跨國公司與東道主國家的共贏問題分析

李丹 周薇

【摘要】跨國公司和東道國之間的利益是緊密聯(lián)系的，不能孤立看待任意一方的利益。本文通過建立各方收益函數(shù)，分析汽車產(chǎn)業(yè)獲得自主創(chuàng)新能力下東道國政府與跨國公司的共贏問題。

【關(guān)鍵詞】自主創(chuàng)新共贏技術(shù)外溢自主品牌

一、研究背景與意義

目前，分析跨國公司和東道國共贏問題的文獻(xiàn)比較多，大都是從宏觀角度來分析，具體到某一個(gè)行業(yè)或是某一個(gè)產(chǎn)業(yè)的較少。本人認(rèn)為具體到一個(gè)行業(yè)或者是產(chǎn)業(yè)研究共贏問題可以給我國政府制定外資政策提供更有力的建議。

汽車產(chǎn)業(yè)是我國最重要的產(chǎn)業(yè)之一，為國民經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造巨大的產(chǎn)值。根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)得出我國汽車工業(yè)總產(chǎn)值2005年是5591.74億元，2006年7587.36億元，2007年10600.48億元，分別占當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值的3%，3%，4%。從05年后我國汽車工業(yè)有了飛速的發(fā)展，06年和07年的環(huán)比增長率分別是35.69%，39.71%。08年受金融危機(jī)的影響，我國汽車產(chǎn)業(yè)的年增長率降至8.3%，但總量仍絕對增長，總量達(dá)到11478億元，占到當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值的3.8%。

汽車產(chǎn)業(yè)是綜合性的產(chǎn)業(yè)，波及范圍相對其他產(chǎn)業(yè)更廣泛。研究表明汽車工業(yè)的經(jīng)濟(jì)波及效應(yīng)是汽車工業(yè)本身產(chǎn)值的3-5倍，甚至7倍。另外，汽車產(chǎn)品還是重要的戰(zhàn)略資源，因?yàn)槠涫擒娛铝α康拇碇?，其發(fā)展對現(xiàn)代化的國防建設(shè)具有推動(dòng)作用。汽車產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)如此重要的戰(zhàn)略地位，決定它將成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中急于搶占的戰(zhàn)略要點(diǎn)。因此從汽車產(chǎn)業(yè)的角度分析跨國公司與我國的共贏問題就有了現(xiàn)實(shí)的意義。

二、我國汽車產(chǎn)業(yè)在合資過程中出現(xiàn)的問題及原因

改革開放的30年，我國汽車合資企業(yè)全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)和吸收了跨國公司的知識(shí)、技術(shù)，逐步建立起完善的汽車工業(yè)體系，縮短了與國外的差距。雖然，汽車企業(yè)的合資帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)了我國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。然而，合資不是目的，我們的目的是發(fā)展具有中國自主的強(qiáng)大汽車產(chǎn)業(yè)。所以，我們必須清醒的認(rèn)識(shí)我國汽車企業(yè)在合資中出現(xiàn)的問題。

首先，低水平重復(fù)引進(jìn)的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，加上相互封鎖和地方保護(hù)主義，引進(jìn)的技術(shù)在各廠家之間相互擴(kuò)散比較困難。據(jù)有關(guān)專家研究，我國引進(jìn)的技術(shù)其擴(kuò)散過程呈現(xiàn)倒“V”型，而不是一般的“S”型，即我國引進(jìn)項(xiàng)目在初期很快增長到頂峰，其后速度下降并很快停止，這是技術(shù)擴(kuò)散效果中最差的一種。其次，我國汽車合資企業(yè)引進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)后抽調(diào)技術(shù)力量完成國產(chǎn)化率，無暇顧及自主技術(shù)開發(fā)，陷入了一種依賴外國技術(shù)的怪圈中，從而也就談不上自主開發(fā)能力的提升。再次，對跨國企業(yè)來說只要轉(zhuǎn)移的技術(shù)比我國目前的技術(shù)強(qiáng)就可以獲得我國的市場，因此外方不會(huì)用核心技術(shù)交換我國市場。出現(xiàn)這些問題的原因是多方面的，但是最根本的原因是合資各方的目的不一致。

改革開放初期，我國政府推出“市場換技術(shù)”的策略是希望通過技術(shù)外溢帶動(dòng)汽車及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)中資企業(yè)可以自主決策制造、發(fā)展、具有自主開發(fā)能力、參與國際市場競爭的目的。外方的目的是擴(kuò)大市場份額和提高企業(yè)的知名度、獲取廉價(jià)的自然資源和勞動(dòng)力資源、規(guī)避貿(mào)易保護(hù)措施等，歸根結(jié)底是追求自身利潤最大化，強(qiáng)化其全球市場競爭力。國際汽車生產(chǎn)大國為了維護(hù)自身的利益是不愿意看到中國出口大量自主研發(fā)的汽車。因此進(jìn)入中國市場的跨國公司只允許其子公司采用標(biāo)準(zhǔn)化的成熟技術(shù)，保留關(guān)鍵部件或設(shè)備由母公司的供應(yīng)權(quán)，維持技術(shù)壟斷。

