李江春

（湖北警官學(xué)院 偵查系，湖北 武漢430034）

基于內(nèi)容分析法研究文件檢驗(yàn)學(xué)的現(xiàn)狀

李江春

（湖北警官學(xué)院 偵查系，湖北 武漢430034）

采用內(nèi)容分析法，對(duì)我國(guó)1982年～2011年文件檢驗(yàn)學(xué)研究的文獻(xiàn)劃分為兩個(gè)階段進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，指出目前我國(guó)文件檢驗(yàn)學(xué)研究的現(xiàn)狀與特點(diǎn)，即理論交叉研究少，傳統(tǒng)內(nèi)容研究多，對(duì)新興內(nèi)容、重點(diǎn)或熱點(diǎn)內(nèi)容研究少。建議對(duì)文件檢驗(yàn)學(xué)的理論進(jìn)行創(chuàng)新性研究；對(duì)文件檢驗(yàn)難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題重點(diǎn)研究；加強(qiáng)文件檢驗(yàn)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和國(guó)際化建設(shè)的研究。

文件檢驗(yàn)學(xué)；學(xué)科類別；研究?jī)?nèi)容；內(nèi)容分析法

一、引言

文件檢驗(yàn)學(xué)是綜合運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)的理論和技術(shù)，以與案件有關(guān)的文件為對(duì)象，研究文件的形成與變化、文件檢驗(yàn)的理論和方法，以及利用文件進(jìn)行違法犯罪的規(guī)律和特點(diǎn)的一門應(yīng)用學(xué)科。其發(fā)展經(jīng)歷了經(jīng)驗(yàn)積累、系統(tǒng)歸納、形成理論體系三個(gè)階段。文件檢驗(yàn)學(xué)在司法鑒定和偵查破案方面發(fā)揮了重要作用。

在新形勢(shì)下,文件檢驗(yàn)工作者對(duì)文件檢驗(yàn)學(xué)的基礎(chǔ)理論和實(shí)際應(yīng)用的研究十分重視，從文件檢驗(yàn)學(xué)分支或文件檢驗(yàn)實(shí)踐角度對(duì)文件檢驗(yàn)學(xué)的現(xiàn)狀進(jìn)行了探討。在研究中一般采用總結(jié)歸納法，即以觀察事實(shí)的陳述為前提，以理論的陳述為結(jié)論。雖然這是一種重要的科學(xué)方法，能使人從認(rèn)識(shí)個(gè)別事實(shí)到認(rèn)識(shí)事物的普遍規(guī)律。但是，觀察事實(shí)一般是主觀的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，有時(shí)可能先入為主，也可能帶著主觀偏見而不自知，從而未能全面細(xì)致地統(tǒng)計(jì)分析判斷并得出較為客觀的結(jié)論。本文擬通過內(nèi)容分析法，對(duì)我國(guó)文件檢驗(yàn)學(xué)研究的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，對(duì)未來的文件檢驗(yàn)學(xué)的研究熱點(diǎn)和難點(diǎn)進(jìn)行有益思考與探索，為促進(jìn)文件檢驗(yàn)學(xué)的發(fā)展提出新的思路。

二、研究方法及樣本選擇

（一）研究方法

基于詞頻統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容分析法，作為研究文件檢驗(yàn)學(xué)現(xiàn)狀的方法。內(nèi)容分析法是一種對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行客觀、系統(tǒng)、定量分析的專業(yè)方法，其目的是弄清或測(cè)驗(yàn)文獻(xiàn)中本質(zhì)性的事實(shí)和趨勢(shì)，揭示文獻(xiàn)所含有的隱性內(nèi)容，對(duì)事物的發(fā)展作出有效的預(yù)測(cè)。

