何艷群

（三江學(xué)院英語系，江蘇南京，210012）

語用遷移與二語水平
——一項(xiàng)基于恭維應(yīng)答語的實(shí)證研究

何艷群

（三江學(xué)院英語系，江蘇南京，210012）

本研究采用語篇補(bǔ)全測試（DCT）研究方法，調(diào)查中國英語專業(yè)學(xué)習(xí)者在恭維應(yīng)答語中是否存在語用遷移，并探討英語水平對這種遷移造成的影響。48名英語專業(yè)大一學(xué)生，43名英語專業(yè)大三學(xué)生以及22名美國英語本族語者參加了本研究。研究結(jié)果顯示，中國英語專業(yè)大學(xué)生和美國大學(xué)生在選擇恭維應(yīng)答策略時(shí)存在顯著差異。美國人在受到別人恭維時(shí)更加傾向于直接說“謝謝”，而中國的英語專業(yè)學(xué)生盡管也有接受恭維的趨勢，但是也體現(xiàn)了諸多漢語的語用特征。大一學(xué)生在回應(yīng)贊美時(shí)，更容易將漢語恭維應(yīng)答語中的一些范式遷移到英語表達(dá)中。與大一學(xué)生相比，大三學(xué)生更傾向于直接接受恭維?；\統(tǒng)地說，大一和大三學(xué)生的人均語用遷移總量沒有顯著差異。其區(qū)別在于，大一學(xué)生恭維應(yīng)答語中體現(xiàn)了更多語用語言遷移，而大三學(xué)生采用了更多社交語用遷移。

語用遷移；二語水平；恭維應(yīng)答語

一、研究背景

語用遷移是語言遷移研究的一個(gè)重要領(lǐng)域。它指的是“學(xué)習(xí)者已有的語言和文化語用知識對二語語用信息的理解、產(chǎn)出和學(xué)習(xí)所施加的影響”［1］。引起語用遷移的因素很多，其中學(xué)習(xí)者第二語言水平對語用遷移的影響尤其值得關(guān)注。

恭維語和恭維應(yīng)答語是英漢跨文化交際中較為普遍的言語行為。恭維應(yīng)答語主要涉及到兩大原則，即謙虛原則和贊同原則。在現(xiàn)實(shí)生活中，人們因?yàn)槲幕尘?、年齡、性別、社會地位、教育水平等因素的影響，對這兩大原則的取舍有所不同。

近年來，國內(nèi)外語言學(xué)界對贊語應(yīng)答語策略進(jìn)行了大量的研究，研究結(jié)果表明，與以英語為母語的人相比，中國人明顯偏向于采用謙虛準(zhǔn)則，即采用接受型應(yīng)答的比例較少［2］。有關(guān)二語水平和恭維應(yīng)答語中語用遷移的關(guān)系的研究得出了不同的結(jié)果。有些研究表明，語用遷移隨著二語水平的提高而減少［3］，而另一些研究表明，二語水平不同的學(xué)習(xí)者對于恭維應(yīng)答語的選擇沒有明顯差異［4］。

本研究通過考察英語專業(yè)學(xué)習(xí)者高低兩個(gè)語言水平組以及以英語為母語的美國大學(xué)生的恭維應(yīng)答語策略，研究來自這兩種文化的人對恭維應(yīng)答語的選擇有何不同，并探討語用遷移與二語水平的關(guān)系。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）恭維應(yīng)答語中的語用遷移研究

Pomerantz（1978）指出，通常被贊美的人面臨兩種相互沖突的情況:同意對方和避免自夸。被贊美的人采用各種方案去調(diào)解這樣的沖突。Pomerantz（1978）將恭維應(yīng)答策略分為以下12種：（1）感謝標(biāo)記；（2）贊同；（3）提升贊美；（4）提供來歷；（5）轉(zhuǎn)移贊美；（6）回贊；（7）降低贊美；（8）質(zhì)疑；（9）否定；（10）謙虛；（11）不做回應(yīng)；（12）轉(zhuǎn)移焦點(diǎn)。

Herbert把Pomerantz的12種類型歸為三種語用功能:接受、不接受和其他策略。其中接受策略包括前六種策略，不接受策略包括降低贊美、質(zhì)疑、否定、謙虛和不回應(yīng)策略。其他策略指的是轉(zhuǎn)移焦點(diǎn)策略［5］。

