劉春濤

（重慶市綦江區(qū)人民檢察院，重慶401420）

職務(wù)犯罪罪因研究

劉春濤

（重慶市綦江區(qū)人民檢察院，重慶401420）

職務(wù)犯罪的原因是多方面的，既有歷史傳統(tǒng)的官權(quán)思想，又有現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)因素；既有國內(nèi)的社會(huì)因素，又有國際的思想影響；既有外部的體制原因，又有內(nèi)部的個(gè)人因素。探求職務(wù)犯罪的罪因結(jié)構(gòu)可以使預(yù)防工作做到有的放矢，是開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作的前提和關(guān)鍵。

職務(wù)犯罪；罪因結(jié)構(gòu)；尋租

罪因，即犯罪原因，是指引起犯罪發(fā)生的各種因素相互作用而形成的一個(gè)系統(tǒng)，包括犯罪根源、犯罪原因、犯罪條件、犯罪的相關(guān)因素四個(gè)層次。[1]其中，犯罪的原因是多方面的，是各種因素綜合作用的結(jié)果。為此，有的學(xué)者提出了罪因結(jié)構(gòu)的概念。罪因結(jié)構(gòu)是指犯罪原因的諸因素相對(duì)穩(wěn)定的聯(lián)系方式，也可簡(jiǎn)化表述為犯罪原因的組合與作用形式。[2]職務(wù)犯罪的原因是多方面的，是一個(gè)復(fù)雜的綜合體。

一、歷史原因

1.封建社會(huì)意識(shí)形態(tài)的影響，特別是官權(quán)思想的影響，有利于滋生職務(wù)犯罪?！叭昵逯f雪花銀”是封建官權(quán)的真實(shí)寫照。而意識(shí)形態(tài)具有相對(duì)的獨(dú)立性，不會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的消亡而消亡。中國兩千多年封建社會(huì)遺留下的這種官權(quán)思想更是嚴(yán)重，這無疑滋長了職務(wù)犯罪。

2．封建社會(huì)儒家的“以和為貴”思想在客觀上也助推了職務(wù)犯罪的蔓延。封建儒家思想主張“以和為貴”，這使職務(wù)犯罪的被害者和發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪的人也會(huì)本著其根深蒂固的“以和為貴”的心態(tài)而不去告發(fā)，權(quán)利意識(shí)淡薄。

二、國內(nèi)原因

1．經(jīng)濟(jì)上：轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的缺漏使“尋租型”職務(wù)犯罪泛濫。在尋租理論中，租金是指因政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行行政干預(yù)和管制，抑制了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)造成資源的稀缺而形成的額外利潤，市場(chǎng)主體對(duì)額外利潤的競(jìng)相追逐衍生出一種特殊的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象——尋租。因而，尋租是政府對(duì)資源配置的直接管理和資源的稀缺性所共同作用的結(jié)果。在從傳統(tǒng)公有制集權(quán)式的封閉經(jīng)濟(jì)向開放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，為確保社會(huì)的平穩(wěn)過渡，我國采用了漸進(jìn)式的轉(zhuǎn)型模式。其核心就是在一定時(shí)期內(nèi)允許計(jì)劃和市場(chǎng)兩種運(yùn)行模式的并行，即實(shí)行價(jià)格和政策的雙軌機(jī)制，政府依然保有對(duì)市場(chǎng)資源的直接管理權(quán)，從而為權(quán)力尋租提供了天然的生長土壤；而資源的稀缺性則進(jìn)一步加劇了供求矛盾，抬高了資源的相對(duì)價(jià)值，使尋租行為迅速轉(zhuǎn)化為利用掌握市場(chǎng)稀缺資源的權(quán)力進(jìn)行尋租型職務(wù)犯罪成為可能。[3]另外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約，社會(huì)分配的不公及落后的經(jīng)濟(jì)制約了人員素質(zhì)等等因素都為職務(wù)犯罪提供了土壤。