（二）樣本選擇

為了客觀地反映文件檢驗(yàn)學(xué)研究的基本面及主流問題，擬從我國(guó)公安學(xué)報(bào)和法學(xué)雜志中選取35種，作為獲取文件檢驗(yàn)學(xué)研究文章的樣本。其中《中國(guó)司法鑒定》、《政法學(xué)刊》、《法學(xué)家》、《法律科學(xué)》、《法學(xué)論壇》、《人民檢察》、《中國(guó)刑事法雜志》、《光譜實(shí)驗(yàn)室》、《色譜》、《法醫(yī)學(xué)雜志》等10種系核心期刊；《中國(guó)刑警學(xué)院學(xué)報(bào)》、《中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》、《山東警察學(xué)院學(xué)報(bào)》、《上海公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》、《貴州警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)》、《新疆警官高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》、《云南警官學(xué)院學(xué)報(bào)》、《湖北警官學(xué)院學(xué)報(bào)》、《江蘇警官學(xué)院學(xué)報(bào)》、《廣東公安科技》、《警察技術(shù)》、《刑事技術(shù)》、《證據(jù)科學(xué)》、《社會(huì)公共安全研究》、《北京人民警察學(xué)院學(xué)報(bào)》等25種系一般期刊。用這35種雜志自1982年1月～2011年6月發(fā)表的文件檢驗(yàn)學(xué)研究成果為研究對(duì)象，并將1982年1月～1999年12月劃為第一階段，2000年1月～2011年6月劃為第二階段。

首先，通過對(duì)CNKI《中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)》的中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)進(jìn)行檢索，采用如下兩種方式來獲取研究樣本：(1)采用檢索項(xiàng)為“主題”，檢索詞為“文件檢驗(yàn)”；(2)檢索項(xiàng)為“關(guān)鍵詞”，檢索詞為“文件檢驗(yàn)”。剔掉相同的文章后，得到10種核心期刊的研究樣本數(shù)為39篇文章，25種公安學(xué)報(bào)的研究樣本數(shù)為353篇文章。然后分別對(duì)它們進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和比較分析，得到對(duì)文件檢驗(yàn)學(xué)研究現(xiàn)狀的大致判斷。

三、統(tǒng)計(jì)分析

對(duì)上述樣本分別進(jìn)行學(xué)科類別、研究資助基金、研究層次、期刊分布、研究?jī)?nèi)容五個(gè)方面的統(tǒng)計(jì)分析研究，以認(rèn)識(shí)文件檢驗(yàn)學(xué)的現(xiàn)狀。

（一）學(xué)科類別分布層次分析

在兩個(gè)階段內(nèi)分別選擇核心期刊與全部期刊進(jìn)行檢索，得到兩個(gè)階段樣本學(xué)科類別的分布層次。見表1，圖1和圖2。

表1 兩個(gè)階段樣本學(xué)科類別分布層次表

從表1和圖1、圖2中看出，樣本較多出現(xiàn)的學(xué)科類別是公安學(xué)、訴訟法與司法制度、計(jì)算機(jī)應(yīng)用和其他類別（語言學(xué)、工業(yè)、儀器儀表、服務(wù)業(yè)等）。兩個(gè)階段中核心期刊的各學(xué)科類別分布次數(shù)相當(dāng)，而全部期刊中除公安學(xué)類別分布次數(shù)呈大幅度上升外，其余學(xué)科類別分布層次基本保持平衡。以上的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，文件檢驗(yàn)學(xué)的研究是屬于綜合性交叉學(xué)科；同時(shí)也說明學(xué)者們從各種不同角度對(duì)文件檢驗(yàn)工作進(jìn)行了相應(yīng)的研究和探討。在以上的幾個(gè)學(xué)科類別中，最活躍的是公安學(xué)，第一階段為83.33%，第二階段為87.03%，這充分印證了文件檢驗(yàn)應(yīng)用性強(qiáng)的特性。另外，相對(duì)集中的學(xué)科類別出現(xiàn)在訴訟法與司法制度，第一階段為8.33%，第二階段為3.07%；其他類別第一階段為1.67%，第二階段為5.80%；這說明文件檢驗(yàn)學(xué)和其他相鄰學(xué)科間的相互交叉、滲透。而作為和文件檢驗(yàn)相鄰的重要學(xué)科如物理、化學(xué)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用，其出現(xiàn)的類別卻反映很少，文件零散，幾乎可忽略不計(jì)。這說明文件檢驗(yàn)學(xué)在發(fā)展過程中偏重于公安應(yīng)用與實(shí)踐，雖然在實(shí)踐中運(yùn)用較多的其他學(xué)科知識(shí)，但與其他學(xué)科的在理論和實(shí)踐方面缺乏深入交叉研究，表現(xiàn)出文件檢驗(yàn)學(xué)在理論研究上的不成熟性。

