翟 玉 強(qiáng)

(洛陽(yáng)理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與工商管理系，河南 洛陽(yáng) 471023)

建設(shè)區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)問(wèn)題研究
——以河南省為例

翟 玉 強(qiáng)

(洛陽(yáng)理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與工商管理系，河南 洛陽(yáng) 471023)

產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是培育和發(fā)展具有中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，目前還沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)。河南省在建設(shè)區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)方面進(jìn)行了開(kāi)拓創(chuàng)新，取得了一定成績(jī)，但也存在著一些宏觀(guān)層面和微觀(guān)層面的問(wèn)題，包括沒(méi)有把建設(shè)和完善資本市場(chǎng)提升到省級(jí)發(fā)展戰(zhàn)略的高度、監(jiān)管主體不明晰、交易規(guī)則不到位等。為更好地服務(wù)于中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)，應(yīng)該明確指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)，由政府引導(dǎo)整合資源以實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一市場(chǎng)，進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作改革，健全市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)體系，建立多層次監(jiān)管體系，規(guī)范交易行為，推進(jìn)區(qū)域性乃至全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)。

資本市場(chǎng)；產(chǎn)權(quán)交易；區(qū)域性；市場(chǎng)建設(shè)；運(yùn)營(yíng)機(jī)制

產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，誕生于改革開(kāi)放的20世紀(jì)80年代，是培育和發(fā)展具有中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。與西方資本市場(chǎng)體系相比，中國(guó)的產(chǎn)權(quán)交易和產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)更直接、更具體地參與到了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)并購(gòu)重組、國(guó)企規(guī)范改制等市場(chǎng)行為當(dāng)中，形成了全球獨(dú)特的直接以產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)面孔出現(xiàn)的交易市場(chǎng)。西方國(guó)家因?yàn)榇嬖诙鄬哟钨Y本市場(chǎng)，沒(méi)有產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)這種組織形態(tài)，其研究方向主要集中在產(chǎn)權(quán)理論、交易理論和多層次資本市場(chǎng)等方面[1]。

國(guó)內(nèi)關(guān)于區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)研究的專(zhuān)著和論文較多。從大范圍來(lái)看，主要集中于三類(lèi)：一是主要研究中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展和建設(shè)，二是從宏觀(guān)層面研究中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展，三是從微觀(guān)層面研究產(chǎn)權(quán)交易的實(shí)務(wù)，包括產(chǎn)權(quán)交易的法律實(shí)務(wù)、實(shí)際交易過(guò)程等。但從中觀(guān)角度研究區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，從如何構(gòu)建合理、高效的區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的角度來(lái)研究某一個(gè)省的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的內(nèi)容，在已有的研究成果中則少有涉及。

目前我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的狀況是沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，而是以省及省級(jí)以下行政區(qū)域?yàn)閱卧膮^(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。各省級(jí)政府通過(guò)整合本地區(qū)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，構(gòu)建全省統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，并輻射周邊地區(qū)。其中北京、上海、天津、重慶四個(gè)直轄市，由于體制優(yōu)勢(shì)，率先完成了本地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的統(tǒng)一組建，起到了很好的示范效果。其他各省，由于情況多樣和復(fù)雜，正在整合之中[2]。

二、河南省建設(shè)區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀和問(wèn)題

黨的十六大報(bào)告和十六屆三中全會(huì)提出了“建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”，明確提出“建立多層次資本市場(chǎng)體系”，“規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易”，“健全交易規(guī)則和監(jiān)管制度，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)”，這為產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展指明了方向。

與全國(guó)性資本市場(chǎng)相比，區(qū)域性資本市場(chǎng)的信息及其傳播特點(diǎn)，決定了它能以更低的成本控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保證市場(chǎng)的效率。區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)該也必須成為統(tǒng)一資本市場(chǎng)體系的重要組成部分。河南省新近提出中原經(jīng)濟(jì)區(qū)戰(zhàn)略，意欲在中原崛起的大背景下有大作為，而資本市場(chǎng)是河南的薄弱地方。河南省相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)一直希望能夠擁有一個(gè)輻射中西部的國(guó)家級(jí)資本市場(chǎng)和交易平臺(tái)，建立一套符合河南中小企業(yè)現(xiàn)實(shí)需求和發(fā)展特點(diǎn)的多元化融資體系[3]，并在建設(shè)區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)方面進(jìn)行了一系列開(kāi)拓創(chuàng)新，取得了一定的成績(jī)：省政府及相關(guān)部門(mén)出臺(tái)了一系列相關(guān)政策和文件，初步建立了產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)機(jī)制，全方位地創(chuàng)新開(kāi)展了市場(chǎng)的軟件和硬件建設(shè)等。尤其是2010年11月全國(guó)首家區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)——河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所在鄭州開(kāi)盤(pán)，引起了各方的高度關(guān)注。

