(清華大學(xué)圖書(shū)館 北京 100084)

1 引言

從20世紀(jì)末至今的十幾年時(shí)間里，中國(guó)大多數(shù)圖書(shū)館的館際互借經(jīng)歷了從無(wú)到有，從紙質(zhì)傳遞到電子傳遞，從館際互借雙邊協(xié)議到多變協(xié)議，從手工管理到系統(tǒng)管理等飛躍。在館際互借探索實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)館際互借申請(qǐng)成功率不高、讀者需求受多種因素影響、館際互借環(huán)境尚不夠完善等諸多問(wèn)題，館際互借的發(fā)展受到阻礙，深入探索研究影響?zhàn)^際互借發(fā)展的因素，理清思路可以讓我們面對(duì)問(wèn)題時(shí)更具前瞻性和實(shí)效性。

影響?zhàn)^際互借的因素很多，資源的收藏、讀者的需求、館員的業(yè)務(wù)水平、設(shè)備、制度方面的因素等都會(huì)對(duì)館際互借的開(kāi)展造成影響，將這些因素加以歸納，可以分為三類進(jìn)行研究，資源因素、讀者需求和館際互借環(huán)境，除資源因素和讀者需求以外的所有影響?zhàn)^際互借的因素都?xì)w為館際互借環(huán)境因素。資源是館際互借的基礎(chǔ)，讀者需求是館際互借發(fā)展的動(dòng)力，館際互借環(huán)境則是館際互借健康發(fā)展的保障。

2 資源因素

2．1 資源是館際互借的基礎(chǔ)

資源是館際互借的基礎(chǔ)，沒(méi)有資源討論館際互借，館際互借就成了無(wú)源之水。資源之于館際互借的重要性很早就被大家認(rèn)識(shí)和重視，CALIS、NSTL和CASHL的建設(shè)過(guò)程中，均考慮了資源建設(shè)。CALIS側(cè)重于電子資源的建設(shè)〔1〕;NSTL側(cè)重于科技類外文紙本期刊的收藏，其中心任務(wù)中第一點(diǎn)就強(qiáng)調(diào)指出要較完整地收藏國(guó)內(nèi)外科技文獻(xiàn)信息資源〔2〕;CASHL更是外文期刊、圖書(shū)兼顧，紙本、電子兼收，以“建立國(guó)家最終保障”為基本發(fā)展戰(zhàn)略〔3〕。為了保證文獻(xiàn)收藏的完整性和連續(xù)性，NSTL和CASHL均宣布要對(duì)由于歷史原因缺藏的文獻(xiàn)進(jìn)行回溯補(bǔ)藏〔3－4〕。

2．2 資源的布局直接影響?zhàn)^際互借申請(qǐng)量的分布

由于歷史的原因，我國(guó)圖書(shū)館的文獻(xiàn)資源收藏比較貧乏，尤其是外文資源，所以各個(gè)在建項(xiàng)目的文獻(xiàn)收藏圖書(shū)館的分布將直接影響未來(lái)的館際互借量分布。

2．2．1 過(guò)度集中式收藏文獻(xiàn)資源將阻礙館際互借的發(fā)展

集中收藏文獻(xiàn)不僅需要廣闊的收藏空間，造成到館利用率相對(duì)較少，還會(huì)使館際互借申請(qǐng)量非常集中，多數(shù)讀者使用這些文獻(xiàn)需要額外的館際互借成本，從而影響讀者使用。

同時(shí)由于申請(qǐng)量過(guò)度集中，容易引起館際互借版權(quán)費(fèi)用的發(fā)生或圖書(shū)館使用文獻(xiàn)的版權(quán)糾紛。德國(guó)圖書(shū)館組織Subito的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)就是很好的佐證，Subito的資源雖然沒(méi)有集中存放，但是它從2001年開(kāi)始，以集中的方式向國(guó)際社會(huì)開(kāi)展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，這一行動(dòng)馬上引起了科學(xué)技術(shù)醫(yī)學(xué)出版商聯(lián)盟(STM)的注意〔5〕，展開(kāi)了漫長(zhǎng)的文獻(xiàn)傳遞版權(quán)談判，最后以Subito大量削減服務(wù)規(guī)模、追繳版權(quán)費(fèi)而告終。清華大學(xué)圖書(shū)館作為Subito的一個(gè)用戶因?yàn)榇耸轮Ц读祟~外的版權(quán)費(fèi)。