2．體制上：（1）資源的國家配置體制是尋租職務(wù)犯罪的制度基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)上的“雙軌制”反映在政治體制上就是政府對(duì)資源仍有大量的配置領(lǐng)域。權(quán)力在市場(chǎng)中對(duì)資源的配置就為權(quán)力尋租提供了機(jī)會(huì)和渠道。（2）配套的教育體制的缺失不能遏制尋租型職務(wù)犯罪的內(nèi)心動(dòng)因。經(jīng)濟(jì)上由計(jì)劃到市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變必然導(dǎo)致多元化價(jià)值觀念的沖突，而傳統(tǒng)的教育體制無法和現(xiàn)實(shí)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)相配套，教育在唱“獨(dú)角戲”，沒能起到遏制職務(wù)犯罪內(nèi)因的作用。（3）激勵(lì)機(jī)制的滯后降低了行為人廉潔從政的預(yù)期收益。每個(gè)人都是理性的計(jì)算者，“由于他的預(yù)期收益超過其預(yù)期成本，所以某人才實(shí)施犯罪?！盵4]激勵(lì)機(jī)制的滯后使其付出沒有得到相應(yīng)的激勵(lì)和表揚(yáng)，這就會(huì)讓他產(chǎn)生心理不平衡，降低了廉潔從政的動(dòng)力，從而促動(dòng)他從事職務(wù)犯罪。（4）低效的監(jiān)督體系運(yùn)行體制為職務(wù)犯罪提供可乘之機(jī)。我國監(jiān)督運(yùn)行體制存在監(jiān)督法制不完備、監(jiān)督體制不合理、監(jiān)督力量不集中、監(jiān)督保障不足等缺陷。對(duì)“一把手”的監(jiān)督更是處于“上級(jí)監(jiān)督到不了，同級(jí)監(jiān)督管不了，群眾監(jiān)督用得少，輿論監(jiān)督看領(lǐng)導(dǎo)”的狀況。[5]（5）權(quán)力制約機(jī)制的軟弱無力使權(quán)力極易異化?！耙乐篂E用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力?！盵6]但在我國并沒有形成對(duì)權(quán)力有效制約的機(jī)制，往往是“一言堂”。權(quán)力的集中行使對(duì)權(quán)力的異化、職務(wù)犯罪的發(fā)生提供了溫床。（6）法律制度不健全，對(duì)職務(wù)犯罪懲治不力促使了職務(wù)犯罪的蔓延。如《刑法》第390條第2款規(guī)定：“行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以減輕處罰或免除處罰?！贝朔N規(guī)定有利于鼓勵(lì)行為人行賄，而行賄恰是職務(wù)犯罪的直接誘因；另外，賄賂犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)過高不利于嚴(yán)懲貪污賄賂行為。賄賂犯罪的危害性明顯大于盜竊、搶奪等財(cái)產(chǎn)型犯罪，這是因?yàn)橘V賂犯罪的危害性遠(yuǎn)不在賄賂犯罪數(shù)額本身，它不僅毒化社會(huì)風(fēng)氣，更使社會(huì)管理失去公平和公正，影響社會(huì)穩(wěn)定。[7]“刑事制裁應(yīng)設(shè)法做到使罪犯由于實(shí)施犯罪行為而處境更為惡化”，[8]但我國刑法關(guān)于職務(wù)犯罪的規(guī)定在這方面做得并不夠。（7）透明度欠缺的管理權(quán)行使模式為腐敗提供了溫床?！霸诤芏鄧遥?guī)章、法律和管理過程中透明度的缺乏，為腐敗提供了溫床。政治以及其他問題的管理程序和過程上的不透明使得人們無法事前對(duì)相關(guān)決策進(jìn)行有效評(píng)價(jià)。如此一來，社會(huì)公眾就很難對(duì)腐敗行為在重大決策中所起的作用進(jìn)行監(jiān)督和防范了?！盵9]（8）人事制度不嚴(yán)格，使公職人員“帶病上崗”。我國在選人用人上存在大量的“走關(guān)系”現(xiàn)象，就連組織上的選任也沒有嚴(yán)格的把關(guān)，使公職人員“帶病上崗”，出現(xiàn)“前腐后繼”的現(xiàn)象。人事的考察、測(cè)評(píng)、推薦、評(píng)議等缺乏民主性，使各種選人用人程序流于形式，不能保障公職人員的優(yōu)廉怎能不為職務(wù)犯罪埋下隱患？（9）公眾不參與的權(quán)力運(yùn)行體制為職務(wù)犯罪提供了機(jī)會(huì)。我國的權(quán)力運(yùn)行體制基本是在內(nèi)部進(jìn)行的，缺乏公眾參與，這為權(quán)力的運(yùn)行蒙上了一層面紗，為權(quán)力尋租提供了機(jī)會(huì)。另外，也沒有有效運(yùn)行的群眾舉報(bào)、信訪制度等。（10）受限制的新聞自由制度。新聞以其時(shí)效性、廣泛性、深入性被稱為“第四種權(quán)力”。職務(wù)犯罪的群眾監(jiān)督往往不能發(fā)揮強(qiáng)有力的作用，只有充分發(fā)揮新聞媒體的作用，形成一種輿論氛圍，才能有效遏制職務(wù)犯罪。而在我國，新聞自由受到嚴(yán)格的限制，地方新聞更是受制于當(dāng)?shù)氐狞h政機(jī)關(guān)，這樣就弱化了一個(gè)預(yù)防職務(wù)犯罪的有力武器。

