●崔文龍 趙光強

16世紀(jì)英國首相雷利爵士（Sir Walter Raliegh，1552-1618）曾經(jīng)說過：“誰能控制海洋，即能控制海上交通，即能控制海上貿(mào)易，即能獲得世界財富，因之即能控制整個世界?！睆氖澜缃鷼v史發(fā)展的進程來看，無論是西班牙、葡萄牙還是荷蘭和英國，無一不是通過其強大的海軍占據(jù)世界貿(mào)易，成為一時的霸主。德意志帝國統(tǒng)一之前，德國境內(nèi)大小邦國林立，除北部沿海幾個邦國外，大部分邦國缺少海洋意識。18世紀(jì)興起于德國東北部的普魯士依靠其強大的陸軍力量，通過三次王朝戰(zhàn)爭，實現(xiàn)了德國的統(tǒng)一。與占絕對優(yōu)勢的陸軍相比，海軍在德意志帝國統(tǒng)一之初被視為陸軍的輔助力量而存在，其發(fā)展程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于當(dāng)時世界海軍的先進水平。直到19世紀(jì)末威廉二世親政，特別是蒂爾皮茨擔(dān)任海軍部國務(wù)秘書之后，德國海軍才獲得了長足的發(fā)展。

一、“陸權(quán)國家”意識下的海軍戰(zhàn)略

早在14世紀(jì)，德意志北部諸城市組成的“漢薩同盟”曾因擁有強大的海上艦隊、牢牢地控制住北海和波羅的海的制海權(quán)而在歐洲海域盛極一時。1370年，由呂貝克市市長約翰·維特伯格領(lǐng)導(dǎo)的同盟艦隊擊敗北歐海上強國丹麥，迫使其簽訂《斯特拉爾松和約》，鞏固了同盟在波羅的海和北海的航運和貿(mào)易實際的壟斷地位，并長達200年之久，成為當(dāng)時歐洲“第一海上強國”。正如瑞典國王古斯塔夫·瓦薩（Gustav Wasa，1496-1560）所說，“斯堪的納維亞諸國的王冠直到16世紀(jì)仍然是漢薩人的小商品一般”①。但是，漢薩同盟在海上的輝煌隨著三十年戰(zhàn)爭結(jié)束而不復(fù)存在，戰(zhàn)爭結(jié)束后的德意志一片狼藉，分裂的局面被確定下來，“漢薩同盟”的歐洲海上霸權(quán)被荷蘭和英國所取代。

自18世紀(jì)開始，德意志東北部的邦國普魯士日益興起，并成為日后統(tǒng)一德國的主導(dǎo)力量。普魯士是典型的陸軍強國，它繼承了條頓騎士團的軍事專制傳統(tǒng)，軍事紀(jì)律嚴(yán)明，士兵作戰(zhàn)勇敢，普魯士國王腓特烈二世更是把普魯士變成一個軍事專制國家，贏得了“軍事天才”的稱號。與強大的陸軍相比，普魯士的海軍則顯得微不足道，在18世紀(jì)的大部分時間里，依靠陸軍起家的普魯士一直忙于與奧地利爭奪中歐地區(qū)的霸權(quán)，根本無暇去關(guān)注海軍，七年戰(zhàn)爭期間普魯士海岸雖不斷遭到瑞典艦隊的騷擾，卻不能進行有效的反抗。1806年，耶拿會戰(zhàn)失敗后，普魯士更是被迫加入拿破侖針對英國的“大陸封鎖體系”，它的海岸線幾乎被英軍全部封鎖。

1848年，德意志諸邦國爆發(fā)了資產(chǎn)階級革命，要求制定憲法和實現(xiàn)德國統(tǒng)一。正當(dāng)諸邦國在法蘭克福召開國民會議之時，丹麥國王弗里德里希七世發(fā)表聲明，將石勒蘇益格并入丹麥版圖，并派海軍封鎖普魯士海岸。針對丹麥的挑釁，與會的愛國者們決定建立一支帝國艦隊視為國家統(tǒng)一的象征，議定撥款6百萬泰勒（約1百萬英鎊）作為海軍經(jīng)費，成立以普魯士阿達爾伯特（Adalbert）親王為首的專門“海軍事務(wù)委員會”，商討建立帝國海軍事宜，委員會認(rèn)為：按照當(dāng)時的實力，德國不應(yīng)該試圖躋身世界一流海軍行列，其首要目的是要保護德國在波羅的海和北海的自由航行與海上貿(mào)易②。然而，如同法蘭克福國民議會一樣，統(tǒng)一的帝國海軍建設(shè)也沒能擺脫曇花一現(xiàn)的命運。由于各邦國在海軍經(jīng)費上的嚴(yán)重利益分歧，1852年2月，第一支德國艦隊正式解散，大部分戰(zhàn)艦被拍賣，一部分劃歸普魯士所有。