Daikuhara（1986）研究美國人和日本人不同的恭維應(yīng)答策略。他的研究結(jié)果表明，只有5%的日本人傾向于接受贊美。Holmes（1988）調(diào)查了新西蘭人和馬來西亞人的恭維應(yīng)答策略。研究表明，新西蘭人更傾向于接受贊美（61.1%：39.9%）。以往的研究得出了不同的結(jié)果，但有一點(diǎn)是可以肯定的，那就是西方國家的人比東方國家的人更傾向于接受恭維。

也有一些學(xué)者調(diào)查了中國英語學(xué)習(xí)者是如何應(yīng)對說英語人士對他們的贊美。比如Liu（1994）研究了在俄克拉荷馬州立大學(xué)學(xué)習(xí)的中國大陸學(xué)生如何回應(yīng)贊美，研究表明他們?yōu)榱吮硎局t虛往往會否定贊美，而這樣的行為在中國文化中是受到肯定的。

陳（2009）對西安大學(xué)生的恭維應(yīng)答策略進(jìn)行了調(diào)查，并和他自己在1993年同樣也在西安做的調(diào)查進(jìn)行了對比，兩次研究對象的社會背景、文化背景等情況大致相同。研究發(fā)現(xiàn)研究對象的贊美回應(yīng)策略發(fā)生了明顯變化［6］。陳（1993）的研究結(jié)果表明，絕大多數(shù)受試者都選擇拒絕贊美［7］，而陳（2009）的研究表明，大多數(shù)受試都選擇接受贊美。他將此改變歸結(jié)為西方文化的影響。

以上研究結(jié)果為本研究提供了理論依據(jù)，但過去的研究也有一定的局限性。與研究歐洲人以及北美人的恭維應(yīng)答語相比，對中國人恭維應(yīng)答語的研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能全面反映中國人的恭維應(yīng)答策略。人們普遍認(rèn)為，中國人經(jīng)常拒絕別人的恭維，但事實(shí)上中國人不是在任何情況下都拒絕別人的恭維。在很多情況下，被恭維的人所采用的回應(yīng)策略深受包括其社會背景在內(nèi)的很多因素的影響。由于對中國人的恭維應(yīng)答語的研究不足，研究結(jié)果也千差外別，結(jié)果往往會引起困惑。

（二）二語水平與語用遷移研究

前人對于二語水平與語用遷移之間的關(guān)系的研究有很多的爭議。有人認(rèn)為隨著二語水平的提高語用遷移也會增加，而另一些研究者則認(rèn)為隨著二語水平的提高語用遷移會減少。

Takahashi和 Beebe（1987）通過調(diào)查學(xué)習(xí)英語的日本人的拒絕言語行為，研究英語水平與語用遷移之間的關(guān)系。他們認(rèn)為，英語水平較高的學(xué)習(xí)者，因?yàn)閷φZ言的駕馭能力較強(qiáng)，更容易把母語中的一些文化習(xí)慣遷移到二語表達(dá)當(dāng)中，也就是說會發(fā)生更多的語用遷移。

張（2007）研究了中國英語學(xué)習(xí)者恭維應(yīng)答語中英語水平和語用遷移的關(guān)系。研究顯示，英語水平不同的學(xué)習(xí)者對于恭維應(yīng)答策略的選擇沒有明顯不同。

潘（2011）考察了中國英語學(xué)習(xí)者恭維應(yīng)答語中二語水平對語用遷移產(chǎn)生的影響，結(jié)果顯示，隨著二語水平的提高，學(xué)習(xí)者的語用遷移會相對減少。

以上研究調(diào)查了二語水平和語用遷移的關(guān)系，但是大部分只是使用了不同策略的百分比作為衡量語用遷移的標(biāo)準(zhǔn)。很少有人研究不同類型的語用遷移的發(fā)展變化。而不同類型的語用遷移的發(fā)展情況是衡量英語學(xué)習(xí)者語用能力的很重要的標(biāo)準(zhǔn)。為了較為全面地解釋恭維應(yīng)答語中二語水平和語用遷移的關(guān)系，本論文不光對比不同策略的分布，還要考察兩個(gè)語言水平組之間不同類型的語用遷移是如何變化的。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究目的和內(nèi)容

