王新紅

（福建師范大學(xué)法學(xué)院，福建福州 350108）

經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)管理

在經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)法學(xué)共同話(huà)語(yǔ)下界定宏觀調(diào)控

王新紅

（福建師范大學(xué)法學(xué)院，福建福州 350108）

經(jīng)濟(jì)法是國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)之法，以經(jīng)濟(jì)法為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)法學(xué)應(yīng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)就經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)關(guān)系形成共同話(huà)語(yǔ)，宏觀調(diào)控的含義在經(jīng)濟(jì)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)上應(yīng)是相同的。眾說(shuō)紛紜的宏觀調(diào)控概念，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中形成的有特定含義的概念，與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀經(jīng)濟(jì)政策是不同的，它是指：政府為了促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展，依法調(diào)整運(yùn)用其掌握的某些經(jīng)濟(jì)變量和行政權(quán)力，來(lái)影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種變量的取值，從而影響微觀經(jīng)濟(jì)行為的政策過(guò)程。

宏觀調(diào)控 經(jīng)濟(jì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)法學(xué)

“概念乃是解決問(wèn)題所必需的和必不可少的工具。沒(méi)有限定的專(zhuān)門(mén)概念，我們便不能清楚地和理智地思考法律問(wèn)題。”①[美]博登海默：《法理學(xué)——法哲學(xué)及其方法》，鄧正來(lái)、姬敬武譯，華夏出版社1987年版，第465頁(yè)?！昂暧^調(diào)控”作為宏觀調(diào)控法的基本概念，其含義應(yīng)當(dāng)是明確的。但是，宏觀調(diào)控一詞盡管使用頻率極高，其含義卻是眾說(shuō)紛紜的，不僅經(jīng)濟(jì)法學(xué)學(xué)者與經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者有不同的理解，經(jīng)濟(jì)法學(xué)學(xué)者之間、經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者之間的認(rèn)識(shí)差異也很大。由此帶來(lái)兩大問(wèn)題：（1）宏觀調(diào)控在經(jīng)濟(jì)法學(xué)上的含義與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的含義是否一致；（2）宏觀調(diào)控應(yīng)當(dāng)如何界定？在《十二五規(guī)劃綱要》明確提出要“加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控”的背景下，對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題正確回答意義重大。

一、共同話(huà)語(yǔ)是經(jīng)濟(jì)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)互動(dòng)的基礎(chǔ)

（一）問(wèn)題：宏觀調(diào)控在經(jīng)濟(jì)法學(xué)上的含義與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的含義不一致？

有些經(jīng)濟(jì)法學(xué)者認(rèn)為，宏觀調(diào)控在經(jīng)濟(jì)法學(xué)上的含義與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的含義是不一致的。在這些經(jīng)濟(jì)法學(xué)者中，也還存在分歧，有的認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法學(xué)上的宏觀調(diào)控的外延大于經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控的外延，有的則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法學(xué)上的宏觀調(diào)控的外延小于經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控的外延。分述如下：

（1）鄭少華、吳曉暉在《論宏觀調(diào)控法的理論前提及方法》一文（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鄭、吳文”）中指出：“由于‘宏觀調(diào)控’一詞的本源是經(jīng)濟(jì)學(xué)，而經(jīng)濟(jì)法是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的法律規(guī)制，因此，法學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念應(yīng)當(dāng)給予充分的尊重，在內(nèi)涵和運(yùn)作機(jī)制層面上，要保持一致。但是，由于法學(xué)有著自己獨(dú)立的研究體系，如果保持完全一致，勢(shì)必打破法學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)形成的研究路徑，因此，在構(gòu)建一個(gè)子部門(mén)法體系時(shí)，不必拘泥于經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)格界定。比如：宏觀調(diào)控法的體系問(wèn)題。如果嚴(yán)格按照經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境下‘宏觀調(diào)控’的內(nèi)涵，宏觀調(diào)控法體系只應(yīng)當(dāng)包含利用貨幣政策進(jìn)行調(diào)控的金融政策法和通過(guò)財(cái)政政策調(diào)控的財(cái)稅政策法。但法學(xué)出于研究行為的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，從宏觀調(diào)控行為的整個(gè)流程來(lái)考慮，將規(guī)劃法也納入其體系之中。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講，‘產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)質(zhì)是政府根據(jù)自己確定的經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)和目標(biāo)設(shè)想來(lái)干預(yù)資源在產(chǎn)業(yè)間的配置，其資源配置方式與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是相同的……’①吳超林：《宏觀調(diào)控的制度基礎(chǔ)與政策邊界分析——一個(gè)解釋中國(guó)宏觀調(diào)控政策效應(yīng)的理論框架》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2001第4期。，它并不是宏觀政策工具或宏觀調(diào)控針對(duì)的直接對(duì)象。但是，調(diào)控主體通過(guò)財(cái)政和貨幣政策，可以影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，因此，宏觀調(diào)控法也將‘產(chǎn)業(yè)政策法’或‘產(chǎn)業(yè)調(diào)節(jié)法’納入其中?！雹卩嵣偃A、吳曉暉：《論宏觀調(diào)控法的理論前提及方法》，《東方法學(xué)》2008年第2期。