1865年，以所得戰(zhàn)艦為基礎(chǔ)，普魯士戰(zhàn)爭部部長阿爾布雷西特·馮·龍（Albrecht von Roon）向普魯士議會提交了一份為期12年的建造計劃。他認(rèn)為普魯士至少要成為一個二等海軍國家，普魯士海軍建設(shè)的目標(biāo)“一是保護普魯士與德國的海外貿(mào)易和波羅的海、北海沿岸，二是維持德國在那些只有海軍可以接觸到的歐洲地區(qū)的影響。”③龍恩建議在北海的威廉港和波羅的海的呂根島建造海軍基地，建設(shè)一支包括10艘鐵甲快速軍艦、10艘大型沿岸防御戰(zhàn)艦以及14艘用于保護和破壞貿(mào)易的戰(zhàn)艦的艦隊，這樣普魯士海軍就有能力封鎖或者進攻敵人的艦隊、港口與海岸。但在隨后的經(jīng)費分配上，龍恩更加強調(diào)的則是陸軍的優(yōu)先權(quán)：撥給陸軍的預(yù)算為3850萬泰勒，而海軍則僅有230萬泰勒④。而且這一海軍提案最終由于俾斯麥與進步黨之間的憲法斗爭而沒有通過。

1867年，北德意志聯(lián)邦第一任海軍大臣雅赫曼（Jachmann）提出一項海軍十年建設(shè)計劃。與龍恩強調(diào)側(cè)重建設(shè)一支海外服役的艦隊不同，雅赫曼為這一艦隊制定的任務(wù)是保護和擴張北德意志聯(lián)邦的海上貿(mào)易，保護波羅的海和北海海岸，形成可以將戰(zhàn)爭引到敵人艦隊、沿岸和港灣的進攻性戰(zhàn)斗能力⑤。但此時德國統(tǒng)一戰(zhàn)爭正在如火如荼地進行當(dāng)中，海軍并沒有受到較多的關(guān)注，而且由于普魯士海軍在德國統(tǒng)一過程中并未發(fā)揮任何實質(zhì)性的作用，人們對海軍的熱情逐漸冷卻下來。

由于海軍在德國統(tǒng)一過程中基本沒發(fā)揮什么作用，德意志帝國統(tǒng)一后，從1872到1888年，德國海軍部長都是由陸軍出身的將領(lǐng)來擔(dān)任⑥。1872年，步兵出身的阿爾布雷西特·馮·斯托施（Albrecht von Stosch）被任命為帝國海軍部部長，然而這位陸軍將領(lǐng)卻在任職期間為德意志海軍建設(shè)做出了突出貢獻，奠定了德意志海軍的基礎(chǔ)，被后人譽為“德意志海軍之父”。關(guān)于德國海軍的戰(zhàn)略任務(wù)，斯托施在1871年把它定義為：我們需要能夠進攻的艦船，以保護商業(yè)船隊，我們在遠(yuǎn)方海岸駐扎的中隊，也必須擁有這樣的船只。他十分注意保持德國的海外貿(mào)易，認(rèn)為德國的海軍應(yīng)該隨著德國的商業(yè)一起增長，他呼吁獲取海外殖民地，以吸收德國移民，為工業(yè)提供市場和原料產(chǎn)地⑦。1872年11月，斯托施向俾斯麥遞交了一份建造計劃，計劃指出，在未來戰(zhàn)爭中，德國的攻勢應(yīng)該主要由陸軍力量來發(fā)起，海軍最合適的任務(wù)就是在某些陸軍無法達到的德國的利益受到威脅的地區(qū)維護帝國的權(quán)利，建設(shè)一支包括6艘鐵甲快速軍艦、18艘輕巡洋艦和6艘炮艇的海軍。到1883年斯托施卸任之際，其海軍計劃基本上順利實現(xiàn)，德國此時已經(jīng)擁有13艘鐵甲戰(zhàn)艦和13艘炮艇以及數(shù)量相當(dāng)可觀的輕巡洋艦艦隊在外服役⑧。蒂爾皮茨認(rèn)為，斯托施是第一個規(guī)劃德意志海軍建設(shè)的人，他重新拾起了“漢薩同盟”后德國失去的東西，推動了被忽視了數(shù)個世紀(jì)的海軍的發(fā)展⑨。

1884年，另一位陸軍將領(lǐng)卡普里維（Leo Graf von Caprivi）接替斯托施擔(dān)任帝國海軍部長，卡普里維的“兩線作戰(zhàn)”理論深深地影響了德意志帝國的海軍戰(zhàn)略。他認(rèn)為德國與法國、俄國之間的戰(zhàn)爭不可避免，德國要全力以赴為即將到來的兩線戰(zhàn)爭做備。在兩線作戰(zhàn)中，陸軍具有決定性的作用，海軍的任務(wù)僅僅局限于做好針對法國和俄國的海岸防御。同時，卡普里維的兩線作戰(zhàn)理論使他認(rèn)識到海軍封鎖的重要性，因為工業(yè)化和經(jīng)濟專業(yè)化使得德國愈來愈依賴海外進口及海外市場⑩。在戰(zhàn)術(shù)上，卡普里維認(rèn)為德國的艦隊?wèi)?yīng)當(dāng)主動出擊以阻止敵方在德國登陸、對德國的海岸進行炮擊及對德國的港口進行封鎖。他認(rèn)為德國的海軍應(yīng)被建設(shè)成防御型的，艦隊?wèi)?yīng)在領(lǐng)海內(nèi)進行作戰(zhàn)，其任務(wù)是保護德國本土?。