但是，河南省在建設(shè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的過(guò)程中，存在著一些本地特有的問(wèn)題以及與其他省市共同的問(wèn)題?？偨Y(jié)分析這些問(wèn)題及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)于其他省份和全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展具有重要意義。河南中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的開(kāi)張、關(guān)閉、再開(kāi)張說(shuō)明，國(guó)家層面同意繼續(xù)試點(diǎn)，但在省級(jí)層面仍有諸多問(wèn)題[4]，還要繼續(xù)改革創(chuàng)新。

(一)沒(méi)有把建設(shè)和完善資本市場(chǎng)提升到省級(jí)發(fā)展戰(zhàn)略的高度

區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展離不開(kāi)政府的戰(zhàn)略規(guī)劃與政策支持。凡是產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)較發(fā)達(dá)的地區(qū)(例如天津、上海、深圳等地)，當(dāng)?shù)卣忌羁陶J(rèn)識(shí)到產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要關(guān)系，歷屆政府對(duì)其在整個(gè)區(qū)域資本市場(chǎng)發(fā)展中的角色都有一個(gè)明確的共同的定位[5]，都把建設(shè)全國(guó)乃至全球金融中心作為戰(zhàn)略目標(biāo)，孜孜不倦，從不因政府換屆而改變這一戰(zhàn)略的連續(xù)性和重要性。河南省的問(wèn)題是，在不把河南省或者河南某地定位于國(guó)內(nèi)金融中心的前提下，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)該處于什么地位、發(fā)揮什么作用？是否有必要把大力建設(shè)和發(fā)展資本市場(chǎng)提升到省級(jí)戰(zhàn)略的高度？如果發(fā)展區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)意義重大，那么應(yīng)如何全面系統(tǒng)、持之以恒地建設(shè)該市場(chǎng)？雖然河南省政府也意識(shí)到產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的必要性，并下決心出臺(tái)了一批規(guī)范與促進(jìn)政策，但戰(zhàn)略目標(biāo)的缺失，使得產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)如何發(fā)展沒(méi)有形成一個(gè)明確的思路，導(dǎo)致發(fā)展方向不明和策略不夠清晰，政策措施不夠系統(tǒng)，很難有效發(fā)揮出指導(dǎo)作用。思路不清也使得各級(jí)政府和相關(guān)部門(mén)在發(fā)展中出現(xiàn)了很多錯(cuò)位、缺位和越位現(xiàn)象。

(二)監(jiān)管主體不明晰，交易規(guī)則不到位

產(chǎn)權(quán)交易是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及國(guó)資、財(cái)政、紀(jì)檢監(jiān)察、工商、國(guó)土資源、房產(chǎn)、勞動(dòng)保障、經(jīng)貿(mào)等部門(mén)。但目前河南省各相關(guān)部門(mén)尚未明確責(zé)任，缺乏必要的相互配合和監(jiān)管把關(guān)，致使產(chǎn)權(quán)交易在一些環(huán)節(jié)上得不到落實(shí)，政出多門(mén)，監(jiān)管難以到位。例如產(chǎn)權(quán)交易掛牌企業(yè)的信息披露不規(guī)范、信息披露的格式不統(tǒng)一、信息披露的內(nèi)容不完整等具體問(wèn)題沒(méi)有得到解決。以河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所交易的“暫停交易”為例，相關(guān)主管部門(mén)對(duì)此解釋說(shuō)，由于出現(xiàn)了政策界限不夠明晰和運(yùn)行規(guī)則不完善等問(wèn)題[6]，為防范交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，決定暫停市場(chǎng)交易及其相關(guān)活動(dòng)。雖然這種解釋未能打消社會(huì)各界對(duì)其中緣由的各種猜想，但可以肯定的是，河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所暫停交易，再次提出了影響或者制約產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)目前和未來(lái)發(fā)展的重要問(wèn)題：產(chǎn)權(quán)交易所到底由誰(shuí)任監(jiān)管主體？交易規(guī)則該如何擬定？這些問(wèn)題表明，應(yīng)改變政府所扮演的“婆婆”角色，引入市場(chǎng)機(jī)制，提前制定出現(xiàn)問(wèn)題后的應(yīng)急預(yù)案。

