婁成武 王 剛
(中國(guó)海洋大學(xué) 法政學(xué)院 ,山東 青島266100)
“海權(quán)”、“海洋權(quán)利”與“海洋權(quán)益”三者概念的并列和交替使用,使得學(xué)界在此問(wèn)題上難以實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴的統(tǒng)一。大家在不同的話語(yǔ)體系下各自闡述自己的觀點(diǎn),從而各說(shuō)各話,莫衷一是。概念的明確是理性認(rèn)識(shí)(邏輯)的起點(diǎn),對(duì)三者概念的辨析是必要的,它至少可以實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)爭(zhēng)辯的統(tǒng)一話語(yǔ)。
據(jù)西方學(xué)者考察,“海權(quán)”一詞最早為修昔底德首創(chuàng),然而,真正將“海權(quán)”概念推而廣之并使之理論系統(tǒng)化的當(dāng)推美國(guó)海軍戰(zhàn)略思想家馬漢。盡管馬漢并沒(méi)有給出海權(quán)一個(gè)非常確定的定義,但是他主要從兩個(gè)方面來(lái)使用海權(quán)一詞,一是狹義上的海權(quán),就是指通過(guò)各種優(yōu)勢(shì)力量來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)海洋的控制;另一種是廣義上的海權(quán),它既包括那些以武力方式統(tǒng)治海洋的海上軍事力量,也包括那些與維持國(guó)家的經(jīng)濟(jì)繁榮密切相關(guān)的其他海洋要素。[1]
盡管海權(quán)的概念并沒(méi)有明確,但是說(shuō)海權(quán)是權(quán)力的一種,或者更確切的說(shuō)是國(guó)家權(quán)力的組成部分,并不存在爭(zhēng)議。“權(quán)力”是一個(gè)如此久遠(yuǎn)并且人盡皆知的概念和術(shù)語(yǔ),不管是在中國(guó)的典籍中,還是在西方的文化源流中,都可以將其追溯到很遠(yuǎn)。孟子曾經(jīng)說(shuō)過(guò):“權(quán),然后知輕重。”①顯然,孟子所謂的“權(quán)”是衡量審度之意,和今天的“權(quán)力”涵義具有一定的距離。早期法家慎到認(rèn)為:“賢而屈于不孝者,權(quán)輕也?!雹谏鞯綄?duì)權(quán)的認(rèn)識(shí)已經(jīng)接近我們今天對(duì)權(quán)力的界定。西方權(quán)力“Power”一詞來(lái)自法語(yǔ)“Pouvior”,而“Pouvior”一詞來(lái)源于拉丁語(yǔ)的“Potestas”或“Potentia”,它們均意指能力。今天,我們更多地將權(quán)力界定為一種能力,即影響處于依賴狀態(tài)中的他人的能力。[2](P401)而且,我們更愿意將“權(quán)力”與“政治”連用,“政治權(quán)力”一詞表明了權(quán)力的最初面貌,它真實(shí)的反映了權(quán)力是自上而下和特指擁有暴力強(qiáng)制手段的政治現(xiàn)象。[3]
因此,權(quán)力是一個(gè)政治術(shù)語(yǔ),是與國(guó)家緊密相連的。我們對(duì)權(quán)力的論述,盡管在后期發(fā)生了拓展(個(gè)人只要擁有了影響他人的能力,也具有了權(quán)力),但是國(guó)家以及國(guó)家暴力仍是權(quán)力的深層基礎(chǔ)。權(quán)力的最終指向一定是政治權(quán)力。權(quán)力的對(duì)應(yīng)概念是“責(zé)任”,它表明了約束權(quán)力的方式和途徑?!昂Q髾?quán)力(sea power)”作為“權(quán)力”概念的種概念,顯然具備權(quán)力概念內(nèi)涵的特性。在這里需要指出的是,馬漢的“海權(quán)”概念在中國(guó)翻譯之初,并沒(méi)有縮議,而是直接翻譯為“海洋權(quán)力”。