在艦隊建設(shè)方面，卡普里維受到法國少壯學(xué)派（Jeune Ecole）?的影響，注重發(fā)展海外巡洋艦，主張在海戰(zhàn)中以巡洋艦隊作為主體，把敵人的貿(mào)易殖民地作為進攻對象，派出艦隊對敵人的海岸進行攻擊，從而達到使敵人屈服的目的。這便是卡普里維所謂的“曲線政策”（Zickzack Kurse）。然而，這一政策的實施需要海外軍事?lián)c的支持，只有在據(jù)有海外基地的前提下，敵人的貿(mào)易才會被破壞，巡洋艦也才能夠及時獲得補給和在緊急情況下進行避險，但對德國來說，所缺少的正是海外軍事?lián)c，所以這一政策對于德國來說并不合適。隨著卡普里維“曲線政策”的提出，德意志海軍建設(shè)陷入了10年的混亂期?。帝國海軍部部長愛華德（Eduard Heuser）提交的“1889／90年度關(guān)于帝國海軍財政管理”的報告反映了這一混亂，在報告中，他“要求建造魚雷艦隊，但為了戰(zhàn)略進攻，還要發(fā)展戰(zhàn)列艦，最終為了破壞敵人和保護自己的貿(mào)易，不可避免的還要發(fā)展巡洋艦?！庇捎诮ㄔO(shè)計劃的模糊性，到19世紀(jì)90年代初，德國海軍仍是一個有各種各樣船只組成的“礫巖”?。

二、蒂爾皮茨的“深海打擊”戰(zhàn)略及“第九備忘錄”的制定

阿爾弗雷德·馮·蒂爾皮茨（Alfred von Tirpitz）1849年3月19日出生于勃蘭登堡小鎮(zhèn)屈斯特林（Küstrin），1865年加入普魯士海軍，成為基爾海軍學(xué)校的一名軍校生，1869年，他晉升海軍少尉軍銜并在威廉皇后號（K?nig Wilhelm）上服役。1877年，他被派往阜姆（Fium），參觀懷特黑德魚雷（Whitehead Torpedo）的建造，隨后負(fù)責(zé)德國魚雷的建造工作。1881年晉升為海軍少校（Korvettenkapit?n），在魚雷部隊的經(jīng)歷深深地影響了這位海軍軍官的戰(zhàn)略思想。1888-1889年，蒂爾皮茨擔(dān)任普魯士號（Preu?en）和威騰堡號（Württenberg）巡洋艦的指揮官，并于1890年擔(dān)任波羅的海艦隊負(fù)責(zé)人。1892年，他被任命為海軍最高指揮部參謀長，在任期間主持制定了“第九備忘錄”，為德國海軍戰(zhàn)略確定了明確的目標(biāo)。1895年被晉升為海軍上將，1896-1897年間前往東亞指揮遠(yuǎn)東巡洋艦隊，參與了對中國青島的侵略。1897年蒂爾皮茨接任霍爾曼擔(dān)任帝國海軍部國務(wù)秘書，提出了“風(fēng)險理論”，并開始了和威廉二世在海軍事務(wù)上的緊密合作。

在蒂爾皮茨的整個職業(yè)生涯中，在海軍戰(zhàn)略上他一直對兩種觀點持有反對態(tài)度，第一種是單純的海岸防御；第二種便是建立巡洋艦隊為海外服務(wù)?。德國海軍在普法戰(zhàn)爭中發(fā)揮的無足輕重的作用深深地刺激了當(dāng)時的蒂爾皮茨，這位年輕的海軍軍官急切地想把海軍從陸軍解放出來，實現(xiàn)這一目標(biāo)的途徑便是把艦隊從海岸分離，發(fā)動主動進攻，在深海同敵人進行決戰(zhàn)，在決戰(zhàn)中將敵人徹底毀滅。蒂爾皮茨認(rèn)為，如果海軍沒有這樣的目標(biāo)，它將繼續(xù)成為強大的陸軍的附庸，而且在和平時期也不可能冀望完成更多的任務(wù)。把海軍從近海防御解放出來是蒂爾皮茨海軍思想的第一要素?。