2．2．2 分散式收藏文獻(xiàn)資源有利于建立穩(wěn)健的館際互借合作網(wǎng)絡(luò)

分散式收藏文獻(xiàn)資源利于地區(qū)性合作的形成，從而建立起多層次的館際互借網(wǎng)絡(luò)，從目前看，國(guó)外比較穩(wěn)健的館際互借網(wǎng)絡(luò)基本上屬于這種類型。

從讀者利用和館際互借發(fā)展角度看，分散布局不僅可以方便更多的讀者到館使用，對(duì)遠(yuǎn)程讀者的館際互借量也相對(duì)分散，有利于為讀者提供更好的服務(wù)。

分散布局還可以讓更多的圖書(shū)館參與到國(guó)家文獻(xiàn)保障體系中來(lái)，在未來(lái)的與出版商的版權(quán)談判中，會(huì)有更多的話語(yǔ)權(quán)和談判籌碼。同時(shí)相對(duì)分散的館際互借量利于版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的分散，減少版權(quán)糾紛。

2．3 重視特種文獻(xiàn)的收藏

特種文獻(xiàn)是指有特定內(nèi)容和用途、出版發(fā)行渠道特殊的文獻(xiàn)資料，包括專利文獻(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、會(huì)議文獻(xiàn)、學(xué)位論文、科技報(bào)告、政府出版物和事實(shí)數(shù)據(jù)文獻(xiàn)等。雖然讀者對(duì)特種文獻(xiàn)的需求量相對(duì)較少，但是其館際互借成本很大，尤其是國(guó)外出版的特種文獻(xiàn)。2009年清華大學(xué)圖書(shū)館為本校讀者完成學(xué)位論文、報(bào)告等特種文獻(xiàn)申請(qǐng)300多件，僅占總文獻(xiàn)數(shù)量的6．21%，占用補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)已經(jīng)達(dá)到總補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)的36%左右(見(jiàn)圖1);單篇補(bǔ)貼超過(guò)400元的文獻(xiàn)共155件，其中特種文獻(xiàn)133件，占85．6%。特種文獻(xiàn)具有很強(qiáng)的專業(yè)性、前沿性，對(duì)我國(guó)的科技創(chuàng)新、學(xué)術(shù)研究具有特殊的意義。加強(qiáng)此類文獻(xiàn)的收藏，利用館際互借向全國(guó)提供服務(wù)是值得考慮的問(wèn)題。

圖1 2009年不同文獻(xiàn)類型使用補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)的百分比

3 讀者需求

讀者需求是館際互借發(fā)展的動(dòng)力，有多大的讀者需求，館際互借的發(fā)展就會(huì)有多大的動(dòng)力。

馬費(fèi)成通過(guò)對(duì)館際互借成本和效率的研究認(rèn)為，館際互借的收費(fèi)和館際互借的機(jī)會(huì)成本是制約讀者使用館際互借服務(wù)的主要原因〔6〕。楊曉秋通過(guò)對(duì)讀者認(rèn)識(shí)與使用館際互借的規(guī)律研究，認(rèn)為讀者使用館際互借是一個(gè)了解、認(rèn)可、使用、再認(rèn)識(shí)、再使用和使成為必需的過(guò)程〔7〕。筆者認(rèn)為，從讀者的角度來(lái)說(shuō)，影響其使用館際互借的原因主要有讀者對(duì)館際互借服務(wù)的了解程度，讀者為館際互借服務(wù)支付的費(fèi)用和機(jī)會(huì)成本。