1900年,由日本乙未會(huì)主辦、在上海出版發(fā)行的漢文月刊《亞?wèn)|時(shí)報(bào)》開(kāi)始連載《海上權(quán)力要素論》,譯者為日本人劍潭釣徒,該譯作即是馬漢《海權(quán)對(duì)歷史的影響》一書(shū)的第一章。[4]盡管“海上權(quán)力”與“海洋權(quán)力”概念存在細(xì)微差別,但是無(wú)礙于今天我們對(duì)此概念的深層梳理。又過(guò)了近十年,中國(guó)留日海軍學(xué)生創(chuàng)辦的《海軍》雜志再次刊載馬漢該書(shū)的漢文譯文,只是將題目稍加修改,為《海上權(quán)力之要素》,譯者為齊熙。因此,我國(guó)學(xué)者對(duì)馬漢的“海權(quán)”概念翻譯之初,并沒(méi)有進(jìn)行縮譯。
那么,作為“海洋權(quán)力”概念縮譯的“海權(quán)”是何時(shí)出現(xiàn)的呢?據(jù)我國(guó)部分學(xué)者考證,我國(guó)“海權(quán)”概念的出現(xiàn),甚至要早于馬漢《海權(quán)對(duì)歷史的影響》一書(shū)。換言之,“海權(quán)”在開(kāi)始時(shí)候并沒(méi)有對(duì)應(yīng)馬漢的海權(quán)論。在近代中法戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期,清朝駐德公使李鳳苞翻譯了由奧國(guó)普蘭德海軍軍官學(xué)校教習(xí)阿達(dá)爾美阿所著的《海戰(zhàn)新論》一書(shū),1885年由天津機(jī)器局出版。在該書(shū)中,李鳳苞稱“凡海權(quán)最強(qiáng)者,能逼令弱國(guó)之兵船出戰(zhàn)”。這是“海權(quán)”概念的首次使用。在20世紀(jì)之初,我國(guó)的學(xué)術(shù)界存在對(duì)“海權(quán)”與“海洋權(quán)力”并列、交叉使用的現(xiàn)象。1905年,在《華北雜志》第9卷發(fā)表的《說(shuō)海權(quán)》一文,就采用“海權(quán)”一詞。
“海權(quán)”、“海洋權(quán)力”并列的現(xiàn)象,主要是由于我國(guó)語(yǔ)言使用的特點(diǎn)。漢語(yǔ)在古代更提倡獨(dú)字,而在近代乃至現(xiàn)代更多是習(xí)慣雙字。這種語(yǔ)言使用的習(xí)慣很容易將“海洋權(quán)力”演化為“海權(quán)”。因此,在后期,“海權(quán)”便成為普遍使用的概念。
“海權(quán)”的概念探源并非無(wú)足輕重,它表明“海權(quán)”是包涵在“權(quán)力”之中的,它具備“權(quán)力”概念的特征。馬漢在使用“海權(quán)”概念時(shí),也印證了這一點(diǎn)。馬漢從來(lái)都是以國(guó)家為主體來(lái)闡述自己的海權(quán)論,強(qiáng)調(diào)海權(quán)的暴力性。因此,“海權(quán)”是權(quán)力政治下的霸權(quán)訴求,它在歷史上順應(yīng)了西方大國(guó)崛起時(shí)的殖民擴(kuò)張本性。需要指出的是,“權(quán)力”概念中同樣蘊(yùn)含著利益的訴求,只是這種利益訴求是建立在武力或者暴力的基礎(chǔ)上。用海洋武力進(jìn)行海洋利益的訴求是海權(quán)的本質(zhì)屬性。
與“海權(quán)”或者“海洋權(quán)力”所對(duì)應(yīng)的另一個(gè)概念是“海洋權(quán)利”?!皺?quán)力”與“權(quán)利”的發(fā)音如此相像,以致我們經(jīng)常將之混淆。③但實(shí)際上,兩者存在巨大差別?!皺?quán)利”更多地是一個(gè)法律術(shù)語(yǔ),而非政治術(shù)語(yǔ)?!皺?quán)力”的歷史如此悠久,它在中西方的文化典籍中都可以找到蹤影,但是“權(quán)利”的概念或者觀念只是在近代以后才出現(xiàn)。最初的“權(quán)利”是作為一個(gè)哲學(xué)術(shù)語(yǔ)出現(xiàn)。