在1871年9月的一封信中，蒂爾皮茨對當(dāng)時流行的海軍戰(zhàn)略觀點提出了質(zhì)疑，他認(rèn)為僅僅通過陸地防御工事和障礙設(shè)施便能充分應(yīng)對敵人艦隊對我們海岸攻擊的觀點是錯誤的，要避免被敵人封鎖和充分應(yīng)對敵人的攻擊，更需要發(fā)展裝甲戰(zhàn)列艦。進而，蒂爾皮茨認(rèn)為要發(fā)動“自己的主動進攻行為”，“當(dāng)我們在被封鎖的情況下，一場真正的、嚴(yán)肅的決戰(zhàn)無論如何將要到來。如果我們和敵方實力相當(dāng)?shù)脑?，那么我們完全可以在不利的交?zhàn)中依靠我們的海岸防御設(shè)施。在此基礎(chǔ)上，我們能夠利用時機去屠殺敵人，那么敵人的有生力量將會被消滅。對于漏網(wǎng)的敵人，我們的快速裝甲艦將進一步迫使其進行戰(zhàn)斗，將它們拖住直到我們的主力艦隊到來。進行海戰(zhàn)的目的不是贏得地理優(yōu)勢，而是要徹底地消滅敵人。如果我們以這樣的方式打擊敵方艦隊，那么我們就可以在附近的港口迅速地進行休整并且發(fā)動針對敵人海岸的進攻”。在這封信中，這位年僅22歲的海軍少尉打破了在19世紀(jì)70、80年代一直困惑人們的戰(zhàn)略困境，清晰地描繪了海軍部建設(shè)的藍圖?。

在德國海軍圈內(nèi)，蒂爾皮茨的名字真正被人們熟知則是在1877年底他負(fù)責(zé)組建魚雷部隊之后。魚雷部隊在當(dāng)時作為一種新型艦隊，和當(dāng)時的“海軍戰(zhàn)略和艦船建造的革命”相吻合，是弱勢海軍國家對抗強勢海軍國家的有效武器。在魚雷部隊的實際演練中，最為重要的是“去實施的精神和發(fā)動進攻”的觀念，這些觀念深深地影響了蒂爾皮茨后來在海軍問題上強調(diào)進攻的觀點。肖希潛艇（Schichau-Booten）的建造成功，使蒂爾皮茨找到了把海軍從海岸防御解放出來的有效辦法，他認(rèn)識到發(fā)展大的戰(zhàn)列艦是把德國海軍從海岸防御擺脫出來、進而獲得海上進攻能力的有效途徑。潛艇生涯是蒂爾皮茨學(xué)習(xí)戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)的時間（Lehrzeit）。1889年4月，他提交了“關(guān)于潛艇事業(yè)的發(fā)展”的備忘錄，對潛艇部隊生涯進行了總結(jié)并對德國的海軍戰(zhàn)略進行了探討。蒂爾皮茨對于德國海軍戰(zhàn)略的模糊提出了批評，他認(rèn)為，“在我們的軍官階層，對于必要的戰(zhàn)略問題，沒有明確的觀點，這是非常令人遺憾的，因為只有當(dāng)在軍官階層關(guān)于戰(zhàn)略觀點有一個總體一致時，一個團體才有可能有效運轉(zhuǎn)，而戰(zhàn)略觀點上的明確一致是可以達到的?！贝送猓贍柶ご倪€指出，殖民地巡洋艦（Avisos）在根本性的戰(zhàn)斗中只能發(fā)揮很小的作用，因為，在一定意義上，殖民地巡洋艦意味著真正戰(zhàn)斗力量的疏散?。1889-1890年間，蒂爾皮茨負(fù)責(zé)指揮兩艘戰(zhàn)列艦普魯士號和威騰堡號，這一經(jīng)歷讓他對發(fā)展大戰(zhàn)列艦有了進一步的認(rèn)識。在1891年4月提交的備忘錄中，蒂爾皮茨強調(diào)了德國海軍發(fā)展的緊迫性，他認(rèn)為德國海軍的發(fā)展不能再浪費時間，德國的海軍戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)和組織機構(gòu)要跟上時代的發(fā)展?？藙谌S茨的“戰(zhàn)爭是政治的繼續(xù)”這一信條在德國海軍發(fā)展過程中具有指導(dǎo)意義，德國海軍的建設(shè)要以應(yīng)對一場歐洲戰(zhàn)爭為出發(fā)點。德國海軍發(fā)展的首要任務(wù)是明確戰(zhàn)略目標(biāo)，對于德國來說，成敗的關(guān)鍵取決于在深海的一次大決戰(zhàn)，因此深海打擊敵人海軍有生力量應(yīng)被視為統(tǒng)一的戰(zhàn)略目標(biāo)。德國要將所有力量盡一切可能進行集中，這樣在深海決戰(zhàn)后仍會有足夠的力量對德國的海岸進行保護。即便在戰(zhàn)爭中失利，也會使敵方遭受重創(chuàng)，短時期內(nèi)不能發(fā)動進攻。在和平時期，需要做的是為進行這樣一次深海決戰(zhàn)作相應(yīng)的組織和準(zhǔn)備，以求獲得最大的獲勝機會?。