（2）漆思劍在《剔除附庸性：經(jīng)濟(jì)學(xué)之宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)法改造——兼論國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)法與宏觀調(diào)控法的區(qū)別》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“漆文”）一文中雖然也同樣認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法學(xué)上宏觀調(diào)控的含義不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)宏觀調(diào)控的界定，但對(duì)“經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境下‘宏觀調(diào)控’的內(nèi)涵”有著與“鄭、吳文”完全不同的理解，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控就是指國(guó)家干預(yù)?！敖?jīng)濟(jì)學(xué)之宏觀調(diào)控明顯不同于經(jīng)濟(jì)法之宏觀調(diào)控。經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀政策是從廣義上理解的，其前提是自由經(jīng)濟(jì)。因此，大凡國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)都是宏觀經(jīng)濟(jì)政策。對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，不僅包括宏觀調(diào)控法，還包括國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)法，也包括市場(chǎng)規(guī)制法。如果把經(jīng)濟(jì)學(xué)概念照搬到經(jīng)濟(jì)法學(xué)領(lǐng)域，那經(jīng)濟(jì)法也應(yīng)更名為宏觀調(diào)控法了。這一點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)界是不可能接受的。在經(jīng)濟(jì)法學(xué)界看來(lái)，宏觀調(diào)控只是國(guó)家調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一種方式，是與市場(chǎng)規(guī)制和國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)具有同等地位的概念，是從狹義上理解的。再者，經(jīng)濟(jì)學(xué)之宏觀經(jīng)濟(jì)政策著眼于提高經(jīng)濟(jì)總量，而經(jīng)濟(jì)法之宏觀調(diào)控不僅要提高經(jīng)濟(jì)總量，還要促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體（包括區(qū)域之間、行業(yè)之間）協(xié)調(diào)、健康發(fā)展；經(jīng)濟(jì)學(xué)之宏觀經(jīng)濟(jì)政策立足于充分就業(yè)、價(jià)格穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡四個(gè)目標(biāo)，而經(jīng)濟(jì)法之宏觀調(diào)控融入了價(jià)值判斷，引入了社會(huì)經(jīng)濟(jì)公平，立足于社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體效率和社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體公平。這些差異非常顯著?！雹燮崴紕Γ骸短蕹接剐裕航?jīng)濟(jì)學(xué)之宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)法改造——兼論國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)法與宏觀調(diào)控法的區(qū)別》，《政治與法律》2009年第3期。

以上兩種來(lái)自經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對(duì)宏觀調(diào)控的解釋雖然迥然不同，但卻殊途同歸，共同表達(dá)了這樣一種觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)法學(xué)上的宏觀調(diào)控與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控含義是不同的。對(duì)此，筆者有以下疑問(wèn)：

首先，法律對(duì)宏觀調(diào)控的規(guī)制是以經(jīng)濟(jì)生活中的宏觀調(diào)控行為為對(duì)象的，如依“鄭、吳文”所言，規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策不屬于宏觀調(diào)控，那有什么必要把調(diào)整規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策的法律稱(chēng)為宏觀調(diào)控法呢？這樣不是徒增紛爭(zhēng)嗎？直接叫規(guī)劃法、產(chǎn)業(yè)政策法不是更好嗎？況且，它們既然不屬于宏觀調(diào)控，應(yīng)當(dāng)具有區(qū)別于宏觀調(diào)控的特殊規(guī)定性，對(duì)法律調(diào)整也應(yīng)當(dāng)有特殊的訴求，由宏觀調(diào)控法調(diào)整也不合適。如依“漆文”所言，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控就等于國(guó)家干預(yù)，那么相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)法就是宏觀調(diào)控法，宏觀調(diào)控法也就是經(jīng)濟(jì)法，兩者等同，經(jīng)濟(jì)法學(xué)界為什么不接受呢？又有什么理由不接受呢？

