘇美外交關(guān)系建立，使蘇聯(lián)對引進(jìn)美國技術(shù)充滿期待。但因為美國將蘇聯(lián)納入《約翰遜法案》①《約翰遜法案》是美國國會1934年4月4日通過的關(guān)于禁止向與美國政府存在債務(wù)糾紛的國家提供貸款或信貸的法案。該法案主要針對蘇聯(lián)，因為此時蘇聯(lián)政府正就償還臨時政府所欠債款及賠償因國有化而沒收的美國私人公司的財產(chǎn)問題與美國政府進(jìn)行談判。法案頒布當(dāng)天，原本為對蘇貿(mào)易提供資金所創(chuàng)建的美國進(jìn)出口銀行立即宣布，在蘇聯(lián)向美國政府提交一份令人滿意的有關(guān)償還債務(wù)的協(xié)議草案之前，將不會辦理任何有關(guān)向蘇聯(lián)提供信貸的業(yè)務(wù)。蘇聯(lián)因無法從美國得到貸款而極大限制了引進(jìn)美國技術(shù)和設(shè)備。的適用范圍以及遲遲不給予蘇聯(lián)最惠國待遇，兩國經(jīng)濟(jì)關(guān)系直到 1935 年才走出低谷逐漸回暖。［3］319受此影響，蘇聯(lián)從1935年起才與美國公司陸續(xù)達(dá)成各種引進(jìn)技術(shù)的協(xié)議。

30年代中期，美國為維持亞太地區(qū)均勢，對蘇聯(lián)態(tài)度稍有好轉(zhuǎn)，兩國經(jīng)濟(jì)關(guān)系得到穩(wěn)步發(fā)展，這為蘇聯(lián)引進(jìn)美國技術(shù)提供了良好的國際環(huán)境。1935年7月13日，蘇聯(lián)外交人民委員李維諾夫與美國駐蘇大使布利特簽署為期一年的蘇美貿(mào)易協(xié)訂，為蘇聯(lián)引進(jìn)美國技術(shù)奠定了條約基礎(chǔ)。1936年7月，蘇美同意將1935年貿(mào)易協(xié)定延長一年。1937年8月4日，蘇聯(lián)與美國簽署新的貿(mào)易協(xié)定，仍為期一年，為蘇美互惠貿(mào)易創(chuàng)造了更為有利的條件。其中最重要條款是：在關(guān)稅、各種雜費、納稅手續(xù)以及報關(guān)手續(xù)和費用方面，美國給予蘇聯(lián)無條件和無限制的最惠國待遇。1937年貿(mào)易協(xié)定消除了美國對蘇聯(lián)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的歧視，使蘇聯(lián)在引進(jìn)美國技術(shù)方面與其他國家處于同等地位。1938年8月，1937年貿(mào)易協(xié)定即將到期，蘇美經(jīng)過協(xié)商同意將其延長一年。

隨著蘇聯(lián)成為工業(yè)強(qiáng)國，蘇聯(lián)引進(jìn)的設(shè)備種類和技術(shù)類型也隨之發(fā)生變化。由于蘇聯(lián)工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)可以滿足國內(nèi)對農(nóng)用技術(shù)機(jī)器設(shè)備的需求，工業(yè)技術(shù)和機(jī)械設(shè)備開始成為蘇聯(lián)從美國引進(jìn)的主要項目。1937年6月7日，蘇美貿(mào)易公司董事長羅佐夫表示，在未來一年內(nèi)，蘇聯(lián)從美國進(jìn)口的主要商品為車床、原油加工設(shè)備、冶金設(shè)備、焊條、鑄造設(shè)備、航空設(shè)備等。［1］178-1791937年以后，為加強(qiáng)國防建設(shè)，蘇聯(lián)也開始重視在軍事工業(yè)方面引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備。1937年下半年，蘇聯(lián)與美國馬丁公司簽訂設(shè)計轟炸機(jī)的協(xié)議。1939年，在美國加利福尼亞道尼飛機(jī)制造公司幫助下，蘇聯(lián)在莫斯科建設(shè)一個生產(chǎn)輕型戰(zhàn)斗機(jī)的工廠，并從美國進(jìn)口生產(chǎn)飛機(jī)所需各種設(shè)備。［2］221-2221939年3月，蘇聯(lián)從美國康涅狄格州電艇公司獲得制造潛艇的計劃和說明書。［2］248

