馮志偉

20世紀70年代，由喬姆斯基開創(chuàng)的生成語法學(xué)仍然占據(jù)著語言學(xué)的主流地位。但與此同時，有一批語言研究者不愿跟從主流的步伐，僅僅從結(jié)構(gòu)的內(nèi)部特性去解釋語言現(xiàn)象，而是十分注意語言結(jié)構(gòu)與外部世界的聯(lián)系，他們尤其對語言和認知的關(guān)系很感興趣。這批研究者共同的研究成果逐漸匯集形成了一個新興的語言學(xué)流派——“認知語言學(xué)”。

認知語言學(xué)是認知科學(xué)的一個重要組成部分。因此，認知科學(xué)的研究者應(yīng)當(dāng)關(guān)注認知語言學(xué)的研究。

認知語言學(xué)的代表人物主要有雷柯夫、蘭蓋克和塔爾米等人。這個學(xué)派突出的特點是，每位研究者各有自己的語言描寫方法和語言學(xué)理論，關(guān)注某一系列特別的現(xiàn)象，并不像生成學(xué)派那樣有一個喬姆斯基那樣的領(lǐng)軍人物。但是，這些學(xué)者們對語言所持的基本假設(shè)大同小異。正是這些共有的假設(shè)，我們可以認為這些學(xué)者已經(jīng)形成了一個語言學(xué)流派。

下面，我們來討論認知語言學(xué)的一些創(chuàng)造性研究成果。

一、語言與認知關(guān)系的研究。

認知語言學(xué)認為語言是人的智能活動之一，是人類認知的一個組成部分，兩者有著密切的聯(lián)系。

認知語言學(xué)對于語言和認知之間的關(guān)系的基本觀點可以歸結(jié)如下：

(1)認知是語言的基礎(chǔ)，語言是認知的窗口：認知語言學(xué)主張，認知發(fā)展先于語言，并決定語言的發(fā)展，語言是認知能力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，也只有認識了的事物才能用語言表達出來。而且，從認知能力發(fā)展的觀點看，認知具有“前語言階段”（pre-linguistic stage），即認識了的事物還尚未發(fā)展到具有外在語言符號的階段。

(2)語言能促進認知的發(fā)展：皮亞杰曾經(jīng)說過，語言不能包括全部的認知能力，也不能決定認知能力的發(fā)展，但是，語言能促進認知能力的發(fā)展。語言的產(chǎn)生對認知能力的發(fā)展起很大的促進作用。一方面語言能幫助人們更好地思維和認知新事物；人們可以借助于己有的語言更好地認識具有一定關(guān)聯(lián)的新事物。另一方面，有了語言，人們才可以交流思想，交換信息，增加經(jīng)驗，從而互相溝通認識，互相調(diào)整、適應(yīng)、趨同，促進種系和個體認知的發(fā)展。

(3) 語言是鞏固和記載認知成果的工具：人們認識客觀世界的全部過程有兩個途徑:一個途徑是通過直接經(jīng)驗，另一個途徑是通過間接經(jīng)驗。對一個人來說是間接經(jīng)驗的東西，其實是他人或前人的直接經(jīng)驗。人的直接經(jīng)驗和認知只有通過語言(口頭或文字的)才能表達、交流、記載、保存，從而傳給下一代，成為后人間接的認知成果。人們對客觀世界的認識也只有依靠語言才能變?yōu)榧w的認識，使之成為全社會的、全人類的認知成果，一代一代傳下去，不斷積累，不斷鞏固。就語言本身而言，認知語言學(xué)認為語言不完全是形式的東西，不是一套規(guī)則系統(tǒng)，不能用生成和轉(zhuǎn)換以及對形式描述的方法來對語言共性進行解釋。語言的詞匯和語法結(jié)構(gòu)都是不同層次的語言單位，是形式與意義相結(jié)合構(gòu)成的具有內(nèi)在結(jié)構(gòu)的象征符號，具有真實的認知地位。句法的不同形式來自并反映不同的語義。語義不是基于客觀的真值條件，而是對應(yīng)于認知結(jié)構(gòu)的，表層形構(gòu)又直接對應(yīng)于語義結(jié)構(gòu)，所以，認知語言學(xué)認為語義結(jié)構(gòu)才是語言研究的重點。語言的意義不限于語言內(nèi)部，而是植根于人與客觀世界的互動的認知，植根于使用者對世界的理解和信念。因此，語義知識和語用知識是不可分的，而語言形式是認識、語義、語用等形式之外的因素促動的結(jié)果。