三、國際原因

西方資本主義的影響對(duì)職務(wù)犯罪也起到推波助瀾的作用。在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊本已使人們“蠢蠢欲動(dòng)”，此時(shí)西方腐朽思想和生活方式乘虛而入對(duì)職務(wù)犯罪起到助推作用。另外，西方商業(yè)公司也為我國的權(quán)力尋租“添薪加柴”。曾獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家岡納·繆爾達(dá)爾認(rèn)為：“在發(fā)展中國家反腐敗方面，西方國家和西方商業(yè)公司也有責(zé)任。他們賄賂自己國家的官員通常是嚴(yán)重的違法行為，而向不發(fā)達(dá)國家的政治家和行政官員的行賄可作為‘商業(yè)費(fèi)用’來扣除?！盵10]盡管外因只能通過內(nèi)因起作用，但這一現(xiàn)象我們?nèi)匀粦?yīng)該正視。

四、個(gè)體原因

職務(wù)犯罪分子一般都是那種“五觀”不正之人，“他們的人生觀不是奉獻(xiàn)而是享樂；世界觀不是唯物而是唯心；權(quán)力觀不是責(zé)任而是資本；價(jià)值觀不是有為而是有錢；公仆觀不是服務(wù)而是占有。”[11]他們可能基于貪婪、僥幸、虛榮、攀比、交易和矛盾等心理而從事犯罪。其實(shí)有很大一部分職務(wù)犯罪分子都是一種“理性”的計(jì)算者，他們實(shí)施犯罪是基于經(jīng)濟(jì)的分析心理，犯罪往往是對(duì)犯罪的成本和預(yù)期收益進(jìn)行分析的結(jié)果。正是因?yàn)樨澪圪V賂犯罪的機(jī)會(huì)成本、貪污賄賂犯罪實(shí)施者面臨的刑罰成本以及預(yù)備費(fèi)用都很低，而行為的低成本又是任何行為實(shí)施者著重考慮的因素，所以易增加該類行為發(fā)生的可能性。三個(gè)因素相互作用，再加上該類行為的高利潤，必然促使貪污賄賂犯罪不斷發(fā)生。[12]

五、職務(wù)本身的可利用性

職務(wù)與職權(quán)、權(quán)力相聯(lián)系，其本身的特性就會(huì)為職務(wù)犯罪提供可利用性。首先，職務(wù)本身的便利為職務(wù)犯罪提供了必要條件。職務(wù)本身與權(quán)力的相伴而生就會(huì)賦予職務(wù)人員一種資格或力量，這種資格和力量會(huì)為權(quán)力尋租提供便利條件。其次，職務(wù)本身存在的強(qiáng)大后盾使犯罪分子有恃無恐。職務(wù)的背后是國家的公權(quán)力，這樣就給公職人員以強(qiáng)大的力量使普通民眾很難對(duì)抗，甚至有的公職人員把這種權(quán)力私用，尋求“權(quán)力堡壘”。再次，職務(wù)本身使一些職務(wù)犯罪具有隱蔽性。職務(wù)具有專業(yè)性，職務(wù)者對(duì)其所從事的職務(wù)非常熟悉，他們很清楚該職務(wù)的缺陷和漏洞，可以充分利用這種缺陷和漏洞，使外部人員很難察覺。另外，他們還利用權(quán)力來掩蓋自己的犯罪行為讓人不敢或無從追查。[13]

無論是少數(shù)人統(tǒng)治的國家還是多數(shù)人統(tǒng)治的國家，都不可能直接行使管理權(quán)而必須尋求代行者，于是便形成職務(wù)，所以，職務(wù)的不可避免性決定了職務(wù)本身作為職務(wù)犯罪罪因的不可控性。我們對(duì)此應(yīng)有清醒的認(rèn)識(shí)，對(duì)職務(wù)者應(yīng)有防范心理。

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1673―2391(2012)05―0152―02

2012—02—29

劉春濤，重慶市綦江區(qū)人民檢察院。

【責(zé)任編校：江 流】