趙婉

一、產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

近年來，許多研究產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)者在關(guān)注集群范疇下的技術(shù)創(chuàng)新活動，認(rèn)為對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)是產(chǎn)業(yè)集群這種獨特產(chǎn)業(yè)組織形式的重要優(yōu)勢。不同學(xué)者基于不同的研究視角，對創(chuàng)新優(yōu)勢來源的解釋也存在著差異。目前，國內(nèi)外眾多學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集群漸漸達(dá)成了一則共識，即認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是一種典型的網(wǎng)絡(luò)組織，網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)點及其聯(lián)結(jié)構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

（一）產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的基本要素構(gòu)成

產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的基本要素主要包括企業(yè)、高校和科研院所、地方政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等這五個組織。在這五個要素當(dāng)中，企業(yè)是集群網(wǎng)絡(luò)中最基本、最主要的成員，是創(chuàng)造價值和實現(xiàn)價值增值的最直接的行為主體。集群中的高校和科研院所，能不斷為企業(yè)提供新的知識和技術(shù)，科研院所中的研究人員也可以成為集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)骨干或直接創(chuàng)辦新的企業(yè)。地方政府主要是為集群內(nèi)部知識、信息的傳遞以及集群的發(fā)展創(chuàng)造一個良好的環(huán)境，通過建立正確引導(dǎo)社會走向的投資機(jī)制、良好的融資環(huán)境和健全的法律法規(guī)等來營造適合集群發(fā)展的軟環(huán)境。一般包括行業(yè)協(xié)會、商會、創(chuàng)業(yè)中心、各種服務(wù)中心等組織機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所、會計事務(wù)所等各種形式的中介組織，可以有效協(xié)調(diào)與規(guī)范企業(yè)的市場行為，發(fā)揮自身的信息、技術(shù)、投資、管理等各方面專長，促進(jìn)資源的合理配置，是集群發(fā)展的 “黏合劑”。金融機(jī)構(gòu)，為集群中的其他結(jié)點尤其是企業(yè)提供金融支持，如當(dāng)?shù)氐膰秀y行、地方商業(yè)銀行、各種形式的基金組織以及借貸資本的機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)等。

（二）產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)模型

產(chǎn)業(yè)集群并不是一個封閉的系統(tǒng)，它與外部網(wǎng)絡(luò)之間知識、信息、資源的傳遞對于保持集群網(wǎng)絡(luò)的健康發(fā)展同樣重要。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國與國之間、不同區(qū)域之間的專業(yè)化分工不斷加強(qiáng)，集群通常只能完成全球產(chǎn)業(yè)鏈中的一部分環(huán)節(jié)。因此，本文在構(gòu)建集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型時，除了考慮到上面提到的幾個要素，還要將集群的外部環(huán)境納入其中。根據(jù)這些要素對技術(shù)創(chuàng)新形成的重要性與緊密性，可以把集群的網(wǎng)絡(luò)分為核心網(wǎng)絡(luò)層、輔助網(wǎng)絡(luò)層和外圍網(wǎng)絡(luò)層三個層次，其結(jié)構(gòu)模型如圖1所示：

圖1 產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

1.核心網(wǎng)絡(luò)層。企業(yè)構(gòu)成的核心網(wǎng)絡(luò)層是通過一定的產(chǎn)業(yè)鏈形式表現(xiàn)出來的，具體表現(xiàn)為垂直產(chǎn)業(yè)鏈上上下游企業(yè)之間基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的供需關(guān)系，以及水平產(chǎn)業(yè)鏈上競爭企業(yè)、互補(bǔ)企業(yè)之間的競合關(guān)系，這是一個成熟的產(chǎn)業(yè)集群核心網(wǎng)絡(luò)的一般特征。

2.輔助網(wǎng)絡(luò)層。第二層網(wǎng)絡(luò)中的行為主體包括高校和科研院所、地方政府、中介機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)，主要是為核心網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)提供技術(shù)、人才、資本以及咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)功能，實現(xiàn)知識、信息、資源等向核心層的流動和傳遞。其中，高校和科研院所可以直接參與到創(chuàng)新當(dāng)中，而地方政府、中介機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)并不直接參與創(chuàng)新活動，主要是為集群的發(fā)展創(chuàng)造一個良好的環(huán)境，為集群內(nèi)部企業(yè)的創(chuàng)新提供各方面的服務(wù)，有效促進(jìn)創(chuàng)新的形成。

