袁 鑄，寧建榮

（1．河北北方學(xué)院 法政學(xué)院，河北 張家口075000；2．河北北方學(xué)院 校園規(guī)化與建設(shè)處，河北 張家口075000）

所謂農(nóng)民組織化，是指農(nóng)民為了更好地實(shí)現(xiàn)、保護(hù)和促進(jìn)自身的經(jīng)濟(jì)利益而聯(lián)合起來形成各種經(jīng)濟(jì)和政治的行動(dòng)和過程［1］（P導(dǎo)論12）。農(nóng)民通過組織化，可使力量微弱的單個(gè)個(gè)體的利益訴求整合為力量強(qiáng)大的集團(tuán)利益訴求。集團(tuán)政治是西方社會(huì)的基本政治特征，對(duì)集團(tuán)政治的研究帶來西方政治學(xué)的發(fā)展，形成了政治團(tuán)體論［2］（P417），利益集團(tuán)理論是政治團(tuán)體論的主要代表之一。因此，研究如何利用利益集團(tuán)理論來解釋中國(guó)農(nóng)民組織化的路徑，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、利益集團(tuán)理論概述

（一）利益集團(tuán)的概念

在西方，利益集團(tuán)又稱壓力集團(tuán)，通常是指旨在影響政府政策或行為的有組織的聯(lián)合［3］（P275）。關(guān)于利益集團(tuán)的研究滲透于政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等多門學(xué)科，是一個(gè)綜合性的范疇。許多學(xué)者分別從不同的角度對(duì)利益集團(tuán)作了界定。詹姆斯·麥迪遜（James Madison）是美國(guó)關(guān)于利益集團(tuán)問題的第一個(gè)重要理論家，他在《聯(lián)邦黨人文集》中闡明了利益集團(tuán)的重要性。他把集團(tuán)稱之為“派別”，并下了一個(gè)定義：“派別（Factions）”就是“為某種共同的感情或利益的沖動(dòng)所驅(qū)使而聯(lián)合起來的一些公民，不論他們占全部公民的多數(shù)或少數(shù)，而他們的利益是同其他公民的權(quán)利或社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)和集體的利益相左的［4］（P1－2）。因此，他認(rèn) 為 利 益 集 團(tuán) 是 自 私 的，不 能 被消滅和廢除的，而且在實(shí)際生活中是相互競(jìng)爭(zhēng)和制約的，以此達(dá)到控制政府和社會(huì)的目的。美國(guó)著名學(xué)者大衛(wèi)·杜魯門（David Truman）在1951年發(fā)表了名為《政治過程》一書，系統(tǒng)地論述了利益集團(tuán)及其在政府決策中的作用。他認(rèn)為，利益集團(tuán)是一種“在其成員所持的共同態(tài)度的基礎(chǔ)上”，“對(duì)社會(huì)上其他集團(tuán)提出某種要求”的集團(tuán)［4］（P1－2），如果它通過向政府的任何機(jī)構(gòu)提出其要求，它就變成了一個(gè)政治性的利益集團(tuán)。他把利益集團(tuán)看成是美國(guó)民主政治進(jìn)程中必不可少的重要組成部分。此后，這個(gè)定義一直被廣泛地引用。

（二）利益集團(tuán)理論的分類及其主要觀點(diǎn)