本論文主要研究中國英語專業(yè)學(xué)生與以英語為母語的美國大學(xué)生在應(yīng)對恭維時(shí)采用的策略有何不同，并考察英語水平和語用遷移的關(guān)系。研究問題包括以下三個(gè)：（1）中國英語專業(yè)學(xué)習(xí)者和以操英語者恭維應(yīng)答語策略有何不同；（2）在應(yīng)答贊語時(shí)，漢語的語用知識對英語學(xué)習(xí)者的策略選擇產(chǎn)生怎樣的影響；（3）恭維應(yīng)答中二語水平與語用遷移存在怎樣的關(guān)系。

（二）研究方法

1.研究對象

研究對象共包括三組，第一組是48個(gè)英語專業(yè)一年級學(xué)生，其中7個(gè)男生，41個(gè)女生，第二組是43個(gè)英語專業(yè)大三學(xué)生，其中包括8個(gè)男生和35個(gè)女生。這兩組受試者都來自三江學(xué)院英語系。第三組是22個(gè)以英語為母語的美國大學(xué)生，其中包括7個(gè)男生和15個(gè)女生。他們來自俄勒岡州立大學(xué)和科羅拉多大學(xué)，平均年齡21歲。

2.調(diào)查工具

本研究使用的調(diào)查工具是二語言行為研究中最常用的數(shù)據(jù)收集方法——語篇補(bǔ)全測試（DCT，Discourse Completion Test）。它是一種書面調(diào)查問卷方法，先是簡短的情景描述，然后是一個(gè)短對話，其中一部分給出，要求被試補(bǔ)全另一部分，補(bǔ)全部分就含有待研究的言語行為。

本研究選擇DCT作為收集數(shù)據(jù)的工具是因?yàn)樗且环N可以控制的誘發(fā)方法，能滿足進(jìn)行跨文化對比研究的需要，能夠讓研究者控制情景變量，能夠快速有效地收集大量數(shù)據(jù)。

本研究借鑒俞（2004）的問卷，共設(shè)置以性別和社會地位為變量的8個(gè)場景，要求受試者根據(jù)不同的場景提供恭維應(yīng)答語。

3.研究步驟

所有語篇補(bǔ)全測試均在正常上課時(shí)間完成，均使用英文版本的問卷。中國學(xué)生在接受問卷訪談之前，研究者告訴他們盡可能自然地完成問卷，不用過多考慮語法的準(zhǔn)確性，只用寫出他們認(rèn)為恰當(dāng)?shù)幕卮鸺纯?。這樣可以避免受試者認(rèn)為DCT的目的是測試他們的語法水平。

（三）數(shù)據(jù)分析

數(shù)據(jù)收集完成后，研究者基于Herbert（1986）的恭維應(yīng)答語分類法對所得數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。分別計(jì)算三組受試者所選12種策略的百分比。為了調(diào)查二語水平和語用遷移的關(guān)系，分別統(tǒng)計(jì)了大一和大三學(xué)生三種類型語用遷移（即語用語言遷移、社交語用遷移和修辭語用遷移）的人均數(shù)量。

四、研究結(jié)果

（一）恭維應(yīng)答語的文化差異

研究發(fā)現(xiàn)中國受試者采用最多的三種恭維應(yīng)答策略是“感謝標(biāo)記”、“贊同”和“回贊”，分別占40.38%，22.88%和11.13%。相反，美國的受試者更多地選擇“感謝標(biāo)記”（81.82%）。美國的受試者當(dāng)中選“接受”這一大項(xiàng)策略的占92.62%，而中國受試者選此大項(xiàng)策略的則相對較少，占76.24%。中國人表示不接受贊美的占22.11%，而美國人表示不接受贊美的少很多，只占7.38%。

中國的英語專業(yè)學(xué)習(xí)者在用英文回應(yīng)恭維時(shí)有意識地按照英語的文化模式來回答，參加調(diào)查的英語專業(yè)學(xué)習(xí)者中有76.24%的人選擇了“接受”贊美，但是英語專業(yè)學(xué)生依然無法避免母語文化模式對他們的影響。例如，在中文恭維應(yīng)答語中，我們很少只說“謝謝”兩個(gè)字，因?yàn)槲覀冋J(rèn)為這樣會讓人感覺自夸。一般我們會接受并感謝恭維我們的人，然后對所贊美的事進(jìn)行評價(jià)（如下例所示）。這就是為什么參加調(diào)查的中國人相比于美國人更傾向于選擇“贊同”這一策略（20.88%：6.25%）。例如：