3．1 館際互借費(fèi)用問(wèn)題

美國(guó)肯尼索州立大學(xué)圖書(shū)館Amy Thompson 2008年在網(wǎng)上做了一項(xiàng)美國(guó)圖書(shū)館館際互借收費(fèi)調(diào)查，大概44%受訪圖書(shū)館的館際互借服務(wù)對(duì)讀者收費(fèi)。在我國(guó)，因?yàn)閾?dān)心讀者濫用館際互借服務(wù)而抬升圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)支出，大部分圖書(shū)館把館際互借定為收費(fèi)服務(wù)。同時(shí)很多圖書(shū)館對(duì)館際互借費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)貼，補(bǔ)貼的力度越大、時(shí)間越長(zhǎng)越能體現(xiàn)出讀者的真實(shí)需求。

3．1．1 建立起館際互借補(bǔ)貼的長(zhǎng)效機(jī)制，使館際互借成為讀者獲得文獻(xiàn)的穩(wěn)定來(lái)源

清華大學(xué)圖書(shū)館館際互借補(bǔ)貼政策自2002年10月開(kāi)始，執(zhí)行固定的館際互借收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，超出固定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的部分圖書(shū)館予以補(bǔ)貼，總體補(bǔ)貼力度控制的70%左右。該補(bǔ)貼政策對(duì)期刊和圖書(shū)等基本學(xué)術(shù)研究用文獻(xiàn)的獲得提供了有力的支持。從期刊申請(qǐng)的成功率圖表(表1)中可以看出，2004年實(shí)施新的補(bǔ)貼政策以后，期刊文獻(xiàn)的成功率提高了12個(gè)百分點(diǎn)左右，補(bǔ)貼的長(zhǎng)效機(jī)制可以更好地滿足讀者需求。

表1 2002－2009年期刊文獻(xiàn)成功率統(tǒng)計(jì)

3．1．2 館際互借全額補(bǔ)貼在館際互借服務(wù)推廣中具有特別的意義

在推廣介紹館際互借服務(wù)中，配合館際互借全額補(bǔ)貼活動(dòng)，有著極大的推動(dòng)作用。1999年5月1日CALIS一期由CALIS工程中心承擔(dān)的館際互借補(bǔ)貼項(xiàng)目正式啟動(dòng)，該項(xiàng)目針對(duì)當(dāng)時(shí)61所211工程院校圖書(shū)館開(kāi)展館際互借服務(wù)并予以補(bǔ)貼，經(jīng)過(guò)14個(gè)月后，只有22個(gè)高校圖書(shū)館開(kāi)展了館際互借服務(wù)，接受了補(bǔ)貼。為了在高校圖書(shū)館內(nèi)推廣館際互借服務(wù)，工程中心改變了補(bǔ)貼政策，于2000年7月開(kāi)始全額補(bǔ)貼館際互借費(fèi)用，僅用了半年的時(shí)間，開(kāi)展館際互借服務(wù)的高校圖書(shū)館增加到39家(見(jiàn)圖2)，一年以后恢復(fù)了50%補(bǔ)貼，申請(qǐng)量仍保持相對(duì)穩(wěn)定的水平，CALIS一期館際互借補(bǔ)貼項(xiàng)目中，開(kāi)展館際互借服務(wù)的圖書(shū)館達(dá)到47家，占到當(dāng)時(shí)211工程院校的77%。

圖2 CALIS一期開(kāi)展館際互借服務(wù)的圖書(shū)館逐步增加

3．2 讀者的機(jī)會(huì)成本

讀者的機(jī)會(huì)成本是指讀者在等待文獻(xiàn)過(guò)程中的時(shí)間成本。一般說(shuō)來(lái)，機(jī)會(huì)成本越大，讀者需求表現(xiàn)越小。表3是清華大學(xué)圖書(shū)館2006年到2009年館際借書(shū)完成周期與館際借書(shū)冊(cè)數(shù)的比較，從表中可以看到2006年館際借書(shū)完成周期為2．6天，借書(shū)7657冊(cè)，完成周期最小，借書(shū)量最大;2008年館際借書(shū)完成周期為4．6天，借書(shū)4883冊(cè)，完成周期最大，借書(shū)量最少。