3.外圍網(wǎng)絡(luò)層。該網(wǎng)絡(luò)層是對集群網(wǎng)絡(luò)的一個補(bǔ)充。集群的外部環(huán)境主要包括社會文化、外部市場以及外部其他相關(guān)行為主體。其中，社會文化對創(chuàng)新有著牽引與導(dǎo)向的作用，網(wǎng)絡(luò)成員的社會背景和文化越是接近，其思維和行為模式的一致性就越高，硅谷的成功就是根植于該地區(qū)深層次的鼓勵創(chuàng)新、允許失敗這種自由寬松的社會文化。

二、基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢分析

（一）基于核心網(wǎng)絡(luò)層的創(chuàng)新互動

集群的核心網(wǎng)絡(luò)層是一個縱橫交錯的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，這些企業(yè)之間存在著廣泛的競合關(guān)系，即在競爭中合作、在合作中競爭。每一個企業(yè)幾乎都可以在集群內(nèi)接觸到以下三類知識源中的一部分甚至全部，一是來自從事相似生產(chǎn)經(jīng)營活動的競爭者的知識和來自從事互補(bǔ)或關(guān)聯(lián)產(chǎn)品生產(chǎn)的相關(guān)企業(yè)的知識；二是來自上游供應(yīng)商的知識，一般依附在供應(yīng)商所提供的資本品上以及相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)中；三是來自客戶的知識，主要是客戶的需求信息、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的技術(shù)支持，并且涉及所訂購產(chǎn)品的原型實現(xiàn)和制造工藝。這些知識在地理上高度集中并圍繞在企業(yè)的周圍，核心網(wǎng)絡(luò)里的企業(yè)通過技術(shù)學(xué)習(xí)，將這些知識通過橫向和縱向的產(chǎn)業(yè)鏈輸送到產(chǎn)業(yè)鏈的其他環(huán)節(jié)，促進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新。

一般而言，這種基于產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)學(xué)習(xí)是高技術(shù)能力企業(yè)對低技術(shù)能力企業(yè)的技術(shù)“拉動”過程，因為只有高技術(shù)能力的企業(yè)才能有足夠的能力去研發(fā)新產(chǎn)品和技術(shù)，或是有足夠的知識基礎(chǔ)去接受外來引進(jìn)的新技術(shù)。我們可以用“位勢”來解釋這種技術(shù)能力非均衡的現(xiàn)象，高技術(shù)能力企業(yè)是高位勢企業(yè)，低技術(shù)能力企業(yè)是低位勢企業(yè)，兩者之間技術(shù)能力的差異即為企業(yè)技術(shù)能力的“勢差”。

圖2 企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)流程圖

如圖2的左圖所示，在一條產(chǎn)業(yè)鏈中，某個高位勢企業(yè)形成之后就會產(chǎn)生技術(shù)的勢差，這種勢差會對其鄰近的生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響，在橫向產(chǎn)業(yè)鏈上表現(xiàn)為同行之間的模仿學(xué)習(xí)，縱向產(chǎn)業(yè)鏈上則表現(xiàn)為上下游企業(yè)對自己配套技術(shù)的提升。鄰近企業(yè)技術(shù)能力提高之后又會通過波動效應(yīng)帶動整條產(chǎn)業(yè)鏈，最終使產(chǎn)業(yè)鏈整體技術(shù)能力上升到一個較高的水平。這就是“以點帶線”的技術(shù)學(xué)習(xí)方式。還有一種“線拉點”的情況，如圖2的右圖所示。當(dāng)同一條產(chǎn)業(yè)鏈上大部分環(huán)節(jié)的企業(yè)技術(shù)都提升時，如果還有某個環(huán)節(jié)技術(shù)比較低下，就會成為整個產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)瓶頸，那么該環(huán)節(jié)由于受到前后環(huán)節(jié)的壓力會努力提升技術(shù)，若實在提升不了，就會再產(chǎn)生新的企業(yè)來替代該企業(yè)的位置。新生企業(yè)通常會比原有產(chǎn)業(yè)鏈中的技術(shù)水平高一些，且具有管理優(yōu)勢和成本優(yōu)勢，又會帶動整條產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)水平的提升。