其次，“鄭、吳文”指出法學(xué)要與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念在內(nèi)涵和運(yùn)作機(jī)制層面上保持一致，當(dāng)法學(xué)上的宏觀調(diào)控概念擴(kuò)展到超出經(jīng)濟(jì)學(xué)上宏觀調(diào)控概念的外延時(shí)，兩者如何能保持一致？

最后，經(jīng)濟(jì)法學(xué)上的宏觀調(diào)控既然不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控，那經(jīng)濟(jì)生活中的宏觀調(diào)控究竟是指經(jīng)濟(jì)法學(xué)上的宏觀調(diào)控，還是指經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控呢？如果指后者，作為經(jīng)濟(jì)法組成部分的宏觀調(diào)控法就變成了無(wú)的放矢，如果指前者，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控就失去了存在的意義。

以上疑問(wèn)表明：即使不能就此判斷“經(jīng)濟(jì)法學(xué)上的宏觀調(diào)控不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控”的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，但至少可以說(shuō)兩篇論文對(duì)此觀點(diǎn)的論證是不充分的，有關(guān)這一問(wèn)題的分析還需另辟蹊徑。

（二）分析：經(jīng)濟(jì)與法律、經(jīng)濟(jì)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的相互關(guān)系

要搞清楚“經(jīng)濟(jì)法學(xué)是否應(yīng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)在同一意義上使用宏觀調(diào)控的概念”這一問(wèn)題，必須從經(jīng)濟(jì)與法律、經(jīng)濟(jì)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的相互關(guān)系說(shuō)起。關(guān)于經(jīng)濟(jì)法與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，我們首先想到的是馬克思關(guān)于法與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的經(jīng)典論述：“只有毫無(wú)歷史知識(shí)的人才不知道：君主們?cè)谌魏螘r(shí)候都不得不服從經(jīng)濟(jì)條件，并且從來(lái)不能向經(jīng)濟(jì)條件發(fā)號(hào)施令。無(wú)論政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經(jīng)濟(jì)關(guān)系的要求而已?！雹佟恶R克思恩格斯全集》（第4卷），人民出版社1956年版，第121-122頁(yè)。經(jīng)濟(jì)法也是由經(jīng)濟(jì)生活條件所決定的。其次，我們想到了近年來(lái)頗為流行的法經(jīng)濟(jì)學(xué)，法經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，法律制度的構(gòu)建反映或者應(yīng)當(dāng)反映經(jīng)濟(jì)效率的要求。這兩個(gè)方面確實(shí)反映了經(jīng)濟(jì)法與經(jīng)濟(jì)的密切聯(lián)系，但是，這不是專(zhuān)門(mén)針對(duì)經(jīng)濟(jì)法而言，而是所有法律均具有的與經(jīng)濟(jì)的密切聯(lián)系，并沒(méi)有反映經(jīng)濟(jì)法與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的特殊性。兩者關(guān)系的特殊性主要是由經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容所決定的。經(jīng)濟(jì)法是國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)之法，國(guó)家要調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，必須建立在對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的深刻認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)之上，否則，國(guó)家調(diào)節(jié)就缺乏科學(xué)的依據(jù)，難以達(dá)成預(yù)期的目標(biāo)。許多經(jīng)濟(jì)法的問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，沒(méi)有對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)和理解，也就難以找到解決經(jīng)濟(jì)法問(wèn)題的鑰匙。經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展到今天，成為了經(jīng)邦濟(jì)世的顯學(xué)，在法治社會(huì)，經(jīng)邦濟(jì)世的技術(shù)必須轉(zhuǎn)化為法律制度，才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，經(jīng)濟(jì)法就是轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)邦濟(jì)世技術(shù)的法律，不懂經(jīng)邦濟(jì)世的經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)就難有所為。對(duì)此，著名經(jīng)濟(jì)法學(xué)者漆多俊先生早在1993年就曾深刻地指出：“一個(gè)出色的經(jīng)濟(jì)法學(xué)家，應(yīng)該同時(shí)是一位夠格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?！雹谄岫嗫。骸督?jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》，武漢大學(xué)出版社1993年版，第278頁(yè)。

經(jīng)濟(jì)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)均以經(jīng)濟(jì)生活中的各種經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)關(guān)系為研究對(duì)象，經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律以及國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的績(jī)效、時(shí)機(jī)和方式；經(jīng)濟(jì)法學(xué)為國(guó)家干預(yù)的法治化、保障國(guó)家干預(yù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供理論指導(dǎo)和法律制度建構(gòu)建議。經(jīng)濟(jì)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)就其研究的共同對(duì)象——經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)關(guān)系應(yīng)當(dāng)有共同話(huà)語(yǔ)，否則，兩者難以協(xié)同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展。