(三)微觀(guān)層面存在的問(wèn)題

在微觀(guān)方面，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的性質(zhì)定位不合理，是選擇事業(yè)法人還是企業(yè)法人，以及如何選擇產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的管理體制、分配體制等等，是目前我省各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)面臨的難題。相關(guān)問(wèn)題還包括：產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)職能缺失，不能成為企業(yè)融資的重要基地，個(gè)別機(jī)構(gòu)基本沒(méi)有開(kāi)展業(yè)務(wù)，有的有一定的業(yè)務(wù)但是交易不規(guī)范，有的交易機(jī)構(gòu)為求生存，不顧現(xiàn)行政策規(guī)定，在未與主管部門(mén)協(xié)商溝通的情況下，突破規(guī)定，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)權(quán)交易的整體發(fā)展帶來(lái)負(fù)面的影響；產(chǎn)權(quán)交易的主體單一，多數(shù)仍然是國(guó)有企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)實(shí)際成交很少，更少見(jiàn)到外資企業(yè)的身影，高校在國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)轉(zhuǎn)讓方面，沒(méi)有站在時(shí)代的前沿，沒(méi)有起到典范、表率作用；交易品種比較單一，林權(quán)交易、礦權(quán)交易、水權(quán)交易、專(zhuān)營(yíng)權(quán)、使用權(quán)、居住權(quán)、抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、債權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種財(cái)產(chǎn)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在我省市場(chǎng)上比較少見(jiàn)，與北京、上海、天津、浙江、成都等省市多樣的交易品種相比，還存在著不小的差距；產(chǎn)權(quán)交易方式單一，較多采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，絕大多數(shù)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是由交易雙方一對(duì)一談判進(jìn)行的，采用招投標(biāo)、公開(kāi)拍賣(mài)、競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓等交易方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)屈指可數(shù)；職業(yè)經(jīng)理制度尚未建立；等等。

三、建設(shè)和發(fā)展河南省產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的政策性建議

(一)明確指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)

省政府應(yīng)當(dāng)成立一個(gè)統(tǒng)籌規(guī)劃和監(jiān)督管理河南省產(chǎn)權(quán)交易發(fā)展和運(yùn)行的機(jī)構(gòu)，例如成立河南省產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由省領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人作為成員，確定河南省產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展完善的總體思路，制定整合資源形成大市場(chǎng)的方案，制定規(guī)范河南省產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管與運(yùn)營(yíng)的政策法規(guī)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，作為具體的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

發(fā)展完善產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)從政府的有效引導(dǎo)開(kāi)始，明確機(jī)構(gòu)定位，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管和規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)作，以形成統(tǒng)一、規(guī)范的區(qū)域性資本市場(chǎng)為基本目標(biāo)；要確立河南省產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管和運(yùn)營(yíng)的基本框架，分別對(duì)市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)服務(wù)范圍、市場(chǎng)基本功能、市場(chǎng)交易關(guān)聯(lián)主體等進(jìn)行定位。應(yīng)充分發(fā)揮政府職能，加強(qiáng)宏觀(guān)規(guī)劃，完善法規(guī)，加強(qiáng)政策引導(dǎo)和扶持，加強(qiáng)通訊技術(shù)的應(yīng)用，引導(dǎo)企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)入市場(chǎng)，實(shí)行競(jìng)價(jià)交易，努力營(yíng)造有利于產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)健康發(fā)展的環(huán)境，建設(shè)服務(wù)與法制型政府，爭(zhēng)創(chuàng)政務(wù)管理名牌。要盯住建設(shè)全省統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易大市場(chǎng)的目標(biāo)不放松，把省產(chǎn)權(quán)交易中心做強(qiáng)做大，構(gòu)建統(tǒng)一、開(kāi)放、完善的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，加強(qiáng)與其他省市的合作交流，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易隊(duì)伍建設(shè)，構(gòu)建優(yōu)秀企業(yè)文化、促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)健康發(fā)展，積極制定和實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略，力創(chuàng)全國(guó)名牌產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。

(二)由政府引導(dǎo)整合資源，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一市場(chǎng)

1.整合現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，形成統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易大市場(chǎng)。要打破現(xiàn)有的市場(chǎng)格局，整合現(xiàn)有的市場(chǎng)資源、人力資源和管理資源，統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的名稱(chēng)，成立河南省產(chǎn)權(quán)交易所理事會(huì)，將產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)改制為產(chǎn)權(quán)交易公司，形成新的、全省統(tǒng)一的市場(chǎng)，以及新的經(jīng)營(yíng)管理結(jié)構(gòu)。以河南產(chǎn)權(quán)交易中心等行為規(guī)范的交易市場(chǎng)為依托，組建具有較強(qiáng)集聚和輻射能力、運(yùn)作規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，作為全省產(chǎn)權(quán)交易的指定場(chǎng)所。