圍繞利益集團(tuán)存在的原因這個(gè)核心問題，形成了3種不同的理論。第一種是以大衛(wèi)·杜魯門（Da－vid Druman）和羅伯特·達(dá)爾（Robert Dahl）等人為代表的傳統(tǒng)利益集團(tuán)理論，認(rèn)為集團(tuán)（或組織）的存在是為了增進(jìn)其成員的利益（特別是不能通過純粹的個(gè)人行動(dòng)獲得的利益），具有共同利益的個(gè)人或企業(yè)組成的集團(tuán)通?？偸蔷哂羞M(jìn)一步增進(jìn)這種共同利益的傾向，個(gè)人可以通過代表其利益的集團(tuán)來實(shí)現(xiàn)或增進(jìn)他的個(gè)人利益［5］（P49）。而以曼瑟爾·奧爾森（Mancur Olson）為代表的第二種利益集團(tuán)理論則對(duì)上述觀點(diǎn)提出質(zhì)疑，奧爾森指出了個(gè)體在集體行動(dòng)中的“搭便車”（free rider）行為，認(rèn)為盡管提供公共物品（public goods）是集團(tuán)的基本功能，但集團(tuán)的個(gè)體成員并不會(huì)自動(dòng)參與提供公共物品的集體行動(dòng)。他提出了集團(tuán)行為的“分利”傾向，認(rèn)為利益集團(tuán)只代表自己的成員，不會(huì)為增加全社會(huì)的利益而自我犧牲，而只會(huì)為自己的成員從總利益中爭(zhēng)更大的份額［6］（P48）。第三種是羅伯特·薩利茲伯里（Robert Salisbur）等人提出的政治企業(yè)家理論，把利益集團(tuán)的組織者視作政治企業(yè)家。他們認(rèn)為，集團(tuán)提供給成員的利益可分為3種類型：物質(zhì)利益、觀念利益和團(tuán)結(jié)一致的利益。奧爾森理論強(qiáng)調(diào)的是物質(zhì)利益而忽視了后兩種非物質(zhì)利益。在薩利茲伯里看來，政治企業(yè)家之所以愿意作為集團(tuán)行動(dòng)的組織者，是因?yàn)檎纹髽I(yè)家不但可以從集體行動(dòng)中獲得物質(zhì)利益，而且可以從集體行動(dòng)過程中獲得成就感、名聲和榮譽(yù)等非物質(zhì)利益［5］（P49）。

二、農(nóng)民組織化的階段性特征

當(dāng)前，中國(guó)農(nóng)民開始自發(fā)地通過組織化形成自己的利益集團(tuán)。以張家口市為樣本，認(rèn)真分析現(xiàn)階段中國(guó)農(nóng)民組織化的特征，對(duì)于促進(jìn)農(nóng)民組織化健康發(fā)展，進(jìn)一步解放和發(fā)展農(nóng)村社會(huì)生產(chǎn)力，增進(jìn)農(nóng)民利益具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（一）農(nóng)民組織化程度極低

農(nóng)民的組織化水平，與農(nóng)業(yè)的商品化、社會(huì)化、現(xiàn)代化程度一樣，是一個(gè)國(guó)家農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)狀況的重要標(biāo)志。特別是農(nóng)民經(jīng)濟(jì)合作組織能夠在較大范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置，提高綜合生產(chǎn)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，解決家庭經(jīng)營(yíng)條件下農(nóng)戶小規(guī)模生產(chǎn)與大市場(chǎng)的矛盾，增加農(nóng)民收入?？v觀世界農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，雖然農(nóng)業(yè)人口比例很低，但是絕大多數(shù)農(nóng)民是各種各樣的農(nóng)民組織的成員。據(jù)美國(guó)農(nóng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)，1989年美國(guó)有農(nóng)業(yè)供銷合作社和有關(guān)服務(wù)合作社4 799家，每6個(gè)農(nóng)場(chǎng)主就有5位是通過合作經(jīng)濟(jì)組織獲得必要生產(chǎn)資料供應(yīng)、農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)銷加工的。德國(guó)所有農(nóng)戶都是合作經(jīng)濟(jì)組織成員，日本村村有農(nóng)民組織，戶戶參加了農(nóng)民組織。對(duì)比之下，中國(guó)的農(nóng)民組織化程度很低，2006年全國(guó)參加各種經(jīng)濟(jì)組織的農(nóng)戶僅為5．27%［1］（P導(dǎo)論13－14）。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2010年底，張家口市農(nóng)民專業(yè)合作組織發(fā)展到851個(gè)。其中，農(nóng)民專業(yè)合作社711個(gè)，擁有會(huì)員8．66萬戶［7］（P139－140）。張家口市參加農(nóng)民合作社的農(nóng)戶只占全市農(nóng)戶總數(shù)的6．3%，農(nóng)民組織化程度之低可見一斑。