（三）結(jié)論：經(jīng)濟(jì)法學(xué)應(yīng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)在同一意義上使用宏觀調(diào)控的概念

宏觀調(diào)控是一類(lèi)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總稱(chēng)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)法學(xué)共同關(guān)注的對(duì)象，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究宏觀調(diào)控的績(jī)效，應(yīng)該何時(shí)、采用何種手段進(jìn)行宏觀調(diào)控，解決為什么要進(jìn)行宏觀調(diào)控、怎樣進(jìn)行宏觀調(diào)控的問(wèn)題；經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究宏觀調(diào)控中的權(quán)力配置、權(quán)力行使和監(jiān)督，保障宏觀調(diào)控權(quán)力的配置并防止其濫用，兩者相輔相成，共同達(dá)成宏觀調(diào)控的目標(biāo)。離開(kāi)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，經(jīng)濟(jì)法學(xué)無(wú)法進(jìn)行宏觀調(diào)控權(quán)的配置研究，因?yàn)楦静恢缿?yīng)該給誰(shuí)配置權(quán)力、配置多大的權(quán)力；離開(kāi)經(jīng)濟(jì)法學(xué)的研究，宏觀調(diào)控行為就失去了法律的保障和制約，必然出現(xiàn)宏觀調(diào)控權(quán)的濫用和腐敗，甚至可能淪為利益集團(tuán)實(shí)行經(jīng)濟(jì)掠奪的工具，難以達(dá)成宏觀調(diào)控的預(yù)期目標(biāo)。因此，經(jīng)濟(jì)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)只有在同一意義上使用宏觀調(diào)控的概念，形成共同話(huà)語(yǔ)，兩個(gè)學(xué)科才能相互配合、互相支持，共同為加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控服務(wù)。如果兩者使用同一個(gè)概念，表達(dá)的卻是不同的含義，就很難產(chǎn)生協(xié)同作用。

二、宏觀調(diào)控的界定

（一）問(wèn)題：眾說(shuō)紛紜的宏觀調(diào)控

說(shuō)“一千人心中有一千種對(duì)宏觀調(diào)控的理解”可能有些夸張，但人們對(duì)宏觀調(diào)控的理解確實(shí)是千差萬(wàn)別的。綜合國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界及實(shí)踐中對(duì)“宏觀調(diào)控”的界定和使用情況，可以劃分為四大類(lèi)，筆者在此按照其外延的大小，分別用“微”、“小”、“中”、“大”來(lái)概括。

（1）“微”。該種觀點(diǎn)認(rèn)為，宏觀調(diào)控是指國(guó)家運(yùn)用貨幣政策和財(cái)政政策調(diào)節(jié)社會(huì)總需求的行為。如許小年認(rèn)為，宏觀調(diào)控指的是運(yùn)用宏觀政策調(diào)節(jié)社會(huì)總需求，這里需要強(qiáng)調(diào)的是“宏觀政策”和“總需求”。宏觀政策有且只有兩類(lèi)，即貨幣政策與財(cái)政政策，政府控制貨幣供應(yīng)總量、稅收與財(cái)政開(kāi)支，調(diào)節(jié)以國(guó)內(nèi)消費(fèi)與投資為主的社會(huì)總需求。宏觀調(diào)控從來(lái)不以供給為目標(biāo)，從來(lái)不以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。①參見(jiàn)許小年：《什么是宏觀調(diào)控？如何進(jìn)行宏觀調(diào)控？》，http：//bbs.cnfol.com/thread-1483563-1-1.html，2008年10月19日訪(fǎng)問(wèn)。樊綱等人認(rèn)為：“宏觀調(diào)控不是指‘經(jīng)濟(jì)計(jì)劃’，也不是指產(chǎn)業(yè)政策和收入政策，而是指通過(guò)政府支出與貨幣供給政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的總量關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)?！雹诜V、張曙光、王利民：《雙軌過(guò)渡與“雙軌調(diào)控”（上）——改革以來(lái)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)特點(diǎn)研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》1993年第10期。吳敬璉也指出：“現(xiàn)在認(rèn)識(shí)和實(shí)踐上還有一種誤區(qū)，就是把產(chǎn)業(yè)政策等同于宏觀調(diào)控。這種說(shuō)法完全混淆了宏觀調(diào)控的概念。宏觀調(diào)控是總量的調(diào)控，指用貨幣政策、財(cái)政政策等總量手段調(diào)解社會(huì)總需求，而不是指具體部門(mén)的發(fā)展、企業(yè)的運(yùn)營(yíng)?！雹蹍蔷喘I：《呼喚法治的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》，三聯(lián)書(shū)店2007年版，第274頁(yè)。