伴隨著人們對(duì)自己合法利益的維護(hù)和訴求,權(quán)利逐漸成為一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)。一般認(rèn)為,“權(quán)利”是從“自然法”的傳統(tǒng)中演化出來(lái)的,霍布斯首次把古代和中世紀(jì)的“自然正當(dāng)”轉(zhuǎn)化為個(gè)人的“自然權(quán)利”。后來(lái),洛克等人從哲學(xué)上加以闡發(fā)?!皺?quán)利”的要旨是強(qiáng)調(diào)每一個(gè)個(gè)體都應(yīng)被視為一個(gè)“個(gè)人”,一個(gè)“人”,并受到他人的尊重。[5]與“權(quán)力”截然不同的是,“權(quán)利”是自下而上的,它的強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益的在國(guó)家法律下的維護(hù)。“權(quán)利”的對(duì)應(yīng)概念是“義務(wù)”,是法律規(guī)定下公民為獲得“權(quán)利”而需要付出的代價(jià)。
當(dāng)國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中,以一個(gè)個(gè)體的身份展現(xiàn)自己時(shí),便出現(xiàn)了“海洋權(quán)利”的概念和使用?!昂Q髾?quán)利”與“海權(quán)”的一個(gè)顯著區(qū)別在于,前者的獲得來(lái)自自然正當(dāng),是一個(gè)國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中所應(yīng)該獲得的一種資格。而后者則來(lái)自一個(gè)國(guó)家的能力。從法理的角度看,海洋權(quán)利是國(guó)家主權(quán)的延伸。海洋是地球上除陸地資源外的最重要的資源,這樣就引申出“海洋權(quán)利”(sea right)的概念;當(dāng)主權(quán)國(guó)家出現(xiàn)后,“海洋權(quán)利”就成了“國(guó)家主權(quán)”概念內(nèi)涵的自然延伸。由于現(xiàn)代國(guó)際社會(huì)越來(lái)越趨于法理化,我國(guó)部分學(xué)者在探究“海權(quán)”概念和理論時(shí),逐漸將“海權(quán)”定義為“海洋權(quán)利”。中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究所的張文木教授是這一觀點(diǎn)的主要提倡者。早在2003年,張文木就撰文指出,海權(quán)應(yīng)是國(guó)家“海洋權(quán)利”(sea right)與“海上力量”(sea power)的統(tǒng)一,是國(guó)家主權(quán)概念的自然延伸。[6]張文木追本溯源,認(rèn)為翻譯馬漢的sea power為“海權(quán)”其實(shí)是一種誤譯。建立在西方歷史經(jīng)驗(yàn)之上的Sea Power是否可以概括為“海權(quán)”一詞,值得商榷。與張文木持相同觀點(diǎn)的徐杏更為直接,認(rèn)為海權(quán)是國(guó)家主權(quán)的重要組成部分,它包涵領(lǐng)土主權(quán)、領(lǐng)海主權(quán)、海域管轄主權(quán)和海洋權(quán)益等。[7]
我國(guó)部分學(xué)者對(duì)“海權(quán)”概念的重新解讀,說(shuō)明在現(xiàn)代語(yǔ)境之下,縮譯sea power所造成的不必要的誤解。實(shí)際上,馬漢或者西方學(xué)者界定的“海權(quán)”特指“海洋權(quán)力”,它與“海洋權(quán)利”存在顯著的差別。如果說(shuō)在現(xiàn)代法理社會(huì)中,基于馬漢海權(quán)理論的“海權(quán)”概念已經(jīng)難以適應(yīng)現(xiàn)代國(guó)際法框架下的國(guó)際社會(huì),那么“海洋權(quán)益”的概念可能更為合適。