（二）研究資助基金分析

根據(jù)檢索統(tǒng)計(jì)分析，得到兩個(gè)階段研究資助基金分布情況。見表2。

表2 兩個(gè)階段樣本研究資助基金分布表

從表2中明顯反映，文件檢驗(yàn)學(xué)得到省部級(jí)以上科研基金資助實(shí)現(xiàn)零的突破，并得到相應(yīng)資金投入與產(chǎn)出。以上統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，文件檢驗(yàn)學(xué)的科研水平和科研能力處于逐漸上升階段，既有省部級(jí)科研基金支持，又有國(guó)家級(jí)科技支撐，從獲得省部級(jí)以上科研基金資助的年度可看出，近5年來獲得最多，占獲得總數(shù)的78.57%。雖然有了可喜的成績(jī)，但要看到獲得自然科學(xué)基金或國(guó)家級(jí)科技支撐的項(xiàng)目很少，高水平的科研體系、科研團(tuán)隊(duì)還未形成或成熟，表現(xiàn)出文件檢驗(yàn)學(xué)的發(fā)展性還有極大的上升空間。

（三）研究層次與期刊分布的分析

文件檢驗(yàn)學(xué)研究層次，主要涉及行業(yè)指導(dǎo)、（應(yīng)用）基礎(chǔ)研究、政策研究、高等教育和其他。與它們相對(duì)應(yīng)的行業(yè)指導(dǎo)期刊是《刑事技術(shù)》、《廣東公安科技》、《警察技術(shù)》、《證據(jù)科學(xué)》等；（應(yīng)用）基礎(chǔ)研究的期刊是各公安院校學(xué)報(bào)、《中國(guó)司法鑒定》等；政策研究的期刊是《人民檢察》、《中國(guó)公共安全（學(xué)術(shù)版）》等；其他是指與工程技術(shù)、專業(yè)實(shí)用技術(shù)等相關(guān)的期刊。根據(jù)CNKI提供的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，見表3、表4。

表3 兩個(gè)階段樣本研究層次分布表

表4 兩個(gè)階段樣本期刊名稱分布表

從表 3看出，第一階段行業(yè)指導(dǎo)占總期刊的21.67%，基礎(chǔ)研究占總期刊的56.67%；第二階段行業(yè)指導(dǎo)占總期刊的 30.37%，基礎(chǔ)研究占總期刊的61.78%。相比較，兩個(gè)階段文件檢驗(yàn)學(xué)發(fā)展，在行業(yè)指導(dǎo)和基礎(chǔ)研究層次上相對(duì)平穩(wěn)且有上升趨勢(shì)；在政策研究層次上卻呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，由第一階段的15%降至第二階段的3.08%。

在分布的期刊中，第一階段以發(fā)表3次以上期刊進(jìn)行單獨(dú)統(tǒng)計(jì)，3次以下歸為其他類期刊。第二階段以發(fā)表9次以上期刊進(jìn)行單獨(dú)統(tǒng)計(jì)，9次以下歸為其他類期刊。從中看到與文件檢驗(yàn)相關(guān)的中文核心期刊較少，目前只有《中國(guó)司法鑒定》、《中國(guó)法醫(yī)學(xué)雜志》和《中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)（社哲版）》3種。所有期刊中的樣本，多集中在《刑事技術(shù)》、《中國(guó)司法鑒定》、《廣東公安科技》、《中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)》、《遼寧警專學(xué)報(bào)》，其次為《江蘇警官學(xué)院學(xué)報(bào)》、《湖北警官學(xué)院學(xué)報(bào)》和《警察技術(shù)》，說明這些期刊得到文件檢驗(yàn)科研人員的認(rèn)可，并為他們提供良好的科研交流平臺(tái)。