認知語言學(xué)是在對認知科學(xué)一些基本問題進行深刻反思后而形成的新的認知觀的基礎(chǔ)上建立的，是批判地繼承和創(chuàng)新的結(jié)果。認知語言學(xué)的認知結(jié)構(gòu)完形的組織原則來源于格式塔心理學(xué)，它的主客觀互動的信念來自皮亞杰的心理發(fā)展的相互作用論。認知語言學(xué)也接受了認知心理學(xué)中關(guān)于原型和范疇的研究。意象、圖式和掃描的觀念直接受到認知心理學(xué)關(guān)于表象和知覺研究的啟發(fā)。

二、體驗哲學(xué)的研究。

認知語言學(xué)的心理學(xué)基礎(chǔ)是“認知心理學(xué)”。認知心理學(xué)在20世紀60-70年發(fā)展迅速，成為心理學(xué)的一個占主導(dǎo)地位的分支。認知心理學(xué)的貢獻不僅在于它使用信息加工論作為認知內(nèi)部心理機制的新方法，還在于它主張人的一切行為受其認知過程的制約，因此需要研究認知活動本身的過程和結(jié)構(gòu)，從而揭示智力的本質(zhì)。認知語言學(xué)繼承和發(fā)展了經(jīng)驗聯(lián)想主義和認知心理學(xué)的一些觀點，從人的生理基礎(chǔ)出發(fā)，認為大腦與人身不可分，認為大腦的認知是以自身為基礎(chǔ)向外擴展的，大腦的思維開始于大腦所存在的、與外界發(fā)生作用的人自身。認知是人對客觀世界的感知與經(jīng)驗的結(jié)果，是人與外部世界相互作用的產(chǎn)物。認知最基本的要素是基本范疇和動覺圖式，而基本范疇和動覺圖式是通過人自身與外界發(fā)生作用而直接被理解的，其他概念和范疇是通過隱喻認知和轉(zhuǎn)喻認知模式而間接被認識的。認知具有自己動態(tài)的完整結(jié)構(gòu)和模式，不是機器可以模擬的。認知心理學(xué)的這些研究成為了認知語言學(xué)的心理學(xué)基礎(chǔ)。

認知語言學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)是“體驗哲學(xué)”，體驗哲學(xué)是對傳統(tǒng)的經(jīng)驗主義和理性主義的一次強有力的沖擊。

“體驗哲學(xué)”對哲學(xué)、認知科學(xué)和認知語言學(xué)產(chǎn)生了深遠的影響，被視為認知語言學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)。

體驗哲學(xué)有三個基本原則：心智的體驗性、認知的無意識性、思維的隱喻性。

心智的體驗性認為：我們的范疇、概念、推理和心智并不是外部世界的客觀的、真實的反映，而是由我們的身體經(jīng)驗所形成，特別是由我們的感覺運動系統(tǒng)所形成。人類大部分推理的最基本形式依賴于空間關(guān)系概念，身體、大腦和環(huán)境的互動，提供了日常推理的認知基礎(chǔ)。雷柯夫指出：“概念是通過身體、大腦和對世界的體驗而形成的，并且只有通過它們才能被理解。概念是通過體驗，特別是通過感知和肌肉運動能力而得到的?！笨臻g概念和身體部位是我們形成抽象概念的基礎(chǔ)。

認知的無意識性認為：人們對心智中的所思所想沒有直接的知覺，即使理解一個簡單的話語也需要涉及許多認知運作程序和神經(jīng)加工過程。視覺、聽覺、嗅覺、感覺等神經(jīng)加工過程無法被意識到，大部分推理也不能被意識到。人類的范疇根據(jù)原型進行概念化，每一個原型就是一個神經(jīng)結(jié)構(gòu)，它能使我們進行與此范疇相關(guān)的推理和想象。

思維的隱喻性認為：隱喻基于身體經(jīng)驗，我們?nèi)粘＝?jīng)驗中的相關(guān)性會引導(dǎo)我們獲得基本隱喻，它是身體、經(jīng)驗、大腦和心智的產(chǎn)物，只能通過體驗獲得意義。隱喻使得大部分抽象思維成為可能，它是不可避免的。隱喻的基本作用是從“始源域”將推理類型映射到“目標(biāo)域”，大部分推理是隱喻性的。隱喻是人類思維的特征，普遍存在于人類的文化和語言之中。沒有隱喻就沒有哲學(xué)。

