曾國秀

（江蘇常熟理工學(xué)院外國語學(xué)院，江蘇常熟，215500）

個案研究在語言學(xué)中的應(yīng)用

曾國秀

（江蘇常熟理工學(xué)院外國語學(xué)院，江蘇常熟，215500）

個案研究歷史悠久，在各學(xué)科中均有廣泛使用。國內(nèi)外語言學(xué)研究中個案研究情況大不一樣，在國內(nèi)語言學(xué)研究中應(yīng)用較少。個案研究方法應(yīng)逐步得到重視。主要可以通過聚集法、比較法和三角驗證法來提高個案研究方法的應(yīng)用。語言學(xué)研究領(lǐng)域內(nèi)個案研究方法應(yīng)得到更廣泛、更深入、更有效的應(yīng)用，以促使語言學(xué)研究方法向多元化發(fā)展。

個案研究；語言學(xué)；三角驗證法

作為研究方法之一的個案研究有著悠久的歷史，在人類學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、史學(xué)等研究中有著廣泛的應(yīng)用，并對相關(guān)學(xué)科發(fā)展起了重要的作用。在語言學(xué)中，如第一語言習(xí)得、第二語言習(xí)得研究中，個案研究方法也經(jīng)常得到使用。較早的、具有重要影響的語言學(xué)個案研究有：一語習(xí)得中，Brown（1973）關(guān)于3個兒童在母語習(xí)得過程中語義和語法發(fā)展的縱向調(diào)查和Halliday（1975）對自己的孩子母語習(xí)得的個案研究；二語習(xí)得中，Schuman（1978）關(guān)于二語習(xí)得中文化適應(yīng)影響的個案研究和Sato（1985）關(guān)于二語習(xí)得中語音發(fā)展的個案研究。在現(xiàn)代應(yīng)用語言學(xué)研究中，不斷有學(xué)者、研究者用個案研究方法，進(jìn)行語言學(xué)習(xí)、教學(xué)及應(yīng)用的理論探討和實踐應(yīng)用。

個案研究在國外語言學(xué)研究中一直受到注意、重視和廣泛使用，這一點通過對國外一些語言學(xué)期刊文章中個案研究使用情況的統(tǒng)計可以看出。通過對個案研究的應(yīng)用及其特點分析，本文指出個案研究方法在國內(nèi)語言學(xué)研究中受重視程度不高，分析其原因并提出改善其不足的對策和方法，以期使個案研究方法在語言學(xué)研究領(lǐng)域內(nèi)得到更廣泛、更有效的應(yīng)用。

一、個案研究的定義、分類

從個案研究被應(yīng)用于各個研究領(lǐng)域以來，研究者們對個案研究的定義有著不同的描述。本文主要從語言學(xué)角度給出定義。

在語言學(xué)中，《朗文語言教學(xué)與應(yīng)用語言學(xué)詞典》定義個案研究如下：關(guān)于在某一個時間點或一段時間內(nèi)，對某（語言）行為某個方面的研究（例如一個兒童在某一年內(nèi)的語言發(fā)展）的研究。［1］Mackey&Gass認(rèn)為個案研究的目的是在一個特定的對象群體（學(xué)習(xí)者或課程）和背景中對語言學(xué)習(xí)或使用進(jìn)行詳細(xì)的整體描述和分析。［2］

總的來說，個案研究是對行動中個例的研究。語言學(xué)個案研究是指以一個學(xué)習(xí)者，一個班級，一個組織或一件事作為對象，研究其語言教學(xué)、學(xué)習(xí)或使用現(xiàn)象或問題的研究。

個案研究根據(jù)其結(jié)果可分為三種類型：解釋型個案研究，探索型個案研究和描述型個案研究。［3］根據(jù)其研究目的，可分成三種類型：內(nèi)在型個案研究、工具型個案研究和多個型個案研究。［4］Stenhouse（1983）將個案研究分為新人種學(xué)型個案研究、評價型個案研究、多址型個案研究、行動型個案研究。［3］1

二、語言學(xué)中的個案研究應(yīng)用及問題

在國外語言學(xué)研究中，個案研究方法的使用很廣泛。除了引言中提到的幾個代表性的個案研究實例外，關(guān)于個案研究方法及其應(yīng)用的書目、期刊文章有很多（Mackey&Gass 2005;Cohen et al.2007;Duff 2008;;Nunan 1992;Mc-Donough et al.1997）。其中，Duff詳細(xì)回顧總結(jié)了近30年來語言發(fā)展和使用中的個案研究所涵蓋的研究主題，方向和趨勢。［5］期刊僅以TESOL Quarterly為例，2001-2010的十年間，其中有31篇是關(guān)于個案研究的文章，平均每年有3.1篇。

