王立國(guó)，高越青

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 投資工程管理學(xué)院，遼寧 大連 116025;2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 研究生院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

中國(guó)的產(chǎn)能過剩問題發(fā)端于改革開放初期的家電制造業(yè)的重復(fù)建設(shè)，并在隨后30多年內(nèi)，伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而在制造業(yè)各個(gè)領(lǐng)域全面擴(kuò)張。2008年的世界金融危機(jī)使中國(guó)面臨著更為嚴(yán)峻的產(chǎn)能過?？简?yàn)。一方面，為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)而迅速推出的“4萬億”經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃并釋放10萬億元信貸規(guī)模加劇了傳統(tǒng)行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題，到2009年下半年，鋼鐵、水泥、煤化工、平板玻璃和電解鋁等多個(gè)傳統(tǒng)行業(yè)再一次爆發(fā)嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題。另一方面，由金融危機(jī)導(dǎo)致的出口貿(mào)易萎縮促使大量國(guó)內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)向投資國(guó)內(nèi)新興行業(yè)，從而引發(fā)新興行業(yè)“投資熱潮”，從2009年開始，風(fēng)電設(shè)備和多晶硅兩個(gè)發(fā)展不過10年的新能源行業(yè)也都相繼出現(xiàn)低端產(chǎn)能過度進(jìn)入，由存在行業(yè)性產(chǎn)能過剩風(fēng)險(xiǎn)演變?yōu)槟壳暗谋容^嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題。

從重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過剩問題出現(xiàn)伊始，中央政府一直沒有放松宏觀調(diào)控和治理，但成效并不明顯。許多專家、學(xué)者對(duì)產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理基于不同視角進(jìn)行了研究，比較常見的大致有兩類觀點(diǎn):一類得到普遍認(rèn)同的觀點(diǎn)是從地方政府行為入手研究產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理。該類觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)現(xiàn)行的財(cái)稅體制、政績(jī)考核制度和官員晉升體系、投資體制、金融體系、產(chǎn)權(quán)制度和環(huán)保制度等各類體制機(jī)制均存在不同程度的缺陷，從而誘發(fā)地方政府間不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，最終導(dǎo)致產(chǎn)能過剩;另一類觀點(diǎn)是從市場(chǎng)層面提出產(chǎn)能過剩的形成原因，如:行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)不完善、市場(chǎng)集中度偏低和流動(dòng)性過剩等，這類觀點(diǎn)大都是通過比較中國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家的行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，將西方發(fā)展模式作為基準(zhǔn)參照物來分析中國(guó)產(chǎn)能過剩問題的成因。

還有一類較為新穎的觀點(diǎn)是用“投資潮涌”理論來解釋中國(guó)產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理[1]。該理論認(rèn)為，產(chǎn)能過剩在制造業(yè)的全面擴(kuò)張與中國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的地位密切相關(guān)，正是因?yàn)橹袊?guó)總是處于跟隨和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的地位，所以每一次產(chǎn)業(yè)升級(jí)都極易引發(fā)重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩。而中國(guó)跟隨和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際地位與技術(shù)水平落后的基本國(guó)情密切相關(guān)。中國(guó)的技術(shù)水平一直落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，從中國(guó)科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)表[2]可以看出:雖然中國(guó)的某些科技水平衡量指標(biāo)在世界排名靠前，如R＆D人員全時(shí)當(dāng)量、R＆D經(jīng)費(fèi)總額、企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)總額和科技論文發(fā)表量等(大都為總量指標(biāo))，但是一些能夠真實(shí)反映中國(guó)科技水平的指標(biāo)的世界排名卻明顯靠后，以“基礎(chǔ)研究是否增強(qiáng)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展”指標(biāo)為例，該指標(biāo)表明科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度極具現(xiàn)實(shí)意義，但是，中國(guó)這一指標(biāo)的世界排名僅為17，與世界強(qiáng)國(guó)科技實(shí)力之間存在巨大差距[2]。 “企業(yè) R＆D/GDP”、 “全國(guó)R＆D/GDP”、“每千人R＆D人員全時(shí)當(dāng)量”等指標(biāo)的世界排名表明中國(guó)的R＆D經(jīng)費(fèi)投入和人力投入明顯偏低;而“專利產(chǎn)出率”、“每十萬居民有效專利數(shù)量”等指標(biāo)的世界排名則說明中國(guó)R＆D活動(dòng)的產(chǎn)出率較低，也即存在技術(shù)創(chuàng)新能力不足和技術(shù)創(chuàng)新效率偏低的問題。中國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新效率以及技術(shù)研發(fā)投入等方面都與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距，所以中國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部一直處于跟隨和模仿的地位。由此，結(jié)合“投資潮涌”理論，筆者認(rèn)為，中國(guó)產(chǎn)能過剩問題與技術(shù)水平落后這一國(guó)情之間存在某些聯(lián)系。

本文將從兩個(gè)層面分析中國(guó)技術(shù)水平現(xiàn)狀與產(chǎn)能過剩之間的聯(lián)系。首先是在產(chǎn)能過剩的形成階段，中國(guó)技術(shù)水平低下的現(xiàn)狀將會(huì)影響市場(chǎng)投資行為和投資方向，引發(fā)和加劇重復(fù)建設(shè)，最終導(dǎo)致產(chǎn)能過剩屢禁不止。其次是在產(chǎn)能過剩的治理階段，技術(shù)水平低下的基本國(guó)情會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)產(chǎn)品出口，這一方面造成落后產(chǎn)能淘汰障礙，另一方面也造成產(chǎn)品“走出去”障礙，兩者都會(huì)減慢過剩產(chǎn)能的釋放速度，形成大量資源閑置，即技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀會(huì)阻礙過剩產(chǎn)能的釋放，為治理和解決產(chǎn)能過剩問題制造障礙。

