溫文超

(黑龍江大學，黑龍江哈爾濱150080)

進入21世紀以來，中國與俄羅斯在能源合作領域進展迅速，一方面得益于兩國在經(jīng)濟發(fā)展上的互補性，另一方面也由于俄羅斯積極尋求以能源作為推動經(jīng)濟發(fā)展的堅強后盾，以便爭取其在世界各國中的影響力。但由于長期雙方在能源合作中形成的路徑依賴，即缺乏更長遠的能源合作規(guī)劃，試探性、隨機性明顯。在合作中由于缺乏信任，雙方在談判中相互議價，以至于協(xié)議達成非常緩慢，從而產(chǎn)生了經(jīng)濟與效率的損失。本文基于議價博弈分析的相關結論，得出雙方進一步能夠更加高效發(fā)展能源合作的啟示，以便尋求達成更深入的合作機制，從而使得能源合作能夠充分促進兩國經(jīng)濟發(fā)展。

一、中俄能源合作制約瓶頸

中俄能源合作作為“中俄全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關系”的一個重要組成部分對兩國經(jīng)濟影響深遠。能源合作不僅是兩國加快經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力，而且有利于雙方經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢互補。但是由于以下幾方面原因，在能源合作中也產(chǎn)生了波折與不確定性，成為制約兩國進一步發(fā)展的瓶頸。

(一)中國在對俄能源合作中缺乏較為系統(tǒng)的戰(zhàn)略意識

中國在對俄能源合作方面缺乏長期戰(zhàn)略規(guī)劃，能源安全意識還不夠強，受制于本國經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，與俄方在能源合作方面更缺少深入交流。另外，中國在加強能源進口多元化過程中，對中東及其他石油輸出國依賴度較高，雖然認識到俄羅斯能源地位重要性，但重視程度還遠遠不夠。

(二)俄羅斯對中國有所顧忌和猜疑

俄羅斯對中國長期采取實用主義外交政策并且保持著對中國的戰(zhàn)略警惕，在和中國交往中非常矛盾，一方面意識到中國巨大的市場與合作前景，積極尋求合作機會。另一方面由于“中國威脅論”的存在，俄方也擔心中國經(jīng)濟實力的增強會對俄經(jīng)濟構成威脅，最后會影響其國際地位。在能源合作中態(tài)度并不明朗。因此，中國在與俄方進行能源合作談判中一直很被動。

(三)俄羅斯尋求利益最大化

俄羅斯利用亞太地區(qū)國家間能源的競爭實現(xiàn)自身利益最大化。俄羅斯在與亞太國家的能源交往中，把能夠從合作中獲得更多的經(jīng)濟回報作為重要目的之一。有學者指出:中俄關系表面上十分穩(wěn)定，其實相互之間仍然存在著不理解與不信任。在能源合作中，談判歷時時間過長，在簽訂具體能源協(xié)議時俄羅斯總是猶豫不決，對于已簽訂的協(xié)議，俄方經(jīng)常突生驟變，使得中國蒙受巨大經(jīng)濟損失。

總之，中俄雙方在能源合作中缺乏一個健全高效的運行機制。該機制應該包括合作協(xié)議，保障協(xié)議運行的相關政策、規(guī)定以及制度方面的因素。因而在具體合作中，中俄雙方還有很多的工作需要進一步完成。

二、模型推導

中俄能源合作的過程類似于議價博弈的過程，即雙方都想在該過程中獲得自己想要的收益，然而由于不信任，期望不同，過程中產(chǎn)生損失，最后制約著兩國獲到更好的經(jīng)濟收益。本文借助于魯賓斯坦議價博弈模型，通過模型推導以及均衡存在且惟一性，證明在議價過程中有雙方可采取的最優(yōu)策略使得收益最大化，進而為解決中俄能源長期合作提供可行的解決方案，以便深化合作進程。

(一)引言

兩個參與人，A和B，按照如下的輪流出價順序就分割大小為1的蛋糕進行議價。假設在時點0，參與人A給參與人B一個價格，這個價格就是對如何分割蛋糕的一個方案。若參與人B接受這個價格，協(xié)議可以達成，雙方則根據(jù)這個價格進行蛋糕劃分。否則，若參與人B認為A的價格不合理并且不接受，則B會在時點1時給出另一個自己的價格。若這一價格被參與人A所承認，則協(xié)議可以達成。不然的話，參與人A會在時點2給出另一個價格。這個不斷重復的議價過程會一直進行下去，直到雙方都可以承認的價格出現(xiàn)才會終止。

比如，假設在時期0時，參與人A給參與人B出價為1/2并且遭到拒絕;進一步假設貼現(xiàn)因子為0.9，參與人的保留價值將在時期1上升到0.556，在時期2上升到0.617，在時期3上升到0.686，在時期4上升到0.762…，在時期6，接近于1。因此，只需用幾個時期，博弈就陷入一個參與人都陷入的僵局狀態(tài)。