（二）農(nóng)民對(duì)規(guī)范的國(guó)際合作聯(lián)盟基本原則知之甚少

1844年，在英國(guó)北部創(chuàng)立了羅奇代爾公平合作社，該合作社制定的入社自由、民主管理、收益分享、重視教育、恪守中立等辦社原則，為世界合作運(yùn)動(dòng)的發(fā)展奠定了思想上和組織上的基礎(chǔ)。1895年，國(guó)際合作社聯(lián)盟（ICA）成立后，又將這些原則作為其辦社原則列入聯(lián)盟章程，作為國(guó)際合作社聯(lián)盟的行動(dòng)指南。1995年，國(guó)際合作社聯(lián)盟在英國(guó)曼徹斯特舉行了成立100周年的第31屆代表大會(huì)并再次對(duì)合作社基本原則進(jìn)行了修改。修改后的原則包括自愿與開放的社員資格、民主控制、社員的經(jīng)濟(jì)參與、自治和獨(dú)立、教育培訓(xùn)和信息、合作社之間的合作、關(guān)注社區(qū)發(fā)展等。隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展變化，各國(guó)農(nóng)業(yè)合作社都出現(xiàn)了一些新的變化，合作社的基本原則也隨之不斷修改和調(diào)整，但一些最基本、最核心的原則依然得到了強(qiáng)調(diào)和堅(jiān)持。

張家口市農(nóng)民同全國(guó)農(nóng)民一樣，沒有自主建立契約化組織的傳統(tǒng)。在某種意義上，依然處在馬克思所稱的“一袋馬鈴薯”的階段。雖然改革開放對(duì)農(nóng)民觀念產(chǎn)生了深刻的影響，但由于農(nóng)民在社會(huì)階層中仍然是抵御風(fēng)險(xiǎn)能力最弱的一個(gè)群體，理性保守的農(nóng)民對(duì)現(xiàn)代合作組織觀念缺乏熱情。因而，對(duì)規(guī)范的國(guó)際合作聯(lián)盟基本原則知之甚少。

（三）農(nóng)民專業(yè)合作社尚處于初級(jí)階段

就張家口市已登記注冊(cè)的農(nóng)民專業(yè)合作社來看，第一，民主管理尚需強(qiáng)化。社員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行不規(guī)范、管理隨意性較大、民主參與程度低、合作社的重大決策不能做到一人一票制等問題普遍存在，導(dǎo)致社員對(duì)合作社的信任度不高。第二，大多數(shù)農(nóng)業(yè)專業(yè)合作組織規(guī)模小、服務(wù)內(nèi)容單一。合作社的活動(dòng)主要限于技術(shù)、信息和市場(chǎng)銷售服務(wù)，尚未將社員的教育培訓(xùn)納入合作社的活動(dòng)范圍。第三，社員之間利益聯(lián)結(jié)松散。多數(shù)合作社社員之間的合作比較松散，真正利益緊密型合作組織不多，合作社與農(nóng)民只是買賣關(guān)系為主，利益聯(lián)結(jié)不夠緊密，農(nóng)民不能真正通過加入合作社而增收。大多數(shù)合作社未按《農(nóng)民專業(yè)合作社法》之規(guī)定對(duì)社員進(jìn)行盈利返還，降低了合作社的影響力，同時(shí)也阻礙了合作社可持續(xù)發(fā)展。第四，合作社的主要成員的素質(zhì)與農(nóng)民政治企業(yè)家的要求還存在著一定距離。他們關(guān)心自己和合作社成員的利益，但是，非常不善于整合本社社員的利益訴求，非常不善于整合合作社之間的共同利益訴求，非常不善于通過正式渠道向政府反映利益訴求。因此，中國(guó)農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展尚處于初級(jí)階段，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)合作社建設(shè)任重道遠(yuǎn)。

三、利益集團(tuán)理論對(duì)農(nóng)民組織化的啟示

雖然作為政治團(tuán)體論主要代表之一的利益集團(tuán)理論產(chǎn)生西方，但是，西方的人文社會(huì)科學(xué)并非與東方格格不入，東亞國(guó)家是世界上接受西方觀念最為容易的地區(qū)之一。因此，研究中國(guó)農(nóng)民組織化問題，利益集團(tuán)理論的一些成果至少在方法論上是可以借鑒的。