二、技術(shù)水平落后催生產(chǎn)能過剩形成

中國(guó)技術(shù)水平落后的國(guó)情會(huì)導(dǎo)致“結(jié)構(gòu)性過剩”。一方面，技術(shù)水平落后降低了行業(yè)進(jìn)入門檻，影響企業(yè)投資行為，誘發(fā)重復(fù)建設(shè)和過度投資;另一方面，技術(shù)水平落后導(dǎo)致企業(yè)需要運(yùn)用“技術(shù)引進(jìn)”來改善生產(chǎn)狀況，而引進(jìn)技術(shù)過程中又存在著低端技術(shù)和一攬子成套設(shè)備等盲目引進(jìn)、重復(fù)引進(jìn)的問題，故極易引發(fā)重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩?！凹夹g(shù)引進(jìn)”的后續(xù)工作不配套導(dǎo)致二次創(chuàng)新障礙，由此造成企業(yè)“引進(jìn)依賴”，這一方面增加了技術(shù)引進(jìn)的頻率，提高了產(chǎn)能過剩的形成概率;另一方面則削弱企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，從而使企業(yè)長(zhǎng)期使用低水平的技術(shù)。

1.技術(shù)水平落后導(dǎo)致“結(jié)構(gòu)性過?！?/h3>

本文的“結(jié)構(gòu)性過剩”與產(chǎn)能過剩分類中的“結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過?！笔峭耆煌母拍睢Ｒ恍W(xué)者將產(chǎn)能過剩分為三類，即經(jīng)濟(jì)周期性產(chǎn)能過剩、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩和體制性產(chǎn)能過剩。其中，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩的形成原因主要有兩個(gè):其一，企業(yè)有計(jì)劃地“窖藏”一部分產(chǎn)能，以應(yīng)對(duì)未來總體經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的不確定性，目的在于提高企業(yè)供給的靈活性;其二，行業(yè)內(nèi)的在位企業(yè)為了阻止?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入行業(yè)而故意形成一部分過剩產(chǎn)能，以此設(shè)置行業(yè)進(jìn)入壁壘[3]。而本文“結(jié)構(gòu)性過剩”是指一個(gè)行業(yè)中的某些產(chǎn)品生產(chǎn)出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩，而另一些產(chǎn)品的市場(chǎng)供求卻是正常的(甚至是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)完全空白、只能依靠進(jìn)口)的現(xiàn)象。由此可見，本文的“結(jié)構(gòu)性過?！逼鋵?shí)描述的是“低端產(chǎn)能過剩”問題，也即制造業(yè)中普遍存在的“低端化”問題。①這里的“低端化”具體是指，行業(yè)集中度低，行業(yè)內(nèi)多數(shù)企業(yè)都存在規(guī)模小、技術(shù)水平低的問題，因此大部分生產(chǎn)能力都用來生產(chǎn)低技術(shù)、低質(zhì)量、低價(jià)格的“三低”產(chǎn)品，最終導(dǎo)致低端產(chǎn)能過剩問題。而中國(guó)技術(shù)水平落后的國(guó)情與行業(yè)“結(jié)構(gòu)性過?！敝g存在密切聯(lián)系。

(1)技術(shù)水平落后影響企業(yè)投資行為

中國(guó)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的行業(yè)主要為制造行業(yè)，如鋼鐵、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅和風(fēng)電設(shè)備、電解鋁、造船、電力、煤炭、有色金屬、建材、化工等，這些行業(yè)大都為資本密集型行業(yè)，進(jìn)入門檻相對(duì)較低。相對(duì)于技術(shù)密集型行業(yè)，資本密集型行業(yè)具有顯著的規(guī)模效應(yīng)，企業(yè)一般只需要有資金優(yōu)勢(shì)即可在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝。目前，由于技術(shù)水平落后、缺乏核心技術(shù)和創(chuàng)新能力低下等原因，中國(guó)企業(yè)的投資方向大都集中于資本密集型行業(yè)，其后果是資金集中流向幾個(gè)特定行業(yè)，誘發(fā)重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩。

技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀會(huì)影響企業(yè)投資行為，誘導(dǎo)資金流向低技術(shù)壁壘、規(guī)模效應(yīng)顯著的資本密集型行業(yè)。再進(jìn)一步，在具體某個(gè)行業(yè)中，不同產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)含量也是有所區(qū)別的，而技術(shù)水平落后這一因素還會(huì)導(dǎo)致企業(yè)投資技術(shù)含量低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)引發(fā)“結(jié)構(gòu)性過?！?。

綜上分析可以得到中國(guó)企業(yè)的投資決策路徑:由于技術(shù)水平落后和核心技術(shù)缺乏，企業(yè)在投資決策時(shí)往往會(huì)選擇技術(shù)門檻較低的行業(yè);而在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈中，技術(shù)能力不足的企業(yè)又會(huì)不約而同地選擇技術(shù)含量低、處于產(chǎn)業(yè)鏈低端位置的生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行投資。于是，市場(chǎng)資金就會(huì)如浪潮般涌向某個(gè)特定的行業(yè)的某個(gè)特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成“投資潮涌”，最終引發(fā)該行業(yè)的“結(jié)構(gòu)性過剩”。