（2）“小”。該種觀點(diǎn)認(rèn)為，宏觀調(diào)控是指國(guó)家為了熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，運(yùn)用財(cái)政政策、貨幣政策、收入政策等經(jīng)濟(jì)政策，以及必要的行政措施對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總供給、總需求以及總價(jià)格、總就業(yè)量等進(jìn)行調(diào)節(jié)，促進(jìn)總需求和總供給的基本平衡。宏觀調(diào)控的主體是政府或國(guó)家，客體是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總量，主要是指總供給、總需求以及總價(jià)格、總就業(yè)量等。手段是貨幣、財(cái)稅等宏觀經(jīng)濟(jì)政策，不包括產(chǎn)業(yè)政策、結(jié)構(gòu)優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境政策等。④耿利航等：《“中國(guó)財(cái)經(jīng)法律論壇·2004”綜述》，《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2005年第1期。

（3）“中”。該種觀點(diǎn)認(rèn)為，宏觀調(diào)控是指國(guó)家為了促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段，間接調(diào)節(jié)供給與需求，以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使供給與需求達(dá)到平衡、國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。①參見(jiàn)漆多?。骸督?jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論（第3版）》，武漢大學(xué)出版社2000年版，第351頁(yè)；潘靜成、劉文華主編：《經(jīng)濟(jì)法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版，第291-292頁(yè)；王全興：《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論專(zhuān)題研究》，中國(guó)檢察出版社2002年版，第620頁(yè)。

（4）“大”。該種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控就是國(guó)家干預(yù)，是國(guó)家為了克服市場(chǎng)失靈，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展所采取的一切干預(yù)措施?！盀榱藢?shí)現(xiàn)所謂的宏觀性經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，必須采取必要的經(jīng)濟(jì)政策。在斯蒂格利茨和薩繆爾森等西方著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，宏觀調(diào)控相當(dāng)于宏觀經(jīng)濟(jì)政策的運(yùn)用。這些經(jīng)濟(jì)政策不僅包括計(jì)劃、財(cái)政、稅收、金融、價(jià)格、產(chǎn)業(yè)政策等經(jīng)濟(jì)杠桿，也包括反壟斷和國(guó)有化等政策?！雹谄崴紕Γ骸短蕹接剐裕航?jīng)濟(jì)學(xué)之宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)法改造——兼論國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)法與宏觀調(diào)控法的區(qū)別》，《政治與法律》2009年第3期?！翱梢?jiàn)，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，宏觀政策工具（調(diào)控）幾乎可與國(guó)家干預(yù)通用；國(guó)家為彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制的各種措施都可歸納為宏觀政策工具，包括反壟斷、國(guó)家投資、各種宏觀經(jīng)濟(jì)手段。所以，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場(chǎng)規(guī)制和國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)（國(guó)有化）也是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的宏觀政策工具。目前非常流行的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典教材除了涉及到財(cái)政、稅收、金融、價(jià)格、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀政策工具外，對(duì)反壟斷、國(guó)有化和私有化也都有涉及?！雹燮崴紕Γ骸短蕹接剐裕航?jīng)濟(jì)學(xué)之宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)法改造——兼論國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)法與宏觀調(diào)控法的區(qū)別》，《政治與法律》2009年第3期。

（二）分析：不同定義的立足點(diǎn)

第一種觀點(diǎn)將宏觀調(diào)控限定在運(yùn)用貨幣政策和財(cái)政政策對(duì)總需求的調(diào)節(jié)，范圍極其狹窄。但這卻是與西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中宏觀經(jīng)濟(jì)政策最為契合的界定。在西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，宏觀經(jīng)濟(jì)政策實(shí)際上只是一種總量控制，追求和實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)平衡屬于總量平衡。在20世紀(jì)80年代以前，宏觀經(jīng)濟(jì)政策專(zhuān)指政府利用財(cái)政政策和貨幣政策控制總需求水平，以減緩或消除經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平波動(dòng)的政策。第二種觀點(diǎn)與前一種觀點(diǎn)相比，范圍有所擴(kuò)展，認(rèn)為宏觀調(diào)控不僅調(diào)整總需求，也調(diào)整總供給；不僅使用經(jīng)濟(jì)政策，而且使用行政措施。這種觀點(diǎn)也是將宏觀調(diào)控等同于西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，20世紀(jì)80年代以后，有些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家（新凱恩斯主義學(xué)派）主張?jiān)黾佑行Ч┙o的辦法穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。因此，從總體上來(lái)說(shuō)，第二種觀點(diǎn)與第一種觀點(diǎn)是一致的，都是為了實(shí)現(xiàn)總供給與總需求的平衡。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，這兩種觀點(diǎn)是將宏觀調(diào)控等同于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。