“海洋權(quán)益”是“海洋權(quán)利”與“海洋利益”的合稱與縮稱。我國(guó)學(xué)者劉中民曾經(jīng)辨析“海權(quán)”與“海洋權(quán)益”的區(qū)別。他指出,相對(duì)于“海權(quán)”的權(quán)力政治屬性而言,“海洋權(quán)益”主要是一個(gè)涉及政治和法律的權(quán)利政治的綜合概念。所謂國(guó)家海洋權(quán)益,主要就是海洋權(quán)利及有關(guān)海洋利益的總稱。首先,海洋權(quán)益屬于國(guó)家的主權(quán)及其派生權(quán)利的范疇,它是國(guó)家領(lǐng)土向海洋延伸形成的權(quán)利?;蛘哒f(shuō),國(guó)家在海洋上獲得的屬于主權(quán)性質(zhì)的權(quán)利以及由此延伸或衍生的部分權(quán)利。其次,海洋權(quán)益是國(guó)家在海洋上所獲得的利益,是受法律保護(hù)的。一般地說(shuō),海洋權(quán)益在利益層面上主要體現(xiàn)為海洋政治權(quán)益、海洋經(jīng)濟(jì)權(quán)益、海洋科技權(quán)益、海洋安全權(quán)益等,并與國(guó)家的生存發(fā)展休戚相關(guān)。[8]
“海洋權(quán)益”是與“海洋權(quán)利”緊密相連的一個(gè)概念,區(qū)別在于前者直接體現(xiàn)出“利益”的訴求。實(shí)際上,“利益”是“海洋權(quán)力”和“海洋權(quán)利”的共同指向,它們的深層涵義都是一國(guó)海洋利益的追求,只是兩者在實(shí)現(xiàn)的途徑上存在差異。“海洋權(quán)力”強(qiáng)調(diào)依靠武力和能力來(lái)獲得海洋利益,而“海洋權(quán)利”則強(qiáng)調(diào)在法律框架下實(shí)現(xiàn)海洋利益的維護(hù)和獲得。在這里需要特別指出的是,“權(quán)利”的獲得并不意味著“利益”的必然獲得,“權(quán)利”只是法律所賦予主體的一種獲得利益的資格。④“權(quán)利本身不等于利益,行使權(quán)利并不必然給權(quán)利人帶來(lái)利益?!保?]從這個(gè)角度而言,“海洋權(quán)益”的概念比“海洋權(quán)利”的概念更能體現(xiàn)出當(dāng)今法理社會(huì)對(duì)海洋的訴求。概括而言,“海洋權(quán)益”的概念體現(xiàn)出以下三個(gè)方面的內(nèi)容:
第一,海洋利益的維護(hù)和獲得需要在國(guó)際法的框架下進(jìn)行。海洋利益的維護(hù)和獲得需要主體在獲得資格——即權(quán)利——的前提下進(jìn)行,而“權(quán)利”的提及一定涉及到法律。當(dāng)今國(guó)際社會(huì)已經(jīng)越來(lái)越趨于法理,國(guó)際法成為國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中需要遵守的法律。尤其是隨著聯(lián)合國(guó)的成長(zhǎng)和壯大,使得國(guó)際法成為國(guó)際社會(huì)需要共同遵守的準(zhǔn)則?!昂Q髾?quán)益”的概念本身就是強(qiáng)調(diào)一國(guó)海洋利益的維護(hù)和獲得是在合法的前提下進(jìn)行的。“權(quán)利”是一個(gè)與法律密不可分的術(shù)語(yǔ),如果說(shuō)“海洋權(quán)利”的概念只是表明海洋利益的維護(hù)是在法律的(或者稱之為“合法”)框架下進(jìn)行,那么,“海洋權(quán)益”則將之具體化和明確化,體現(xiàn)海洋利益的維護(hù)和獲得是在國(guó)際法的框架下進(jìn)行。換言之,海洋權(quán)益是一個(gè)國(guó)際法的概念和術(shù)語(yǔ)。