（一）重視農(nóng)民專業(yè)合作社在政府過程中的利益表達(dá)、意見綜合等方面的作用

在西方，利益集團(tuán)理論之所以能夠在飽受批評(píng)的態(tài)勢(shì)之下還能被人們所接受，利益集團(tuán)的行動(dòng)并沒有因此而受到影響，是因?yàn)槿藗兛粗乩婕瘓F(tuán)在政府過程中的功能，認(rèn)為它是對(duì)代議制民主的有效補(bǔ)充［8］?，F(xiàn)代政治學(xué)理論認(rèn)為，現(xiàn)代政府過程的主要包括以下基本環(huán)節(jié)：意見表達(dá)、意見綜合、決策、施政、政務(wù)信息傳輸和監(jiān)督。因此，意見表達(dá)、意見綜合是政府過程的首要環(huán)節(jié)。意見表達(dá)主要是指公民或一定的利益集團(tuán)向政府提出某種愿望和要求的行為，其主要目的是通過政府保護(hù)和增進(jìn)自身的利益。意見綜合是指在政府過程中一定的政治人物和有代表性的政治組織將各自所代表的利益訴求通過一定的政治機(jī)制結(jié)合在一起，并形成一定的社會(huì)利益目標(biāo)的過程?！爱?dāng)代中國(guó)政府和任何國(guó)家的政府一樣，也客觀地存在著自己的運(yùn)行過程、運(yùn)行機(jī)制和工作程序，也在政府之外的各種力量的作用下以一定的方式運(yùn)動(dòng)、變化著?！保?］（P21）然而，中國(guó)農(nóng)民組織化承擔(dān)極低，其對(duì)政府過程的影響力過于微弱，因此，中國(guó)農(nóng)民組織化任重道遠(yuǎn)。中國(guó)農(nóng)民的組織化面臨著雙重任務(wù)，一是在政治上的組織化，即建立代表農(nóng)民利益的利益集團(tuán)；二是在經(jīng)濟(jì)上的組織化，即建立諸如合作社之類的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織。利益集團(tuán)理論之于中國(guó)農(nóng)民的組織化，在政治上應(yīng)當(dāng)更多地發(fā)揮利益集團(tuán)在利益表達(dá)以及在立法者、政策執(zhí)行者與公眾之間的信息溝通等方面的作用，促進(jìn)政府過程合理化。

（二）培育農(nóng)民政治企業(yè)家，提高農(nóng)民組織化程度

目前，中國(guó)農(nóng)民的組織化程度低，在產(chǎn)業(yè)鏈條競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì)地位，難以維護(hù)自己的權(quán)益。隨著農(nóng)產(chǎn)品買方市場(chǎng)的形成，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格低迷、農(nóng)業(yè)增產(chǎn)不增收等現(xiàn)象極大地困擾和影響著一家一戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)積極性。分散的個(gè)體農(nóng)戶面對(duì)國(guó)家政策、市場(chǎng)波動(dòng)和中間商的盤剝，往往無能為力，經(jīng)常遭到重大的利益損失。在嚴(yán)酷的現(xiàn)實(shí)面前，農(nóng)民逐漸認(rèn)識(shí)到組建、參加農(nóng)民組織的重要性和緊迫性，認(rèn)識(shí)到農(nóng)民組織特別是農(nóng)民專業(yè)合作社對(duì)農(nóng)民在利益表達(dá)、意見綜合等方面的作用。因此，應(yīng)當(dāng)順應(yīng)農(nóng)民組織化的世界潮流，順應(yīng)農(nóng)民權(quán)利意識(shí)覺醒的歷史潮流，重視傳統(tǒng)利益集團(tuán)理論在當(dāng)前農(nóng)民中的積極作用，培育具有當(dāng)?shù)靥刭|(zhì)的農(nóng)民政治企業(yè)家，積極引導(dǎo)農(nóng)民建立自己的、符合國(guó)際合作社聯(lián)盟基本規(guī)范的專業(yè)合作社，促進(jìn)農(nóng)民自主地走向聯(lián)合。應(yīng)當(dāng)通過利益誘導(dǎo)，使在農(nóng)民中那些具有號(hào)召力的新興富裕階層成為中國(guó)首批農(nóng)民政治企業(yè)家。允許他們不但可以從集體行動(dòng)中獲得物質(zhì)利益，而且可以從集體行動(dòng)過程中獲得非物質(zhì)利益。允許他們既可以向其成員收費(fèi)和征收其他資源，也可以通過集團(tuán)的有效行動(dòng)，從政府那里獲得利益，還可以通過組織集團(tuán)行動(dòng)獲得成就感、名聲和榮譽(yù)等非物質(zhì)利益。當(dāng)前，最為有效的辦法首先是通過現(xiàn)有的民主程序，將農(nóng)村中那些掌握現(xiàn)代觀念、愿意帶領(lǐng)村民共同致富、具有農(nóng)村戶籍的農(nóng)民專業(yè)合作社的帶頭人選舉為農(nóng)村基層組織的主要骨干，并著力落實(shí)修改后的《選舉法》，使他們盡快當(dāng)選各級(jí)人大代表，使農(nóng)民的利益訴求在國(guó)家的各級(jí)決策機(jī)構(gòu)得到應(yīng)有的反映。