在國內(nèi)，通過查閱期刊，在上一個十年（1991-2001）左右時間內(nèi)，有一些關(guān)于語言學(xué)研究方法的理論探討（高一虹等1999，2000;桂詩春等1997;胡春萍，秦曉晴2001;劉作煥，陳林漢1991;劉潤清1999;孟悅1993;王立非1997，2001）。在最近的十年（2001-2011）中，對語言學(xué)總體研究方法本身的討論就不多了?？偟膩碚f，從這些學(xué)者、教師的討論分析可看出語言學(xué)研究方法中一個大致的規(guī)律：從注重定性研究到呼吁有更多的定量研究，再到“理性回歸”——倡導(dǎo)定性和定量研究方法的結(jié)合，強調(diào)研究方法的多元化。這在研究方法應(yīng)用上是一個很好的趨勢，但是對個案研究方法卻沒有給予一定的注意和重視，除了一些關(guān)于研究方法的著作（如文秋芳等2004）里會有對個案的介紹，期刊論文中僅有很少提到個案研究，如胡春萍、秦曉晴（2001）；孟悅（1993）；王立非（1997）等。而通過搜索中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，2001-2010年間，所有核心期刊中，篇名含有“語言”（漢語和方言研究）的個案研究論文有8篇，含有“英語”的個案研究論文有24篇，其中外語類核心期刊《外語教學(xué)與研究》上有4篇，《外語與外語教學(xué)》有2篇，《外語電化教學(xué)》有2篇，《外語教學(xué)理論與實踐》有1篇，《外語界》有1篇。

雖然一些國內(nèi)學(xué)者一直倡導(dǎo)研究方法的多元化發(fā)展，強調(diào)既有質(zhì)性又有量化的分析與研究，但是為什么教育研究者對于一直在各個領(lǐng)域都被廣泛使用的個案研究方法卻重視不夠？為什么十多年前的結(jié)論——“定性研究中，依據(jù)第一手資料的研究66篇，占全部定性研究的22%……個案/實地研究極少”和“很少有深入的個案研究”仍可沿用至今？［6，7］為什么國內(nèi)關(guān)于個案的研究如此之少呢？這與個案研究方法本身的特點，其局限性，以及操作實施的難度有一定的關(guān)系。

從個案研究的定義可以看出，因為其研究對象或參與者的特殊性，個案研究有四個特點。［8］（1）研究某一個特定現(xiàn)象的某一或幾個個例。比如研究一個教育現(xiàn)象中的某個學(xué)生、某個教師、某個教室、某個學(xué)校或某個項目。（2）個案研究是對某個現(xiàn)象的深入研究。這是指研究這一現(xiàn)象時需對這一個例進(jìn)行深入細(xì)致調(diào)查，用多種方法（比如跟蹤觀察、訪談、錄音等）收集大量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。（3）個案研究是在完全自然、真實的情況下研究這一現(xiàn)象。個案研究通常是實地調(diào)查，研究者要在自然環(huán)境下觀察分析參與者，甚至與其交流互動。個案研究不需要像在實驗條件下那樣控制變量，創(chuàng)造情境。從這個意義上講，個案研究方法更具客觀性。（4）個案研究代表了主位的和非主位的兩種觀點。主位觀點指的是參與者對這一現(xiàn)象持有的觀點；非主位觀點指的是研究者對這一現(xiàn)象持有的觀點。個案研究試圖了解的是參與者對這一現(xiàn)象的觀點和體會，而這樣的主位觀點帶有主觀性和個人感情色彩，所以作為個案研究調(diào)查實施者的研究者應(yīng)該保持自己的非主位觀點，并且從理論、概念角度提供一個盡量客觀的就事論事的中立的總結(jié)報告。一個跟本文很近的、很好的例子就是高一虹等關(guān)于英語教師對研究和研究方法的看法的4例個案研究。在詳細(xì)整理了4名教師對研究和研究方法的“主位觀點”后，研究者提供了自己的客觀性的“非主位觀點”，有了中立的、可供他人引用的總結(jié)。［9］