（四）研究?jī)?nèi)容分析

把大量文件進(jìn)行歸納分類整理，按照文件檢驗(yàn)學(xué)的學(xué)科分類有：筆跡檢驗(yàn)、印刷文件檢驗(yàn)、污損文件檢驗(yàn)、言語識(shí)別、文件制成時(shí)間判別、計(jì)算機(jī)輔助和其他類（綜合性研究，案例總結(jié)、文件檢驗(yàn)教學(xué)研究）七大方面，分析結(jié)果見表5。

表5 兩個(gè)階段樣本研究?jī)?nèi)容分布表

從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看出，文件檢驗(yàn)學(xué)傳統(tǒng)的研究?jī)?nèi)容，筆跡檢驗(yàn)、印刷文件檢驗(yàn)、言語識(shí)別和污損文件檢驗(yàn)依然占多數(shù)，為總數(shù)的58.70%。在筆跡檢驗(yàn)研究?jī)?nèi)容方面，學(xué)者們既探討了筆跡特征和綜合評(píng)斷，還討論了正常與各種非正常筆跡的檢驗(yàn)；在印刷文件檢驗(yàn)研究?jī)?nèi)容方面，研究了不斷更新改進(jìn)的數(shù)字化、一體化為代表的各種印刷機(jī)具機(jī)臺(tái)的印刷特征，還加強(qiáng)了印章印文檢驗(yàn)的研究；在污損文件檢驗(yàn)研究?jī)?nèi)容方面，不僅反映了新型檢驗(yàn)儀器設(shè)備在此內(nèi)容中的運(yùn)用，還涉及到新方法新技術(shù)在污損文件中的應(yīng)用與效果；在言語識(shí)別方面，研究了利用言語進(jìn)行個(gè)體識(shí)別、探討漢字和語文風(fēng)格在偵查分析畫像的應(yīng)用。根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，新興分支文件制成時(shí)間判別占總數(shù)的4.43%，說明這個(gè)方面仍然是個(gè)世界性難題，學(xué)者們主要涉及文件人為老化、各種制成時(shí)間判別技術(shù)方法運(yùn)用的研究；計(jì)算機(jī)輔助研究?jī)?nèi)容，主要研究筆跡自動(dòng)比對(duì)識(shí)別方面；其他類中，各公安院校的學(xué)者們和公安實(shí)戰(zhàn)部門技術(shù)人員，更多的是把公安實(shí)踐工作和相關(guān)理論結(jié)合，在教學(xué)研究、案例分析和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等方面進(jìn)行總結(jié)，并提出合理化建議。

四、對(duì)文件檢驗(yàn)學(xué)研究的思考

（一）理論研究的弱勢(shì)與實(shí)踐研究的強(qiáng)勢(shì)

理論聯(lián)系實(shí)際是科學(xué)研究發(fā)展中永恒的主題。從理論研究角度看，我國(guó)學(xué)者主要是跟蹤了國(guó)際文件檢驗(yàn)學(xué)的理論發(fā)展，在文件檢驗(yàn)的系統(tǒng)鑒定、筆痕鑒定、文件制成時(shí)間判別等理論方面進(jìn)行了深入研究和有益探索，對(duì)有關(guān)文件檢驗(yàn)學(xué)技術(shù)方法方面的一些問題進(jìn)行了大量研究探討。文件檢驗(yàn)學(xué)是一門交叉學(xué)科，從表1反映的文件檢驗(yàn)學(xué)的交叉性特點(diǎn)及相關(guān)數(shù)據(jù)缺乏或缺失，表2研究資助基金數(shù)據(jù)反映出大部分研究人員在基層一線、各公安院校及科研機(jī)構(gòu)，文件檢驗(yàn)學(xué)科相對(duì)穩(wěn)定的、優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)尚未形成；從表3、表4、表5反映的研究層次、期刊分布、研究?jī)?nèi)容數(shù)據(jù)分析，基礎(chǔ)研究占多數(shù)，公安院校學(xué)報(bào)為研究期刊主體，研究?jī)?nèi)容大部分集中在傳統(tǒng)項(xiàng)目?？梢钥闯觯募z驗(yàn)學(xué)自身理論的創(chuàng)新還相對(duì)薄弱。