可見跨國公司和東道主國的目標(biāo)是有沖突的。這種沖突是在合作基礎(chǔ)上的利益分配的對立。

三、模型分析

為了研究跨國企業(yè)與我國汽車產(chǎn)業(yè)的共贏問題，現(xiàn)根據(jù)我國汽車產(chǎn)業(yè)在合資中出現(xiàn)的問題以及我國與跨國企業(yè)在合作中各自的目標(biāo)不同，建立模型分析。

（一）參與人的假定

本文所考察的參與人只有兩個(gè)：我國汽車行業(yè)中，跨國投資的外方與中方的企業(yè)。且兩者都是出于完全信息狀態(tài)下。

（二）自主創(chuàng)新的界定

自主創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。自主創(chuàng)新的能力是指建立和培育自主發(fā)展的體系能力。為了使建立的模型簡單化，本文以自主品牌的建設(shè)來代替自主創(chuàng)新體系的建設(shè)。

（三）模型變量的界定

S為跨國公司在東道國的投資數(shù)量；E為東道國的基礎(chǔ)環(huán)境；R為跨國公司對東道國基礎(chǔ)環(huán)境的偏愛程度；M為跨國公司技術(shù)的外溢度以及對我國科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)；N為外溢技術(shù)的先進(jìn)程度；C為東道國政府的引資成本；T為東道國政府的外資的優(yōu)惠待遇，t為跨國公司對東道國政府優(yōu)惠政策的偏愛程度；B0為跨國公司中的合資企業(yè)允許中方技術(shù)人員參與技術(shù)的研究與開發(fā)，形成自主品牌的有關(guān)變量，包括形成我國自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；B1為內(nèi)資自主品牌的有關(guān)變量。東道國的利益為πd；跨國公司的利益πf。πd可以表示為πd（πf,S,C,M,N,B0,B1）；可以表示為πf（S,M,N,B1），其中， ；

S可以表示為S（T,E,R）,其中。因?yàn)榧由隙愂盏葍?yōu)惠政策，對分析的結(jié)果影響不大，因此本文為了簡化運(yùn)算，在所構(gòu)建的模型函數(shù)中省去了T變量。

上面公式中的α1表示的是中外合資中的中方控制的自主品牌對中方利益的影響程度。α2表示的是內(nèi)資企業(yè)完全控制的自主品牌對中方利益的影響程度。α表示的是中方企業(yè)吸收轉(zhuǎn)移的國外先進(jìn)技術(shù)后在跨國企業(yè)合作中發(fā)揮更大的作用，為跨國公司創(chuàng)造更多的利益。β表示的是跨國公司的技術(shù)外溢使我國掌握了先進(jìn)的技術(shù)，從而在某些產(chǎn)品甚至是核心產(chǎn)品的生產(chǎn)上能夠給跨國公司構(gòu)成競爭，從而使跨國公司的利益受到威脅的程度。r表示跨國公司的技術(shù)外溢對東道國利益的影響程度。η表示中外合資中的中方控制的自主品牌在技術(shù)方面的先進(jìn)程度、在推廣中所采用的經(jīng)營和管理的模式以及所使用的營銷渠道方面能夠給跨國公司帶來的有利影響的程度。ε表示對中外合資中的中方控制的自主品牌給跨國公司中的外方擁有的品牌構(gòu)成的競爭程度。

由①式可知，在自主品牌的建設(shè)方面若東道國的利益取得最大化，則要求 ，也就是?？鐕咀鳛橐粋€(gè)理性主體，投資的目的就是獲得最大的利益，因此 。

若 與 同時(shí)成立，則α1=0。即與跨國公司合作中，中方控制的自主品牌給中方帶來的利益為零，即自主品牌的擁有對中方毫無利益可言。這一結(jié)論是與現(xiàn)實(shí)情況相矛盾的。自主品牌的缺失使我國在與外資企業(yè)合作中缺乏話語權(quán)。我國企業(yè)逐漸淪為外資企業(yè)的貼牌生產(chǎn)商，在外資企業(yè)獲取巨大的利益的同時(shí)，我國只能獲取微小的加工，組裝費(fèi)。因此α1≠0， 與 不能同時(shí)成立。也就是跨國公司和東道國不能同時(shí)取得絕對的利益最大化?？鐕竞蜄|道國之間的合作共贏是在跨國公司取得利益最大化的基礎(chǔ)上，東道國采取具體的刺激措施來獲取利益的相對最大化。

由上面的分析可知 ，可以得到（MN）β-α,即（MN）=(。

若β>α即技術(shù)外溢給跨國公司帶來的利益小于所帶來的損失。則>0。那么若ε增加，則（MN）的量是增加的。若η增加，則（MN）的量是下降的。即當(dāng)外方認(rèn)為自主品牌帶來的威脅遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于轉(zhuǎn)移技術(shù)時(shí)。外方傾向于向中方轉(zhuǎn)移技術(shù)而不是支持中方自主品牌建設(shè)，但是如果中方自主品牌給外方帶來的利益足夠大，不管技術(shù)外溢帶來的影響如何，外方都會(huì)支持中方自主品牌的建設(shè)。