(2)技術(shù)水平落后引發(fā)技術(shù)重復(fù)引進(jìn)

發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過五次重大技術(shù)革命①西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家經(jīng)歷過五次重大技術(shù)革命(或技術(shù)創(chuàng)新集群)，分別是:1771年爆發(fā)的工業(yè)革命，1829年爆發(fā)的蒸汽和鋼鐵的技術(shù)革命，1875年開始形成的鋼鐵和電力的技術(shù)創(chuàng)新集群，1908年開始形成的能源、汽車和大規(guī)模生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新集群以及1971年爆發(fā)的信息和遠(yuǎn)程通信技術(shù)革命。的積累，在技術(shù)水平上已經(jīng)遙遙領(lǐng)先于發(fā)展中國(guó)家，這種技術(shù)存量上的差別是由歷史原因造成的，發(fā)展中國(guó)家若是僅依靠自身資源提高技術(shù)水平，是難以實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)趕超的。因此，一些發(fā)展中國(guó)家就采用引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)等手段來提高本國(guó)工藝技術(shù)水平。一些學(xué)者根據(jù)日本、韓國(guó)成功的技術(shù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)提出，“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—自主創(chuàng)新”的技術(shù)發(fā)展路線是后起國(guó)家提高技術(shù)水平的有效途徑。如日本學(xué)者齋藤優(yōu)認(rèn)為，后起國(guó)家的企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展路徑與發(fā)達(dá)國(guó)家不同，其技術(shù)發(fā)展多起源于選擇、獲取、消化吸收和改進(jìn)國(guó)外技術(shù)，基本上可以概括為技術(shù)移植然后走向技術(shù)開發(fā)。中國(guó)學(xué)者安同良認(rèn)為，從“技術(shù)引進(jìn)”、“消化吸收”到“自主創(chuàng)新”的引進(jìn)創(chuàng)新過程是技術(shù)后進(jìn)國(guó)家企業(yè)技術(shù)能力提升的一般過程，在這個(gè)過程中其技術(shù)能力也從“技術(shù)選擇能力”、“技術(shù)吸收能力”、“技術(shù)改進(jìn)能力”提升到“自主創(chuàng)新能力”。

中國(guó)也借鑒了這一經(jīng)驗(yàn)，開始引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，但并沒有完全達(dá)到預(yù)期目的。首先，中國(guó)技術(shù)引進(jìn)工作存在較為嚴(yán)重的重復(fù)引進(jìn)問題。改革開放以來，中國(guó)逐漸放開了技術(shù)引進(jìn)的政府管制，企業(yè)逐步掌握了技術(shù)引進(jìn)的決策權(quán)。企業(yè)為了追求利潤(rùn)最大化，往往針對(duì)市場(chǎng)熱點(diǎn)需求進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，這就容易造成“一哄而上”引進(jìn)技術(shù)的局面。同時(shí)，為了搶占市場(chǎng)先機(jī)、最大限度實(shí)現(xiàn)盈利，企業(yè)更偏好于引進(jìn)既能節(jié)省建設(shè)時(shí)間又能保證產(chǎn)品質(zhì)量的一攬子成套設(shè)備，于是就不可避免地出現(xiàn)相同技術(shù)被不斷重復(fù)引進(jìn)的現(xiàn)象，直接后果就是出現(xiàn)大量重復(fù)建設(shè)，引發(fā)產(chǎn)能過剩。日本和韓國(guó)在技術(shù)引進(jìn)方面則采用半開放式管制，以確保技術(shù)引進(jìn)的合理和有效[4]。韓國(guó)對(duì)技術(shù)引進(jìn)采取了較為嚴(yán)格的限制，如嚴(yán)禁一攬子引進(jìn)成套設(shè)備的做法，而是鼓勵(lì)企業(yè)有選擇地引進(jìn)一些關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備;允許國(guó)外技術(shù)許可貿(mào)易，但卻對(duì)國(guó)外公司的技術(shù)提成率進(jìn)行最高比例限制;不允許國(guó)外公司在韓國(guó)進(jìn)行獨(dú)資，但歡迎合資等。這些做法從客觀上限制企業(yè)的盲目引進(jìn)和重復(fù)引進(jìn)，可以有效避免重復(fù)建設(shè)，并通過限制外資在韓投資能夠有效保護(hù)本土企業(yè)，不但給本土企業(yè)提供生存空間，同時(shí)也有利于鼓勵(lì)企業(yè)通過自主創(chuàng)新，提高技術(shù)水平和能力。其次，中國(guó)引進(jìn)技術(shù)多為低端技術(shù)。一方面，由于政治制度、社會(huì)體制等方面的原因，中國(guó)與西方國(guó)家一直存在隔閡和猜忌，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)實(shí)施技術(shù)封鎖，直接后果就是中國(guó)企業(yè)能夠從國(guó)外引進(jìn)的技術(shù)往往不是國(guó)際最新的技術(shù)，而是在發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)處于淘汰邊緣的技術(shù)。另一方面，出于保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的考慮，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)在中國(guó)的直接投資或是技術(shù)許可大都有所保留，不會(huì)輕易將核心技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國(guó)。因此，雖然中國(guó)支持技術(shù)引進(jìn)，鼓勵(lì)外商直接投資，提倡“以市場(chǎng)換技術(shù)”，但結(jié)果卻是，國(guó)內(nèi)許多產(chǎn)品的市場(chǎng)被國(guó)外大型跨國(guó)企業(yè)所壟斷，本國(guó)企業(yè)的生存環(huán)境日益艱難，而為了生存，企業(yè)只能不斷依靠技術(shù)引進(jìn)，對(duì)外技術(shù)依賴程度不斷提高。由此可見，用大量資金、市場(chǎng)份額沒有換回高質(zhì)量的核心技術(shù)，相反卻是出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的低端技術(shù)盲目引進(jìn)、重復(fù)引進(jìn)問題。