與社會科學(xué)任何其他的研究方法一樣，個案研究方法是一個系統(tǒng)的質(zhì)性研究調(diào)查方法，在具體的應(yīng)用和實施操作過程中有自身的缺陷，主要有：（1）很強的真實性就意味著很難組織和控制。（2）個案研究可能是個人的、主觀的甚至是有偏見的。（3）個案結(jié)論很容易概括，但是其結(jié)論擴大化就非常難了，這可以說是個案研究方法最受質(zhì)疑的一點。

以上所述個案研究的特點和缺陷會使一些英語教育者和研究者望而生畏，因為進(jìn)行個案研究要求高度真實、自然、客觀，這有一定的挑戰(zhàn)性和難度，要想進(jìn)行有深遠(yuǎn)意義的個案研究則需要投入大量的時間、精力。

三、提高個案研究應(yīng)用

然而，個案研究仍然吸引很多教育研究者，主要源于以下六個優(yōu)點［10］：（1）很強的真實性。因為個案研究通常是實地調(diào)查，是在自然、真實情況下的對參與者行為不加修飾和控制的自然表現(xiàn)的觀察研究。個案研究也接受意料之外的未受控制的變量的出現(xiàn)。（2）個案概括性。個案研究概括的可以是某一個例，也可以是從某一個例到某一個群。因為個案研究注重個例的細(xì)微性和復(fù)雜性。（3）個案研究可以代表多樣性的觀點。因為人的各種行為與社會之間關(guān)系的復(fù)雜性和“嵌入性”，個例的觀點會有差異和沖突，但是個案研究允許不同個例之間觀點的多樣性。（4）個案研究可以成為資料庫，使人了解其它類似的情況或個例，也可供后來的研究者重新解釋或參考使用。（5）個案研究資料相比于其它研究報告更具可達(dá)性。個案研究結(jié)論比較容易理解，并允許讀者自己判斷其含義，可以服務(wù)于更多的讀者。（6）個案研究可由一個研究者進(jìn)行，不需要一支研究隊伍。

那么如何提高個案研究應(yīng)用，發(fā)揮其優(yōu)勢，使其為探討一些語言學(xué)習(xí)和教育問題提供更深入細(xì)致的分析呢？

首先，更多的英語教育者和研究者應(yīng)該對個案研究有足夠的重視，因為進(jìn)行個案研究同樣是有代表性的，是有助于認(rèn)識和發(fā)現(xiàn)問題的。王立非建議“有條件的教師花一定的時間學(xué)習(xí)一些外語教學(xué)研究的基本原理和方法，進(jìn)行各種形式的教學(xué)研究還是完全必要的”。［11］現(xiàn)在我們可以看到語言學(xué)中的定性和定量研究都給予了足夠的重視（起碼在理論上），“多元化研究范式將成為未來研究方式的主流”，［12］但是目前在國內(nèi)語言學(xué)研究中定性研究的個案研究仍是很少。其中最主要的一個原因是研究者擔(dān)心自己個案研究的意義，也就是個案研究方法的代表性、概括性問題。所有質(zhì)性研究都是存在某種程度的概括性問題，個案研究也是。

一般認(rèn)為，在進(jìn)行一項研究時，我們最關(guān)心的，也是最重要的是其信度和效度。個案研究也不例外。一些研究者強調(diào)研究效度應(yīng)該適用于包括個案研究在內(nèi)的任何研究。因此個案研究關(guān)于這一特定個案的結(jié)論應(yīng)該被概括推廣到更普遍的情況。然而，另外一些研究者認(rèn)為個案研究的內(nèi)部效度很重要，而外部效度則是無關(guān)的。因為個案研究與其他研究最大的一個不同點就是前者注重的是發(fā)現(xiàn)每個個例的獨特性和復(fù)雜性。另外，“在個案研究中，沒有明確的研究總體……正因為個案不是統(tǒng)計樣本，所以它并不一定需要具有代表性”。［13］個案研究追求的是典型性，不是代表性?！岸湫托院痛硇圆豢苫鞛橐徽劇薄＃?3］從這個意義上講，上面提到的“最受質(zhì)疑的一點”也就不存在了。