若β<α即技術(shù)外溢給跨國公司帶來的利益大于所帶來的損失。則<0。那么（MN）=()。若η增加，則(MN)的量是增加的。隨著中方自主品牌給跨國公司帶來的有利影響不斷增加，跨國公司在支持中方的自主品牌建設(shè)的同時(shí)，也會(huì)增加技術(shù)轉(zhuǎn)移的力度。若ε增加，則(MN)的量是下降的。若中方自主品牌對外方的威脅不斷增加，則外方會(huì)限制對中方的技術(shù)轉(zhuǎn)移。以上得出的結(jié)論可以總結(jié)為：中方自主品牌的建設(shè)相比外方對中方的技術(shù)外溢帶給外方的影響更大。

,內(nèi)資企業(yè)控制的自主品牌與我國利益之間的關(guān)系是正相關(guān)的。即隨著內(nèi)資企業(yè)控制的自主品牌的增加，我國汽車產(chǎn)業(yè)的利益也是增加的，所以我國政府應(yīng)加大對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度，鼓勵(lì)有能力的企業(yè)開展核心技術(shù)的研究與開發(fā)工作。增加對內(nèi)資企業(yè)自主品牌建設(shè)的激勵(lì)措施，為內(nèi)資企業(yè)自主品牌建設(shè)創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。

由上面的公式可知在跨國公司的技術(shù)外溢方面，若與

同時(shí)為零。則要求r=0.即跨國公司的技術(shù)外溢沒有給東道國帶來利益。這一點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)不符，所以r≠0即與不同時(shí)為零。在跨國公司對我國的技術(shù)外溢方面，跨國公司與東道國不能同時(shí)取得絕對的利益最大化。若=0可知：

隨著η值的增加，B1的值是減少的；隨著ε值的增加，B1的值是增加的。即中方控制的自主品牌對外方越有利，外方越不愿意支持中方的自主品牌的建設(shè)；越有害，外方越樂意支持中方自主品牌的建設(shè)。顯然，這個(gè)結(jié)論是不正確的。那么=0也就是不存在的。這也就是說跨國公司通過對東道國的技術(shù)轉(zhuǎn)移是不能取得利益最大化的。所以理性的跨國公司從自身利益最大化的角度出發(fā)不希望技術(shù)在中國發(fā)展壯大，從而形成一個(gè)可以與他們相抗衡的競爭對手。

若我們現(xiàn)在對自主品牌的界定從本土企業(yè)開發(fā)的自主品牌、合資企業(yè)中完全由中方控制的品牌擴(kuò)展到合資汽車企業(yè)中雙方開發(fā)且共同擁有的品牌。那么，即隨著合 ，資企業(yè)中雙方控制的自主品牌的數(shù)量的增加，合資中的外方的利益是不斷增加的，中方的利益也是不斷增加的。

四、政策建議

由上述分析得出，跨國公司與東道國政府在技術(shù)的轉(zhuǎn)移方面不能取得絕對的最大化利益，所以，在引進(jìn)外資的時(shí)候，我國政府需要對外資所選用的進(jìn)入方式引起的成本與收益進(jìn)行綜合的權(quán)衡與評價(jià)。我國政府應(yīng)該充分利用自有資源，在合約簽訂時(shí)爭取較高質(zhì)量的技術(shù)外溢等權(quán)益，在合同執(zhí)行期有意識(shí)的去維護(hù)并且有能力實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)益。我國政府應(yīng)針對外資企業(yè)不同的技術(shù)轉(zhuǎn)讓程度和對市場效率的不同貢獻(xiàn)采取不同的優(yōu)惠措施。自主品牌方面，雖然我國產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和質(zhì)量在不斷提高，但是，目前我國自主品牌的汽車與外國品牌的汽車相比主要是價(jià)格優(yōu)勢，現(xiàn)在的跨國公司也在研發(fā)低成本小型車，一旦這個(gè)生產(chǎn)體系建成以后，對我國自主品牌的汽車的沖擊力是非常大的。所以，我國汽車自主品牌的發(fā)展還需要很多路要走，需要提高汽車產(chǎn)品的技術(shù)含量，建立自主品牌的理念，樹立品牌的忠誠度，推出自己的服務(wù)品牌。既然合資雙方共同擁有的自主品牌可以給雙方帶來不斷增長的利益，那么我國有實(shí)力的汽車企業(yè)應(yīng)充分考慮與跨國企業(yè)合創(chuàng)品牌的各種可能性，并堅(jiān)持在合創(chuàng)品牌中的擁有權(quán)。

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作者簡介：李丹（1984-），女，漢族，安徽亳州人，就讀于華南師范大學(xué)，研究方向：電子商務(wù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展；周薇（1985-），女，漢族，湖北恩施人，就讀于華南師范大學(xué)，研究方向：貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。