綜上所述，由于技術(shù)水平落后，中國(guó)企業(yè)在投資過程中會(huì)選擇技術(shù)引進(jìn)方式來實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)，但是由于技術(shù)引進(jìn)環(huán)節(jié)存在一系列問題，所以出現(xiàn)了低端技術(shù)、一攬子成套設(shè)備被不斷重復(fù)引進(jìn)的現(xiàn)象，其后果就是引發(fā)產(chǎn)業(yè)“低端化”和重復(fù)建設(shè)等問題，不僅導(dǎo)致了“結(jié)構(gòu)性過?！眴栴}，還抑制了國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)能力的提高。

2.技術(shù)水平落后導(dǎo)致企業(yè)二次創(chuàng)新障礙① 根據(jù)馬希良的定義，二次創(chuàng)新是指在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上進(jìn)行的，基于已有的技術(shù)范式，并沿既定技術(shù)軌跡而發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新。所以，二次創(chuàng)新并不簡(jiǎn)單地等同于模仿創(chuàng)新，而是在模仿創(chuàng)新之上，進(jìn)行了進(jìn)一步的拓展延伸。這里的“二次創(chuàng)新障礙”主要就是指中國(guó)改革開放以來引進(jìn)大量技術(shù)，但卻無法徹底掌握該技術(shù)，更無法舉一反三進(jìn)行二次創(chuàng)新的困局。

改革開放以來，中國(guó)耗費(fèi)大量資金引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，但中國(guó)企業(yè)的技術(shù)能力卻沒有顯著增強(qiáng)。從目前現(xiàn)狀看，中國(guó)技術(shù)發(fā)展道路已經(jīng)偏離了“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—自主創(chuàng)新”這一軌道，陷入了“技術(shù)引進(jìn)—技術(shù)落后—再引進(jìn)—再落后”的惡性循環(huán)，導(dǎo)致這一現(xiàn)象最為主要的原因之一即是企業(yè)不注重引進(jìn)技術(shù)的后續(xù)消化吸收工作，從而引發(fā)企業(yè)出現(xiàn)二次創(chuàng)新障礙和技術(shù)的“引進(jìn)依賴”。

根據(jù)日、韓兩國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于后起國(guó)家的技術(shù)趕超而言，最有效的實(shí)現(xiàn)途徑就是“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—二次創(chuàng)新—技術(shù)水平提高”。目前，困擾中國(guó)技術(shù)趕超的一個(gè)重要問題就是二次創(chuàng)新障礙，其客觀原因是R＆D活動(dòng)存在顯著正外部性:一方面，雖然在R＆D成果成功市場(chǎng)化初期，企業(yè)將形成對(duì)市場(chǎng)獨(dú)占性的壟斷優(yōu)勢(shì)，并由此獲得豐厚回報(bào)，但隨著市場(chǎng)開發(fā)的深入，相關(guān)知識(shí)信息將會(huì)溢出，所以研發(fā)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就可以不付任何費(fèi)用或支付較低成本取得這些知識(shí)信息，即發(fā)生“搭便車”現(xiàn)象[5]。另一方面，對(duì)于知識(shí)的使用是完全不受時(shí)間、空間和使用個(gè)體數(shù)量限制的，也即知識(shí)具有“非競(jìng)爭(zhēng)性”，這種使用特性直接決定知識(shí)具有相當(dāng)快的傳播擴(kuò)散速度。正因?yàn)镽＆D活動(dòng)存在正外部性，所以企業(yè)往往缺乏進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，這就需要政府職能部門運(yùn)用一些有效的行政手段來減少“搭便車”，維護(hù)和保障研發(fā)主體、創(chuàng)新主體的收益，從而實(shí)現(xiàn)激勵(lì)技術(shù)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的目的。根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，完善的產(chǎn)權(quán)制度，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和人力資本產(chǎn)權(quán)制度等，是實(shí)現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)的有效措施，中國(guó)在這方面起步較晚，存在著相關(guān)法律法規(guī)不健全和執(zhí)法效率低等問題，這就導(dǎo)致市場(chǎng)中“搭便車”現(xiàn)象更為嚴(yán)重，所以企業(yè)更是缺乏技術(shù)創(chuàng)新和二次創(chuàng)新的激勵(lì)。

