○趙鳳琦

《理性選民的神話》，（美）布賴恩·卡普蘭著，劉艷紅譯，上海人民出版社2010年10月版

民主是偏好的結(jié)合，如果選民具有某種形式的非理性偏好，就容易導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)果。由于人類具有“雙重屬性”：社會(huì)屬性和自然屬性，這就決定了民主制度下并不一定產(chǎn)生十分完美的政策。最典型的就是人們?cè)诟吆按驌艏倜皞瘟赢a(chǎn)品的同時(shí)，出于個(gè)人的虛榮和逐利心理，還是到“秀水街”購(gòu)買“名牌”；在呼吁“要實(shí)現(xiàn)教育資源均等化”的同時(shí)，又托親朋好友使子女上“名?！?。這種情況是“不同約束條件下追求最大利益化”的典型表現(xiàn)，卡普蘭稱之為“理性的胡鬧”。

上小學(xué)一年級(jí)那年我7歲。開學(xué)第二天，老師組織選舉“班干”，因?yàn)槎紕側(cè)雽W(xué)，所有同學(xué)都不會(huì)寫字，選舉只能采取舉手表決的辦法。老師首先提出候選人，然后問全班同學(xué)是否有意見，最后“一致通過”。為了引起別人的注意，所有人都把手舉得很高，坐在后排的同學(xué)甚至站了起來(lái)。年復(fù)一年，每個(gè)新學(xué)年都重復(fù)這種選舉程序，不同的是選舉方法從舉手表決到寫“選票”，最后在黑板上寫“正”字計(jì)算票數(shù)……近半個(gè)世紀(jì)過去了，我參加選舉的次數(shù)和選舉過的人也不計(jì)其數(shù)，直至參加國(guó)家最高級(jí)別的選舉。當(dāng)我每次投上莊嚴(yán)神圣一票的同時(shí)，不禁要問自己，我“這一票”能起多大作用，這是否就是民主？一次次投又一次次問，每次選舉都有結(jié)果，但心中疑云未消。盡管如此，我還是毫無(wú)怨言地不放棄任何一次投票選舉的機(jī)會(huì)。抱著“我選故我在”的心態(tài)，堅(jiān)守“民主政治就是民主選舉，民主制度可治社會(huì)百病”的信念。一次次地走近投票箱，期盼著“這一票”能改變選舉結(jié)果，選出的政治精英給百姓帶來(lái)福祉，使社會(huì)更加繁榮。

民主是什么？投票管用嗎？民主制度是否是最理想的社會(huì)制度，民主化到底能給大眾（選民）帶來(lái)什么？最近，帶著這些問題，讀了布賴恩·卡普蘭著的《理性選民的神話》（上海人民出版社2010年10月版）。讀后感觸很深，積淀在心中多年的疑問在這里找到答案。

這是一部研究民主制度下公共選擇的學(xué)術(shù)專著，是一張對(duì)準(zhǔn)民主機(jī)制拍攝的X光片。作者獨(dú)特的視角，透視了一條始終存在，但從未被清晰展露的邏輯通道。這就是“民主制度產(chǎn)生不良政策”的因果鏈條，或“選民自愿選擇下策”的制度缺陷。

自有人類社會(huì)以來(lái)，民主制度一直被人類所追捧。但在不同的歷史階段，人們對(duì)民主制度又有不同的理解和追求。近代工業(yè)革命以后，隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展和社會(huì)分工的出現(xiàn)，人們要求參與國(guó)家事務(wù)管理的呼聲越來(lái)越高，相同利益的群體開始出現(xiàn)，并對(duì)政治利益集團(tuán)表達(dá)訴求。此時(shí)，真正意義上的民主制度才開始構(gòu)建。它最基本的要求是實(shí)現(xiàn)政治民主化，在保障人們最基本權(quán)利的前提下，選舉產(chǎn)生政治利益集團(tuán)，并參與事務(wù)的決策。人們堅(jiān)信，民主制度是人類社會(huì)最完美的制度。這種制度一旦形成，從此便可高枕無(wú)憂。因?yàn)槿藗兿嘈糯蟛糠秩嗽诙鄶?shù)場(chǎng)合都是正確的。只要決策者們善于聽民聲、察民情、順民意，且不斷堅(jiān)持下去，公共政策就會(huì)如同綁上衛(wèi)星導(dǎo)航儀，哪怕起點(diǎn)多么偏遠(yuǎn)，遲早都會(huì)回到正確的軌道。

然而事實(shí)并非如此。作者進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，找到了關(guān)于偏見的心理學(xué)及公眾輿論調(diào)查研究的證據(jù)，證明在與政策直接相關(guān)的問題上，選民偏見不僅普遍，而且在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上十分顯著。由于選民自身的原因和對(duì)民主制度下經(jīng)濟(jì)政策的看法存在著系統(tǒng)的偏見（作者概括為：排外意見、就業(yè)偏見、市場(chǎng)偏見和悲觀主義偏見），“民主傾向”未必能產(chǎn)生“經(jīng)濟(jì)良策”。為什么呢？早在1997年，喬治·布倫南和洛倫·洛馬斯基在合著的《民主和決策》之中，提出了“民主投票的表達(dá)性作用”的觀點(diǎn)，告訴我們?nèi)藗兺镀钡膭?dòng)機(jī)。選民之所以去參與選舉投票，并不是為了改變選舉結(jié)果，是因?yàn)橄胱C明自己的存在，顯示自己的品德，標(biāo)榜自己的作用。同時(shí)，也恰恰是由于深知自己的投票對(duì)選舉結(jié)果的影響接近于零，選民才不關(guān)心不良經(jīng)濟(jì)政策對(duì)自己造成的實(shí)際后果。

