我國(guó)新型社會(huì)階層政治參與影響因素研究
——以私營(yíng)企業(yè)主階層為例

張飛

(武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢 430074)

我國(guó)新型社會(huì)階層政治參與影響因素研究
——以私營(yíng)企業(yè)主階層為例

張飛

(武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢 430074)

在市場(chǎng)機(jī)制及政策調(diào)整作用下，我國(guó)產(chǎn)生了一大批新型社會(huì)階層。這些新型社會(huì)階層活躍于市場(chǎng)空間的同時(shí)，也通過政治參與的方式積極活躍于政治舞臺(tái)。作為新型社會(huì)階層的一個(gè)重要部分，私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與活動(dòng)具有典型的影響力，這一影響力取決于私營(yíng)企業(yè)主階層的構(gòu)成要素。這些要素不僅在于外在政治環(huán)境，更在于該階層政治參與資源要素、階層社會(huì)影響力、階層內(nèi)的個(gè)體心理以及政治參與結(jié)果等內(nèi)部因素。

新型社會(huì)階層; 私營(yíng)企業(yè)主; 政治參與

改革開放以來，隨著市場(chǎng)機(jī)制深入及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度調(diào)整，使得我國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)階層逐漸分化及流動(dòng)，孕育了一大批新型社會(huì)階層。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)新社會(huì)階層的總?cè)藬?shù)約為1.5億，他們掌握或管理著約10萬億元的資本，使用著全國(guó)半數(shù)以上的技術(shù)專利，并直接或間接貢獻(xiàn)著全國(guó)近1/3的稅收，每年吸納半數(shù)以上新增就業(yè)人員［1］。隨著新型社會(huì)階層經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)增強(qiáng)及階層隊(duì)伍的強(qiáng)大，他們必然向體制內(nèi)謀求相應(yīng)的政治利益。他們深知，政府法規(guī)、政策以及社會(huì)公共事務(wù)的治理等非市場(chǎng)要素對(duì)其活動(dòng)具有深遠(yuǎn)影響。因此，新型階層顯然不會(huì)被動(dòng)地等待法律、法規(guī)和政策的出臺(tái)并接受其約束，在很多情況下，他們通常會(huì)主動(dòng)去影響政府決策過程，或者會(huì)通過各種途徑、手段在政府決策與法規(guī)的形成過程中實(shí)施影響，從而形成對(duì)自己有利的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境［2］。

作為新型社會(huì)階層的一個(gè)重要部分，私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與活動(dòng)具有典型的影響力，這一影響力的大小又歸因于私營(yíng)企業(yè)主階層要素構(gòu)成。為此，本文在文獻(xiàn)梳理與調(diào)查的基礎(chǔ)上，建構(gòu)了私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與影響因素的分析框架。此框架既方便分析私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與的影響因素，又可以為分析其他新社會(huì)階層政治參與提供參考。

一、政治參與影響因素的總體框架

作為一個(gè)跨學(xué)科研究的領(lǐng)域，私營(yíng)企業(yè)階層政治參與受到政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)及心理學(xué)等多學(xué)科的關(guān)注。綜觀西方學(xué)者對(duì)私營(yíng)企業(yè)政治參與影響的研究，可以把私營(yíng)企業(yè)采取政治參與的研究?jī)?nèi)容分為三個(gè)時(shí)期:第一時(shí)期是在20世紀(jì)70年代以前，學(xué)者重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了利益集團(tuán)對(duì)政府政策的影響;第二時(shí)期是從20世紀(jì)70年代到20世紀(jì)80年代中后期，主要強(qiáng)調(diào)私營(yíng)企業(yè)個(gè)體政治意識(shí)，如私營(yíng)企業(yè)家的政治考慮、企業(yè)家的政治意識(shí);第三時(shí)期是20世紀(jì)80年代中后期至今，主要研究的是政治參與過程，包括影響因素、方式及策略。對(duì)于私營(yíng)企業(yè)政治參與影響因素的個(gè)案研究，Boddewyn認(rèn)為私營(yíng)企業(yè)的政治參與會(huì)受到非市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)的調(diào)節(jié)因素及與市場(chǎng)相關(guān)聯(lián)的市場(chǎng)權(quán)利、合法性等因素的影響，此外，該模型重點(diǎn)分析了私營(yíng)企業(yè)的結(jié)構(gòu)、慣例、資源和私營(yíng)企業(yè)家的政治傾向等私營(yíng)企業(yè)內(nèi)部因素對(duì)政治參與作用。Schuler強(qiáng)調(diào)了私營(yíng)企業(yè)的規(guī)模、地位、影響力等特征在非市場(chǎng)環(huán)境中的重要角色。Mourad在前人研究的基礎(chǔ)上，突出了社會(huì)組織的影響［3］。