（三）探索規(guī)范有效的農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)行機(jī)制

不同規(guī)模的合作組織應(yīng)遵循不同的運(yùn)行機(jī)制。奧爾森對(duì)集團(tuán)克服“搭便車”現(xiàn)象提出了自己的設(shè)想，認(rèn)為只有在兩種情況下，個(gè)體成員才會(huì)參與集團(tuán)行動(dòng)：一是自己從集團(tuán)獲得收益大于參與集團(tuán)的成本；二是受到鼓勵(lì)或威脅而愿意或不得不參與集體行動(dòng)［2］（P419－420）。因此，初次組織起來的農(nóng)民專業(yè)合作社，對(duì)于小規(guī)模的農(nóng)民專業(yè)合作社，某些社員、甚至是每個(gè)社員都有動(dòng)機(jī)保證公共物品得以提供，即使自己承擔(dān)全部成本也在所不惜；對(duì)于中等規(guī)模的農(nóng)民專業(yè)合作社，要建立成員之間相互監(jiān)督的機(jī)制，可以通過威脅、允諾而達(dá)成有條件的合作，通過合作生產(chǎn)或集體生產(chǎn)使公共物品得以生產(chǎn)出來；對(duì)于大規(guī)模的農(nóng)民專業(yè)合作社，要建立“選擇性刺激”制度。選擇性刺激分為正、負(fù)選擇性刺激。正選擇性刺激是一種選擇性收益，具有排他性，可以只提供給對(duì)公共物品生產(chǎn)作出貢獻(xiàn)的人，對(duì)他給予獎(jiǎng)勵(lì)。負(fù)選擇性刺激是一種選擇性強(qiáng)制或懲罰，可以施加于非集團(tuán)成員或不參加集體活動(dòng)的人身上［10］（P74－75）。因此，選擇性刺激可消除社員“搭便車”行為，促使社員參與集團(tuán)活動(dòng)，提供公共物品，促進(jìn)社員按照農(nóng)民專業(yè)合作社導(dǎo)向的方式活動(dòng)。

總之，農(nóng)民組織化不僅是中國(guó)農(nóng)民自身發(fā)展的需要，也順應(yīng)了世界潮流。面對(duì)諸多國(guó)內(nèi)因素，利益集團(tuán)理論對(duì)于中國(guó)農(nóng)民的組織化具有一定的借鑒作用。但是，在中國(guó)農(nóng)民組織化問題上，僅僅關(guān)注利益集團(tuán)理論又是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，利益集團(tuán)理論不足以完全解決中國(guó)農(nóng)民的組織化問題。

［1］ 程同順．農(nóng)民組織與政治發(fā)展［M］．天津：天津人民出版社，2006．

［2］ 徐大同．現(xiàn)代西方政治思想［M］．吳勇譯．北京：人民出版社，2003．

［3］ 〔英〕安德魯·海伍德．政治學(xué)核心概念［M］．吳勇譯．天津：天津人民出版社，2008．

［4］ 李壽祺．利益集團(tuán)與美國(guó)政治［M］．北京：社會(huì)科學(xué)出版社，1988．

［5］ 閆威，夏振坤．利益集團(tuán)視角的中國(guó)“三農(nóng)”問題［J］．中國(guó)農(nóng)村觀察，2003，（5）：49．

［6］ 奧爾森．國(guó)家興衰探源［M］．北京：商務(wù)印書館，1993．

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［8］ 程同順．利益集團(tuán)與中國(guó)中國(guó)農(nóng)民組織化［J］．社會(huì)科學(xué)，2005，（3）：22．

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［10］ 文建東．公共選擇學(xué)派［M］．武漢：武漢出版社，1996．