導(dǎo)致中國(guó)二次創(chuàng)新障礙的主觀原因是技術(shù)水平落后的基本國(guó)情以及科技研發(fā)創(chuàng)新長(zhǎng)期缺乏戰(zhàn)略性規(guī)劃。目前，世界公認(rèn)的創(chuàng)新型國(guó)家都擁有一個(gè)科學(xué)的研發(fā)創(chuàng)新體系，該體系一般囊括上至公共部門下至私人部門的所有創(chuàng)新主體，其優(yōu)點(diǎn)是能夠?yàn)檠邪l(fā)創(chuàng)新工作創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境，激勵(lì)研發(fā)創(chuàng)新工作;同時(shí)也能促使研發(fā)創(chuàng)新成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，從而有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。而中國(guó)還不具備這樣的研發(fā)創(chuàng)新體系，從宏觀層面看，國(guó)家缺乏基礎(chǔ)性技術(shù)儲(chǔ)備，這給后續(xù)的研發(fā)創(chuàng)新工作增加了障礙;從微觀層面看，企業(yè)技術(shù)能力不足以及R＆D活動(dòng)的巨大機(jī)會(huì)成本均導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新工作大都只注重改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品功能和外觀設(shè)計(jì)。從中國(guó)與美國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入領(lǐng)域可以看出，中國(guó)2009年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入僅占總投入的4.7%，而美國(guó)2008年的比例就高達(dá)17.3%?？梢娭袊?guó)的研發(fā)創(chuàng)新工作多集中于短期可獲得收益的應(yīng)用性技術(shù)，而忽視能夠?qū)嵸|(zhì)上提高行業(yè)技術(shù)水平和發(fā)展能力的基礎(chǔ)研究。基礎(chǔ)性技術(shù)對(duì)提高技術(shù)水平和創(chuàng)新能力、進(jìn)行二次開發(fā)具有重要意義。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過多年的技術(shù)積累，已經(jīng)擁有完善的基礎(chǔ)性技術(shù)儲(chǔ)備池，同時(shí)也建立了全國(guó)范圍內(nèi)的基礎(chǔ)性技術(shù)共享平臺(tái)，其直接影響就是為技術(shù)創(chuàng)新、二次創(chuàng)新提供有力的技術(shù)支持，能夠有效提高創(chuàng)新和二次創(chuàng)新的效率和成功率。中國(guó)缺乏基礎(chǔ)性技術(shù)儲(chǔ)備，所以不同于發(fā)達(dá)國(guó)家的高創(chuàng)新起點(diǎn)(基礎(chǔ)性技術(shù)完備)，中國(guó)企業(yè)進(jìn)行二次創(chuàng)新的起點(diǎn)很低，企業(yè)需要從基礎(chǔ)性技術(shù)開始研究，這就造成中國(guó)企業(yè)二次創(chuàng)新所耗費(fèi)的時(shí)間，所投入的人力、物力和財(cái)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于發(fā)達(dá)國(guó)家。

二次創(chuàng)新障礙與產(chǎn)能過剩問題的聯(lián)系在于二次創(chuàng)新障礙會(huì)增加中國(guó)產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)頻率。由于二次創(chuàng)新障礙，國(guó)內(nèi)企業(yè)基本已經(jīng)形成了“技術(shù)引進(jìn)依賴”的心態(tài)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也陷入了“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的怪圈，一旦出現(xiàn)新的市場(chǎng)需求，企業(yè)會(huì)選擇通過技術(shù)引進(jìn)在最短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)，奪取市場(chǎng)先機(jī)。如此一來，幾乎每一個(gè)新需求的出現(xiàn)都會(huì)意味著大批企業(yè)盲目引進(jìn)某項(xiàng)技術(shù)，隨之而來的即是重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩。前述技術(shù)水平落后導(dǎo)致“結(jié)構(gòu)性過剩”的主要作用機(jī)理是技術(shù)水平落后會(huì)引導(dǎo)企業(yè)資金集中流向某個(gè)行業(yè)的某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，最終導(dǎo)致行業(yè)“低端化”，也即“結(jié)構(gòu)性過?！?。而二次創(chuàng)新障礙會(huì)增加這種“結(jié)構(gòu)性過剩”的出現(xiàn)頻率。對(duì)于一般的后發(fā)展國(guó)家而言，“投資潮涌”往往發(fā)生在產(chǎn)業(yè)升級(jí)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整階段，而對(duì)于有著技術(shù)引進(jìn)“依賴癥”的中國(guó)，“投資潮涌”的發(fā)生頻率明顯提高，因?yàn)橐粋€(gè)市場(chǎng)新需求的出現(xiàn)都可能引起企業(yè)的新一輪的技術(shù)引進(jìn)熱潮。

三、技術(shù)水平落后阻礙產(chǎn)能過剩治理進(jìn)程

治理產(chǎn)能過?？蓮膬煞矫嫒胧?一是減少市場(chǎng)中的實(shí)際產(chǎn)能，二是擴(kuò)大市場(chǎng)需求。前者具體對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，如淘汰落后產(chǎn)能;而后者就是開發(fā)新市場(chǎng)、新需求，如企業(yè)產(chǎn)品出口或擴(kuò)大產(chǎn)品出口。