傳統(tǒng)的經(jīng)驗主義和理性主義都認為現(xiàn)實世界中的范疇、關(guān)系是一種客觀存在，獨立于人的意識；概念雖然是人的思維的產(chǎn)物，但是概念范疇只是對客觀存在的真實反映。

體驗哲學(xué)的基本觀點是現(xiàn)實世界中的范疇、關(guān)系是通過人的主觀作用被認識的，人們的思維、心智，概念結(jié)構(gòu)和意義系統(tǒng)的形成是人與外部世界互動的結(jié)果，而不是對外部世界的簡單反映。例如，嬰兒通過呼吸、進食、排泄而體驗到“里”和“外”的概念對立，通過不斷地抓起玩具而又放下的身體動作而體驗到“控制”和“被控制”的概念對立。人的整個概念系統(tǒng)都植根于知覺、身體運動和人在物質(zhì)和社會環(huán)境中的體驗。

與此同時，體驗哲學(xué)還認為，概念和概念系統(tǒng)的形成受到人的身體構(gòu)造的制約。例如，人類對顏色的認識就與視網(wǎng)膜的生理構(gòu)造密切相關(guān)。

傳統(tǒng)的觀點認為，不同語言有不同數(shù)目的顏色詞，這些顏色詞是對色譜隨意切分的結(jié)果。1969年，布林德·貝爾林和保羅·凱伊對98種語言中顏色詞進行分析后發(fā)現(xiàn)，在這些語言的顏色詞中有一定的規(guī)律在制約著，否定了傳統(tǒng)上那種“想當(dāng)然”的錯誤認識。

他們發(fā)現(xiàn)，一種語言中包含顏色詞的數(shù)量和某個具體的顏色范疇出現(xiàn)的概率存在如下規(guī)律：

如果一種語言只有兩個顏色詞，那么，最有可能的顏色詞是“黑”和“白”；

如果一種語言有三個顏色詞，那么，最有可能的顏色詞是“黑”、“白”和“紅”；

如果一種語言有四個顏色詞，那么，除了“黑”、“白”“紅”三種顏色之外，第四個顏色詞是在“黃”、“藍”“綠”三種顏色中選擇；五個顏色詞、六個顏色詞的選擇依此類推?！昂凇薄鞍住薄凹t”“黃”“藍”“綠”等六個顏色叫做焦點顏色。

除了上述六個焦點顏色之外的顏色是混合色，例如，“紫”是由“紅”和“黑”混合而成的。如果一種語言有多于六個的顏色詞，那么，其他的顏色詞就要在六個焦點顏色之外的混合色中進行選擇。

這些顏色詞的選擇存在著如下的層級關(guān)系：

黑/白 > 紅 > 黃/藍/綠 > 棕 > 粉/橙/灰/紫

那么，究竟是什么因素決定了每種語言中存在上述的層級關(guān)系呢？

1968年，德沃勒瓦和他的同事雅克布斯從視覺神經(jīng)的角度對這個問題進行了探索。他們研究了一種與人類具有類似視覺神經(jīng)系統(tǒng)的猴子，發(fā)現(xiàn)視網(wǎng)膜中存在六種與顏色有關(guān)的細胞：四種細胞決定色類，兩種細胞決定亮度。前四種細胞中又分兩組：一組細胞感知“藍”和“黃”，一組細胞感知“紅”和“綠”。亮度細胞專門感知“黑”和“白”：亮度達到最大極限就是“白”，亮度達到最小極限就是“黑”。因此，“黑”“白”“紅”“黃”“藍”“綠”等六種最常見的焦點顏色以及它們出現(xiàn)的概率，很可能是由人類視覺神經(jīng)系統(tǒng)決定的，人類語言的焦點顏色與人類視覺神經(jīng)系統(tǒng)的生理基礎(chǔ)之間存在著明確的一致性。這個重要的科學(xué)發(fā)現(xiàn)發(fā)表在頂級刊物《科學(xué)》雜志上。

布林德·貝爾林和保羅·凱伊進一步推廣了德沃勒瓦和雅克布斯的結(jié)論。他們推測，“棕”“粉”“橙”“紫”等混合顏色很可能來自人類的模糊識別能力。例如，“紫”色很可能是“紅”和“黑”兩種細胞模糊感知的結(jié)果。

1973年，羅施對于焦點顏色的心理背景進行了探索，發(fā)現(xiàn)焦點顏色源于前語言的認知，焦點顏色在感知上的凸顯源于人類視覺器官對顏色詞的感知。他對3歲到4歲的兒童的試驗證明，焦點顏色在感知和記憶中是凸顯的，它們比其他顏色的辨認更加準(zhǔn)確，學(xué)習(xí)和回憶起來更快，因而也就更加有利于識別和分類。