蒂爾皮茨1891年4月的備忘錄給他的上司諾爾將軍（Admiralit?t von Knorr）留下了深刻印象，不久蒂爾皮茨便獲得了一次和威廉二世在吉爾共進晚餐的機會，在這次晚宴上，蒂爾皮茨當(dāng)面向威廉二世口頭匯報了對未來德國海軍建設(shè)的設(shè)想和規(guī)劃，蒂爾皮茨的報告使得威廉二世對海洋戰(zhàn)略的熱情高漲，認(rèn)為蒂爾皮茨應(yīng)當(dāng)成為未來德國海軍的設(shè)計者。同年8月，在和蒂爾皮茨進行了一系列談話之后，威廉二世決定任命他擔(dān)任海軍最高指揮部總參謀長，1892年2月1號，蒂爾皮茨正式上任?。執(zhí)掌海軍最高指揮部后，蒂爾皮茨開始貫徹他的“深海打擊”戰(zhàn)略，在經(jīng)過了兩年多的演習(xí)和總結(jié)后，于1894年6月16號最終完成的第九備忘錄（Denschrift IX）（allgemeine Erfahrung aus den Man?vern der Herbstübungsflotte）對德意志帝國的海軍戰(zhàn)略作出了清晰的規(guī)劃。在備忘錄中，蒂爾皮茨認(rèn)為“艦隊的自然目的就是追求戰(zhàn)略攻勢（Die natürliche Bestimmung einer Flotte ist die strategische Offensive）”，而戰(zhàn)艦數(shù)量上的優(yōu)勢則是采取戰(zhàn)略攻勢的先決條件。根據(jù)第九備忘錄，我們可以將蒂爾皮茨的海軍思想歸納如下：

（1）首先必須掌握制海權(quán)才有可能獲得海上戰(zhàn)爭的勝利，交戰(zhàn)的雙方必須殲滅敵方艦隊后才能掌握制海權(quán)，而依賴巡洋艦戰(zhàn)爭或其它手段是毫無希望的；

（2）海上戰(zhàn)爭與陸戰(zhàn)不同，必須對敵人的海岸發(fā)動戰(zhàn)略攻勢，才能使戰(zhàn)爭向著勝利的方向發(fā)展，采取戰(zhàn)略守勢必將陷入異常困難并且趨向失敗的困境；

（3）要實現(xiàn)這種攻勢進而掌握制海權(quán)，在戰(zhàn)艦數(shù)量上需要至少1／3的優(yōu)勢?。

蒂爾皮茨認(rèn)為海軍的主要任務(wù)就是爭奪制海權(quán)，“因為只有贏得制海權(quán)，才能迫使敵人去主動尋求和平”?。要取得制海權(quán)就必須采取戰(zhàn)略攻勢，進攻是最好的防御，因為海上沒有防御戰(zhàn)術(shù)可言，進攻的一方可以輕易地對防御一方海外的利益實施打擊，在這種情況下，防御的一方要么什么也不做，要么尋求與敵人在公海上的決戰(zhàn)?。在這個問題上，蒂爾皮茨也是一個徹底的克勞塞維茨主義者，他認(rèn)為在海上必須通過一場決定性的戰(zhàn)爭殲滅敵人艦隊取得勝利，才能最終取得制海權(quán)。

在確定了戰(zhàn)略進攻的目標(biāo)后，蒂爾皮茨將數(shù)量上的優(yōu)勢作為擊敗敵人艦隊的前提。他強調(diào)進攻一方的戰(zhàn)艦數(shù)量優(yōu)勢越大，即使敵人龜縮港口不予應(yīng)戰(zhàn)，也能越接近于制海權(quán)。蒂爾皮茨并未給出這一數(shù)字的依據(jù)，但他追求的重點并不在于確定優(yōu)勢的具體數(shù)字，而是要借助這種優(yōu)勢向敵人的沿海發(fā)起進攻。

在備忘錄中，蒂爾皮茨提出了采取戰(zhàn)略進攻的最佳方式——戰(zhàn)列艦中隊?wèi)?zhàn)爭。他認(rèn)為少壯學(xué)派所強調(diào)巡洋艦戰(zhàn)爭只能是防御一方或較弱的一方最后冒險一搏的手段，它沒有認(rèn)識到即使是一支小規(guī)模的戰(zhàn)列艦中隊也足以防御敵人任何危險的行動。制海權(quán)只能通過戰(zhàn)略進攻來實現(xiàn)，艦隊集中則是實施進攻必不可少的條件。在海權(quán)觀念引入之后，蒂爾皮茨就曾說：“如果我們可以將2-3個訓(xùn)練有素的海軍中隊投入到政治平衡之中，那么即使是最強的歐洲海軍國家也會對我們表示友好。”?