2.政府運(yùn)作交易規(guī)則。政府不能替代產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，但產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)也不能缺少政府的支持。政府在產(chǎn)權(quán)交易中的指導(dǎo)、管理和監(jiān)督作用十分重要。政府必須通過(guò)行政權(quán)威和政權(quán)力量，禁止和限制不合理行為，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。交易規(guī)則是政府及有關(guān)部門(mén)按照市場(chǎng)運(yùn)行要求制定的市場(chǎng)行為準(zhǔn)則。產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則應(yīng)包括：市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，市場(chǎng)交易規(guī)則等。

3.樹(shù)立和實(shí)施“全國(guó)一盤(pán)棋”、“共生共贏”理念。國(guó)家制定的各地綜改方案表明了支持各地重開(kāi)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)的立場(chǎng)，但是場(chǎng)外市場(chǎng)不是誰(shuí)想建就能建，不是誰(shuí)建就能建好的。嚴(yán)格、規(guī)范、成熟的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)該是開(kāi)放的、競(jìng)爭(zhēng)性的、統(tǒng)一的市場(chǎng)，必須有全國(guó)的統(tǒng)籌規(guī)劃。各地應(yīng)該去除各自為政、另起爐灶的“心魔”，否則損害的將是中國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)的整個(gè)大局[7]?；谖沂‖F(xiàn)狀和省政府總體規(guī)劃，我們不可能也沒(méi)有必要以建設(shè)全國(guó)性的中心產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)為目標(biāo)，但是作為一個(gè)在全國(guó)排名第五的經(jīng)濟(jì)大省，我們必須把建設(shè)區(qū)域性中心產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)作為我們的目標(biāo)，以服務(wù)于中原經(jīng)濟(jì)區(qū)戰(zhàn)略，服務(wù)于全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局。

(三)進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作改革，健全市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)體系

應(yīng)該突破舊的思維定勢(shì)，對(duì)交易機(jī)構(gòu)逐步推進(jìn) “公司制+會(huì)員制”的市場(chǎng)化改革，不斷創(chuàng)新自身的驅(qū)動(dòng)機(jī)制和運(yùn)行規(guī)則，改變多頭管理、政企不分的現(xiàn)狀，真正形成“政府監(jiān)管、市場(chǎng)化運(yùn)作、公司化經(jīng)營(yíng)”的運(yùn)行體制。同時(shí)，為建立健全產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)體系，先要按“全省一盤(pán)棋，全局一體化”的原則統(tǒng)一規(guī)范區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)交易管理體制，統(tǒng)一程序和辦法。在此基礎(chǔ)上，按層次化的要求逐步形成層次化的網(wǎng)絡(luò)體系。在實(shí)現(xiàn)縱向?qū)哟位耐瑫r(shí)，還要根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易對(duì)象的性質(zhì)建立各種不同類(lèi)別的交易市場(chǎng)，以實(shí)現(xiàn)交易市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化，使全省的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)形成全局一體化、縱向?qū)哟位?、橫向?qū)I(yè)化的發(fā)展格局。要積極參與推進(jìn)中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易協(xié)會(huì)的成立，積極推進(jìn)河南省產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)的建設(shè)。要密切關(guān)注社會(huì)發(fā)展形勢(shì)和趨勢(shì)，緊跟國(guó)家和各級(jí)政府的政策，從政策中發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)。要加強(qiáng)宣傳和營(yíng)銷(xiāo)，充分利用好現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，建設(shè)管理好網(wǎng)站，學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加速信息化建設(shè)，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

(四)建立多層次監(jiān)管體系，規(guī)范交易行為

1.采取行政監(jiān)管手段、經(jīng)濟(jì)手段、信息化手段強(qiáng)化政府產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督機(jī)構(gòu)的經(jīng)常性監(jiān)管。河南省產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)主要是管理、監(jiān)督和指導(dǎo)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的交易業(yè)務(wù)，協(xié)助政府制定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)交易的管理辦法和實(shí)施細(xì)則，制訂產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)及相關(guān)專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)的交易規(guī)則和法規(guī)，審批產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和產(chǎn)權(quán)交易方式，調(diào)解交易糾紛，查處交易中違反交易規(guī)則的行為，統(tǒng)計(jì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的交易情況，研究產(chǎn)權(quán)交易中遇到的問(wèn)題和對(duì)策，培訓(xùn)交易專(zhuān)業(yè)人才等。