為了揭開民主神秘面紗，作者在對(duì)選民投票動(dòng)機(jī)研究的基礎(chǔ)上，通過思維試驗(yàn)，對(duì)民主制度下由于選民的非理性導(dǎo)致愚蠢政策的出爐進(jìn)行了研究。作者指出，民主是偏好的結(jié)合，如果選民具有某種形式的非理性偏好，就容易導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)果。事實(shí)上，人類具有“雙重屬性”，即社會(huì)屬性和自然屬性，這就決定了民主制度下并不一定產(chǎn)生十分完美的政策。最典型的就是人們?cè)诟吆按驌艏倜皞瘟赢a(chǎn)品的同時(shí)，出于個(gè)人的虛榮和逐利心理，還是到“秀水街”購(gòu)買“名牌”；在呼吁“要實(shí)現(xiàn)教育資源均等化”的同時(shí)，又托親朋好友使子女上“名?！?；在呼吁懲治腐敗、為國(guó)家前途擔(dān)憂時(shí)，又大肆搞權(quán)力尋租。凡此種種，人們?cè)谘哉撋系目淇淦湔劊谛袆?dòng)上精于算計(jì)，毛澤東曾把此類人稱之為“言語(yǔ)上的巨人，行動(dòng)中的矮子”。這種情況恰好是“不同約束條件下追求最大利益化”的典型表現(xiàn)，卡普蘭對(duì)此稱之為“理性的胡鬧”。

《理性選民的神話》是一部政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專著。該書除了緒論和結(jié)論外，共分八章。各章獨(dú)立成篇又相互聯(lián)系并層層遞進(jìn)，圍繞民主制度下為何產(chǎn)生不良政策展開討論。通過實(shí)證分析和對(duì)人性的剖析，得出了民主制度下未必產(chǎn)生完美政策的結(jié)論。至此，卡普蘭并未停住，學(xué)者的責(zé)任和良知使他繼續(xù)深入研究，就如何解決民主制度選擇不良政策等問題給出答案。如果說，“理性的胡鬧”會(huì)產(chǎn)生不良的經(jīng)濟(jì)政策的分析結(jié)論是該書的特點(diǎn)，那么，依靠市場(chǎng)的力量減少“理性的胡鬧”是該書的又一大特色。作者認(rèn)為，民主是一副備受推崇的政治萬(wàn)靈藥，但糟糕政策的存在是因?yàn)榻y(tǒng)治者和被統(tǒng)治者之間存在利益的分歧，解決這一問題最有效的辦法就是市場(chǎng)。無(wú)論你是否相信市場(chǎng)的絕對(duì)力量，如果民主使事情變得很糟糕，那么相應(yīng)地，市場(chǎng)往往能改善事情的效果。這就是該書的獨(dú)到之處。在凱恩斯主義盛行的今天，世界各國(guó)都在出臺(tái)“刺激計(jì)劃”，用“有形的手”干預(yù)市場(chǎng)，作者依然堅(jiān)守古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)，為哈耶克辯護(hù)，為自由市場(chǎng)叫好，相信市場(chǎng)的力量。作者堅(jiān)持這種觀點(diǎn)的對(duì)錯(cuò)暫且不論，但就其這種科學(xué)的態(tài)度和執(zhí)著的精神不正是我們今天正在尋找并要堅(jiān)守的東西么？

政治民主化和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化既是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的兩個(gè)輪子，又是孿生姐妹。沒有經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化就很難有政治的民主化，即使有了所謂的“民主”也是殘缺的，只有市場(chǎng)才能遏制或減少政治集團(tuán)出臺(tái)的政策對(duì)公眾利益的侵害，減少利益集團(tuán)的尋租。沒有政治的民主化，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序很難建立，根本談不上經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化。由于該書研究的是民主制度下公共政策的選擇，故對(duì)政治民主化和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的相互關(guān)系，以及孰前孰后沒有涉及。我認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化應(yīng)走在政治民主化之前，主要原因是市場(chǎng)解決問題快捷、高效，先有市場(chǎng)化再有民主化是發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展中的普遍規(guī)律。當(dāng)然市場(chǎng)有時(shí)也會(huì)失靈，但市場(chǎng)本身有自我修復(fù)、完善的功能，相對(duì)于民主制度來(lái)說，市場(chǎng)的作用明顯優(yōu)于民主制度。在民主國(guó)家中，多數(shù)人的主要選擇還是市場(chǎng)，正如書中指出的那樣，在很多國(guó)家和地區(qū)不僅普通大眾低估了市場(chǎng)的作用，就連經(jīng)濟(jì)學(xué)家也低估了市場(chǎng)相對(duì)于民主制度的優(yōu)越性。

《理性選民的神話》的譯者劉艷紅是我在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院政府政策系讀書期間的老師，她將此書推薦給我閱讀。我讀后確實(shí)受益匪淺，并對(duì)民主制度有了進(jìn)一步理解。相信對(duì)民主政治建設(shè)和對(duì)公共選擇感興趣的朋友，讀后一定會(huì)與我有同樣的感受。