蒂爾皮茨的第九備忘錄主要是以法、俄、丹三國為假想敵，考慮的是德國海軍在歐洲戰(zhàn)爭、德國的經(jīng)濟發(fā)展及其成為世界強國的未來中的任務(wù)，它強調(diào)德國的經(jīng)濟發(fā)展甚至是未來在世界上的大國地位都取決于海外利益的增加，而這些利益則需要由一支強大的艦隊進行保護。

第九備忘錄使德意志帝國的海軍獲得了一個清晰界定的行動準(zhǔn)則和任務(wù)，這成為后來中隊?wèi)?zhàn)術(shù)進一步發(fā)展的開端。在第九備忘錄中蒂爾皮茨還附有一個建造一支包括17艘第一線作戰(zhàn)軍艦、6個魚雷艇隊、6艘重型巡洋艦和12艘輕型巡洋艦的計劃。在隨后的幾年中，最高司令部一直試圖說服霍爾曼接受這一計劃并將其作為向國會提交的海軍建設(shè)提案的基礎(chǔ)。

三、從“第九備忘錄”到“風(fēng)險理論”

“第九備忘錄”為德國的海軍戰(zhàn)略建設(shè)提出了清晰的規(guī)劃，但是蒂爾皮茨的戰(zhàn)列艦計劃提出后卻遭到了以帝國海軍部國務(wù)秘書霍爾曼（Friedrich von Hollmann）為首的眾多海軍官員的抵制??；魻柭欠▏賶褜W(xué)派的忠實信徒，對于蒂爾皮茨及最高指揮部所提的戰(zhàn)列艦計劃表示不理解，甚至想在演習(xí)中把最高指揮部排除在外?。威廉二世也在海軍戰(zhàn)略上猶豫不決，在最高指揮部和帝國海軍部的爭斗中偏向于建設(shè)海外巡洋艦。1895年春，蒂爾皮茨要求離開最高指揮部，隨后被派往遠(yuǎn)東擔(dān)任遠(yuǎn)東海軍司令職務(wù)。1896年初，歐洲戰(zhàn)云密布，由布爾戰(zhàn)爭引發(fā)的克魯格電報事件使得德英關(guān)系急劇惡化?，出于對英國的防御，威廉二世要求發(fā)行國債大規(guī)模地建造海外巡洋艦。然而，他的這種瘋狂建設(shè)計劃卻遭到了議會的否決，即便傾向于海軍建設(shè)的黨派對于威廉二世的這種“無限制”建設(shè)計劃也表示反對，因為這一海軍建設(shè)計劃缺乏明確的戰(zhàn)略目標(biāo)，根本不可能得到議會的批準(zhǔn)。1897年春，霍爾曼制定的15.6億馬克的海軍預(yù)算被國會否決，威廉二世對霍爾曼與議會打交道的能力提出質(zhì)疑，霍爾曼由此被迫辭職，而非常善于用數(shù)字來證明預(yù)算要求合理性的蒂爾皮茨則被威廉二世從遠(yuǎn)東召回，接替霍爾曼擔(dān)任帝國海軍部國務(wù)秘書職務(wù)，威廉二世則決定全力支持蒂爾皮茨，甚至允許他自由決定艦隊所需的艦只類型的建設(shè)和選擇?。

1897年入職海軍部后第一個月，蒂爾皮茨就向威廉二世表示：“目前對德國來說在海上最危險的敵人是英國”?。德國海軍政策開始更加注重海權(quán)在政治上的重要性，希望藉此向英國施加壓力。德國逐漸與英國為敵是政治、經(jīng)濟等多方面作用的結(jié)果，但就海軍方面而言，“海軍戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變與蒂爾皮茨對海權(quán)的獨特解釋有著重要關(guān)系?！?到19世紀(jì)末德國的經(jīng)濟實力已經(jīng)超過英國，蒂爾皮茨在擔(dān)任德國東亞艦隊司令期間，親眼目睹了兩國在遠(yuǎn)東地區(qū)特別是在中國經(jīng)濟上的激烈競爭，認(rèn)識到兩國漸有敵對之勢。德國海軍此時尚十分孱弱，蒂爾皮茨擔(dān)心一旦英國使用武力進攻德國，德國的海外經(jīng)營將面臨覆滅的危險，所以德國必須加速擴建海軍。按照馬漢的海權(quán)論，蒂爾皮茨認(rèn)為“德國日益增強的海權(quán)會使德國不同于其它大陸國家，擁有一支強大的海軍可以使德國在面對英國時獲得更好的保障，這比起在一場針對英國的戰(zhàn)爭中再去尋找盟友有利得多”?。

在1894年的第九號備忘錄中，蒂爾皮茨的假想敵是法、俄、丹三國，這樣德國有希望和能力去取數(shù)量上的優(yōu)勢，但對于英國，情況則大為不同。面對英國強大的海軍，德國不可能采取直接的軍事手段來保護其海上交通和利益，更不可能達到之前蒂爾皮茨所要求的進行戰(zhàn)略進攻所需的1／3的數(shù)量優(yōu)勢，而且德國缺乏海外基地，一旦與英國交戰(zhàn)，德國的海外獲得將迅速陷入被動。于是蒂爾皮茨設(shè)想采取一種間接的辦法，即將德國海軍發(fā)展成為一種風(fēng)險因素，這樣就能起到威懾的作用，以避免發(fā)生針對德國同時德國也根本無法取勝的戰(zhàn)爭，這就是影響著德國海軍之后10余年發(fā)展的“風(fēng)險理論”。