基于上述綜述，結(jié)合中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國(guó)工商聯(lián)、中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)八次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，本文歸納得出私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與影響因素中的外在政治環(huán)境、資源要素、階層社會(huì)影響力、階層內(nèi)的個(gè)體心理以及政治參與結(jié)果等五大因素板塊對(duì)我國(guó)私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與具有顯著影響(圖1)。

圖1 私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與影響因素的總體框架

對(duì)于我國(guó)私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與影響因素而言，這五大板塊既相互制約又相互聯(lián)系。其中，政治參與外在環(huán)境因素既制約又誘發(fā)該階層政治參與，說明該階層有沒有必要采取政治參與的問題;政治參與資源要素為該階層實(shí)施政治參與提供保障與基礎(chǔ)，說明該階層有沒有能力及實(shí)施該參與行為的資源捷徑、組合及替代性方案等問題;階層社會(huì)影響力為該階層實(shí)施政治參與行為提供了自身客觀性基礎(chǔ);階層內(nèi)個(gè)體心理為該階層實(shí)施政治參與提供了自身主觀性基礎(chǔ);政治參與結(jié)果為該階層實(shí)施政治參與提供了客觀績(jī)效與主觀滿意度等，并反作用于前面五大板塊。

二、政治參與外在政治環(huán)境

政治參與環(huán)境主要是指私營(yíng)企業(yè)面臨的以政府為主導(dǎo)的法規(guī)、政策及公共事項(xiàng)治理等非市場(chǎng)環(huán)境，即政治類環(huán)境。波特在分析私營(yíng)企業(yè)面臨環(huán)境時(shí)，尤其突出政府類環(huán)境這一要素。政府類環(huán)境可分為宏觀環(huán)境與微觀環(huán)境。宏觀環(huán)境主要是指以政府為主導(dǎo)的市場(chǎng)政策及市場(chǎng)法律法規(guī)等，尤其體現(xiàn)在以政府為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)格局等政策。政府決策制定者有能力通過政府購買和管制影響替代品和互補(bǔ)品而改變市場(chǎng)規(guī)模，通過進(jìn)入和退出障礙以及反托拉斯立法影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，通過各種類型的、與多個(gè)因素(如雇傭慣例和污染標(biāo)準(zhǔn)等)相關(guān)的立法改變私營(yíng)企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)，還通過征收消費(fèi)稅和施加影響消費(fèi)方式的管制而影響產(chǎn)品和服務(wù)的需求［3］。微觀環(huán)境主要是指政府制定與實(shí)施關(guān)于某一具體行業(yè)或私營(yíng)企業(yè)的發(fā)生影響的具體規(guī)則。微觀環(huán)境無所不在。政府規(guī)章的范圍從道路符合污染控制要求的標(biāo)準(zhǔn)到一個(gè)特定月份檸檬銷售的規(guī)定、從大范圍的工人健康和安全的規(guī)定到期貨交易市場(chǎng)交易的特別限制等［4］。

由此可見，無論是宏觀環(huán)境還是微觀環(huán)境均影響相關(guān)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的所在企業(yè)，尤其影響著企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益主要受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)強(qiáng)烈地影響著競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的確立以及潛在的可供公司選擇的戰(zhàn)略，而政府的政策影響到產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)份額［5］。因此，政府立法、規(guī)章制度的這種影響，在外界環(huán)境中誘導(dǎo)了幾乎所有產(chǎn)業(yè)中相關(guān)的企業(yè)通過各種方式、手段去影響政府意向，從而導(dǎo)致了私營(yíng)企業(yè)政治參與行為的產(chǎn)生。

