■ 姜國慶 孫巾子 沈陽工業(yè)大學(xué)

全球CDM背景下中國推行清潔能源發(fā)展機(jī)制效應(yīng)分析

■ 姜國慶 孫巾子 沈陽工業(yè)大學(xué)

低碳問題在世界經(jīng)濟(jì)中占有非常重要的戰(zhàn)略地位，是集國際經(jīng)濟(jì)、政治、技術(shù)等問題于一身的。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間就碳排放等低碳問題的爭議已經(jīng)成為國際經(jīng)濟(jì)博弈的主要戰(zhàn)場。西方發(fā)達(dá)國家針對碳排放問題采取雙重標(biāo)準(zhǔn)，將本國低碳化，將中國高碳化。實(shí)施碳排放限制和碳排放貿(mào)易機(jī)制的初衷是世界各國為了減少溫室氣體排放，達(dá)到環(huán)保的目的，然而現(xiàn)在卻收效甚微。反而美國、歐盟等國家和地區(qū)將“碳”當(dāng)作貿(mào)易保護(hù)的武器。他們實(shí)施碳關(guān)稅來維護(hù)本國政治、經(jīng)濟(jì)利益，使碳排放問題成為“碳博弈”下新形式的綠色貿(mào)易壁壘。

一、清潔能源發(fā)展機(jī)制和發(fā)展背景

當(dāng)今世界，環(huán)境問題獲得越來越多國家、地區(qū)的注意，低碳發(fā)展已經(jīng)是未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢。1997年12月《聯(lián)合國氣候變化框架公約》締約方第三次會(huì)議在日本簽署了《京都議定書》（以下簡稱《議定書》），我國于1998年5月簽定該協(xié)議。在《京都議定書》中為締約一方發(fā)達(dá)國家規(guī)定減排義務(wù)的同時(shí)，規(guī)定了三種靈活的溫室氣體減排履約機(jī)制，清潔能源發(fā)展（Clean Development Mechanism，CDM）是其中之一。2005年2月16日《議定書》在全球范圍生效，CDM機(jī)制開始正式進(jìn)入人們視野。

CDM項(xiàng)目是為締約發(fā)達(dá)國家在境外以市場為手段實(shí)現(xiàn)部分減排承諾的一種履約機(jī)制，其目的是協(xié)助發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和減少溫室氣體排放，協(xié)助已簽署議定書的發(fā)達(dá)國家實(shí)現(xiàn)遵守議定書規(guī)定的其量化的限制和減少排放的承諾。

通過CDM項(xiàng)目，發(fā)達(dá)國家提供資金和技術(shù)與發(fā)展中國家展開合作，獲得經(jīng)核審的CERs以用于發(fā)達(dá)國家締約方的減排承諾。

世界范圍的CDM項(xiàng)目經(jīng)歷了2005年的探索、2006年的激增、2007和2008年的繁榮、2009、2010年的下滑和蕭條。2010年全球碳市場的發(fā)展陷入僵局，總價(jià)值為142億美元。由于2012年后國際碳市場的發(fā)展尚不明朗，CDM項(xiàng)目的市場交易連續(xù)三年跌破兩位數(shù)，低于2005年《議定書》實(shí)施年份的交易額。

我國政府2004年7月1日頒布了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法》，提出CDM實(shí)施的優(yōu)先領(lǐng)域、許可條件、管理和實(shí)施機(jī)構(gòu)、實(shí)施程序、以及其它相關(guān)安排，為2005年《議定書》在全球范圍內(nèi)的生效打下基礎(chǔ)。

CDM項(xiàng)目需要通過注冊、批準(zhǔn)、簽發(fā)等流程實(shí)施，中間周期會(huì)很長，直到項(xiàng)目簽發(fā)資金才會(huì)落實(shí)。雖然我國從05年CDM項(xiàng)目開始起步，但在2006年7月第一筆CERs才核證簽發(fā)。目前，我國已注冊的CDM項(xiàng)目占世界總數(shù)的2/3，CERs交易額占全球年交易額總量近60%，成為世界最大的CERs供應(yīng)商。

