楊 軍，宋學(xué)鋒

（中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，江蘇徐州 221116）

煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的指標(biāo)體系

楊 軍，宋學(xué)鋒

（中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，江蘇徐州 221116）

文章在對(duì)煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)分析的基礎(chǔ)上，歸納煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的主要控制點(diǎn)，并構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。該預(yù)警指標(biāo)體系能夠給煤炭企業(yè)管理者隨時(shí)提供可以判別的指標(biāo)體系，管理者根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)值來(lái)判斷目前風(fēng)險(xiǎn)所處的警度。

安全風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)警；指標(biāo)體系

1 煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

1.1 煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性

煤礦安全生產(chǎn)受到各種因素的影響，并且影響因素之間相互制約。突出表現(xiàn)為：（1）煤礦系統(tǒng)涉及很多變量，這些變量難以準(zhǔn)確確定或者基本無(wú)法獲得；（2）變量之間的關(guān)系相對(duì)較為復(fù)雜，而且呈動(dòng)態(tài)發(fā)展；（3）內(nèi)部各子系統(tǒng)間的關(guān)系有時(shí)難以定量描述，從而造成評(píng)價(jià)的主觀性。

1.2 煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的影響因素

依據(jù)目前文獻(xiàn)的研究狀況，煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)影響因素一般按照兩種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)。一是按照煤炭企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)構(gòu)成進(jìn)行分類(lèi)，二是按照層次進(jìn)行分類(lèi)。

（1）構(gòu)成影響因素

對(duì)煤炭企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，影響安全風(fēng)險(xiǎn)的主要因素一般包括十大因素，具體為煤礦安全生產(chǎn)管理、煤礦采掘系統(tǒng)、煤礦通風(fēng)系統(tǒng)、煤礦防瓦斯、煤礦防滅火、煤礦防治水、煤礦防塵、煤礦爆破、煤礦機(jī)電設(shè)備以及煤礦運(yùn)輸與提升系統(tǒng)等十個(gè)方面。

（2）層次影響因素

根據(jù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)理論，可將以上10種影響因素分為物理層、作業(yè)層、組織管理層和環(huán)境層4個(gè)層次原因。

①物理層原因。物理原因主要基于事故發(fā)生的客觀物質(zhì)規(guī)律，尋找事故發(fā)生的系統(tǒng)條件動(dòng)因。諸如瓦斯爆炸、水災(zāi)、火災(zāi)、頂板事故都是由于物理原因造成的。

②作業(yè)層原因。煤礦生產(chǎn)需要對(duì)作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、工藝規(guī)程等技術(shù)規(guī)程進(jìn)行規(guī)范。但工人如不按照規(guī)范進(jìn)行操作，就可能產(chǎn)生安全事故。工人操作層面包含因素較多，某一方面的因素都可以影響作業(yè)最后的質(zhì)量。

③組織管理層原因。管理人員負(fù)責(zé)主要整個(gè)企業(yè)的大政方針、投資和收益的實(shí)現(xiàn)，直接關(guān)系企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)與安全。

④環(huán)境層原因。煤礦企業(yè)的環(huán)境包括市場(chǎng)、社會(huì)和政府三個(gè)方面，環(huán)境影響主要是通過(guò)管理層傳遞到企業(yè)內(nèi)部并直接或間接的影響到企業(yè)的生產(chǎn)作業(yè)。

1.3 煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的主要控制點(diǎn)

鑒于煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性，綜合以上兩種方法，并充分考慮安全風(fēng)險(xiǎn)影響因素的敏感性與可預(yù)警性，我們將煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的主要控制點(diǎn)歸納為以下三個(gè)方面：

（1）人力資源方面

根據(jù)國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局研究中心調(diào)查，國(guó)有煤礦大專(zhuān)以上文化程度的技術(shù)人員僅占職工總數(shù)的3%，而發(fā)達(dá)國(guó)家為60%以上。在近40個(gè)年產(chǎn)500萬(wàn)噸以上的大中型煤炭企業(yè)中，工程技術(shù)人員不足2000人。教育程度低下所導(dǎo)致的后果非常嚴(yán)重，除了影響勞動(dòng)效率之外，還很有可能引發(fā)諸如安全風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)。