我國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是改革開放的產(chǎn)物，即政策性產(chǎn)物。私人企業(yè)政策的發(fā)展模式是，先有一些地方政府在不公開的試驗(yàn)，然后是中央政府在一般性的“原則上”允許，最后是認(rèn)可該舉措，并針對(duì)該具體問題制定相關(guān)的法規(guī)和規(guī)章［6］。因此，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)從一開始就與政策緊密相連，就受到以政府為主導(dǎo)的法規(guī)、法律及政策等外在環(huán)境影響。政府對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的承認(rèn)在國(guó)內(nèi)政治和國(guó)外兩個(gè)方面都有著深遠(yuǎn)的影響［7］。隨著私營(yíng)企業(yè)壯大，私營(yíng)企業(yè)主階層必然采取政治參與行為為自身在政治領(lǐng)域“正身立名”，得到體制內(nèi)外政治認(rèn)同。

三、政治參與資源

政治參與資源［8］主要是指私營(yíng)企業(yè)主階層在進(jìn)行政治參與活動(dòng)中所擁有的并且能夠用來影響政府立法及各種規(guī)章、制度制定與實(shí)施的各種資源要素。政治資源構(gòu)成了私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與的基礎(chǔ)與憑借，實(shí)質(zhì)是私營(yíng)企業(yè)主階層進(jìn)行政治參與行為影響力的能力要素。

借用政治參與資源的基礎(chǔ)分類，本文將私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與資源分為有形資源與無形資源兩大類。其中，有形資源主要指物質(zhì)資源，即維持政治活動(dòng)的私營(yíng)企業(yè)的相對(duì)規(guī)模、盈虧額、納稅額等有形的物質(zhì)要素。無形資源主要是指非物質(zhì)資源，即一切給私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與行為活動(dòng)帶來影響且無物質(zhì)形態(tài)的要素，如企業(yè)文化、企業(yè)形象和企業(yè)聲望。

需要說明的是，本文在有形資源與無形資源中抽出組織資源與關(guān)系資源，不僅僅是因?yàn)檫@些資源是私營(yíng)企業(yè)主階層為實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)而對(duì)各種要素進(jìn)行運(yùn)作的關(guān)聯(lián)性資源，更重要的是強(qiáng)調(diào)了私營(yíng)企業(yè)主階層對(duì)政治活動(dòng)的要素動(dòng)態(tài)整合性能力。事實(shí)上，在私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，由于資本積累及市場(chǎng)發(fā)展不充分，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更要借助于組織資源與關(guān)系資源。組織資源包括私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的組織結(jié)構(gòu)體系中處理政府關(guān)系與行業(yè)關(guān)系的權(quán)威性部門及組織，如私營(yíng)企業(yè)主階層中人大、政協(xié)委員的數(shù)量與層次;私營(yíng)企業(yè)專門處理政府與行業(yè)關(guān)系的員工的數(shù)量與水平;私營(yíng)企業(yè)中各級(jí)政府決策咨詢顧問的數(shù)量與層次等。我國(guó)私營(yíng)企業(yè)主階層擁有的影響政府法規(guī)、政策中的組織資源日益擴(kuò)大。數(shù)據(jù)顯示，2006年，私營(yíng)企業(yè)主階層人大、政協(xié)代表共有243人，省人大、政協(xié)代表共1730人，私營(yíng)企業(yè)主階層在中共黨員比例占32.2%。

關(guān)系資源主要是指私營(yíng)企業(yè)主階層在交往過程中與各利益集團(tuán)、企業(yè)協(xié)會(huì)、各行政領(lǐng)導(dǎo)及政治黨派人員建立的正式與非正式的人脈關(guān)系，這種關(guān)系要么是基于人情關(guān)系，要么是基于利益關(guān)系。據(jù)中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)民(私)營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)統(tǒng)計(jì):在3873位提供了相關(guān)信息的被訪私營(yíng)企業(yè)主中，開辦企業(yè)前擔(dān)任各級(jí)黨政機(jī)關(guān)干部、國(guó)有集體外資和其它私營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)人、農(nóng)村干部合計(jì)占46.6%，在黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位工作過的占樣本總數(shù)19%，是2006年調(diào)查時(shí)的2.6倍［9］。這便構(gòu)成了私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與關(guān)系資源的基礎(chǔ)。根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，私營(yíng)企業(yè)主開辦企業(yè)前的最后資源狀況越來越呈現(xiàn)“權(quán)力型”特征。在與私營(yíng)企業(yè)主階層來往最頻繁的職業(yè)構(gòu)成中，排在前面的分別是機(jī)關(guān)干部、個(gè)體戶以及企業(yè)干部［10］251－252。這充分說明私營(yíng)企業(yè)主階層在企業(yè)的發(fā)展中，特別注重與政府部門權(quán)力者和資源擁有者之間的關(guān)系。事實(shí)上，私營(yíng)企業(yè)主階層與政府之間的關(guān)系過程往往涉及政治參與策略與行為本身。戴維·古德曼根據(jù)在山西的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，私營(yíng)企業(yè)主和國(guó)有企業(yè)的經(jīng)理，都與國(guó)家及黨的組織有著良好和密切的社會(huì)關(guān)系，這是他們獲取經(jīng)濟(jì)資源的前提之一［11］。Pearce II和Robinson也指出，在中國(guó)，企業(yè)都與政治黨派、行政領(lǐng)導(dǎo)以及其他企業(yè)的執(zhí)行官建立了長(zhǎng)久的聯(lián)系，與政府官員的關(guān)系對(duì)于工商企業(yè)的成功經(jīng)常是根本性的［12］。