表2 清華大學(xué)圖書(shū)館館際借書(shū)完成周期與借閱量的關(guān)系對(duì)比

這說(shuō)明機(jī)會(huì)成本過(guò)大，會(huì)大大抑制讀者的需求，反之，則會(huì)激發(fā)讀者的需求。圖書(shū)館應(yīng)該盡量減少讀者的機(jī)會(huì)成本，以提高館際互借服務(wù)的時(shí)效性和有效性，鼓勵(lì)讀者的需求。具體方法可以分為以下幾種。

3．2．1 開(kāi)展加急服務(wù)

由于不同的人等待同樣時(shí)間段的時(shí)間成本是不同的，為了避免有的讀者機(jī)會(huì)成本過(guò)大，圖書(shū)館可以考慮加設(shè)館際互借加急服務(wù)。

3．2．2條件允許時(shí)，盡量選擇電子傳遞

電子文獻(xiàn)傳遞的普及，使圖書(shū)館與讀者之間的空間距離消失，讀者使用館際互借的機(jī)會(huì)成本大大降低。國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)傳遞請(qǐng)求，大多數(shù)采用了電子傳遞，只有少數(shù)原件或復(fù)印件不清楚或網(wǎng)絡(luò)不暢通的情況下，才會(huì)采用郵寄等其他手段。

3．2．3 對(duì)館際借書(shū)，盡量選擇快遞郵寄

由于私企快遞公司的興起，圖書(shū)快遞費(fèi)用已經(jīng)大幅下降，快遞作為一個(gè)實(shí)用的選擇已經(jīng)為很多圖書(shū)館接受。如果不考慮其他因素，利用國(guó)內(nèi)快遞，多數(shù)圖書(shū)會(huì)在24到48小時(shí)寄到，相對(duì)于郵政系統(tǒng)的普通掛號(hào)，讀者的機(jī)會(huì)成本下降了近80%。

4 館際互借服務(wù)環(huán)境

4．1 館際互借服務(wù)環(huán)境介紹

館際互借服務(wù)環(huán)境是館際互借發(fā)展的保障。館際互借服務(wù)環(huán)境的概念是由曾麗軍提出的，她指出館際互借環(huán)境包括軟環(huán)境和硬環(huán)境，軟環(huán)境包括館際互借規(guī)則、館際互借標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、組織管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及合作聯(lián)盟;硬環(huán)境屬于物質(zhì)因素，包括技術(shù)條件、軟硬件設(shè)備、館際互借系統(tǒng)、文獻(xiàn)資源檢索系統(tǒng)〔8〕。館際互借規(guī)則是館際互借服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的保障，館際互借系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)則是實(shí)現(xiàn)不同館際互借系統(tǒng)之間互聯(lián)，館際互借系統(tǒng)與其他各種系統(tǒng)互聯(lián)的基礎(chǔ)，組織管理和合作聯(lián)盟是館際互借有序開(kāi)展的條件。館際互借活動(dòng)中先進(jìn)的掃描、傳真、個(gè)人計(jì)算機(jī)等設(shè)備、館際互借管理系統(tǒng)、文獻(xiàn)資源檢索系統(tǒng)、聯(lián)合目錄等更是館際互借長(zhǎng)足發(fā)展的硬性支撐。

4．2 館際互借服務(wù)環(huán)境的再理解

除此以外，筆者認(rèn)為軟環(huán)境中還應(yīng)該包括政策的扶持力度，小到圖書(shū)館本身對(duì)自己館際互借業(yè)務(wù)的支持，大到國(guó)家出臺(tái)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持，都積極地推動(dòng)了館際互借的發(fā)展。

