朱偉一

陳卓光曾主審過(guò)許多有影響力的案件，如聯(lián)合國(guó)“石油換食品”腐敗案，并且是被稱為“史上最大金融欺詐案”的麥道夫案主審法官

聯(lián)邦法官在美國(guó)備受尊敬，奧巴馬的外祖母就希望她的寶貝外孫長(zhǎng)大后能夠當(dāng)個(gè)聯(lián)邦法官。因?yàn)槁?lián)邦法官人少，物以稀為貴。到2012年3月，聯(lián)邦地區(qū)法院共有640名法官，聯(lián)邦巡回法院共有180名法官，再加上美國(guó)最高法院的9位大法官，在位的美國(guó)聯(lián)邦法官的人數(shù)總共是910。聯(lián)邦法院中亞裔14人，其中聯(lián)邦地區(qū)法官13人，聯(lián)邦巡回法院1人。14名亞裔聯(lián)邦法官中華裔6人，占到聯(lián)邦法官總?cè)藬?shù)的0.5%，而華裔在美國(guó)總?cè)丝谥袃H占0.1%。就人口比例來(lái)說(shuō)，華裔聯(lián)邦法官的人數(shù)已經(jīng)不少了。

作為美國(guó)聯(lián)邦第二巡回法院上訴法官，陳卓光算是其中的佼佼者。他1954年出生在香港，1956年隨父母移民美國(guó)，后畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)和福特漢姆法學(xué)院。他還曾經(jīng)擔(dān)任過(guò)私人執(zhí)業(yè)律師和美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦檢察官。2010年，陳卓光宣誓就任聯(lián)邦第二巡回上訴法院法官，是目前唯一在任的華裔聯(lián)邦巡回上訴法院法官。陳卓光曾主審過(guò)許多有影響力的案件，如聯(lián)合國(guó)“石油換食品”腐敗案，并且是被稱為“史上最大金融欺詐案”的麥道夫案主審法官。今年，陳卓光隨一群美國(guó)的法官、教授來(lái)華進(jìn)行學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，這是他第一次回到中國(guó)。

唯一在任的華裔上訴法官

近日，陳卓光法官不旅途勞頓，風(fēng)塵仆仆地到中國(guó)政法大學(xué)講演。陳卓光法官的中文不好，只能用英文演講，但說(shuō)到的他家世，與聽眾之間的距離頓時(shí)拉近了許多。陳卓光法官祖父早年移民美國(guó)，在紐約唐人街打工，父親是餐館的廚師。陳卓光法官苦孩子出身，與移民海外的達(dá)官貴人的后代不同。那些人回到國(guó)內(nèi)，舉手投足之間，頗有些飛揚(yáng)跋扈，頤指氣使。或許，法官的謙遜與其家庭出身無(wú)關(guān)。謙虛不僅一種美德，而且也是標(biāo)識(shí)：謙虛者不一定是智者，但智者一定是謙虛的，而好法官是一位智者。

陳卓光擔(dān)任聯(lián)邦地區(qū)法官有15年之久。聯(lián)邦巡回法院是美國(guó)聯(lián)邦法院的上訴法院，全美共有12家巡回法院，其中尤以哥倫比亞特區(qū)巡回法院和陳卓光所在的第二巡回法院最為重要：哥倫比亞特區(qū)巡回法院審理美國(guó)聯(lián)邦政府為一方地行政訴訟，而第二巡回法院則審理重要的商事訴訟。

在很多重大問(wèn)題上，美國(guó)最高法院并不表態(tài)，因而巡回上訴法院的法官們一言九鼎。第二巡回法院的司法轄區(qū)包括紐約州、康乃迪州和佛蒙特州等三個(gè)州，這里商賈云集，重大商事案件比較多，聯(lián)邦地區(qū)法院一審后如果當(dāng)事方上訴，多由第二巡回法院審理。