四、階層社會(huì)影響力

階層社會(huì)影響力是指某一特定的社會(huì)階層在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的地位與經(jīng)濟(jì)身份等要素的綜合反映，為私營(yíng)企業(yè)主階層實(shí)施政治參與提供了自身客觀性基礎(chǔ)，決定了該階層政治參與的限度與能力，進(jìn)而影響到該階層政治參與的方式及其效應(yīng)。從歷史角度講，在相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)政治環(huán)境下，任何階層采取政治參與的大小、強(qiáng)弱皆與該階層的社會(huì)收入、社會(huì)名望及社會(huì)地位相關(guān)。社會(huì)收入不僅反映該階層在社會(huì)活動(dòng)中謀取利益的多寡，而且更反映了該階層在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中影響力的強(qiáng)弱;社會(huì)名望是指該階層在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中扮演的角色獲得社會(huì)認(rèn)可的程度，實(shí)際上反映了該階層在人們意識(shí)中的滲透力與感染力;社會(huì)地位是指財(cái)產(chǎn)、權(quán)力和權(quán)威的擁有情況下所形成的在社會(huì)關(guān)系中的相對(duì)位置及其圍繞這一位置所形成的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，往往用來評(píng)判該階層在社會(huì)中的威望及榮譽(yù)的高低程度。

我國(guó)私營(yíng)企業(yè)主階層的發(fā)展，作為一個(gè)新的不同于傳統(tǒng)資本家的社會(huì)階層，經(jīng)歷了一個(gè)曲折的歷程，直到1988年才獲得了法律上的正式認(rèn)定，尤其是最近幾年獲得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。據(jù)中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國(guó)工商聯(lián)、中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)歷次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查，2007年私營(yíng)企業(yè)主人數(shù)大約為1397萬人，雇工人數(shù)大約為5856萬人，注冊(cè)資本總額達(dá)到93873億元。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，他們收入、名望及地位獲得極大的提高。陸學(xué)藝在我國(guó)階層分化的“勞動(dòng)分工、權(quán)威等級(jí)、生產(chǎn)關(guān)系、制度分割”的機(jī)制上，對(duì)我國(guó)社會(huì)階層作出了十大階層劃分，認(rèn)為我國(guó)私營(yíng)企業(yè)主階層是體制外擁有生產(chǎn)資料并雇傭他人勞動(dòng)的管理者，并把私營(yíng)企業(yè)主階層的社會(huì)位置在十大階層中排序?yàn)榈谌?中上層)［10］14。

伴隨著私營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，該階層社會(huì)地位、社會(huì)名望也獲得了顯著上升。據(jù)全國(guó)工商聯(lián)對(duì)全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)203萬戶私營(yíng)企業(yè)主的調(diào)查，他們對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)地位、政治地位、社會(huì)地位選擇為居于中層(第5和第6位)的最為集中，比例分別達(dá)到45.7%、36.7%、44.4%［13］?？梢?，私營(yíng)企業(yè)主大都把自己在社會(huì)上的地位確定在中上等水平。陸學(xué)藝在對(duì)私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與的階層結(jié)構(gòu)中，抽出了該階層的地位、名望、教育程度等關(guān)鍵要素來對(duì)該階層政治參與的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行調(diào)查，得出該階層地位、名望與政治參與顯著相關(guān)，地位、名聲、教育程度與政治參與的相關(guān)系數(shù)分別為0.56、0.64、0.42。雖然教育程度與政治參與的關(guān)聯(lián)度不高，但有一個(gè)趨勢(shì)值得注意，就是該階層教育程度在逐漸提高，逐漸形成文化精英趨勢(shì)。通過中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國(guó)工商聯(lián)、中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)第八次調(diào)查顯示，該階層教育程度在初中及以下的私營(yíng)企業(yè)主所占比例下降了13.5%，大專及以上文化程度的業(yè)主所占比例則提高了23.7%。