二、中國開展CDM項(xiàng)目的綜合效應(yīng)分析

（一）貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)

世界范圍內(nèi)CDM等溫室氣體減排項(xiàng)目的開展，使能源密集型產(chǎn)品生產(chǎn)成本相對增加。由于能源密集型產(chǎn)品溫室氣體排放量較大，企業(yè)要支付額外的排放成本，從而增加企業(yè)生產(chǎn)成本。如果能源密集型產(chǎn)品最后的生產(chǎn)成本超過從外國進(jìn)口的成本，本國就會(huì)由進(jìn)口來代替本國生產(chǎn)。從而導(dǎo)致國際能源密集型產(chǎn)品價(jià)格上升，本國該類型產(chǎn)品的進(jìn)口價(jià)格也上升。

例如鋼鐵及其制成品，化工產(chǎn)品，鋁及其制成品都是碳排放貿(mào)易中限制溫室氣體排放的生產(chǎn)部門，若超過排放限額，生產(chǎn)此類產(chǎn)品的企業(yè)就要支付一定費(fèi)用來購買排放額度，從而增加產(chǎn)品生產(chǎn)成本。如果中國進(jìn)口這類產(chǎn)品，需要支付更多價(jià)格。

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局資料，我國化學(xué)工業(yè)品，塑料及其制成品等高污染、高能耗類產(chǎn)品在國際市場中的競爭力均處于較低水平。從表1中可以看出2007-2010年，我國大多數(shù)能源密集型產(chǎn)品逐漸由出口轉(zhuǎn)為進(jìn)口，這種貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的產(chǎn)生正是由于CDM項(xiàng)目，造成需要溫室氣體減排的行業(yè)生產(chǎn)成本增加。同時(shí)，由于有機(jī)化學(xué)產(chǎn)品、塑料及其制成品的進(jìn)口數(shù)量都很大，可見國內(nèi)市場需求很大，如果此類產(chǎn)品價(jià)格上漲，會(huì)對國內(nèi)相關(guān)部門產(chǎn)生很大程度影響。

（二）出口商品結(jié)構(gòu)變化效應(yīng)

《議定書》的簽訂增加了我國溫室氣體排放的國際責(zé)任。發(fā)達(dá)國家掌握著碳排放貿(mào)易的“游戲規(guī)則”，從多方面給中國等發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長帶來阻礙。我國通過開展CDM項(xiàng)目以謀求新的發(fā)展契機(jī)，參與到國際碳排放事業(yè)中去。CDM的開展加快了我國主動(dòng)調(diào)整產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)的節(jié)奏。

當(dāng)今世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)正逐步發(fā)生變化，高污染、高能耗產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重逐年下降。從圖3中可以看出，從06、07年開始，“兩高一資”即高能耗、高污染、資源型產(chǎn)品如焦碳、煤、水泥、鋼材等，在我國出口產(chǎn)品貿(mào)易中的出口量呈現(xiàn)緩步下降趨勢。我國在國際貿(mào)易市場中正逐漸調(diào)整出口貿(mào)易戰(zhàn)略，調(diào)整出口商品結(jié)構(gòu)構(gòu)成，加大對出口產(chǎn)品的科研投入，逐步改善我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一的局面。

表1 我國2007-2010能源密集型產(chǎn)品的進(jìn)出口狀況（單位：億美元）

圖1 2004年-2010年我國部分高能耗產(chǎn)品的出口量（單位：萬噸）

CDM項(xiàng)目的開展促進(jìn)我國“兩高一資”產(chǎn)業(yè)向節(jié)能減排、高效環(huán)保的方向優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，我國此類行業(yè)正處于產(chǎn)業(yè)更新、優(yōu)化時(shí)期，國家給予的政策支持更有利于加速此類產(chǎn)業(yè)的資源配置、優(yōu)化升級，有利于此類行業(yè)朝著更綠色、環(huán)保方向改進(jìn)。

（三）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化效應(yīng)