與前兩種觀點(diǎn)相比，第三種觀點(diǎn)大大擴(kuò)展了宏觀調(diào)控的范圍：（1）將國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整納入宏觀調(diào)控的范圍；（2）擴(kuò)展了對(duì)供給與需求的調(diào)節(jié)范圍，將對(duì)局部供給和局部需求的間接影響措施都納入宏觀調(diào)控的范圍，不限于社會(huì)總供給和總需求。就結(jié)構(gòu)調(diào)整來(lái)說(shuō)，包括城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)調(diào)整、區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、需求結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整、進(jìn)出口結(jié)構(gòu)調(diào)整、國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)調(diào)整等。就局部供給和局部需求的調(diào)整來(lái)說(shuō)，如專(zhuān)門(mén)針對(duì)證券市場(chǎng)的宏觀調(diào)控、專(zhuān)門(mén)針對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控。這是我國(guó)實(shí)踐中理解的宏觀調(diào)控，見(jiàn)于黨政機(jī)關(guān)的文件和政府官員的講話(huà)，也得到部分經(jīng)濟(jì)學(xué)者的認(rèn)同。但是，這顯然不是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，當(dāng)代著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特·盧卡斯2004年5月訪(fǎng)華時(shí)對(duì)中國(guó)的一些宏觀調(diào)控政策作出評(píng)論：中國(guó)出臺(tái)了這么多措施，沒(méi)有一項(xiàng)是宏觀政策，全部都是微觀政策。④轉(zhuǎn)引自錢(qián)穎一：《宏觀調(diào)控不是市場(chǎng)監(jiān)管》，http：//www.china.com.cn/zhuanti/115/hgtk/txt/2005-04/14/content_5837842.htm，2008年10月19日訪(fǎng)問(wèn)。那是不是說(shuō)，該種觀點(diǎn)錯(cuò)了呢？這需要進(jìn)一步的分析。

至于第四種觀點(diǎn)，將宏觀調(diào)控等同于國(guó)家干預(yù)，定義過(guò)于寬泛，與我國(guó)的實(shí)踐也不相吻合，只是有些政府官員為了給直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供借口的一種故意混淆行為。學(xué)術(shù)界很少有此種觀點(diǎn)，實(shí)踐中也受到人們的批判。

（三）深究：宏觀調(diào)控的語(yǔ)源和發(fā)展

正確認(rèn)識(shí)宏觀調(diào)控的含義，需從宏觀調(diào)控的語(yǔ)源說(shuō)起。在西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，并沒(méi)有“宏觀調(diào)控”這一范疇，“宏觀調(diào)控”一詞是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中產(chǎn)生的。其最初是為了給擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)提供依據(jù)，強(qiáng)調(diào)政府不能過(guò)多干預(yù)企業(yè)的微觀管理，而只應(yīng)當(dāng)從宏觀上調(diào)控經(jīng)濟(jì)。1984年《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》中首先使用了“宏觀調(diào)節(jié)”概念。1989年1月，中共中央十三屆三中全會(huì)的決議指出：“進(jìn)一步完善各項(xiàng)改革措施，逐步建立符合計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合原則的經(jīng)濟(jì)、行政、法律手段綜合運(yùn)用的宏觀調(diào)控體系。”在此之后，宏觀調(diào)控這一概念被廣泛使用于中共中央和國(guó)務(wù)院的有關(guān)文件中。到了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，黨和國(guó)家更是強(qiáng)調(diào)發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，政府不應(yīng)直接干預(yù)企業(yè)的內(nèi)部事務(wù)，實(shí)行“政府調(diào)控市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”。1993年，“宏觀調(diào)控”一詞被寫(xiě)入《憲法》，當(dāng)年通過(guò)的《憲法修正案》第15條明確規(guī)定：“國(guó)家加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法，完善宏觀調(diào)控?！碑?dāng)年，中共中央在《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》中對(duì)宏觀調(diào)控的任務(wù)和手段闡述為：“宏觀調(diào)控的主要任務(wù)是：保持經(jīng)濟(jì)總量的基本平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步。宏觀調(diào)控主要采取經(jīng)濟(jì)辦法，近期要在財(cái)稅、金融、投資和計(jì)劃體制的改革方面邁出重大步伐，建立計(jì)劃、金融、財(cái)政之間相互配合和制約的機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的綜合協(xié)調(diào)?！?003年，中共中央在《關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》中對(duì)宏觀調(diào)控體系做了如下表述：“進(jìn)一步健全國(guó)家計(jì)劃和財(cái)政政策、貨幣政策等相互配合的宏觀調(diào)控體系?！?011年，全國(guó)人大通過(guò)的《“十二五”規(guī)劃綱要》在闡述“加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控”時(shí)指出：“加強(qiáng)財(cái)政、貨幣、投資、產(chǎn)業(yè)、土地等各項(xiàng)政策協(xié)調(diào)配合，提高宏觀調(diào)控的科學(xué)性和預(yù)見(jiàn)性，增強(qiáng)針對(duì)性和靈活性，合理調(diào)控經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，更加積極穩(wěn)妥地處理好保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、管理通脹預(yù)期的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和結(jié)構(gòu)質(zhì)量效益相統(tǒng)一。”