（二）傳統(tǒng)項(xiàng)目技術(shù)難點(diǎn)與新興項(xiàng)目技術(shù)難點(diǎn)熱點(diǎn)相互交織

文件檢驗(yàn)學(xué)的發(fā)展過程中，出現(xiàn)了許多新問題，有的解決了，有的尚未解決。未解決的可分為兩種情況：一種是先前的技術(shù)難題，至今沒有找到良好的技術(shù)方法，如對(duì)打印機(jī)具或復(fù)印機(jī)具的種類鑒別和個(gè)體鑒別，特別是數(shù)碼一體化的復(fù)印機(jī)，集打印、復(fù)印、掃描和傳真于一體，對(duì)它的鑒定識(shí)別更是新的挑戰(zhàn)；另一種是對(duì)從污損文件檢驗(yàn)領(lǐng)域識(shí)別偽造文件中獨(dú)立出來形成的新分支——文件制成時(shí)間判別。上述兩點(diǎn)，仍是今后研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)。

（三）規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、國(guó)際化是今后文件檢驗(yàn)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

文件檢驗(yàn)學(xué)作為法庭科學(xué)的一重要分支，除自身學(xué)科發(fā)展變化外，還時(shí)刻受到法制環(huán)境的影響與約束。隨著2005年《關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》和2007年《司法鑒定程序通則》的實(shí)施，統(tǒng)一了司法鑒定管理體制，同時(shí)規(guī)定的“鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證”及“有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行司法鑒定所必需的依法通過計(jì)量認(rèn)證或?qū)嶒?yàn)室認(rèn)可的檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室”。《司法鑒定程序通則》第22條規(guī)定：“司法鑒定人進(jìn)行鑒定，應(yīng)當(dāng)依下列順序遵守和采用該專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范：（一）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；（二）司法鑒定主管部門、司法鑒定行業(yè)組織或者相關(guān)行業(yè)主管部門制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；（三）該專業(yè)領(lǐng)域多數(shù)專家認(rèn)可的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。不具備前款規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的，可以采用所屬司法鑒定機(jī)構(gòu)自行制定的有關(guān)技術(shù)規(guī)范。

鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)又稱為鑒定技術(shù)規(guī)范，是針對(duì)鑒定活動(dòng)制定可參照的標(biāo)準(zhǔn)和操作程序，以保證鑒定證據(jù)的客觀性。而認(rèn)識(shí)結(jié)果的客觀科學(xué)，依賴于客觀條件的標(biāo)準(zhǔn)化和鑒定參照標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)化。如果使用標(biāo)準(zhǔn)化方法，文件檢驗(yàn)可以解決由于方法、技術(shù)操作和結(jié)果判定的差異，使鑒定結(jié)論更趨于可靠，結(jié)果的認(rèn)可度和證據(jù)效力也隨之提升。同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)化后的鑒定結(jié)果在國(guó)內(nèi)外實(shí)驗(yàn)室間具有可比性，在國(guó)際法庭科學(xué)上得到認(rèn)可，為與國(guó)際接軌創(chuàng)造了條件，以適應(yīng)法庭科學(xué)學(xué)術(shù)交流國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)。

[1]涂麗云.文件檢驗(yàn)學(xué)[M].北京:群眾出版社,2007:4.

[2]黃維智.鑒定證據(jù)制度研究[M].北京:中國(guó)檢察出版社,2006:241.

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A

1673―2391(2012)03―0173―04

【責(zé)任編校：李 烽】