(二)均衡

設參與人A和B得到的蛋糕份額分別為X*A和1－X*A，其中有X*A=μA以及1－X*A=δBμB。每個參與人的均衡份額將決定于他們自己的貼現(xiàn)因子。同時，每個參與人的均衡份額，隨著他們自身貼現(xiàn)率的增加而嚴格遞增，隨著其對手貼現(xiàn)率的增加而嚴格減少。如果參與人貼現(xiàn)率相等，則參與人A的均衡份額/(1+δ)嚴格大于參與人B的均衡份額δ/(1+δ)，當△→0(取極限)時，最后得到兩個參與人各得蛋糕的1/2。

采用逆向回歸法推導，可以求得:

(1)隨著數(shù)值趨于1，均衡分配收斂到(1/2，1/2)，并且效率損失收斂到1/2。

(2)只要局中人足夠有耐心的話，在均衡中一定會有拖延，因而存在著惟一的子博弈完美均衡路徑，其中參與人給出非常低的開價并且不斷地進行讓步。隨著趨于1，這個均衡分配就趨于雙方份額相等的結果了。然而，由于有拖延，均衡效率損失就收斂到1/2。

(三)結論

通過上述推導過程可知，由于歷史依存偏好的作用，中俄能源合作在議價中并不能及時達成協(xié)議，只能在不斷妥協(xié)與讓步中逐漸形成可以被雙方接受的協(xié)議。博弈模型證明這樣不僅沒效率，而且由于在議價過程中沒有具體貿易往來，帶來的還有經(jīng)濟損失和效率損失。既然雙方在最終會回到應該達到的狀態(tài)，不妨在開始就坦誠相待，建立可以被雙方接受的運行機制，并進一步簽訂動態(tài)協(xié)議，雙方可以通過協(xié)商達成利益一致，減少對雙方的負面作用，這是中俄能源合作中的關鍵所在。

三、啟示

在具體建立運行機制的過程中，雙方可以在以下幾個方面作出嘗試:

(一)中國應加強對俄羅斯投資環(huán)境的研究并加大對俄投資力度

中國應加強對俄宏觀與微觀投資環(huán)境的深入、客觀研究，在此基礎上加大對俄投資力度。中國的能源企業(yè)可以進入俄境內并建立合資、獨資企業(yè)，這樣可以同俄本國企業(yè)一樣正常地進行生產(chǎn)經(jīng)營活動。當前，俄歡迎中國企業(yè)參與西伯利亞及遠東地區(qū)投資與經(jīng)濟建設，中方可對該地區(qū)進行風險評估后進行相關的直接投資，可以同俄石油公司聯(lián)合投資，或者與有風險投資經(jīng)驗的大型跨國公司聯(lián)合投資經(jīng)營?？傊谠摰貐^(qū)的能源合作中，中國必須爭取主動才能在以后的合作中爭取到更多的話語權。

(二)價格的制定應更多考慮到雙方的利益均衡

在能源合作價格談判與制定的過程中，中俄雙方應秉持雙方長期合作的態(tài)度，制定能被雙方普遍接受的價格，不要只注重本身利益的最大化，價格機制的形成可以借鑒國際能源合作中的相關條例以及協(xié)定，爭取實現(xiàn)雙方合作共贏，雙方應充分認識到能源合作不是零和博弈。

(三)制定中國能源發(fā)展戰(zhàn)略和建立長效管理機制

中國必須制定自己的長期能源發(fā)展戰(zhàn)略，使得石油出口國了解中國的能源合作前景以及長期戰(zhàn)略規(guī)劃。具體到管理機制的建立，一方面需要政策支持與相關政府機構的扶持，政府應加強宏觀層面的政治協(xié)調，為企業(yè)合作打開通道，也應向本國能源企業(yè)提供優(yōu)惠政策，鼓勵中國能源企業(yè)走出去并做大做強。另一方面引入市場競爭機制，讓中國能源企業(yè)積極走向國際化，尋求國際能源儲備。這樣更有利于能源合作的健康穩(wěn)定進行，進而保障中國的能源安全。

(四)俄方應加強政策法規(guī)和基礎設施建設

俄方應致力于改變政策法規(guī)多變，稅負較重且復雜，金融體系不健全，外匯管制苛刻，治安不穩(wěn)定等影響投資與合作的因素。

(五)俄方內部利益集團之間應搞好平衡與協(xié)調

俄羅斯石油工業(yè)的利益集團、俄羅斯管道運輸?shù)睦婕瘓F、俄羅斯鐵路的利益集團在對中國能源合作政策方面不斷對政府施加影響，并在一定程度上牽制著俄政府對中國能源合作方面的決策，使俄政府猶豫不決。這些利益集團以維護并實現(xiàn)本集團利益為出發(fā)點，對中俄能源合作直接產(chǎn)生影響。因而俄方應更好地調控和解決利益集團與政府、各不同集團之間的利益沖突，在存在不同的利益和意見分歧情況下，實施統(tǒng)一的對外戰(zhàn)略。

總之，中俄雙方應通過更為廣泛的交流與談判協(xié)商達成合作共識，只有建立務實合作關系，才能實現(xiàn)雙方利益最大化。

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