1.技術(shù)水平落后阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

Petit和Tolwinski認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整主要體現(xiàn)在四個(gè)層面:一是第一、二、三產(chǎn)業(yè)所占比重的調(diào)整;二是生產(chǎn)方式在勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和知識(shí)密集型之間依次發(fā)展;三是從低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;四是從低加工水平向深加工水平的發(fā)展[6]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整能否順利進(jìn)行與一國(guó)的技術(shù)水平密切相關(guān)。這是因?yàn)橐粐?guó)的技術(shù)水平高低直接決定該國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)弱，而技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)則意味著新產(chǎn)品和替代產(chǎn)品的出現(xiàn)周期越短，這就促進(jìn)市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，從而打破原來的市場(chǎng)供求平衡。一旦市場(chǎng)供求平衡被破壞，各類資源在部門之間的配置也會(huì)為了形成新的平衡而隨之調(diào)整，于是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局也開始變化——新興產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展并占領(lǐng)市場(chǎng)，而落后產(chǎn)業(yè)開始衰退消亡。整個(gè)調(diào)整過程的結(jié)果就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將向著合理化、高級(jí)化發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、高速發(fā)展。技術(shù)水平提高對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:一是對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造。技術(shù)水平的提高可以加快技術(shù)創(chuàng)新，有利于新工藝、新設(shè)備的產(chǎn)生，由此促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的不斷提高。二是引導(dǎo)新興行業(yè)的興起。技術(shù)水平提高會(huì)帶來一系列的新技術(shù)成果，有利于刺激新的市場(chǎng)需求和新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，新興行業(yè)隨之孕育而生。三是促進(jìn)落后產(chǎn)能淘汰。技術(shù)水平提高會(huì)加快新產(chǎn)品出現(xiàn)的頻率，而新產(chǎn)品能夠憑借更高效的生產(chǎn)過程、更豐富的性能以及更可靠的質(zhì)量而驅(qū)逐落后產(chǎn)能、贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，因此也就加速了落后產(chǎn)能的淘汰過程。由此可見，技術(shù)水平提高能夠有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，反之，技術(shù)水平落后不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

2.技術(shù)水平落后導(dǎo)致產(chǎn)品“走出去”障礙

產(chǎn)品“走出去”能夠起到釋放國(guó)內(nèi)現(xiàn)有產(chǎn)能的作用，從而達(dá)到緩解產(chǎn)能過剩的目的。但是中國(guó)技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀卻使國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品“走出去”戰(zhàn)略面臨巨大障礙。

從產(chǎn)品角度看，由于企業(yè)技術(shù)水平落后，國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品在性能、質(zhì)量等方面往往落后于發(fā)達(dá)國(guó)家的同類產(chǎn)品，產(chǎn)品自然就難以“走出去”。目前，“中國(guó)制造”在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要就是低成本，但是這一優(yōu)勢(shì)已經(jīng)日益成為發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置貿(mào)易壁壘突破口，歐美國(guó)家常常以反傾銷來應(yīng)對(duì)與中國(guó)之間出現(xiàn)的貿(mào)易逆差，對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的出口設(shè)置障礙。同時(shí)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，現(xiàn)有的成本優(yōu)勢(shì)將逐漸消失，可以預(yù)見，缺乏技術(shù)含量的“中國(guó)制造”在國(guó)際市場(chǎng)上將更難立足。從技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成根源看，由于發(fā)展中國(guó)家(處于技術(shù)模仿地位)可以通過與發(fā)達(dá)國(guó)家(處于技術(shù)創(chuàng)新地位)的貿(mào)易聯(lián)系來模仿或是運(yùn)用“逆向工程”來獲取發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)知識(shí)，所以發(fā)達(dá)國(guó)家為了防止或盡可能減少技術(shù)溢出、更多攫取技術(shù)創(chuàng)新過程的附加值而不斷設(shè)置技術(shù)壁壘，而發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用過程中占有的壟斷地位恰好為其掌握高技術(shù)行業(yè)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議等的制定權(quán)創(chuàng)造了良好條件[7]。另外，隨著全球市場(chǎng)一體化程度的不斷加深，關(guān)稅壁壘和配額等非關(guān)稅壁壘被逐漸弱化，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家迫切需要具有合法外衣的技術(shù)性貿(mào)易壁壘來保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。針對(duì)中國(guó)技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀，發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的技術(shù)壁壘主要有兩類:一類是針對(duì)中國(guó)技術(shù)引進(jìn)環(huán)節(jié)。中國(guó)許多行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)在引進(jìn)時(shí)就簽訂了專利保護(hù)協(xié)議，如技術(shù)合作雙方約定以該技術(shù)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)所得的產(chǎn)品不得出口技術(shù)出口國(guó)市場(chǎng)，或是相關(guān)產(chǎn)品僅能在技術(shù)進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)銷售，或是相關(guān)產(chǎn)品若是出口國(guó)際市場(chǎng)必須向技術(shù)出口國(guó)繳納額外的技術(shù)使用費(fèi)等。另一類是對(duì)中國(guó)進(jìn)行更加嚴(yán)格的技術(shù)封鎖，如采用“專利網(wǎng)戰(zhàn)略”。該戰(zhàn)略是指當(dāng)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新工作取得突破時(shí)，企業(yè)不僅為新成果申請(qǐng)專利保護(hù)，更會(huì)在基本專利周圍申請(qǐng)?jiān)S多防御性專利，如在基本發(fā)明基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)用新型創(chuàng)新后申請(qǐng)專利或是對(duì)基本發(fā)明做微小改變后申請(qǐng)專利，從而限制中國(guó)企業(yè)進(jìn)行跟隨創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，在最大限度內(nèi)減少了國(guó)際技術(shù)溢出。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家還針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品“低技術(shù)含量、缺乏自主核心技術(shù)”的現(xiàn)狀設(shè)置較高技術(shù)性貿(mào)易壁壘，以應(yīng)對(duì)與中國(guó)之間的貿(mào)易逆差。

綜上可知，中國(guó)技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀不僅導(dǎo)致“中國(guó)制造”在國(guó)際市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，更為發(fā)達(dá)國(guó)家運(yùn)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘攻擊“中國(guó)制造”創(chuàng)造條件，由此造成國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品“走出去”障礙;而企業(yè)“走出去”障礙即意味著產(chǎn)能釋放受阻，影響產(chǎn)能過剩治理的成效。