羅施把顏色詞焦點顏色的研究擴充到其他物體的研究，也發(fā)現(xiàn)了同樣的現(xiàn)象，于是，他把“焦點”換成了“原型”。這樣一來，“焦點顏色”就成了“原型顏色”。他把“原型顏色”的規(guī)律推廣到其他的物體，于是，他發(fā)現(xiàn)，“原型”具有普遍性，“原型”對于范疇的形成具有普遍意義。

例如，他對“鳥”這個范疇進行試驗，列出了“鳥”的13種屬性，這些屬性包括：會生蛋，有喙，有雙羽和雙腿，有羽毛，等等。他發(fā)現(xiàn)，鳥范疇具有原型結(jié)構(gòu)，知更鳥是與其他成員具有更多共享屬性的成員，所有其他成員與原型具有相似性。原型是物體范疇最好、最典型的成員，而其他成員具有程度不同的差別。例如，“麻雀”就比“鴕鳥”更加接近于“鳥”的范疇。所以，對范疇的確定是一個圍繞原型建構(gòu)的模糊的識別過程。

從20世紀70年代開始，羅施等學(xué)者為代表對“鳥”,“杯子” ,“水果”,“家具”,“蔬菜”,“玩具”,“車輛”,“服裝”等概念，采用上述的方法做了一系列深入的定量實驗研究，發(fā)現(xiàn)了在范疇化中起到關(guān)鍵性作用的就是認知上顯著的“原型范疇”。

三、范疇化的研究。

以原型范疇為關(guān)鍵的范疇化具有如下的特點：

第一，范疇不是對客觀事物的任意切分，而是基于大腦范疇化的一種認知能力。

第二，范疇化的依據(jù)是事物的“屬性”而不是事物的“基本特征”。屬性是事物性質(zhì)的心理體現(xiàn)，與人們認知及現(xiàn)實的互動模式密切相關(guān)；而基本特征是事物固有的本質(zhì)屬性，它們與主體認知無關(guān)，是客觀而獨立的存在的。

第三，對自然類的范疇化而言，傳統(tǒng)理論所說的那些起定義作用的特征往往難以找到。

第四，自然類的邊界往往是模糊的，相鄰范疇常常不是由嚴格的邊界截然分開，其邊緣成員往往與相鄰范疇互相重疊、互相交叉。

第五，自然類各成員地位并不相等，其中有較好的和較差的成員之分。最好的成員就是那些最具有原型性的成員，最差的成員與最好的成員之間存在著等級的差別。所有事物的認知范疇都是以概念上凸顯的原型定位的，原型對范疇的形成起著重要的作用。

第六，范疇中原型性更高的成員具有更多的與同類其他成員共有的屬性，同時還具有更少的與相鄰類別成員共有的屬性；也就是說，就屬性而言，原型成員最大限度地區(qū)別于其他范疇的原型成員，而非原型成員（或者叫做邊緣成員）與同類其他成員共有的屬性較少，而可以與相鄰范疇共有一些屬性。

第七，實體范疇化的評估，所涉及的心理過程不僅只是屬性的計算，而更多的是“完形感知”，這種完形感知把范疇化對象中功能重要、視覺顯著的部分整合為一個整體。

基本等級范疇是典型的原型范疇，體現(xiàn)為范疇成員之間具有最大的“家族相似性”。原型在基本等級范疇中得到最好的體現(xiàn)，基本范疇具有明顯的原型成員。所以，基本范疇是人們認識世界最直接、最基本的層面，是人們對世界進行范疇化的有力工具。

四、隱喻的研究。

語言深深地扎根在認知結(jié)構(gòu)之中。隱喻是一種重要的認知模式，是新的語言語義產(chǎn)生的根源。

雷柯夫?qū)㈦[喻納入人的行為活動、思維方式、概念范疇、語言符號等領(lǐng)域作全面細致的研究，提出了概念隱喻的命題并將概念隱喻分為三類：結(jié)構(gòu)隱喻、實體隱喻和方位隱喻。

結(jié)構(gòu)隱喻是指以一種概念的結(jié)構(gòu)來構(gòu)造另一種概念，使兩種概念相疊加，將談?wù)撘环N概念的各方面的詞語用于談?wù)摿硪桓拍睢?/p>

例如，spend這個詞最早是用于談?wù)摗敖疱X”的，后來被用來談?wù)摗皶r間”“能量”“力量”“燃料”等，這就是結(jié)構(gòu)隱喻。如果用于談?wù)摗皶r間”，就形成的（“時間就是金錢”）的隱喻。

我們可以說：

This gadget will save you hours.