1939-1941年間，蘇美經(jīng)濟(jì)關(guān)系受國際形勢影響遭遇一系列挫折，甚至幾乎中斷。由于1939年8月蘇聯(lián)與德國簽訂互不侵犯條約，隨后攻擊芬蘭并吞并波羅的海三國，蘇美關(guān)系逐漸惡化，美國對蘇聯(lián)發(fā)展經(jīng)濟(jì)恢復(fù)歧視性政策。1939年12月2日，美國以蘇聯(lián)在蘇芬戰(zhàn)爭中用飛機(jī)轟炸芬蘭居民區(qū)為由，宣布對蘇聯(lián)實行“道義上的禁運”①道義上的禁運是指美國政府在非正式禁止美國商品向蘇聯(lián)出口的情況下，通過給美國廠商施加壓力的方式，限制和破壞他們完成蘇聯(lián)的訂貨。。［4］298對蘇聯(lián)出口的飛機(jī)、制造飛機(jī)的設(shè)備、飛機(jī)發(fā)動機(jī)及零件、航空設(shè)備及制造飛機(jī)的必要材料均適用“道義上的禁運”。［5］80112月20日，美國對蘇聯(lián)出臺進(jìn)一步的制裁措施：暫時不向那些用武裝力量空襲平民區(qū)的國家提供生產(chǎn)高質(zhì)量航空汽油所需的計劃書、工廠及技術(shù)信息；將不會在航空汽油工廠的建設(shè)方面給予蘇聯(lián)任何技術(shù)和設(shè)備。1940年7月2日，美國總統(tǒng)羅斯福宣布，不得向沒有特許證的國家出口一切武器、飛機(jī)、制造飛機(jī)的設(shè)備、重要類型的機(jī)床及其他金屬加工機(jī)器，而“沒有特許證的國家”主要針對蘇聯(lián)。［1］425

歧視性政策嚴(yán)重制約了蘇聯(lián)對美國技術(shù)和設(shè)備的引進(jìn)。一方面，很多美國公司給蘇聯(lián)的進(jìn)口機(jī)構(gòu)施加壓力，并提出眾很多苛刻條件，主要表現(xiàn)如下：很多美國公司在蘇聯(lián)進(jìn)口機(jī)構(gòu)未接受其所提出的新條件的情況下，隨意拒絕完成供貨義務(wù)；拒絕按之前所許諾的各方面條件履行合同；新訂單的談判過程中，在價格及預(yù)付款方面提出過高的市場條件。［1］391-393另一方面，出口許可制度的實行限制了蘇聯(lián)從美國進(jìn)口機(jī)器設(shè)備。美國拒絕向蘇聯(lián)發(fā)放出口機(jī)床和其它金屬加工機(jī)器的許可證，而這些貨物是蘇聯(lián)從美國進(jìn)口的最主要項目。

三、技術(shù)引進(jìn)結(jié)果

蘇聯(lián)高度重視技術(shù)協(xié)議的執(zhí)行，不但進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，而且不斷適時地調(diào)整執(zhí)行方案。然而，由于領(lǐng)導(dǎo)及技術(shù)人員缺乏相關(guān)的經(jīng)驗和專業(yè)知識以及對一些潛在困難估計不足，蘇聯(lián)在執(zhí)行技術(shù)協(xié)議的過程中也經(jīng)歷了不少挫折。這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：負(fù)責(zé)監(jiān)督美國公司技術(shù)協(xié)議執(zhí)行工作的各委員會未能充分發(fā)揮其作用；在缺乏必要準(zhǔn)備工作的不利條件下，技術(shù)協(xié)議的執(zhí)行出現(xiàn)延誤；在設(shè)備的采購和驗收方面監(jiān)管不力。另外，美國公司在供貨期限、設(shè)備質(zhì)量等方面所存在的問題也影響了蘇美技術(shù)協(xié)議的順利實現(xiàn)，一方面拖延蘇聯(lián)訂單的供貨期限，另一方面提供給蘇聯(lián)的設(shè)備陳舊，質(zhì)量一般。