四、現(xiàn)實(shí)意義討論和政策啟示

1.現(xiàn)實(shí)意義討論

可以將中國(guó)常用的抑制產(chǎn)能過剩的主要措施歸納為六類:一是設(shè)定市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，如2004年的《電石行業(yè)準(zhǔn)入條件》、《鐵合金行業(yè)準(zhǔn)入條件》、《焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件》以及2010年的《多晶硅行業(yè)準(zhǔn)入條件》、《風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)行業(yè)準(zhǔn)入條件》等;二是嚴(yán)格項(xiàng)目審批，如國(guó)發(fā)[2006]11號(hào)文《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知》提出，要從嚴(yán)控制鋼鐵、電解鋁、電石、鐵合金、焦炭、汽車、水泥、煤炭、電力、紡織等行業(yè)新上項(xiàng)目;三是嚴(yán)格供地審批和貸款的行政核準(zhǔn)，如國(guó)發(fā) [2009]38號(hào)文《關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的若干意見》中強(qiáng)調(diào)，“對(duì)不符合產(chǎn)業(yè)政策和供地政策、未達(dá)到現(xiàn)行《工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)用地控制指標(biāo)》或相關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目用地指標(biāo)要求的項(xiàng)目，一律不批準(zhǔn)用地;對(duì)未按規(guī)定履行審批或核準(zhǔn)手續(xù)的項(xiàng)目，一律不得供應(yīng)土地”，“對(duì)不符合重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策要求，未按規(guī)定程序?qū)徟蚝藴?zhǔn)的項(xiàng)目，金融機(jī)構(gòu)一律不得發(fā)放貸款，已發(fā)放貸款的要采取適當(dāng)方式予以糾正”;四是運(yùn)用目錄指導(dǎo)手段，如《當(dāng)前部分行業(yè)制止低水平重復(fù)建設(shè)目錄(2004)》中劃分了禁止類目錄和限制類目錄，并要求各地區(qū)對(duì)屬于禁止類目錄的項(xiàng)目，一律停止建設(shè)，對(duì)已建成的項(xiàng)目要堅(jiān)決限期淘汰、依法關(guān)閉;對(duì)于限制類目錄所涉及的建設(shè)項(xiàng)目，立即停止審批，擬建項(xiàng)目一律停止建設(shè)，在建項(xiàng)目暫停建設(shè);五是提高項(xiàng)目資本金最低比例，如2009年中國(guó)對(duì)部分行業(yè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金最低比例做出了調(diào)整，把鋼鐵、電解鋁、水泥三個(gè)行業(yè)的資本金最低比率分別調(diào)高至40%、40%和35%;六是強(qiáng)制清理，如國(guó)發(fā)[2004]38號(hào)文《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的通知》要求各地要對(duì)所有在建和擬建項(xiàng)目規(guī)劃、建設(shè)情況進(jìn)行全面清理、審核，并重點(diǎn)清理鋼鐵、電解鋁和水泥等項(xiàng)目以及2004年以來新開工的所有項(xiàng)目。這六類措施多為短期措施，雖然在措施執(zhí)行階段能夠較為顯著地減少過剩產(chǎn)能，緩解產(chǎn)能過剩問題，但卻無法從根本上起到預(yù)防和根治產(chǎn)能過剩的作用，更沒有改善產(chǎn)能過剩行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。所以，有關(guān)職能部門應(yīng)該調(diào)整原來的工作思路——治理產(chǎn)能過剩不是通過減少和控制現(xiàn)有產(chǎn)能即可朝夕之間解決的，相反，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題說明的是整個(gè)行業(yè)發(fā)展存在短板，因此，治理產(chǎn)能過剩的首要工作應(yīng)該是弄清楚產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理，然后針對(duì)形成機(jī)理來制定相應(yīng)的對(duì)策措施。產(chǎn)能過剩治理工作的出發(fā)點(diǎn)不應(yīng)該是在短期內(nèi)緩解，而應(yīng)該本著促進(jìn)行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展的原則制定對(duì)策措施。

本文研究的結(jié)論是:技術(shù)水平落后的基本國(guó)情不僅在產(chǎn)能過剩形成階段起到“推波助瀾”的作用，同時(shí)也在抑制產(chǎn)能過剩階段設(shè)置種種障礙。所以，提高技術(shù)水平、培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)緩解中國(guó)產(chǎn)能過剩問題具有重要意義。有關(guān)職能部門在制定產(chǎn)能過剩治理措施時(shí)應(yīng)該正視中國(guó)的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，重視提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。①羅云毅認(rèn)為，從技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)周期和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在特征等方面看，行業(yè)產(chǎn)能過剩往往具有內(nèi)在的必然性。只要能大力推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，高投資率就是好事，產(chǎn)能過剩亦不足為慮。反過來說，如果沒有技術(shù)進(jìn)步，由高投資率決定的產(chǎn)能高速增長(zhǎng)大都是低水平的簡(jiǎn)單重復(fù)，那必將難以為繼。在這個(gè)意義上，對(duì)解決所謂投資規(guī)模過大、產(chǎn)能過剩嚴(yán)重問題來說，大力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)最具本質(zhì)意義的核心要素。需要強(qiáng)調(diào)的是，提高中國(guó)技術(shù)水平是一個(gè)需要長(zhǎng)期積累的工作，在短期內(nèi)或許對(duì)治理和抑制產(chǎn)能過剩沒有顯著效果，但并不能因此而忽視這項(xiàng)工作的重要性，因?yàn)闊o論是抑制目前的產(chǎn)能過剩，還是長(zhǎng)期的行業(yè)健康發(fā)展，乃至國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展都與技術(shù)進(jìn)步息息相關(guān)。