——你網(wǎng)球打得真不錯(cuò)！

——謝謝。我以后會更努力的！

（情景5，大三）

在美國文化中，簡單的一句“謝謝”通常被認(rèn)為是對恭維最好的回應(yīng)，因此選擇“降低贊美”這一策略的美國人只有0.57%，而選擇這一策略的中國人占8.52%。

（二）恭維應(yīng)答語中的語用遷移

大一和大三的受試者在選擇恭維應(yīng)答策略時(shí)確實(shí)存在語用遷移。除了Kasper區(qū)分的兩類語用遷移，即語用語言遷移和社交語用遷移外［1］，還發(fā)現(xiàn)了語用修辭遷移［8］。

1.語用語言遷移

語用語言遷移是指母語語言現(xiàn)象所固有的施為用意會影響二語習(xí)得者的感知，從而產(chǎn)生形式與功能的映射，見下例所示：

——你廚藝真好！

——我媽媽教我的。

（情景4，大一）

在中文中，“我媽媽教我的”是用來解釋為什么我是個(gè)好廚師，它也是一個(gè)隱式的接受稱贊的方式。但對于操英語者來說，他們可能會認(rèn)為這一恭維應(yīng)答語的意思是“你的恭維不應(yīng)該給我，或者你的恭維不能給我任何的滿足感”。在這種情況下，該受試者進(jìn)行了語用意義轉(zhuǎn)移，對中國人來說是恰當(dāng)?shù)?，但對操英語者是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

2.社交語用遷移

社交語用遷移是指語言使用者對二語中語言行為的解釋和產(chǎn)生的社會感知受到母語語境知識的影響。在中文中，當(dāng)我們被他人贊美時(shí)，受傳統(tǒng)文化影響，我們不太直接接受贊美，因?yàn)榭赡軙徽J(rèn)為傲慢，至少是不謙虛的表現(xiàn)。以下是典型的例子：

——你廚藝真好！。

——哦，我只是把它炸了。

（情景4，大三）

對操英語者來說，潛臺詞是“沒什么，任何人都可以做到。所以它不值得稱贊”。

3.語用修辭遷移

除了語用語言遷移和社交語用遷移外，本研究中還發(fā)現(xiàn)了另一種語用遷移——語用修辭遷移。語用修辭遷移是由于學(xué)習(xí)者在理解或說出目的語的某種言語行為時(shí)，往往依賴于本族語的語用知識和語言手段來實(shí)現(xiàn)特定的語用效果。例如：

——你的表現(xiàn)很好。

——真的?他們說我只是吹牛。

（情景3，大三）

在這個(gè)例子中，受試者運(yùn)用了夸張的方式。在這個(gè)例子的恭維應(yīng)答語對于以英語為母語的人來說，潛在的意思是“我只會說大話，沒什么水平”。在中國文化中，人們這么說只是表示對自己的表現(xiàn)滿意，同時(shí)表現(xiàn)出自己的謙虛。

（三）語用遷移與二語水平的關(guān)系

研究發(fā)現(xiàn)，大一和大三學(xué)生選擇“接受”和“不接受”策略的比例相差不大（接受：77.86% ：74.41%；不接受：22.12%：22.09%）。但是這樣簡單的對比并不能說明英語水平和語用遷移之間就沒有關(guān)系。因?yàn)檎Z用遷移是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的情況，只有具體分析策略才能對英語水平和語用遷移之間的關(guān)系有更深的理解。

與大一學(xué)生相比，更多的大三學(xué)生選擇“感謝標(biāo)記”這一策略（42.73%：38.28%）。另外一個(gè)很明顯的差別是大三學(xué)生比大一學(xué)生更少選擇“贊同”這個(gè)策略（15.11%：26.04%）。當(dāng)受到恭維時(shí)，大一學(xué)生更傾向于考慮如果用中文應(yīng)該如何回應(yīng)稱贊。由于中國人經(jīng)常選擇接受贊美并評價(jià)的策略，更多的大一學(xué)生會選擇在接受贊美后進(jìn)行評價(jià)。大三的學(xué)生能夠下意識地跟操英語者靠攏。通過學(xué)習(xí)課本中的對話，看美劇等途徑，他們了解到在大多數(shù)情況下最得體的恭維應(yīng)答語是“謝謝”。