我國正處于工業(yè)及城鎮(zhèn)化快速發(fā)展階段，能源需求呈增長趨勢。國家為降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對能源的依賴程度、順應(yīng)世界碳排放發(fā)展的新格面，大力推進(jìn)各種節(jié)能減排措施，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)配置，淘汰落后產(chǎn)能；努力優(yōu)化能源需求結(jié)構(gòu)，這符合“雁行模式”的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化結(jié)構(gòu)。

CDM項(xiàng)目涉及到節(jié)能領(lǐng)域和可再生能源領(lǐng)域，因此CDM項(xiàng)目的開展為我國優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)提供強(qiáng)勁的動(dòng)力，促進(jìn)我國在可再生能源和節(jié)能減排方面更良性、更合理的發(fā)展。

2010年8月至2011年7月，全國水力年發(fā)電量6219.6億千瓦時(shí)。水電在一次能源中的比重從新中國成立時(shí)的不足1%提高到8%。太陽能利用在光伏產(chǎn)品制造、太陽能光伏發(fā)電和太陽能熱利用等方面也取得了較大發(fā)展。太陽能光伏發(fā)電容量15萬千瓦；太陽能熱水器總集熱面積達(dá)12,500萬平方米，太陽能熱水器年生產(chǎn)能力達(dá)4,000萬平方米，使用量和年產(chǎn)量均居世界總量的一半以上。

表2 2004-2010年我國能源消費(fèi)總量及構(gòu)成

從表4中可以看出，雖然我國能源消費(fèi)仍然以煤炭為主，水電、核電、風(fēng)電等可再生能源的消費(fèi)比例正在逐漸加大，我國正逐步努力調(diào)整發(fā)展清潔能源消耗的能源結(jié)構(gòu)。從2005年中國開展CDM項(xiàng)目以來，從數(shù)據(jù)中反映出我國的能源結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化，水能、風(fēng)能等可再生能源利用率逐步攀升。

截止至2011年9月20日，國家發(fā)改委批準(zhǔn)審核的CDM項(xiàng)目為3283個(gè)。根據(jù)我國政府制定的CDM發(fā)展政策，在CDM項(xiàng)目中，涉及能源的減排項(xiàng)目占80%-90%，CDM項(xiàng)目中對于新能源和可再生能源的開展利用也可看出我國要改善我國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的決心。我國在CDM項(xiàng)目中開展的與能源相關(guān)的項(xiàng)目是國家重點(diǎn)支持的項(xiàng)目，2010年第一季度批準(zhǔn)的所有CDM項(xiàng)目均為改善能源結(jié)構(gòu)項(xiàng)目，這些項(xiàng)目的開發(fā)對于優(yōu)化我國的能源結(jié)構(gòu)以滿足當(dāng)前能源強(qiáng)度的需求有至關(guān)重要的作用。

（四）CDM項(xiàng)目下的技術(shù)溢出效應(yīng)

中國等發(fā)展中國家在溫室氣體減排成本上占有成本比較優(yōu)勢。因此發(fā)展中國家成為CDM項(xiàng)目的主要供應(yīng)商。自2005年中國正式加入國際CDM市場以來一直保持著領(lǐng)先地位。作為全球最大的CDM項(xiàng)目供應(yīng)商將項(xiàng)目產(chǎn)生的審核通過的CERs轉(zhuǎn)讓給發(fā)達(dá)國家，從碳排放貿(mào)易中獲取利潤。

CDM項(xiàng)目是通過市場化的國際合作實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家的雙贏。發(fā)達(dá)國家提供資金、人力資本和相關(guān)技術(shù)，同時(shí)獲得由此項(xiàng)目產(chǎn)生的溫室氣體減排額度作為自己所履行的《議定書》的減排義務(wù)；發(fā)展中國家獲得人力、物力、財(cái)力以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新契機(jī)。我國在CDM項(xiàng)目實(shí)施的過程中，吸收先進(jìn)的技術(shù)，獲得CDM項(xiàng)目下的技術(shù)溢出效應(yīng)。