從宏觀調(diào)控的語(yǔ)源和發(fā)展可以看出，盡管中央文件和國(guó)家法律法規(guī)對(duì)宏觀調(diào)控的內(nèi)涵并沒(méi)有做過(guò)專(zhuān)門(mén)的界定，但以下幾點(diǎn)是顯而易見(jiàn)的：（1）宏觀調(diào)控始終是作為與國(guó)家對(duì)企業(yè)的直接干預(yù)相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念而存在的，主要是指國(guó)家對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的間接干預(yù)，但也包括在特定條件下基于宏觀經(jīng)濟(jì)需要所采取的必要的直接干預(yù)措施。（2）宏觀調(diào)控既調(diào)整總量，也調(diào)整結(jié)構(gòu)。（3）宏觀調(diào)控的手段以經(jīng)濟(jì)手段為主，也包括必要的行政手段；在經(jīng)濟(jì)手段中，既包括作為宏觀經(jīng)濟(jì)政策的財(cái)政政策和貨幣政策，還包括計(jì)劃以及投資政策、產(chǎn)業(yè)政策和土地政策等其他政策。由此可見(jiàn)，宏觀調(diào)控與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的宏觀經(jīng)濟(jì)政策并不能劃等號(hào)，用西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的宏觀經(jīng)濟(jì)政策來(lái)界定宏觀調(diào)控，難免有削足適履之嫌；而指責(zé)學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界對(duì)宏觀調(diào)控的理解“與‘宏觀經(jīng)濟(jì)政策’的原有之意則越來(lái)越遠(yuǎn)”①魏加寧：《對(duì)宏觀調(diào)控的反思與探討》，《經(jīng)濟(jì)界》2005年第4期。，顯然是犯了將“宏觀調(diào)控”等同于“宏觀經(jīng)濟(jì)政策”的錯(cuò)誤。

（四）結(jié)論：對(duì)宏觀調(diào)控的正確界定

宏觀調(diào)控既然是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中“土生土長(zhǎng)”的一個(gè)概念，打上了“中國(guó)特色”的烙印，我們就不能用西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的概念去限定它，而應(yīng)從中國(guó)的實(shí)際去理解它。上述第三種觀點(diǎn)對(duì)宏觀調(diào)控的理解是為中國(guó)官方和社會(huì)公眾所普遍接受的一種理解。我們可以在我國(guó)政府的文件中、國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人和中央政府部門(mén)負(fù)責(zé)人的講話(huà)中看到在這種意義上使用宏觀調(diào)控的概念。從實(shí)踐中的調(diào)控措施來(lái)看，我國(guó)的宏觀調(diào)控不僅調(diào)整總量，也調(diào)整結(jié)構(gòu)；不僅“謀全局”，也“謀一域”；不僅使用經(jīng)濟(jì)手段，也使用行政手段。當(dāng)然，這種論證方式可能受到循環(huán)論證的指責(zé)：先假定了宏觀調(diào)控調(diào)整結(jié)構(gòu)，然后把調(diào)整結(jié)構(gòu)的措施納入到宏觀調(diào)控中來(lái)，并反過(guò)來(lái)論證宏觀調(diào)控包括對(duì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。對(duì)此，筆者的回答是，實(shí)踐中采取了這些措施，且采取這些措施的機(jī)構(gòu)認(rèn)為這些措施就是宏觀調(diào)控措施。