第二,追求和維護(hù)合法的海洋利益是每一個(gè)國(guó)家的基本權(quán)利。國(guó)際社會(huì)中的國(guó)家,就如同國(guó)家中的個(gè)人。盡管權(quán)利的初始之意是為了保障國(guó)家強(qiáng)權(quán)下的個(gè)人合法利益,但是在國(guó)際社會(huì)中,權(quán)利同樣也成為保障國(guó)家合法利益的概念和術(shù)語(yǔ)。如同國(guó)家下的個(gè)人,國(guó)際社會(huì)中的國(guó)家也擁有自己的基本權(quán)利,追求和維護(hù)合法的海洋利益就是其中之一。因此,任何國(guó)家都有追求和維護(hù)自己合法海洋利益的權(quán)利,任何國(guó)家,包括國(guó)際社會(huì)都無(wú)權(quán)剝奪這種權(quán)利。
第三,獲得海洋利益需要承擔(dān)相應(yīng)的海洋保護(hù)義務(wù)。如上所述,權(quán)利的對(duì)應(yīng)概念是“義務(wù)”,公民在國(guó)家中獲得自己的權(quán)利,那么就需要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。這種邏輯關(guān)系在國(guó)家維護(hù)自己的海洋權(quán)益時(shí),也同樣適用。更為重要的是,海洋是一體的,海洋利益不僅僅是屬于一國(guó)的公共利益,它同樣也是屬于全人類的公共利益。這種法理和現(xiàn)實(shí)上的考量,都證明任何國(guó)家在獲得自己海洋利益的前提下,需要承擔(dān)起相應(yīng)的海洋保護(hù)的義務(wù)。尤其對(duì)于海洋環(huán)境保護(hù)而言,它既是一國(guó)需要承擔(dān)的義務(wù),也是自己的權(quán)利。
“海權(quán)”概念在誕生之初,非常真實(shí)地反映了當(dāng)時(shí)社會(huì)的狀況。在每一種語(yǔ)言中,每個(gè)新詞匯的出現(xiàn)都是因?yàn)槿藗冃枰獙?duì)新出現(xiàn)的現(xiàn)象、事物、觀念給予抽象歸納并進(jìn)行交流,這些詞匯都是應(yīng)思維與交流的客觀需要而產(chǎn)生的。[10]但是“語(yǔ)言并非是靜態(tài),而是動(dòng)態(tài)發(fā)展的”。[11]很多概念和術(shù)語(yǔ)基于現(xiàn)實(shí)的變化,在保留概念術(shù)語(yǔ)不變的前提下,其涵義已經(jīng)發(fā)生改變。“經(jīng)濟(jì)”在我國(guó)古代更多是“經(jīng)邦濟(jì)國(guó)”的涵義,但是今天使用的“經(jīng)濟(jì)”一詞已經(jīng)與此涵義不盡相同;“封建”一詞在我國(guó)古人的典籍中是“分封建國(guó)”的涵義,在今天已經(jīng)相去甚遠(yuǎn)。在當(dāng)今的法理社會(huì)下,“海權(quán)”已經(jīng)成為一個(gè)不合時(shí)宜的概念和術(shù)語(yǔ)。但是基于“海權(quán)”概念如此流行和使用廣泛,難以而且也沒(méi)有必要從我們的語(yǔ)言中剔除掉,但是我們?cè)诒A羝涓拍钔鈿さ那疤嵯拢梢詫?duì)其概念內(nèi)涵進(jìn)行重新詮釋。從這個(gè)意義上而言,張文木等人將“海權(quán)”解讀為“海洋權(quán)利”并非完全錯(cuò)誤。北京大學(xué)的博士生孫璐也認(rèn)為,如果我們?cè)诮裉煲廊话押?quán)理解為“海洋權(quán)力”,那說(shuō)明我們?nèi)匀煌A粼诂F(xiàn)實(shí)主義和冷戰(zhàn)思維框架內(nèi)。我們不能把“海權(quán)”僵化地進(jìn)行理解,要結(jié)合其他范式以及時(shí)代的變化進(jìn)行剖析。同時(shí)對(duì)建立在法理基礎(chǔ)上的“海洋權(quán)益”本身存在著的現(xiàn)實(shí)困境及其解決方法加以重視。[12]
基于我國(guó)部分學(xué)者在海權(quán)內(nèi)涵上的研究,以及我們對(duì)“海權(quán)”、“海洋權(quán)利”、“海洋權(quán)益”三者的溯源分析,筆者認(rèn)為我們?cè)谑褂萌吒拍顣r(shí),可以遵循以下原則:
第一,概念的明確是必要的,但是沒(méi)有必要糾纏于概念的細(xì)微差別。概念是人類理性思維的起點(diǎn),也是邏輯思考的基礎(chǔ),概念的模糊會(huì)造成思維的混亂。因此,明確概念體現(xiàn)出人類思維的嚴(yán)謹(jǐn)。但是太關(guān)注于概念的細(xì)微差距,太糾纏于概念的細(xì)微區(qū)別,反而不利于我們對(duì)此問(wèn)題的深入探討。正如荀子所云:“名無(wú)固宜,約之以命,約定俗成謂之宜,異于約則謂之不宜。”⑤“海權(quán)”、“海洋權(quán)力”、“海洋力量”、“海上權(quán)力”、“海洋權(quán)利”、“海洋權(quán)益”等眾多概念的存在,的確困擾著我們,對(duì)此進(jìn)行一定的梳理是必要的,但是我們對(duì)其中的細(xì)微差距沒(méi)有必要付出過(guò)多的精力進(jìn)行爭(zhēng)辯,糾纏于不必要的細(xì)微之處反而不利于我們的進(jìn)一步研究。⑥
第二,概念的使用是動(dòng)態(tài)的,而非靜態(tài)的。人類的語(yǔ)言是流動(dòng)的河,而非靜止的湖。在保留概念外殼的情況下,概念的內(nèi)涵可以根據(jù)實(shí)際情況的發(fā)展有所修正?!昂?quán)”在馬漢的時(shí)代,強(qiáng)調(diào)海洋軍事力量的強(qiáng)大是應(yīng)有之義;在冷戰(zhàn)時(shí)期也可以強(qiáng)調(diào)它的軍事屬性。但是在注重法理化的今天,它的內(nèi)涵應(yīng)該發(fā)生變化。我們?cè)谑褂眠@些概念時(shí),需要根據(jù)實(shí)際情況做出符合現(xiàn)實(shí)的概念詮釋。
第三,其概念的使用可以偏重于“海洋權(quán)益”,而非“海權(quán)”。“海權(quán)”一詞畢竟是發(fā)軔于西方并經(jīng)西方學(xué)者百年詮釋的一個(gè)海軍發(fā)展戰(zhàn)略術(shù)語(yǔ),帶有很強(qiáng)的殖民擴(kuò)張?zhí)匦院蛙娛绿匦浴1M管我國(guó)部分學(xué)者根據(jù)情況的變化,對(duì)其內(nèi)涵做出了重新的解釋,但是很難引起西方學(xué)者的廣泛共鳴。而“海洋權(quán)益”本身就是強(qiáng)調(diào)合法的維護(hù)和獲得自己的海洋利益,是適用現(xiàn)代國(guó)際社會(huì)的一個(gè)國(guó)際法術(shù)語(yǔ)。它體現(xiàn)出我國(guó)和平崛起的愿望,也表明我國(guó)融入國(guó)際社會(huì)的態(tài)度。
第四,“中國(guó)海權(quán)”是不同于馬漢視角下的西方海權(quán),它的內(nèi)涵詮釋可以逐漸靠近“海洋權(quán)益”。中國(guó)海權(quán)并非訴求海洋權(quán)力和海洋力量,海洋權(quán)力只是獲得海洋利益的基礎(chǔ),而不是主要手段。中國(guó)海權(quán)強(qiáng)調(diào)在國(guó)際法的框架下合法的維護(hù)自己的海洋利益,是我國(guó)保衛(wèi)自己的一項(xiàng)基本權(quán)利。從這個(gè)意義而言,中國(guó)海權(quán)幾乎等同于海洋權(quán)益。
注釋:
① 《孟子·梁惠王》。
② 《威德》。
③ 鑒于“權(quán)力”與“權(quán)利”的這種相像現(xiàn)象,有學(xué)者建議將“權(quán)利”稱之為“利權(quán)”,以示區(qū)別。
④ 實(shí)際上,“權(quán)力”的獲得也并不意味著“利益”的必然獲得。“權(quán)力”只是表明獲得利益的一種能力和可能性。
⑤ 如有的學(xué)者強(qiáng)調(diào)“海洋權(quán)力”與“海洋力量”的區(qū)別。
⑥ 《荀子·正名》。
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