在1896年1月3號蒂爾皮茨給威廉二世的備忘錄中，蒂爾皮茨便突出強調(diào)了海權(quán)的作用，他認(rèn)為：“如果我們擁有2至3支充分訓(xùn)練的海上中隊，那么即使最強的歐洲海權(quán)國家也不得不在政治和沖突中同我們妥協(xié)”?。對“風(fēng)險理論”的官方解釋首次出現(xiàn)在1900年的海軍法案，雖然蒂爾皮茨避免直接出現(xiàn)英國的字樣?，但其針對英國的目的卻是顯而易見的：

“按照現(xiàn)在德國的海軍實力如果發(fā)生海戰(zhàn)，德國必敗，這會給德國的海外貿(mào)易、商業(yè)特別是國內(nèi)的經(jīng)濟和社會帶來災(zāi)難性的打擊。1898年法案所規(guī)定的42艘巡洋艦的配備無法保護德國海外貿(mào)易，相比于最強的海軍國家的206艘也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，而且德國還缺少在主要貿(mào)易航線上的海軍基地和煤站。所以從目前的情況來看，要保護德國的海外利益只有一個辦法，即德國必須擁有一支實力足夠強大的艦隊以使與之一戰(zhàn)的即使是最強大的海軍國家的地位也會發(fā)生動搖。基于這一目的，德國海軍不必要求實力與最強的海軍國家相同，因為它也不可能使用全部的力量來進攻德國。即使它能夠憑借數(shù)量上的優(yōu)勢擊敗德國，但這種勝利也會使其受到嚴(yán)重削弱，其國際地位也就得不到海軍的保護。”?

德國世界大國的地位也是基于英國的這種風(fēng)險，而且在戰(zhàn)艦數(shù)量上要至少達到與英國2∶3的比例才能保證這種風(fēng)險的存在，否則，德國在海上的活動和利益只能任由英國擺布，其海軍政策也就會遭到歷史性的徹底失敗。由于英國的海軍分散在世界各地，所以蒂爾皮茨認(rèn)為，英國不可能將其全部的海軍力量集中于北海地區(qū)，“英國的弱點在北海，而我們在這里卻能夠集中我們所有的力量”?，如果德國的海軍法案能夠順利實施，就可以對英國的活動施加足夠的威懾，越接近2：3的比例，英國在進攻德國的問題上就會變得愈加謹(jǐn)慎。而且由于德國一直保持其艦隊2／3的戰(zhàn)艦處于服役狀態(tài)，而英國則只有一半，一旦爆發(fā)戰(zhàn)爭，德國可以迅速組成一支強大的服役艦隊，同時憑借德國戰(zhàn)艦的高性能、高超的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)、訓(xùn)練有素的海軍官員和士兵以及皇帝領(lǐng)導(dǎo)下的集中的指揮結(jié)構(gòu)，德國海軍就可以在赫爾戈蘭島（Helgoland）和泰晤士河（Themse）之間展現(xiàn)強大的軍事潛力，“如果英國海軍在地中海受到法國或在太平洋受到俄國牽制，德國海軍甚至可以穿越英吉利海峽進而威脅其海岸城市?！?

在提出風(fēng)險理論同時，蒂爾皮茨也認(rèn)識到德國海軍還必須度過一個戰(zhàn)略性的“危險區(qū)域”（Gefahrenzone），即“英國人也許會猜疑德國的圖謀而在它的海軍尚不足以自保時加以摧毀”?，只有到1914-1915年這一危險區(qū)域才有可能結(jié)束。所以，在這一過程中，德國海軍的所有的活動都必須慎之又慎，而且蒂爾皮茨相信德國的艦隊可以悄無聲息地度過這個危險區(qū)域，直至發(fā)展壯大。但如果爆發(fā)戰(zhàn)爭，蒂爾皮茨要求海軍必須盡可能快地給英國造成嚴(yán)重的損失，因為戰(zhàn)爭拖延對德國來說將會是一場巨大的災(zāi)難。在風(fēng)險理論的指導(dǎo)下，德國開啟了大規(guī)模擴建海軍的時代。

四、結(jié) 論

德國地處歐洲東部，基本上是一個陸地國家，只有北方少數(shù)地區(qū)瀕臨海洋，這種地理位置顯然是不利于海上航行和海外擴張的。不僅如此，由于缺乏自然屏障的保護，地域開闊、地勢平坦的德國國土長期以來一直是兵家必爭之地和各民族拼搏廝殺的大戰(zhàn)場。為了應(yīng)對陸上的戰(zhàn)爭，德國歷代統(tǒng)治者和軍事家都不得不把注意力集中于陸軍建設(shè)，強調(diào)擁有強大的陸軍而不是海軍的重要性?。擁有強大陸軍的普魯士在德意志帝國統(tǒng)一過程中發(fā)揮了主導(dǎo)性的作用，德意志帝國建立后，海軍長期作為陸軍的從屬而存在，海軍戰(zhàn)略的目標(biāo)限于海岸防御和從總體上保衛(wèi)德國本土的安全。蒂爾皮茨的“深海打擊”戰(zhàn)略使得德國海軍最終從海岸防御的束縛中擺脫出來，“第九備忘錄”的出臺為德意志海軍建設(shè)確立了明確的戰(zhàn)略目標(biāo)，進行深海決戰(zhàn)、控制制海權(quán)成為德國海軍建設(shè)的指導(dǎo)戰(zhàn)略。隨著德國工業(yè)經(jīng)濟的增長，德英之間的矛盾逐漸取代德俄、德法矛盾成為德國所面臨的主要矛盾。面對強大的英國艦隊，德國不但不可能在達到“第九備忘錄”中所設(shè)想的戰(zhàn)略優(yōu)勢，而且在短期內(nèi)也根本無法達到英國海軍同等的水平。在這一形勢下，蒂爾皮茨提出了“風(fēng)險理論”作為德國海軍建設(shè)的指導(dǎo)方針，德國由此開啟了大規(guī)模擴建海軍的時代。