（2）安全投入與效率方面

很多煤炭企業(yè)提取了大量的安全費(fèi)用，但只有很少一部分投入到安全生產(chǎn)中去，因此，在安全投入方面既要考慮總量的投入，還要考慮到安全投入的使用效率。

（3）安全管理制度實(shí)施方面

在既定的人力資源和安全投入幅度的條件，直接決定安全風(fēng)險(xiǎn)的主要因素就是安全管理制度的實(shí)施效果?，F(xiàn)有研究者更多地關(guān)注如何建立健全安全管理制度，但是更為重要的是這些已經(jīng)建立起來(lái)的安全管理制度是否發(fā)揮了相應(yīng)的作用。

2 煤炭企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 人力資源方面預(yù)警指標(biāo)體系

人力資源方面的影響因素包括三個(gè)維度：人力資源構(gòu)成維度、人力投入效率維度與薪酬待遇維度。其中，人力資源構(gòu)成維度是影響人力資源風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)因素，它與招聘進(jìn)入企業(yè)的員工素質(zhì)直接相關(guān)。如果新招批的員工學(xué)歷較低，那么引發(fā)人力資源的風(fēng)險(xiǎn)可能性就較大。反言之，如能保障招聘員工的學(xué)歷與素質(zhì)，那么就可以在一定程度上有效地減少發(fā)生人力資源風(fēng)險(xiǎn)的可能性。但招聘到較高學(xué)歷的員工并不能保證人力資源風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，還需要兩個(gè)條件支撐，一是人力投入效率維度，另一個(gè)是薪酬待遇維度，兩者缺一不可。人力投入過(guò)大且產(chǎn)出效率低下，除了造成人力資源浪費(fèi)之外，還導(dǎo)致人力管理困難，加上這些人力素質(zhì)不高，增加了發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性。另外，職工薪酬待遇低下極易引發(fā)職工的離職，特別是關(guān)鍵技術(shù)人員的流失是導(dǎo)致人力資源風(fēng)險(xiǎn)的主要誘因。對(duì)應(yīng)三個(gè)維度，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系如表1所示。

表1 人力資源風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

表2 安全投入方面預(yù)警指標(biāo)體系

2.2 安全投入與效率方面預(yù)警指標(biāo)體系

煤炭企業(yè)的安全投入方面風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)維度，分別為生產(chǎn)技術(shù)維度與安全技術(shù)維度。

生產(chǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)維度主要衡量煤炭通過(guò)技術(shù)研發(fā)提高生產(chǎn)技術(shù)水平，提升自身生存能力，降低煤炭開(kāi)采因技術(shù)水平低、人力作業(yè)強(qiáng)度大而導(dǎo)致的停產(chǎn)、延遲作業(yè)等問(wèn)題，減少事故、人身傷害等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。由于我國(guó)煤炭地質(zhì)條件一般比較復(fù)雜、生產(chǎn)力水平相對(duì)較低、管理水平相對(duì)落后，造成的對(duì)生產(chǎn)技術(shù)水平的依賴(lài)明顯增強(qiáng)，生產(chǎn)技術(shù)保障承載的風(fēng)險(xiǎn)明顯高于一般產(chǎn)煤國(guó)家，因此技術(shù)保障風(fēng)險(xiǎn)是煤炭企業(yè)必然面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。生產(chǎn)技術(shù)保障風(fēng)險(xiǎn)維度的指標(biāo)為“采煤機(jī)械化程度”與“研發(fā)投入與營(yíng)業(yè)收入比”兩個(gè)指標(biāo)。