我國企業(yè)通過合作獲取相關(guān)技術(shù)，同時(shí)利用合作的過程不斷深化對技術(shù)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，并將技術(shù)擴(kuò)展到其他企業(yè)和其他領(lǐng)域中去。未參與減排項(xiàng)目的企業(yè)可以通過學(xué)習(xí)、模仿等渠道掌握相關(guān)減排技術(shù)，這即為行業(yè)間技術(shù)溢出。

目前CDM項(xiàng)目涉及到的領(lǐng)域包括節(jié)能領(lǐng)域、可再生能源領(lǐng)域、煤層氣領(lǐng)域等，溫室氣體減排類型有新能源與可再生能源、分解溫室氣體、甲烷回收利用、燃料替代、二氧化氮減排、節(jié)能和提高能效、造林與再造林，其中以新能源與可再生能源類型居多。涉及的相關(guān)技術(shù)可涉及五大類型：節(jié)能、能源替代、可再生能源、植樹造林、CO2固存。根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，依據(jù)我國政府所制定的能源結(jié)構(gòu)、能源戰(zhàn)略、環(huán)境政策，很多技術(shù)可應(yīng)用到我國高能耗、高污染、資源型產(chǎn)業(yè)當(dāng)中。

例如：可以利用CDM的技術(shù)，在鋼鐵、石化、建材等行業(yè)進(jìn)行高耗能工業(yè)設(shè)備和工藝流程的節(jié)能改造；利用CDM技術(shù)相關(guān)的電力需求側(cè)管理進(jìn)行工業(yè)通用設(shè)備節(jié)電改造等等。以上技術(shù)的應(yīng)用，能很大程度上優(yōu)化我國“兩高一資”的相關(guān)產(chǎn)業(yè)。從而實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，更有利于我國發(fā)展低碳、環(huán)保的可持續(xù)經(jīng)濟(jì)。

（五）CDM項(xiàng)目下人力資本流動(dòng)效應(yīng)

國際碳排放項(xiàng)目的開展可以看成外國資本進(jìn)入的過程，這個(gè)過程中，不僅包括技術(shù)資本的進(jìn)入，也包括人力資本的進(jìn)入。人力資本包括減排項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)專家、管理人員，同時(shí)在項(xiàng)目實(shí)施過程中，也會(huì)雇傭本地員工進(jìn)行培訓(xùn)。而項(xiàng)目開展的整個(gè)過程和后續(xù)過程中，這些會(huì)將學(xué)習(xí)到的技術(shù)、管理方法、營銷手段等知識(shí)擴(kuò)散出去。而先進(jìn)的企業(yè)管理知識(shí)較技術(shù)更能產(chǎn)生溢出效應(yīng)。國際減排項(xiàng)目的實(shí)施讓本地員工在實(shí)踐中積累大量經(jīng)驗(yàn)，從而將相關(guān)知識(shí)應(yīng)用到其他碳減排項(xiàng)目中或是其他應(yīng)用減排項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)的領(lǐng)域中。因此，排放貿(mào)易的開展培養(yǎng)許多高素質(zhì)、高水平人才。

（六）衍生出新的金融交易模式

碳排放項(xiàng)目的開展，我國CDM項(xiàng)目的實(shí)施衍生出新的金融交易模式“碳金融”。此類交易涉及溫室氣體排放限額在金融市場的交易活動(dòng)，包括碳排放期貨期權(quán)交易、直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。中國在國際碳交易市場表現(xiàn)活躍，同時(shí)認(rèn)識(shí)到CDM市場的巨大商機(jī)。全球碳交易額也從開始2005年的15億美元左右發(fā)展到2010年的142億美元。事實(shí)驗(yàn)證，新的金融市場——國際碳交易金融市場及其衍生物正在快速發(fā)展，不僅有效地促進(jìn)了國外對我國的節(jié)能減排項(xiàng)目投資，而且也帶給我國金融行業(yè)更多發(fā)展?jié)摿?，推?dòng)我國金融市場向更多樣性，更創(chuàng)新性方面擴(kuò)展。