因此，陳卓光審理過(guò)各類案件，涉及聯(lián)邦刑事法、破產(chǎn)、專利、著作權(quán)和商標(biāo)、海事、海洋、反托拉斯法等聯(lián)邦法院擁有專屬司法管轄的各個(gè)領(lǐng)域，還有以美國(guó)聯(lián)邦政府為被告以及設(shè)計(jì)美國(guó)聯(lián)邦法律的訴訟。因?yàn)槁?lián)邦法院與州法院的司法管轄有兩處重疊：案子涉及聯(lián)邦法問(wèn)題或當(dāng)事雙方來(lái)自不同州。

美國(guó)聯(lián)邦法官大多是各類案件都審，是所謂文藝復(fù)興時(shí)期的通才和超天才。按照美國(guó)的理念，法官的金貴之處在于他們有豐富的法律專門知識(shí)，但更在于他們有很好的判斷能力。

“量刑無(wú)不帶有感情”

量刑就需要美國(guó)法官有很好的判斷能力。法律的統(tǒng)一適用離不開量刑的統(tǒng)一適用。但美國(guó)法官在自己的法庭，就是說(shuō)一不二的國(guó)王，量刑方面更是如此；只要是在量刑的法定浮動(dòng)范圍內(nèi)，法官就是金口玉言，想怎么判就怎么判。不錯(cuò)，被告不服可以上訴，但法官在法定量刑范圍內(nèi)浮動(dòng)，那是行使其自由裁量權(quán)。除非量刑法官濫用自由裁量權(quán)，上訴法院不會(huì)推翻相關(guān)決定。但既然是自由裁量，除非能夠證明法官貪贓枉法，就很難證明出現(xiàn)濫用自由裁量權(quán)的情況——自由裁量就是自由裁量。

例如有位年青人使用假護(hù)照，事后又假裝自己在“9·11”事件中不幸遇難。陳卓光法官本人坦承，這種情況通常不判坐牢，至多判個(gè)四年半徒刑——畢竟不是暴力犯罪嗎。但陳卓光法官下狠手重判，判這位迷途羔羊四年徒刑，理由是值此舉國(guó)同哀之際，被告居然冒充死難者，嚴(yán)重干擾有關(guān)人員的工作。辯護(hù)律師指責(zé)陳卓光法官感情用事。陳卓光法官不以為然，理直氣壯地回答說(shuō)：“量刑無(wú)不帶有感情，只要不讓感情影響判斷即可。本案量刑中我并沒(méi)有讓感情影響我的判斷。”

在陳卓光主審過(guò)的諸多案件中,最著名的當(dāng)屬被稱為“史上最大金融欺詐案”的麥道夫案。2009年6月29日,陳卓光對(duì)此案作出判決,麥道夫承認(rèn)11項(xiàng)指控,被判處一百五十年監(jiān)禁。這是辯護(hù)律師所要求的10倍，是緩刑監(jiān)督官所要求的3倍。

陳卓光法官下手比檢察官還要狠。檢察官也主張重判麥道夫，但還給留了一線希望：倘若麥道夫活到90歲，就有獲釋的機(jī)會(huì)。陳卓光拒絕了麥道夫律師要求從寬判刑的請(qǐng)求,他說(shuō):“麥道夫所犯罪行是非常‘邪惡的,我們必須向人們傳達(dá)這個(gè)信息。他所操縱的騙局不是紙面上不流血的犯罪,相反,他的罪行造成了巨大的傷害?！钡诹硪恍┬问掳讣校愖抗夥ü賹?duì)被告還是仁慈為懷的。陳卓光法官畢竟是民主黨總統(tǒng)所提名的自由派法官，而自由派法官通常比保守派法官更注意保護(hù)個(gè)人權(quán)利。