為了更進(jìn)一步研究二語水平和語用遷移的關(guān)系，研究者計(jì)算了大一和大三學(xué)生三種語用遷移人均數(shù)。結(jié)果顯示，大一和大三的人均遷移總數(shù)并無明顯差別（4.74%：4.9%）。但是大一學(xué)生的恭維應(yīng)答語中，人均語用語言遷移量要大于大三的學(xué)生（2.92% ：2.3%），而人均社交語用遷移量隨著學(xué)生的英語水平的提高會增多（1.67%：2.58%）。隨著英語水平的提高，學(xué)生具備完整表達(dá)自己觀點(diǎn)的能力。在這種情況下，語用語言遷移相應(yīng)減少。相反，由于大三學(xué)生駕馭語言的能力提高了，他們會更多地考慮本國的文化背景。因此，隨著受試者英語水平的提高，社交語用遷移也更加頻繁。

中國英語專業(yè)學(xué)生和以英語為母語的美國大學(xué)生在恭維應(yīng)答語方面有很大的差別。中國學(xué)生沒有美國學(xué)生那么容易接受贊美。大多數(shù)美國人只是說“謝謝”以表示很自然也很積極地接受贊美。相反，受中國傳統(tǒng)文化影響，中國學(xué)生從小就被教育要謙虛。盡管英語專業(yè)的學(xué)生希望向操英語者靠攏，但依然傾向于在接受贊美后再做一些補(bǔ)充說明。

本研究發(fā)現(xiàn)僅從“接受”和“不接受”兩大類策略的比例來說，大一學(xué)生和大三學(xué)生并沒有太大的差別。但是更多大一學(xué)生選擇“贊同”策略，而大三的學(xué)生更多選擇“感謝標(biāo)記”。這也就說明，受到恭維時(shí)，大一學(xué)生會把一些中文轉(zhuǎn)換成英文，但是大多數(shù)情況下不太得體。

英語專業(yè)學(xué)生的恭維應(yīng)答語中存在語用遷移。除了Kasper（1992）提出的兩種語用遷移，本研究中還發(fā)現(xiàn)了第三種語用遷移，即語用修辭遷移。大一和大三學(xué)生的人均語用遷移量并無明顯差別。但是，大一學(xué)生表現(xiàn)出更多的語用語言遷移，而大三的學(xué)生體現(xiàn)更多的社交語用遷移。也就是說，隨著英語水平的提高，英語專業(yè)的學(xué)生在回應(yīng)恭維語時(shí)不會過多依賴中文。同時(shí)，他們也會把更多的文化背景納入考慮的范疇。

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［1］Kasper，G.Pragmatic transfer［J］.Second Language Research，1992（8）.

［2］俞理明.語言遷移與二語習(xí)得—回顧、反思和研究［M］.上海外語教育出版社，2004.

［3］潘鳳.中國英語學(xué)習(xí)者恭維語應(yīng)答研究［D］.上海交通大學(xué)，2011.

［4］張冰妍.中國大學(xué)英語學(xué)習(xí)者在稱贊語中的語用遷移［D］.長春：東北師范大學(xué)，2007.

［5］Herbert，R.K.Say‘Thank you’—or something［J］.American Speech，1986（61）:76-88.

［6］Chen，R.Responding to compliments in Chinese:Has it changed?［J］.Journal of Pragmatics，2009（42）:1951-1963.

［7］Chen，R.Responding to compliments:A contrastive study of po?liteness strategies between American English and Chinese speak?ers［J］.Journal of Pragmatics，1993（20）:49-75.

［8］Liu，S.Z.Negative Pragmatic Transfer by Adult Chinese Learn?ers of English as a Foreign Language:Classification，Distribu?tion and Communicative Effect［M］.UnpublishedThesisfor Doctor Degree，Guangzhou Institute of Foreign Languages，1997.

H319

A

江蘇省高校青藍(lán)工程優(yōu)秀青年骨干教師培養(yǎng)對象基金資助

何艷群（1979-），女，碩士，講師，研究方向?yàn)閼?yīng)用語言學(xué)、二語習(xí)得。