不過(guò)，第三種觀點(diǎn)雖然是中國(guó)官方和社會(huì)公眾所普遍接受的對(duì)宏觀調(diào)控的界定，但表述并不準(zhǔn)確。在法治社會(huì)，一切經(jīng)濟(jì)手段和行政手段都必須在法律允許的范圍內(nèi)使用，將經(jīng)濟(jì)手段、行政手段和法律手段并列并不合適。因此，宏觀調(diào)控的定義應(yīng)修正為：政府為了促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展，依法調(diào)整運(yùn)用其掌握的某些經(jīng)濟(jì)變量（如財(cái)政支出、貨幣供給）和行政權(quán)力，來(lái)影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種變量的取值，從而影響微觀經(jīng)濟(jì)行為的政策過(guò)程。該定義包括三個(gè)要點(diǎn)：

（1）宏觀調(diào)控既調(diào)整總量，也調(diào)控結(jié)構(gòu)；既調(diào)控全局，也調(diào)控局部。宏觀調(diào)控的目標(biāo)是促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展，影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展的，既可能是總量不平衡，也可能是結(jié)構(gòu)不合理；既可能是全局性問(wèn)題，也可能是局部性問(wèn)題。因此，宏觀調(diào)控既調(diào)控總量，也調(diào)控結(jié)構(gòu)；既調(diào)控全局，也調(diào)控局部。

（2）宏觀調(diào)控必須依法進(jìn)行。實(shí)施宏觀調(diào)控，必須依法享有宏觀調(diào)控權(quán)，宏觀調(diào)控機(jī)構(gòu)必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)行使宏觀調(diào)控權(quán)，不能超越法律進(jìn)行非法調(diào)控；宏觀調(diào)控的方式、程序也都必須依法進(jìn)行。

（3）宏觀調(diào)控是通過(guò)影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種變量的取值來(lái)影響微觀經(jīng)濟(jì)行為，主要是一種間接干預(yù)。但在轉(zhuǎn)型時(shí)期，由于宏觀調(diào)控的環(huán)境和基礎(chǔ)方面的欠缺，有時(shí)單靠間接手段難以實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的目標(biāo)，不得不采取一些必要的直接干預(yù)措施，這些基于宏觀目的的直接干預(yù)也是宏觀調(diào)控措施，是間接干預(yù)措施的必要補(bǔ)充。例如，為了抑制房?jī)r(jià)過(guò)快增長(zhǎng)，中央政府采取了許多宏觀調(diào)控措施，均收效甚微。在這種情況下，國(guó)務(wù)院2010年4月17日發(fā)出《關(guān)于堅(jiān)決遏制部分城市房?jī)r(jià)過(guò)快上漲的通知》，采取了較以往的宏觀調(diào)控措施更為直接的手段，該通知規(guī)定：“實(shí)行更為嚴(yán)格的差別化住房信貸政策。對(duì)購(gòu)買(mǎi)首套自住房且套型建筑面積在90平方米以上的家庭（包括借款人、配偶及未成年子女，下同），貸款首付款比例不得低于30%；對(duì)貸款購(gòu)買(mǎi)第二套住房的家庭，貸款首付款比例不得低于50%，貸款利率不得低于基準(zhǔn)利率的1.1倍；對(duì)貸款購(gòu)買(mǎi)第三套及以上住房的，貸款首付款比例和貸款利率應(yīng)大幅度提高，具體由商業(yè)銀行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則自主確定?！边@種限定首付比例和貸款利率的做法，較之調(diào)整基準(zhǔn)利率、稅收制度等在轉(zhuǎn)型時(shí)期能夠產(chǎn)生比較明顯的效果。但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善和國(guó)家宏觀調(diào)控水平的提高，這種直接干預(yù)措施將逐漸減少。

Define the Macro-Control under the Consensus Formed by Economics and Science of Economic Law

WANG Xinhong

The concept of macro-control with various opinions is a specific concept formed in the process of our country’s economic system reform，and it is different from the macro economic policies of macro-economics.Macro-control means a policy process that，in order to promote the coordination，stability and development of national economy，the government adjusts and uses some economic variables and administrative power to affect the micro-economic behavior through influencing the variables of market economy.

macro-control economics，science of economic law

本文為筆者主持的福建省社科規(guī)劃項(xiàng)目“宏觀調(diào)控法的自我實(shí)現(xiàn)路徑研究——政府信譽(yù)機(jī)制的建構(gòu)與運(yùn)用”（項(xiàng)目編號(hào)：2011B073）的階段性成果。

王新紅（1967-），男，湖南邵陽(yáng)人，福建師范大學(xué)法學(xué)院教授，法學(xué)博士、理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，主要研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué)。

F20；D922.29

A

1008-7672（2012）02-0039-07

余風(fēng)）