2.加強(qiáng)交易市場(chǎng)行業(yè)自律性監(jiān)管，建立市場(chǎng)中介監(jiān)督體系。自律性監(jiān)管主要體現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)交易所以自我完善、自我約束為宗旨的理事會(huì)制的行業(yè)管理機(jī)制上，體現(xiàn)在理事會(huì)組織下會(huì)員們共同制定的《交易市場(chǎng)章程》對(duì)交易行為、交易程序、交易方式等一系列約定上，體現(xiàn)在會(huì)員們共同約定的職業(yè)操守和行業(yè)紀(jì)律上，更重要的是體現(xiàn)在對(duì)會(huì)員們?cè)陂_(kāi)展業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)管上。

3.加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)營(yíng)公司自律監(jiān)管，建立群眾和社會(huì)輿論監(jiān)督體系。交易所經(jīng)營(yíng)管理公司對(duì)會(huì)員的約束，體現(xiàn)在對(duì)會(huì)員實(shí)行的聘用制上。要建立產(chǎn)權(quán)交易的信息披露制度，建立產(chǎn)權(quán)交易宣傳報(bào)道制度，積極鼓勵(lì)新聞媒體對(duì)產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)行跟蹤采訪(fǎng)，適時(shí)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易情況進(jìn)行宣傳報(bào)道，擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)交易在社會(huì)的影響面，讓“陽(yáng)光交易”深入人心。

(五)其他決策建議

1.提升交易市場(chǎng)的功能，拓展市場(chǎng)空間。交易市場(chǎng)的功能直接影響著產(chǎn)權(quán)交易的范圍和效率，我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展目標(biāo)應(yīng)當(dāng)著眼于打造多層次復(fù)合型的產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，促進(jìn)我省的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)成為中西部產(chǎn)權(quán)交易的區(qū)域中心。強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)功能應(yīng)該從以下幾個(gè)方面做起：建立國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改造的平臺(tái)，建立高新技術(shù)和科技成果產(chǎn)業(yè)化的平臺(tái)，建立省內(nèi)中小企業(yè)融資的平臺(tái)，建立內(nèi)外部資源有效整合的平臺(tái)，合理規(guī)劃，逐步發(fā)揮交易市場(chǎng)的資本功能。

2.完善市場(chǎng)配套體系，加強(qiáng)政策支持。要大力發(fā)展各種市場(chǎng)中介組織，發(fā)揮它們的服務(wù)、協(xié)調(diào)、公證和監(jiān)督作用，提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，增強(qiáng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)綜合實(shí)力；要協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門(mén)，制定有利于產(chǎn)權(quán)交易的財(cái)政政策，爭(zhēng)取金融體系的支持，加強(qiáng)理論探討，互相學(xué)習(xí)交流；要建立多層次監(jiān)管體系，規(guī)范交易行為；要積極推動(dòng)多元化創(chuàng)新，提升市場(chǎng)效率，力創(chuàng)全國(guó)名牌區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。

[1]李桑.區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系研究[D].重慶：重慶大學(xué)，2007.

[2]鄭明友.產(chǎn)權(quán)理論與產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)研究——基于我國(guó)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的分析[D].成都：四川省社會(huì)科學(xué)院，2008.

[3]王勇，李?yuàn)檴?河南“納斯達(dá)克”開(kāi)市“看起來(lái)”很美 諸多問(wèn)題待解[EB/OL].http://www.cfi.net.cn/p2010-11-30/000460.html.

[4]李國(guó)鵬.起起落落河南“第三交易所”的悲情路徑[EB/OL]．http://finance.sina.com.cn/roll/2011-01-11/15159234935.shtml.

[5]翟玉強(qiáng).芻議產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的和諧發(fā)展[J].改革與開(kāi)放，2009(9)：49-50.

[6]侯默默.河南產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)暴露兩大漏洞[EB/OL].http://finance.stockstar.com/JL2010-11-26/00000480.shtml

[7]包亞鈞. 我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)一體化構(gòu)建與發(fā)展對(duì)策 [J]經(jīng)濟(jì)縱橫，2005(3)：18-20.

[責(zé)任編輯迪爾]

F713.58

A

1000-2359(2012)04-0075-04

翟玉強(qiáng)(1970-),男，河南新安人，洛陽(yáng)理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)與工商管理系、洛陽(yáng)市應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究中心副教授，主要從事商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。

2008年度河南省政府決策研究招標(biāo)課題(2008B127)

2012-04-05