軟環(huán)境中的館際互借版權(quán)環(huán)境非常重要。版權(quán)法或版權(quán)政策是平衡版權(quán)所有者和圖書(shū)館或讀者利益的標(biāo)尺，只有各方利益達(dá)到相對(duì)平衡，館際互借才可以有序地進(jìn)行。過(guò)分地強(qiáng)調(diào)版權(quán)所有者的利益，不利于館際互借的進(jìn)行，甚至阻滯館際互借活動(dòng)，增加館際互借成本，比如一些STM出版商聯(lián)盟的期刊單篇文章的版權(quán)費(fèi)高達(dá)30多美元，嚴(yán)重影響了讀者獲得這些文獻(xiàn)，不利于知識(shí)的傳播，損害了圖書(shū)館或讀者的利益，乃至社會(huì)的利益，阻礙了社會(huì)的發(fā)展;過(guò)分強(qiáng)調(diào)圖書(shū)館或讀者的利益又會(huì)損害版權(quán)所有者的利益，傷害版權(quán)所有者知識(shí)創(chuàng)新的熱情。所以各方利益平衡的版權(quán)環(huán)境更利于館際互借的健康發(fā)展。

5 資源、讀者需求和館際互借服務(wù)環(huán)境三者之間的關(guān)系

資源、讀者需求和館際互借服務(wù)環(huán)境三者之間是相互聯(lián)系相互影響的。資源是館際互借的基礎(chǔ)，資源的發(fā)展和布局直接影響?zhàn)^際互借讀者需求的多寡、集中、分散程度，從而決定館際互借服務(wù)的環(huán)境條件。反之，讀者需求和館際互借服務(wù)環(huán)境又會(huì)影響資源的發(fā)展和布局，對(duì)某一特定資源，讀者需求量很大，其館際互借費(fèi)用超過(guò)了訂購(gòu)保存費(fèi)用，那么應(yīng)該考慮訂購(gòu)該資源，從而影響資源的發(fā)展;由于集中式館藏布局容易引起版權(quán)糾紛，故版權(quán)環(huán)境又會(huì)影響資源的布局。

讀者需求是館際互借起因和發(fā)展的動(dòng)力，沒(méi)有讀者需求就不會(huì)有館際互借。如果讀者的館際互借需求量很大，會(huì)促進(jìn)資源建設(shè)，同時(shí)引起領(lǐng)導(dǎo)層的重視，從而有更多的人研究館際互借服務(wù)的軟環(huán)境，制定出適合館際互借發(fā)展的規(guī)章制度，爭(zhēng)取更適合館際互借發(fā)展的版權(quán)環(huán)境;對(duì)館際互借的設(shè)備、人員、系統(tǒng)建設(shè)投入更大，從而改善館際互借服務(wù)的硬環(huán)境，館際互借發(fā)展的服務(wù)環(huán)境得到保障，進(jìn)而使館際互借蓬勃發(fā)展。

6 結(jié)語(yǔ)

資源、讀者需求和館際互借環(huán)境是影響?zhàn)^際互借發(fā)展的三大要素，資源是館際互借的基礎(chǔ)，讀者需求是館際互借發(fā)展的動(dòng)力，良好的館際互借服務(wù)環(huán)境則是館際互借健康發(fā)展的必要條件。在實(shí)際工作中，要理清這三者之間的關(guān)系，在重視挖掘讀者館際互借需求的同時(shí)，重視資源建設(shè)，利用館際互借的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)修正資源建設(shè)的偏頗，從而提高館藏的利用率;同時(shí)重視整體的資源布局，為館際互借的順利開(kāi)展創(chuàng)造條件。努力發(fā)展良好的館際互借環(huán)境，尤其是館際互借的軟環(huán)境的研究，只有在合理的版權(quán)、政策等條件下，館際互借才能得以健康發(fā)展，從而最大限度地滿足讀者的文獻(xiàn)需要。

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