一般來說，高位勢企業(yè)對低位勢企業(yè)的技術(shù)拉動并不是一種主動的技術(shù)轉(zhuǎn)移。核心網(wǎng)絡(luò)內(nèi)技術(shù)學(xué)習(xí)的方式主要有：1.企業(yè)人員之間的流動。人員在企業(yè)之間的流動可以大大促進(jìn)知識特別是隱性知識在企業(yè)間的傳遞，而管理和技術(shù)人才的流動可能會帶來技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)創(chuàng)新效益的外溢。當(dāng)然，這種人員流動的速率不能過高，否則會破壞知識的持續(xù)性積累，削弱企業(yè)的研發(fā)能力。2.企業(yè)之間人員的非正式溝通。這是集群內(nèi)知識流通的重要渠道和途徑，尤其是隱性知識的溢出和分享，而非正式的面對面交流能夠使不同企業(yè)的員工分享交流中的智力溢出。3.企業(yè)之間的合作互動。這種合作互動的方式有很多，其中最重要的就是合作創(chuàng)新，各企業(yè)以共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)為前提，通過分工協(xié)作完成技術(shù)的創(chuàng)新。核心網(wǎng)絡(luò)層中的企業(yè)之間本身就存在著廣泛的合作關(guān)系，為企業(yè)之間結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟開展合作創(chuàng)新活動提供了組織基礎(chǔ)。4.企業(yè)衍生。衍生出的新企業(yè)與母企業(yè)之間緊密的聯(lián)系加速了集群內(nèi)部的人才和知識流動，也促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間正式合作關(guān)系的建立和非正式溝通。

（二）基于輔助網(wǎng)絡(luò)層的創(chuàng)新互動

1.高校、科研院所和企業(yè)的創(chuàng)新互動

高校和科研院所是集群內(nèi)重要的創(chuàng)新源泉，集群網(wǎng)絡(luò)為高校和科研院所提供了相互交流的界面，企業(yè)可以直接對高校和科研院所提出技術(shù)需求、提供科研經(jīng)費，高校和科研院所針對市場需求的技術(shù)創(chuàng)新能力會明顯增強(qiáng)，創(chuàng)新機(jī)會將大大增加。集群網(wǎng)絡(luò)中具有研發(fā)能力的高等院校，可以為企業(yè)輸送研發(fā)人才以及為企業(yè)培訓(xùn)在職科技人才；能夠開展基礎(chǔ)性研究與應(yīng)用性研究，提供科學(xué)與技術(shù)儲備；還可以參與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，傳播科學(xué)知識，營造科學(xué)氛圍。

核心網(wǎng)絡(luò)層中的企業(yè)與輔助網(wǎng)絡(luò)層中的高校、科研院所之間可以存在各種形式的技術(shù)創(chuàng)新合作。其中，直接合作的形式可以有項目式合作、技術(shù)咨詢、人員兼職、合辦研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓等。合作形式的選擇受企業(yè)的戰(zhàn)略、規(guī)模、現(xiàn)有的技術(shù)力量以及競爭的激烈程度等多個因素的影響。通常情況下，高校、科研院所直接合作的都是集群中的大企業(yè)或集團(tuán)，大多數(shù)中小企業(yè)都是通過模仿學(xué)習(xí)來獲取新技術(shù)。間接合作是指集群所在的地方政府、中介結(jié)構(gòu)與高校和科研院所直接合作。盡管集群內(nèi)的企業(yè)不與高校和科研院所發(fā)生合作關(guān)系，但由在一定程度上代表自己利益的組織、機(jī)構(gòu)與其合作，而自身是合作的受益主體，因此對企業(yè)而言可以看作是一種間接合作關(guān)系。

2.地方政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新

隨著市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和完善，地方政府通過積極培育企業(yè)、高校和科研院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體，作為區(qū)域創(chuàng)新活動直接參與者的角色在逐漸淡化，但作為區(qū)域創(chuàng)新活動規(guī)則的制定者、創(chuàng)新資源的配置者、創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)者的角色在不斷增強(qiáng)。政府作為制度創(chuàng)新的主體，重點是科技政策的創(chuàng)新和相關(guān)法律法規(guī)的創(chuàng)新，比如對科技型中小企業(yè)的扶持、加大財稅等對科技投融資的扶持、允許和鼓勵技術(shù)與管理要素參與收益分配、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)等。