三、針對我國清潔能源發(fā)展機(jī)制效應(yīng)問題的建議

作為世界最大的CERs供應(yīng)商的中國，在京都周期結(jié)束后下一個(gè)CDM周期，如何定位本國CDM項(xiàng)目，關(guān)系到其在世界CDM交易市場的發(fā)展。巴離島會(huì)議、哥本哈根會(huì)議和坎昆會(huì)議都對該項(xiàng)目通過了繼續(xù)指導(dǎo)文件。未來世界CDM項(xiàng)目的發(fā)展仍會(huì)平穩(wěn)上升。世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家溫室氣體減排趨勢不會(huì)改變。中國需繼續(xù)完善CDM市場交易機(jī)制和相關(guān)政策體制以面臨未來新格局。

針對上述效應(yīng)分析，提出以下建議：

第一，結(jié)合能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化措施，增強(qiáng)能源密集型產(chǎn)品對新能源和可再生能源的利用率。對于能源密集型產(chǎn)品出口成本增加而產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，現(xiàn)行國家政策正在逐步降低生產(chǎn)污染和能耗，降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，提高此類產(chǎn)品國際競爭力。

第二，繼續(xù)保持我國出口商品結(jié)構(gòu)趨于多樣性的發(fā)展，繼續(xù)加大出口商品高科技投入。更大程度利用與CDM項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)，應(yīng)用到國內(nèi)各行業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中。

第三，逐步加大能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度，擴(kuò)大CDM項(xiàng)目結(jié)構(gòu)多樣性。目前，我國CDM項(xiàng)目仍以新能源和可再生能源為主，CDM項(xiàng)目結(jié)構(gòu)稍顯單一。國家應(yīng)多實(shí)施如節(jié)能減排等科技含量更高的CDM項(xiàng)目。

第四，技術(shù)溢出效應(yīng)需更大程度向核心技術(shù)邁進(jìn)。中國涉及高尖端技術(shù)的CDM項(xiàng)目數(shù)量幾乎沒有。CDM項(xiàng)目中約有40%項(xiàng)目涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓，但其中2/3是設(shè)備輸入，這無益于減排技術(shù)革新。我國要給予更多政策鼓勵(lì)企業(yè)極大程度地引進(jìn)高科技CDM項(xiàng)目，同時(shí)加強(qiáng)對引進(jìn)相關(guān)設(shè)備的學(xué)習(xí)和研發(fā)。

第五，加強(qiáng)CDM項(xiàng)目吸引外資力度和逐步完善CDM市場交易體制。目前我國CDM項(xiàng)目批準(zhǔn)項(xiàng)目量大，但簽發(fā)撥款少。我國既要注重CDM審核質(zhì)量，又要保證實(shí)際外資利用率。進(jìn)一步完善CDM金融交易體制的建立；建立與政府政績結(jié)合的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，保證企業(yè)與政府共同促進(jìn)CDM項(xiàng)目有質(zhì)有量發(fā)展。

當(dāng)前世界CDM項(xiàng)目數(shù)量有所下降，但我國政府通過政策鼓勵(lì)支持穩(wěn)固了CDM項(xiàng)目發(fā)展，應(yīng)對后京都時(shí)代世界CDM的新格局。

[1]新華網(wǎng).京都議定書全[EB/OL].http://news.qq.com/a/20091127/000050.htm,2009-11-23.

[2]World BandTeam.2011World Bank-StateAndTrendLowRes[R].Washington DC:The World Bank,June2011:10.

[3]宋彥勤、李俊峰、王仲穎、林偉.清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）及項(xiàng)目實(shí)施簡介[J/OL].http://www.douban.com/group/topic/6284109/,200905-02.

[4]國際能源網(wǎng).中國新能源和可再生能源已占一次能源的9%[Z].http://www.in-en.com/data/html/energy_1319131979474824.html,2009-10-09.

[5]中國清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng).國家發(fā)改委最新批準(zhǔn)的CDM項(xiàng)目[DB/OL].http://cdm.ccchina.gov.cn/WebSite/CDM/UpFile/File2702.pdf,2010-09-20.