2.政策啟示

中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍處在高速發(fā)展階段，一方面，市場(chǎng)充滿盈利機(jī)會(huì)，所以企業(yè)往往可以通過“跑馬圈地”、使用營(yíng)銷手段和注重翻新產(chǎn)品花樣等方式獲得可觀的利潤(rùn);另一方面，中國(guó)產(chǎn)權(quán)制度尚不完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)等都缺乏保護(hù)，這就加劇了由R＆D活動(dòng)正外部性帶來的“搭便車”行為，再加上R＆D活動(dòng)本身具有的高成本、高風(fēng)險(xiǎn)特征，故中國(guó)企業(yè)大都缺乏進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，且中國(guó)的技術(shù)水平一直沒有顯著提高[8]。由此可知，僅由市場(chǎng)配置資源，國(guó)內(nèi)企業(yè)大多會(huì)選擇市場(chǎng)手段(如增加投資、加強(qiáng)營(yíng)銷力度等)而非提高技術(shù)水平來贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。所以，必須依靠政府宏觀政策的引導(dǎo)和激勵(lì)來提高中國(guó)的技術(shù)水平。結(jié)合本文的分析，筆者認(rèn)為，中國(guó)急需建立一個(gè)科學(xué)的、全方位的研發(fā)創(chuàng)新體系，使科技研發(fā)、科技創(chuàng)新工作成為一個(gè)系統(tǒng)化、高效率的工程，由此快速提高中國(guó)的技術(shù)水平，為行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展提供有力支持?？茖W(xué)的、全方位的研發(fā)創(chuàng)新體系的實(shí)質(zhì)是合理安排各類主體(如政府、研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)等)，使之成為一個(gè)高效的組合，同時(shí)輔之以制度條件來進(jìn)一步提高系統(tǒng)運(yùn)作效率。構(gòu)建科學(xué)的、全方位的研發(fā)創(chuàng)新體系應(yīng)注意以下幾個(gè)方面的問題:

(1)逐漸改變中國(guó)提高技術(shù)水平的方式。長(zhǎng)期以來，中國(guó)通常采用“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—自主創(chuàng)新”這一路徑來提高中國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平，但在執(zhí)行過程中出現(xiàn)低端技術(shù)重復(fù)引進(jìn)、忽視引進(jìn)技術(shù)的消化吸收工作和形成技術(shù)引進(jìn)依賴等問題，不但沒有起到提高企業(yè)技術(shù)水平的作用，反而引發(fā)“結(jié)構(gòu)性過?！?。故應(yīng)該首先對(duì)技術(shù)引進(jìn)這一提高企業(yè)技術(shù)水平的方式進(jìn)行矯正。一方面應(yīng)該糾正在有關(guān)技術(shù)引進(jìn)指導(dǎo)政策中一直存在的偏差，即完全下放技術(shù)引進(jìn)控制權(quán)、“以市場(chǎng)換技術(shù)”的政策，采取半開放式的技術(shù)引進(jìn)政策，適當(dāng)控制技術(shù)引進(jìn)和保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，以確保技術(shù)引進(jìn)的效率和效果;另一方面應(yīng)該改變提高企業(yè)技術(shù)水平的方式，逐漸從技術(shù)引進(jìn)向自主創(chuàng)新方式轉(zhuǎn)變。為此，政府應(yīng)該加大科技投入、完善教育體系和培養(yǎng)創(chuàng)新人才，為企業(yè)創(chuàng)造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境，同時(shí)還應(yīng)該制定合理的財(cái)稅政策有效激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)和二次創(chuàng)新。

(2)構(gòu)建完備的基礎(chǔ)性技術(shù)儲(chǔ)備和共享平臺(tái)。目前中國(guó)的基礎(chǔ)性技術(shù)匱乏，政府部門應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，主動(dòng)承擔(dān)起基礎(chǔ)性技術(shù)的研發(fā)工作，本著“應(yīng)用一代、儲(chǔ)備一代、研究一代”的基本原則，建立中國(guó)的基礎(chǔ)性技術(shù)儲(chǔ)備池。同時(shí)還應(yīng)該運(yùn)用國(guó)家公信力，為該基礎(chǔ)性技術(shù)儲(chǔ)備構(gòu)建共享平臺(tái)，確保各類創(chuàng)新主體能夠從中受益，實(shí)現(xiàn)資源共享。另外，政府職能部門還應(yīng)該鼓勵(lì)行業(yè)層面的技術(shù)性互動(dòng)，比如以行業(yè)為單位構(gòu)建關(guān)鍵技術(shù)的引進(jìn)消化平臺(tái)，充分利用有限資源集中攻克行業(yè)技術(shù)難關(guān)，這樣有利于行業(yè)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和自主核心技術(shù)的形成。

(3)完善產(chǎn)權(quán)制度。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和人力資本產(chǎn)權(quán)制度都不同程度存在不完善和執(zhí)行效率低等問題。應(yīng)該進(jìn)一步完善中國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度，并制定嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制，提高執(zhí)行效率。這一方面能夠加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，有利于直接提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力;另一方面，由于技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)明晰化，不但有利于促進(jìn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化和市場(chǎng)化，提高創(chuàng)新成果的利用率，而且可以間接提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。

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