《紐約時(shí)報(bào)》專門就量刑問(wèn)題采訪過(guò)陳卓光法官。陳卓光法官表示，每次量刑對(duì)他來(lái)說(shuō)都是激烈的思想斗爭(zhēng)過(guò)程，是難以取舍的過(guò)程，也是他作為法官不斷成長(zhǎng)的過(guò)程。在中國(guó)政法大學(xué)講演的時(shí)候，陳卓光法官很自豪地提到《紐約時(shí)報(bào)》對(duì)他的采訪，還用投影打出《紐約時(shí)報(bào)》引用的他所寫的判決詞。

很遺憾，陳卓光法官來(lái)法大講演聽眾不多，一個(gè)普通教室都沒(méi)有坐滿。我想，若是喬布斯來(lái)講演，整個(gè)校園都會(huì)沸騰，若是喬布斯傳記的作者來(lái)講演，整個(gè)校園也會(huì)沸騰。如果華爾街金融機(jī)構(gòu)來(lái)一位華裔高管來(lái)講演，學(xué)校大禮堂肯定爆滿。我又想，若是能讓大眾癡狂，尤其是如果能讓大眾癡狂，那經(jīng)常在經(jīng)營(yíng)愚人樂(lè)園，不希望我們進(jìn)行痛苦的思考。

但一個(gè)偉大的國(guó)家需要有人思考，需要靈魂人物，聯(lián)邦法官是美國(guó)的重要靈魂人物。亞裔能夠坐到聯(lián)邦法官的席位上，其意義不亞于林書豪挾哈佛文憑稱雄全美籃球聯(lián)賽。美國(guó)巡回法院180為法官中目前僅有陳卓光法官一位亞裔，上一位亞裔聯(lián)邦巡回法官是日本人，現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入半退休狀態(tài)。（作者系中國(guó)政法大學(xué)教授）

史上最大金融欺詐案

伯納德·麥道夫是美國(guó)華爾街的傳奇人物，曾任納斯達(dá)克股票市場(chǎng)公司董事會(huì)主席。多年來(lái)，他一直是華爾街最炙手可熱的“投資專家”之一。麥道夫在長(zhǎng)達(dá)二十年的時(shí)間里編織了一個(gè)巨大的“龐氏騙局”。該騙局因其“發(fā)明者”——二十世紀(jì)初從意大利移民美國(guó)的投機(jī)商人查爾斯·龐齊得名。

他以高額資金回報(bào)為誘餌，吸引大量投資者不斷注資，以新獲得的收入償付之前的投資利息，形成資金流。這個(gè)騙局維持多年，直到2008年次貸危機(jī)爆發(fā)，他面臨高達(dá)70億美元資金贖回壓力，無(wú)法再撐下去，才向兩個(gè)兒子，也是其公司高管坦白其實(shí)自己“一無(wú)所有”，一切“只是一個(gè)巨大的謊言”。麥道夫的兒子們當(dāng)晚便告發(fā)了老爸，第二天，麥道夫因涉嫌欺詐被美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局拘捕。隨著案件更多細(xì)節(jié)浮出水面，這場(chǎng)時(shí)間跨度之長(zhǎng)、金額之巨、影響范圍之廣都堪稱史無(wú)前例的金融欺詐案震驚了世界。

直接或者間接投資麥道夫名下基金的本案受害者可能多達(dá)數(shù)千人，包括美國(guó)、歐洲和亞洲眾多銀行和機(jī)構(gòu)投資者、對(duì)沖基金、學(xué)校、慈善基金，甚至許多和麥道夫同為猶太裔的富人。其中費(fèi)爾菲爾德·格林尼治集團(tuán)經(jīng)營(yíng)的對(duì)沖基金損失最高，達(dá)75億美元。而包括西班牙金融業(yè)巨頭桑坦德銀行、英國(guó)匯豐銀行、法國(guó)巴黎銀行和日本野村證券在內(nèi)的眾多知名國(guó)際金融機(jī)構(gòu)也面臨上億甚至數(shù)十億美元的損失。（整理/黃倩）