安全技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)維度主要從兩個(gè)層面來(lái)衡量風(fēng)險(xiǎn)大小，首先是企業(yè)安全技術(shù)所需資金是否到位并足額使用，其次是安全技術(shù)保障效果是否顯著，這兩個(gè)層面從因果兩方面分析煤炭企業(yè)安全技術(shù)保障風(fēng)險(xiǎn)，具有較強(qiáng)的連輯判斷作用，我國(guó)煤炭行業(yè)近年來(lái)雖然安全技術(shù)保障不斷增強(qiáng)，安全投入不斷增加，但每年仍有大量重特大事故發(fā)生，百萬(wàn)噸死亡仍遠(yuǎn)高于世界平均水平。因此，安全技術(shù)保障風(fēng)險(xiǎn)也是煤炭企業(yè)面臨的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)。安全技術(shù)保障風(fēng)險(xiǎn)維度的指標(biāo)為“噸煤實(shí)際安全投入”與“百萬(wàn)噸死亡率”。具體預(yù)警指標(biāo)體系如表2所示。

2.3 安全管理制度實(shí)施方面預(yù)警指標(biāo)體系

安全管理制度實(shí)施方面更注重日常方面的預(yù)警，在制定較為完善的安全管理制度的基礎(chǔ)上，主要衡量這些安全管理制度是否得到有效地實(shí)施，具體的衡量指標(biāo)要視企業(yè)具體安全管理制度而定。

3 結(jié)論與建議

文章通過(guò)在人力資源、安全投入與安全管理制度實(shí)施三個(gè)方面構(gòu)建了預(yù)警指標(biāo)體系，管理者通過(guò)對(duì)比這些指標(biāo)的變化來(lái)發(fā)現(xiàn)與管理安全風(fēng)險(xiǎn)，能夠有效地避免安全事故的發(fā)生。為了使該預(yù)警指標(biāo)體系達(dá)到更好的效果，煤炭企業(yè)需要在以下三個(gè)方面加強(qiáng)建設(shè)：

（1）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值體系

在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，煤炭企業(yè)需要根據(jù)自身的情況制定用于區(qū)分不同警度的標(biāo)準(zhǔn)值，即臨界值。由于煤炭企業(yè)在地區(qū)、地質(zhì)與機(jī)械化程度方面都存在著很大的差異性，因此，無(wú)法提供統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)值，需要煤炭企業(yè)自己進(jìn)行制定。有了標(biāo)準(zhǔn)值，就可以隨時(shí)判斷目前安全風(fēng)險(xiǎn)所處的警度，進(jìn)行采取相應(yīng)的處理措施。

（2）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警組織

一是在行業(yè)性組織建立風(fēng)險(xiǎn)防范部門(mén)，該部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)數(shù)據(jù)的收集、處理與公開(kāi)發(fā)布，給煤炭企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)防范信息。二是在煤炭企業(yè)內(nèi)部也相應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范組織，主要負(fù)責(zé)收集與處理信息，為管理層提供風(fēng)險(xiǎn)防范信息。該部門(mén)可以直屬于總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，是一個(gè)獨(dú)立部門(mén)，具有一定的權(quán)威性。

（3）建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)觸發(fā)器系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)觸發(fā)器是一個(gè)對(duì)未來(lái)時(shí)間內(nèi)某種或某些風(fēng)險(xiǎn)因素狀態(tài)進(jìn)行識(shí)別，對(duì)其影響后果進(jìn)行辨識(shí)的標(biāo)識(shí)。動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)觸發(fā)器不僅能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)后果的可能性進(jìn)行檢驗(yàn)，也可以對(duì)其導(dǎo)致的其它風(fēng)險(xiǎn)因素的變化進(jìn)行檢驗(yàn)。通過(guò)對(duì)動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)觸發(fā)器系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，能夠?qū)⒏鞣N風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)融入到其中，然后得到一個(gè)總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，為風(fēng)險(xiǎn)防范提供參考依據(jù)。在應(yīng)用過(guò)程中，通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)觸發(fā)器系統(tǒng)編制成應(yīng)用軟件，只需要將現(xiàn)有預(yù)警指標(biāo)的具體數(shù)值輸入到系統(tǒng)中，就能夠較為清晰地反映出某種風(fēng)險(xiǎn)的警度，并給出相應(yīng)的防范建議。

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F270

A

1002-6487（2012）24-0194-02

楊 軍（1965-），男，吉林敦化人，博士研究生，研究方向：風(fēng)險(xiǎn)管理。

宋學(xué)鋒（1963-），男，山東青島人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：風(fēng)險(xiǎn)管理。

（責(zé)任編輯/易永生）