然而，總的來說，蘇聯(lián)對美國的技術(shù)引進(jìn)還是取得了一定成就，在重工業(yè)方面最為突出。在蘇聯(lián)的電器設(shè)備和電站建設(shè)方面，美國國際通用電器公司、無線電公司、斯佩里陀螺儀公司、布朗公司等均提供了援助。這時期蘇聯(lián)電氣設(shè)備主要以通用電器公司的一些模具為基礎(chǔ)而生產(chǎn)。［2］154借助福特汽車公司援助，蘇聯(lián)建立了高爾基工廠，擴(kuò)建了兩座分別位于莫斯科和雅羅斯拉夫爾的沙皇時代工廠，這三座工廠加上1940年開工的一個莫斯科裝配廠，構(gòu)成了二戰(zhàn)前蘇聯(lián)最早的汽車工業(yè)。［2］177蘇聯(lián)最大的化學(xué)工廠別克茲尼奇工廠的基本工程——合成氨項目在美國氨氣工程公司董事長弗雷德里·波普的直接指導(dǎo)下設(shè)計施工并展開運轉(zhuǎn)，該公司還派出一批工程師到蘇聯(lián)提供咨詢、技術(shù)和工程服務(wù)。［2］98-99

總之，蘇聯(lián)對美國的技術(shù)引進(jìn)符合兩國經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略發(fā)展的需求。20世紀(jì)30年代，美國為擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)，需要出售過剩產(chǎn)品和設(shè)備，拓展海外市場，蘇聯(lián)成了它追求的主要目標(biāo)。此時蘇聯(lián)尚待開放，因而自然成為美國尋求的商品市場。與此同時，為實現(xiàn)工業(yè)化，蘇聯(lián)需要引進(jìn)美國先進(jìn)設(shè)備和經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗。蘇美處在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性，這正是蘇聯(lián)引進(jìn)美國技術(shù)的內(nèi)在動力。同時蘇聯(lián)市場已經(jīng)初步具備與美國市場銜接的條件和能力?？梢哉f，蘇聯(lián)的資源、市場與美國的技術(shù)、資金、管理經(jīng)驗相結(jié)合，能為兩國帶來巨大的利益與機(jī)會，所以，在平等互利的基礎(chǔ)上，蘇聯(lián)引進(jìn)美國技術(shù)具有極大潛力。

引進(jìn)美國技術(shù)和設(shè)備對蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)具有重要意義。斯大林指出：“蘇聯(lián)約有三分之二的大型企業(yè)是在美國的幫助或技術(shù)援助下建成的?！保?］148斯大林格勒拖拉機(jī)廠、第聶伯水電站、馬哥尼托爾斯克和扎波羅鋼鐵廠、庫茲涅克鋼鐵廠等重點項目，均是在利用美國技術(shù)的基礎(chǔ)上建設(shè)完成的。［6］278一個曾到過蘇聯(lián)農(nóng)村旅行的美國人在回國后這樣說道：“福特在俄國應(yīng)該是除列寧、托洛茨基和加里寧之外最著名的人物?！保?］603美國在重工業(yè)、輕工業(yè)、農(nóng)業(yè)甚至是軍事工業(yè)等部門，均在一定程度上向蘇聯(lián)提供了所需的技術(shù)援助，并在蘇聯(lián)工業(yè)的技術(shù)改造、新工業(yè)部門的建立以及技術(shù)管理人才的培養(yǎng)等方面發(fā)揮了積極作用。蘇聯(lián)在美方技術(shù)指導(dǎo)下新建和擴(kuò)建的一批重要的民用和軍事工業(yè)，為后來衛(wèi)國戰(zhàn)爭的勝利提供了強(qiáng)有力的物質(zhì)保障。

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