因此，在語言學(xué)研究中，注意研究方法的多元性，即結(jié)合定性和定量方法的同時，我們應(yīng)該強調(diào)個案研究方法的應(yīng)用，更深入細(xì)致的調(diào)查發(fā)現(xiàn)語言學(xué)習(xí)和使用的典型性。正如高一虹等所提到的定性研究中的“個案”也可以量化，“‘1’可以等于一百，也可以等于一百萬 ”。［9］個案研究發(fā)現(xiàn)可以激發(fā)更多的發(fā)現(xiàn)。個案研究可以用其質(zhì)化和深度代替量化，注重少而精而不是多而粗；并且，在某種意義上講，所有的研究都是個案研究。所以教師或研究者不必過于擔(dān)心個案研究的代表性問題。在Yin看來，對個案研究進(jìn)行“數(shù)據(jù)性概括”是不合適的，但是對其進(jìn)行“分析性概括”是可行和恰當(dāng)?shù)摹＃?］12

以下三種方法可幫助提高個案研究方法的應(yīng)用，使其結(jié)論更具信度、效度和概括性。

1.聚集法。每個個案研究提供了對某個特定個例、現(xiàn)象或情況的認(rèn)識和分析，所以很難對所有的個案研究進(jìn)行總結(jié)。但是，可以通過“個案調(diào)查法”來總結(jié)關(guān)于某一類相似現(xiàn)象的多個個案研究。首先，在前面提到的個案研究“資料庫”中找到關(guān)于某一個現(xiàn)象所有個案研究，然后按照某個標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歸類，整理這類個案研究的分析結(jié)論，得出一個關(guān)于這一相似現(xiàn)象的相對整體的看法。

2.比較法。聚集法使用的前提是要有大量關(guān)于一類相似現(xiàn)象的個案研究。如果沒有一個個案研究庫的時候，就可以使用“質(zhì)性比較法”。像前面提到的多址個案研究，研究者在進(jìn)行相關(guān)個案研究之前就要有這個比較計劃，然后在不同的地方對某一類似現(xiàn)象對不同個體進(jìn)行多個個案研究，最后進(jìn)行比較分析和總結(jié)。

3.三角驗證法。任何一種資料、方法、研究者都有誤差，只有通過不同的研究者用多個方法收集多個資料從多個角度進(jìn)行調(diào)查分析才能提高可信度。研究者可以嘗試結(jié)合兩種或多種研究方法，以檢驗或補充其他方法獲得的資料，達(dá)到取長補短的效果。主要有四種方法：資料來源三角驗證，如某個學(xué)生在不同場合的語言表現(xiàn)；研究者三角驗證，如不同研究者對某個相同或相似現(xiàn)象調(diào)查分析；理論三角驗證，即用不同的理論描述某個現(xiàn)象；方法三角驗證，如不同的個案研究方法（觀察、訪談、文獻(xiàn)回顧等）。質(zhì)性研究會有過于主觀之嫌，不同的人對同一個資料的理解和解釋會有差異，因此，通過這些三角驗證可以增強資料的相互效度。

當(dāng)然，在試圖提高個案研究可信度時，要根據(jù)不同的情況恰當(dāng)?shù)厥褂貌煌姆椒ā３诉@些主要的方法之外，還有一些其他方法，如與量化數(shù)據(jù)結(jié)合、長期觀察、反思等來提高個案研究質(zhì)量。

個案研究是社會學(xué)研究中的一種常用的有效的研究方法。正如王寧所分析，個案研究是定性研究的一種，個案研究對象不一定需要統(tǒng)計學(xué)意義上的代表性，而是“質(zhì)的分析所必需的典型性（在某種意義上也是一種代表性，即普遍性）”。他還說“把統(tǒng)計性的代表性問題作為排斥和反對個案研究方法的理由，是對個案研究方法的邏輯基礎(chǔ)的一種誤解”，因為“個案研究方法的邏輯基礎(chǔ)不是統(tǒng)計性的擴大化推理（從樣本推論到總體），而是分析性的擴大化推理（從個案上升到理論）”。［13］這與Yin的看法——個案研究可進(jìn)行分析性概括相似。［3］32所以，在語言學(xué)和語言教學(xué)的科研方法上關(guān)注研究范式的多元性，因為不同的研究方法是從不同的視角，不同的層面揭示語言及與語言相關(guān)的現(xiàn)象，其最終的目的是為了更好地認(rèn)知世界。據(jù)此，我們認(rèn)為應(yīng)給予個案研究方法足夠的重視，因為只要個案研究方法應(yīng)用得當(dāng)，它可以提供很多其他研究方法所不能得到的信息，提供認(rèn)識語言、語言使用和語言教學(xué)的新的視角。

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曾國秀（1978-），女，講師，研究方向為二語習(xí)得和語言教學(xué)。