五、階層內(nèi)的個(gè)體心理

私營(yíng)企業(yè)主階層為了影響公共政策、法規(guī)的制定與實(shí)施而采取的政治參與不僅是基于一定的外界環(huán)境或資源，而且還基于某種心理。政治參與階層的個(gè)體心理構(gòu)成了私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與的一個(gè)重要因素。羅伯特·達(dá)爾則認(rèn)為驅(qū)使人們政治參與的心理有六個(gè)方面:一是“重視可以得到的報(bào)酬”;二是“認(rèn)為選擇是重要的”;三是“相信自己能夠幫助改變結(jié)局”;四是“相信如果自己不行動(dòng)，結(jié)局將不會(huì)滿意”;五是“擁有關(guān)于當(dāng)前問題的知識(shí)或技能”;六是“只要克服較少的障礙便可行動(dòng)”［14］。

從羅伯特·達(dá)爾的論述中，我們可以歸納人們采取政治參與的心理機(jī)制主要有三個(gè)方面:一是利益報(bào)酬的功利性心理;二是認(rèn)知主義的偏好性心理;三是結(jié)果強(qiáng)化行為的預(yù)期心理。這三個(gè)方面體現(xiàn)了人們采取政治參與心理機(jī)制的內(nèi)容與形式的統(tǒng)一。對(duì)于資本積累少、起點(diǎn)低的我國(guó)私營(yíng)企業(yè)主階層而言，謀求經(jīng)濟(jì)意義上政治政策、法規(guī)為內(nèi)容的個(gè)體利益服務(wù)是其采取政治參與行為的根本目的。因此，利益報(bào)酬功利心理可以說是該階層政治心理中目前最重要、最典型的一個(gè)機(jī)制［15］。認(rèn)知主義偏好性心理反映私營(yíng)企業(yè)主階層基于政治參與行為獲得利益而產(chǎn)生的行為偏好。結(jié)果強(qiáng)化行為預(yù)期心理機(jī)制一方面反映了該階層對(duì)政治參與行為的理解，另一方面反映了該階層自身政治參與抑或是對(duì)他人的政治參與的結(jié)果強(qiáng)化而產(chǎn)生的預(yù)期心理。據(jù)調(diào)查，28.8%的私營(yíng)企業(yè)主認(rèn)為“爭(zhēng)取當(dāng)人大代表、政協(xié)委員”最為迫切，在中國(guó)這個(gè)特殊的社會(huì)環(huán)境里，有人大代表、政協(xié)委員的頭銜，做生意會(huì)好做一些［15］。

六、政治參與結(jié)果

私營(yíng)企業(yè)主階層在政治參與過程輸入政治資源，得到政治參與結(jié)果。該結(jié)果一方面要補(bǔ)償政治參與成本運(yùn)作，另一方面要達(dá)到該階層采取政治參與要達(dá)到的期望目標(biāo)。該結(jié)果從主客觀而言，可以分為兩個(gè)部分，一是客觀效果，即具體物質(zhì)內(nèi)容;二是主觀效果，即心理滿意度。這兩個(gè)維度與我們構(gòu)架的框架形成了這樣的一個(gè)邏輯:政治參與績(jī)效與政治參與資源要素、階層影響力要素相關(guān)，政治參與滿意度則與政治參與心理相關(guān)。私營(yíng)企業(yè)主階層之所以采取政治參與行為，基于政治參與外在環(huán)境要素、資源要素、階層影響力要素及個(gè)體心理要素作用，而政治參與結(jié)果又可以強(qiáng)化或者弱化這種參與行為趨向(認(rèn)同性或偏離性)，這就為私營(yíng)企業(yè)主階層政治參與構(gòu)建了一個(gè)循環(huán)框架。

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［責(zé)任編輯:趙秀麗］

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1672－6219(2012)04－0020－04

2012－03－25

教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金“公民網(wǎng)絡(luò)表達(dá)及政府回應(yīng)機(jī)制研究”(12YJC810035)。

張 飛，男，武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院講師，博士。