注釋：

①Archibald Hurd，The German Fleet，New York：Hodder and Stoughton，1915，p.23.

②Henry Castle，German Sea-Power：its rise，progress，and economic basis，London，1913，p.74.

③Lawrence Sondhaus，Preparing for Weltpolitik：German Sea Power before the Tirpitz Era，Annapolis，Md.，1997，p.81.

④Michael Epkenhans，Tirpitz：architect of the German high seas fleet，Washington，D.C.：Potomac Books，2008，p.6.

⑤⑦⑩??????? Rolf Hobson，Imperialism at Sea：naval strategic thought，the ideology of sea power and the Tirpitz Plan，Boston：Brill Academic Publishers，2002，p.113，p.114，p.191，p.118，p.193，p.204，p.212，p.143，p.225，p.223.

⑥? Holger H.Herwig，“Luxury”Fleet：The Imperial German Navy，1888—1918，London：Ashfield Press，1987，p.13，p.36.

⑧Ivo N.Lambi，The Navy and German Power Politics，Boston：Boston：Allen ＆Unwin，1984，p.6.

⑨??? Alfred von Tirpitz，My Memoirs，II，London：Hurst ＆Blackett，1919，p.26，p.92.

?少壯學(xué)派是19世紀(jì)興起于法國的一個海軍戰(zhàn)略學(xué)說，主張發(fā)展大批巡洋艦來應(yīng)對大型戰(zhàn)列艦。

?????? Volker R.Berghahn，Der Tirpitz-Plan：Genesis und Verfall einer innenpolitischen Krisenstrategie unter Wilhelm II.，Duesseldorf：Droste，1971，s.55，s.56，s.58-59，s.59，s.64-65，s.66-67.

? Taktische und Strategische Dienstschriften Des Oberkommandos der Marine.Nr.IX，見德國海軍部官方網(wǎng)站http：／／www.marine.de.Alfred von Tirpitz，My Memoirs，II，London：Hurst ＆Blackett，1919，p.367.

?早在1889年，威廉二世為了獨攬海軍大權(quán)，把原來的海軍部分為海軍最高司令部、帝國海軍部和海軍內(nèi)閣三個部分：海軍最高司令部（Oberkommando der Marine，1889年3月30日成立，1899年3月14日被海軍司令部（Admiralstab）取代）；海軍內(nèi)閣（Marine-Kabinette，1889年3月28日成立）；帝國海軍部（Reichsmarineamt，1889年3月30日成立）。參見：Volker R.Berghahn，Der Tirpitz-Plan：Genesis und Verfall einer innenpolitischen Krisenstrategie unter Wilhelm II.，Duesseldorf：Droste，1971，s.23-24.

Alfred von Tirpitz，My Memoirs，II，London：Hurst ＆Blackett，1919，p.46.

? 1896年1月，德皇威廉二世致電南非德蘭士瓦邦（Transvaal）總統(tǒng)克魯格，祝賀其在戰(zhàn)斗中擊敗英軍的進攻。

? Jonathan Steinberg，Yesterday’s Deterrent：Tirpitz and the Birth of the German Battle Fleet，Aldershot：Gregg Revivals，1992，p.140.

?這樣做當(dāng)然也是通過這種抽象的方式，使德國國會同意撥款建造一支龐大的艦隊。

? British Documents on Foreign Affairs：Reports and Papers From the Foreign Office Confidential Print，Part I，F(xiàn)rom the Mid-Nineteenth Century to the First World War，Series F Europe，1848-1914，Volume 19Germany，1898-1907，p.29.

? Paul M.Kennedy，Strategy and Diplomacy：1870-1945，London：George Allen ＆Unwin，1983，p.134.

? Annika Momballer，New Research on Wilhelm II＇s Role in Imperial Germany，London，2003，p.24.

? A.J.P.泰勒著、沈蘇儒譯：《爭奪歐洲霸權(quán)的斗爭：1848-1918》，商務(wù)印書館1987年版，第419頁。

?孫立新：《海洋戰(zhàn)略與德占膠州灣》，《北京師范大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）2010年第3期。