中介機(jī)構(gòu)主要是為技術(shù)創(chuàng)新主體提供社會化、專業(yè)化服務(wù)，以支撐和促進(jìn)創(chuàng)新活動的機(jī)構(gòu)，是技術(shù)和知識流動的紐帶。它的存在可以有效降低創(chuàng)新成本、化解創(chuàng)新風(fēng)險、加快科技成果轉(zhuǎn)化、提高整體創(chuàng)新功效。各種金融機(jī)構(gòu)能夠為創(chuàng)新的主體提供金融支持。技術(shù)創(chuàng)新需要高投入，特別是高技術(shù)項目，這就決定了企業(yè)、高校以及科研院所開展的創(chuàng)新活動需要強(qiáng)大的投融資體系來支撐。同時，技術(shù)創(chuàng)新也是一項高風(fēng)險的活動，而傳統(tǒng)的金融體系又不能提供開展創(chuàng)新活動所需的投融資支撐。因此，在集群的創(chuàng)新投入中，企業(yè)是主體，政府的投入是重要的引導(dǎo)力量，而風(fēng)險投資、金融投資則是重要的支撐。

（三）基于外圍網(wǎng)絡(luò)層的創(chuàng)新互動

經(jīng)濟(jì)全球化條件下，產(chǎn)業(yè)集群的知識源還可以是區(qū)際的甚至是國際的。外部知識源與集群內(nèi)部知識源在知識流動和機(jī)制上是相似的，只是由于空間距離的存在，其表現(xiàn)形式和作用才有所不同。外圍網(wǎng)絡(luò)層中的創(chuàng)新主體與前兩個層次的創(chuàng)新主體之間進(jìn)行的知識交流和互動，對科技基礎(chǔ)薄弱的集群有重大的創(chuàng)新意義。即使是科技基礎(chǔ)較好的區(qū)域，在經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)的背景下，本地網(wǎng)絡(luò)和全球網(wǎng)絡(luò)的對接仍然十分必要。如果集群中的企業(yè)僅限于本地網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)學(xué)習(xí)和知識流程，很可能會產(chǎn)生路徑依賴，那么整個集群的技術(shù)活動就容易被鎖定在一條陳舊的技術(shù)軌道上。同時由于不了解外界需求的變化，也就不能及時做出創(chuàng)新應(yīng)變。只有那些具有廣泛外部聯(lián)系的集群才能獲得最新的知識源從而快速響應(yīng)外部的技術(shù)與市場變化，實現(xiàn)更好的發(fā)展。

在獲取外部的顯性知識方面，將集群內(nèi)的企業(yè)納入“全球價值鏈”是獲取國外顯性知識、提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的重要途徑。隨著信息技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)步，內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)結(jié)途徑與機(jī)制在不斷改善，有許多正式與非正式的具體學(xué)習(xí)機(jī)制來從外部獲取所需的技術(shù)知識。正式機(jī)制方面，集群中的企業(yè)可以尋求加入跨國公司的分包網(wǎng)絡(luò)，購買世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先者的技術(shù)許可，和有競爭力的知識源組建學(xué)習(xí)聯(lián)盟或合資企業(yè)，和外部的大學(xué)、實驗室建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體等等。從非正式機(jī)制來看，可以從外部招募高層次人才實現(xiàn)隱性知識的轉(zhuǎn)移，在知識高地上建立“窗口式”的機(jī)構(gòu)，對行業(yè)領(lǐng)先者的產(chǎn)品進(jìn)行分解研究，定期參加產(chǎn)品展銷會和研討會，等等。在獲取外部知識的同時，更重要的是這些知識能否為集群內(nèi)的企業(yè)所吸收利用。如果集群中的高位勢企業(yè)能源源不斷地從外部知識源引進(jìn)有價值的新知識，就意味著集群作為一個整體得到了知識補(bǔ)給，而在產(chǎn)業(yè)集群這樣一個適宜于知識擴(kuò)散的環(huán)境中，在高位勢企業(yè)引進(jìn)知識并消化吸收、創(chuàng)新后，知識將通過低位勢企業(yè)的模仿與學(xué)習(xí)外溢到低位勢企業(yè)，從而完成集群技術(shù)學(xué)習(xí)活動，提高集群的整體技術(shù)能力。

（作者單位：北京理工大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)院）