（這個小機械將為你節(jié)省時間）

I don’t have the time to give you.

（我沒有時間給你了）

How do you spend your time these days?

（這些天來你是怎樣消磨你的時間的呢？）

實體隱喻是指人類最早的生存方式是物質(zhì)的，人類對物質(zhì)的經(jīng)驗為我們將抽象的概念表達為“實體”提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。在實體隱喻概念中，人們將抽象的和模糊的思想、感情、心理活動、事件、狀態(tài)等無形的概念作為具體的有形的實體。

最典型的實體隱喻是容器隱喻（container metaphor）。人是獨立于周圍世界之外的一個實體，每一個本身就好比一個容器，有身體的分界面，有內(nèi)部和外部，等等。人們將這樣的概念投射到人體以外的其他物體，如房子、叢林、田野、地區(qū)，甚至將一些無形的、抽象的事件、行為、活動、狀態(tài)也看做容器。例如，我們可以說，

The ship is coming into view.

（“這個輪船正在開進視野”，這里把“視野”比作容器）

Are you in the race on Sunday?

（“你參加了星期日的賽事沒有？”，這里把“賽事”比作容器）

方位隱喻（O r i e n t a t i o n a l metaphors）是指參照方位而形成的一系列隱喻概念?？臻g方位來源于人們與大自然的相互作用，是人們賴以生存的最基本的概念：“上－下”，“前－后”，“深－淺”，“中心－邊緣”等，人們將這些具體的概念映射到情緒、身體狀況、數(shù)量、社會地位等抽象的概念上，形成了用表示方位的詞語來表達抽象概念的隱喻方式。

例如，用up隱喻“高興”，用down隱喻“悲哀”。形成“Happy is up; Sad is down”的方位隱喻。我們可以說，

You’re in high spirits.

（你的精神高昂）

I’m feeling down.

（我感到情緒低下）

五、語言象似性的研究。

對于“語言象似性”的研究是認知語言學(xué)的一個重要方面。象似性是說，語言的能指和所指之間，語言的內(nèi)容與表達形式之間存在著一種必然的聯(lián)系，兩者之間的關(guān)系是可以論證的，是有理據(jù)的。

認知語言學(xué)把語言的象似性分為兩種：一種是“擬象象似性”，一種是“隱喻象似性”。

擬象象似性指的是句法結(jié)構(gòu)與認知結(jié)構(gòu)之間彼此映照的現(xiàn)象。如果語言表達中的長短、順序或者構(gòu)成成分之間的關(guān)系與所表達的概念內(nèi)容或經(jīng)驗內(nèi)容存在一致的時候，我們就說，這種語言表達具有象似性。

擬象象似性有如下幾種：

——順序象似性：事件發(fā)生的時間順序或概念的時間順序與語言描述的線性順序相對應(yīng)?？陀^世界中行為的先后順序與語言的句子中單詞的先后順序相對應(yīng)，反映了客觀世界、認知和語言的一致性。

——接近象似性：認知上相近的概念在語言形式的時間和空間上也接近。從信息處理的角度看，相鄰的概念就容易快讀被激活，從而縮短處理時間。

——數(shù)量象似性：概念上信息量大、更重要、更難預(yù)測的信息，其語言表達也就更長、更復(fù)雜。

——對稱象似性：在認知上具有同等重要性的信息，在語言中常常采用并列結(jié)構(gòu)來表達，它們之間具有對稱性。

——非對稱象似性：在認知上具有凸顯性的信息在語言中往往處于話題的位置。

隱喻象似性指的是從一個概念到另一個概念，從一個認知域映射到另一認知域的象似性。人的概念結(jié)構(gòu)映射客觀世界，語言映射概念結(jié)構(gòu)，語言形式映射方位結(jié)構(gòu)，因此，隱喻象似性是非常普遍的。

認知語言學(xué)堅持體驗哲學(xué)的觀點，以身體經(jīng)驗和認知為出發(fā)點，以概念結(jié)構(gòu)和意義研究為中心，著力尋求語言事實背后的認知方式，并通過認知方式和知識結(jié)構(gòu)等對語言做出統(tǒng)一的解釋。這是現(xiàn)代語言學(xué)中一個新興的、跨學(xué)科的重要流派。

語言與認知有著密不可分的關(guān)系，在認知科學(xué)的研究中，請大家關(guān)注認知語言學(xué)的研究。